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南方日添益货币A(002324)  基金公开信息
流水号 1656412
基金代码 002324
公告日期 2019-09-06
编号 1
标题 南方日添益货币市场基金招募说明书(更新)摘要
信息全文 重要提示
本基金经中国证监会2015年12月11日证监许可[2015] 2896号文准予注册募集,基金合同于2016年02月03日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年8月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(未经审计)。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:张海波
注册资本:3.6172亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书。
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院总经理。
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人。
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰期货有限公司副董事长。
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚先生,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业,2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作,就职于深圳期货投资公司,任职职员、项目经理,2003年6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公司董事。
董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业,2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其1991年11月参加工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年2月加入公司,先后任职综合管理部经理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2016年2月至2016年7月,夏晨曦、董浩;2016年7月至2016年8月,夏晨曦、董浩、刘莹;2016年8月至2017年9月,夏晨曦、董浩、刘莹、蔡奕奕;2017年9月至2019年5月,夏晨曦、董浩、蔡奕奕;2019年5月至今,夏晨曦、董浩。
夏晨曦先生,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金,曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务,现任现金投资部总经理、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至2012年7月,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理;2013年1月至2014年12月,任南方理财30天基金经理;2012年7月至2015年1月,任南方润元基金经理;2014年7月至2016年11月,任南方薪金宝基金经理;2014年12月至2016年11月,任南方理财金基金经理;2012年8月至今,任南方理财14天基金经理;2012年10月至今,任南方理财60天基金经理;2014年7月至今,任南方现金增利、南方现金通基金经理;2014年12月至今,任南方收益宝基金经理;2016年2月至今,任南方日添益货币基金经理;2016年10月至今,任南方天天利基金经理;2017年8月至今,任南方天天宝基金经理;2018年11月至今,任南方1-3年国开债基金经理;2018年12月至今,任南方3-5年农发债基金经理;2019年3月至今,任南方7-10年国开债基金经理。
董浩先生,南开大学金融学硕士,具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金,历任交易管理部债券交易员、固定收益部货币理财类研究员;2014年3月至2015年9月,任南方现金通基金经理助理;2015年9月至2016年8月,任南方50债基金经理;2015年9月至2018年7月,任南方中票基金经理;2015年9月至今,任南方现金通基金经理;2016年2月至今,任南方日添益货币基金经理;2016年8月至今,任南方10年国债基金经理;2016年11月至今,任南方理财60天基金经理;2017年8月至今,任南方天天宝基金经理;2018年11月至今,任南方1-3年国开债基金经理;2018年12月至今,任南方3-5年农发债基金经理;2019年3月至今,任南方7-10年国开债基金经理;2019年5月至今,任南方收益宝基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共473只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
南方日添益A代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行
大厦
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
4
中国邮政储蓄银行股份有限公

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
传真:(010)68858057
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
5 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
6 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:王滨
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
7 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
8 平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
联系电话:021-50979384
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
9 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn"
10
渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
11
杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
12
烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
13
东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表:卢国锋
联系人:朱杰霞
联系电话:0769-22865177
客服电话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
14
青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
联系电话:0532-68629925
客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588
网址:www.qdccb.com
15
宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700

办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
16
汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:周田
联系方式:027-82656785
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
网址:www.hkbchina.com
17
深圳农村商业银行股份有限公

注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
号合作金融大厦
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
联系电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
18
东莞农村商业银行股份有限公

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
19
哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人:郭志文
联系人:李至北
电话:0451-87792450
传真:0451-87792682
客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
20
乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
21
徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安
徽省内)
网址:www.hsbank.com.cn
22
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:陈素莹
电话:0757-22385879
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
23
天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:李宗唐
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
24
包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
联系电话:0472-5189165
传真:010-64596546
客服电话:95352
网址:www.bsb.com.cn
25
广州农村商业银行股份有限公

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人:王继康
联系人:刘强
电话:020-22389067
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
26
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
27
吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
28
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
联系人:张强
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96596
网址:www.urcb.com
29
厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大

法定代表人:吴世群
联系人:孙瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电话:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
30
富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:洪维智
联系人:杨翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客服电话:4008896533
网址:http://www.fudian-bank.com/
31
威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人:谭先国
联系人:武芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
32
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人: 俞俊海
联系人: 孟建潮
电话:0575-81105323
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:www.borf.cn
33
西安银行股份有限公司
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
34
苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728

法定代表人:王兰凤
联系人:吴骏
电话:0512-69868373
传真:0