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| 国寿安保尊荣中短债债券A(006773) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1657264 | ||||||||
| 基金代码 | 006773 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2018 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1991 号）注册并进行募集。本基金的基金合同于 2019 年 1 月 25 日生效。本基金为契 约型开放式基金。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的投 资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同于2019年1月25日生效。本摘要根据基金合同和基金招募 说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债 部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 2 页 共 40 页 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中投资于中短债主题 证券的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司 债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。 本基金的投资范围包括中小企业私募债，该类债券是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 3 页 共 40 页 金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年7月24日，有关财务数据和净值 表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 设立日期：2013 年 10 月 29 日 注册资本：12.88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话：4009-258-258 联系人：耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持 有股份 14.97%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理 助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 4 页 共 40 页 助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人 寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记， 国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事 长。 宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理， 并曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管理 有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有 限公司董事。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助 理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产 管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任 委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现 任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董 事、国寿财富管理有限公司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科 技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武 汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部 新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股 份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党 总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北 京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。 2、基金管理人监事会成员 杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人 寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主 任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股 东代表监事、监审部总经理、办公室主任；现任中国人寿资产管理有限公司风险国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 5 页 共 40 页 管理及合规部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、 经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经 理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、 业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。 3、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资 部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理 有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼 固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任 国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基 金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专 户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经 理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基 金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管， 中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理 部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综合管理部 总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 6 页 共 40 页 站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分 析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士 MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业 务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、巨田证券有 限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 黄力先生，硕士。2010 年起任中国人寿资产管理有限公司固定收益部研究 员，从事债券投资、研究、交易等工作。2013 年加入国寿安保基金管理有限公 司，2014 年 1 月至 2018 年 4 月任国寿安保货币市场基金基金经理，2015 年 9 月 起任国寿安保增金宝货币市场基金基金经理，2017 年 11 月起任国寿安保安裕纯 债半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 12 月起任国寿安 保安盛纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 12 月 起任国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金经理，2019 年 1 月起任国寿安 保尊荣中短债债券型证券投资基金基金经理，2019 年 2 月起任国寿安保泰和纯 债债券型证券投资基金基金经理，2019 年 6 月起任国寿安保泰恒纯债债券型证 券投资基金基金经理。 阚磊先生，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司固定收益部研究员、投资 经理助理，兴业基金管理有限公司 FOF 基金投资部副总监。2019 年 2 月起任国 寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总 经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 7 页 共 40 页 （一）基金托管人情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间：1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持 了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两 率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 8 页 共 40 页 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场 优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构” 和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最 具价值中国品牌 100 强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。 （二）主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 （三）基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了 更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 9 页 共 40 页 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 71 人，平均年龄 38 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62%以上员工具有硕士以 上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 6 月 30 日，中国民生银行已托管 190 只证券投资基金。中国民生银行资产托管 部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的 代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提 供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台， 向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获 《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 法定代表人：王军辉 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850777 联系人：孙瑶 （2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/） 2、其他销售机构 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 10 页 共 40 页 （1）民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话：010-58560666 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn/ （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （3）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 传真：0755-82080386 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （4）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦 法定代表人：王滨国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 11 页 共 40 页 联系人：陈泾渭 电话：020-38321497 传真：020-87310955 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （5）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com/ （6）厦门银行股份有限公司 注册地址： 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5061952 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmccb.com/ （7）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 12 页 共 40 页 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com/ （8）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园 4 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：冯阳 电话：010-59497367 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com/ （9）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：冯鹏鹏 电话：025-66996699-881523 传真：025-66008800-889221 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （10）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：025-83389999 传真：025-83387337 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （11）珠海华润银行股份有限公司国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 13 页 共 40 页 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 办公地址：珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 法定代表人：刘晓勇 联系人：陈思远 电话：（86-756） 812-1199/812-1100 传真：（86-756） 812-1118 客户服务电话：4008800338 网址：www.crbank.com.cn/ （12）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 传真：（020）87555305 联系人：王磊 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （13）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人：石静武 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 14 页 共 40 页 传真：021- 23219100 客户服务电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com （15）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.citicssd.com （18）中信建投证券股份有限公司国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 15 页 共 40 页 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （19）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：张雅锋 联系人：陈炽华 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （20）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （21）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 16 页 共 40 页 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 网址：www.95579.com （22）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166 传真电话：025-56663409 客服电话：025-66046166 公司网站：www.huilinbd.com/ （23）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.hysec.com （24）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 17 页 共 40 页 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （25）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邵海霞 电话：010-66568124 传真：010-66568990 客户服务电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （26）中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客户服务电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 18 页 共 40 页 （28）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：62020088-8802 客服电话：4008-886-661 网址：www.myfund.com （29）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客户服务电话：4006-877-899 网址：www.tenyuanfund.com （30）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （31）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 19 页 共 40 页 联系人： 陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：400-786-8868-5 网址：www.chtfund.com （32）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 注册资本：25 亿元人民币 组织形式：一人有限责任公司（法人独资） 存续期间：永续经营 联系人：李颖 电话：021-38784818-8508 传真：021-38784818-8508 客服电话：400-820-5999 公司网站： www.shhxzq.com （33）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 20 页 共 40 页 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26888888 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （35）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665951 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：林海明 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （37）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 21 页 共 40 页 传真：010-65884788 客户服务电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （38）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：吕晓歌 电话：010-88312877 传真：010-88312885 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （39）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人：徐超逸 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400-678-8887 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 22 页 共 40 页 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （41）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：邱佳捷 电话：021-80358230 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （42）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄埔区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-3011 传真：021-34013995 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （43）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 23 页 共 40 页 网址：www.fujifund.cn （44）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客户服务电话：400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn （46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-041-1001 网址：www.haojiyoujijin.com （47）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 24 页 共 40 页 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表人：郑毓栋 联系人：牛亚楠 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市珠海区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 业务传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （49）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-56251471 业务传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （50）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 25 页 共 40 页 联系电话：021-20691935 业务传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （51）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （52）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 联系电话：010-89187806 业务传真：010-89188000 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com （53）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：400-680-2123 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 26 页 共 40 页 网址：www.zhixin-inv.com （54）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （55）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-6537-0077 传真：021-5508-5991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （56）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （57）北京辉腾汇富基金销售有限公司国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 27 页 共 40 页 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 传真：010-85610599 客户服务电话：400-829-1218 网址：http://www.htfund.com （58）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403028 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （59）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 传真：010-66573255 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （60）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 28 页 共 40 页 电话： 021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天、虞谷云 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 11、12 层 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4009-258-258 传真：010-50850966 联系人：干晓树 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 29 页 共 40 页 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：范新紫 经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然 四、基金的名称 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 本基金主要通过重点投资中短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的 基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发 行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司债、可分离交易可转债的纯债 部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短债主题 证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 30 页 共 40 页 需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产，主要包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、证券公司短期公司 债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。 八、基金的投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观 经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置 策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、回购套利 策略等投资管理手段，对债券市场及债券收益率曲线的变化进行预测，相机而动、 积极调整。 （一）债券投资策略 1、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差 异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率 曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收 益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏 好，对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 31 页 共 40 页 果，提出可能的期限结构配置策略。 3、久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向 的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下 移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适 当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。 4、个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公 司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行 具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外 部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选 资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 5、分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。 6、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结 合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下， 或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 7、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 32 页 共 40 页 8、证券公司短期公司债券投资策略 基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。 （二）资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用 蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 （三）国债期货投资策略 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。本基金管 理人将按照相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动 性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债总财富（1-3 年）指数收益率*80%+一年期定 期存款利率(税后)*20% 中债总财富（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债 总财富细分指数之一。该指数同时覆盖了上海证券交易所、深圳证券交易所、银 行间以及银行柜台债券市场上的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行票据、 政策性金融债，具有一定的代表性，适合作为本基金的投资业绩比较基准。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致，并在报中国证监会备案后及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。 十一、基金的投资组合报告 国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 33 页 共 40 页 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，报告期间为 2019 年 4 月 1 日至 6 月 30 日。本报告财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,111,260,000.00 97.81 其中：债券 1,051,179,000.00 92.52 资产支持证券 60,081,000.00 5.29 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,603,700.99 0.58 8 其他资产 18,248,503.81 1.61 9 合计 1,136,112,204.80 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 180,864,000.00 20.31 其中：政策性金融债 130,070,000.00 14.61 4 企业债券 273,824,000.00 30.75 5 企业短期融资券 260,815,000.00 29.29 6 中期票据 335,676,000.00 37.70 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - -国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 34 页 共 40 页 10 合计 1,051,179,000.00 118.04 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 190201 19 国开 01 600,000 59,976,000.00 6.74 2 1722027 17 东风日产汽车债 02 500,000 51,225,000.00 5.75 3 091504002 15 中国建投债 02 500,000 50,950,000.00 5.72 4 190210 19 国开 10 500,000 50,160,000.00 5.63 5 101763005 17 晋能 MTN002 300,000 30,678,000.00 3.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 139469 链融 08A1 200,000 20,086,000.00 2.26 2 156871 远海租 11 200,000 20,000,000.00 2.25 3 159169 19 平一 A1 100,000 9,999,000.00 1.12 4 159244 19 平 4A1 100,000 9,996,000.00 1.12 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未投资权证。 8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 9、投资组合报告附注 （1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 （3）其他资产构成国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 35 页 共 40 页 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 299,687.58 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,292,231.94 5 应收申购款 656,584.29 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,248,503.81 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 国寿安保尊荣 A： 阶段 净值 增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2019/1/25-2019/6/30 1.47% 0.04% 0.99% 0.02% 0.48% 0.02% 国寿安保尊荣 C： 阶段 净值 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 36 页 共 40 页 增长 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 准收益率标 准差④ 2019/1/25-2019/6/30 1.34% 0.04% 0.99% 0.02% 0.35% 0.02% 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）C 类基金份额的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）账户开户费用和账户维护费； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 37 页 共 40 页 日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。C 类基金份额的销 售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节 假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金根据收费方式的不同划分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类 基金份额收取申购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服务 费和赎回费，不收取申购费。 本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 38 页 共 40 页 收费费率标准： 申购金额（元） A 类基金份额的申购费率 M < 100 万 0.40% 100 万 ≤ M < 300 万 0.30% 300 万 ≤ M < 500 万 0.20% M ≥ 500 万 按笔收取，1000 元/笔 注：M 为申购金额。 投资者在一天之内多次申购的，需按单一交易账户当日累计申购金额对应的 费率计算申购费用。 2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取，赎回费全额归入基金财产。本基金 A、C 类份额均收取赎回 费，具体费率标准如下表所示： 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜ 7 日 1.50% 7 日≤Y＜ 30 日 0.10% Y ≥ 30 日 0% 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金申购费率、赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失；国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 39 页 共 40 页 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管 费率、销售服务费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务 费率等，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定 媒介上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 12 月 18 日刊 登的本基金原招募说明书（《国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金招募说明 书》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容 补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“第三部分、基金管理人”中，更新了基金管理人国寿安保基金管理有 限公司的主要人员情况； 2、在“第四部分、基金托管人”中，更新了基金管理人中国民生银行股份有 限公司的基本情况； 3、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的情况； 4、在“第九部分、基金的投资”中，增加了“八、基金的投资组合报告”，数 据内容截止时间为 2019 年 6 月 30 日，财务数据未经审计； 5、增加了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为 2019 年 6 月 30 日； 6、增加了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在 指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。国寿安保尊荣中短债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 第 40 页 共 40 页 国寿安保基金管理有限公司 2019 年 9 月 7 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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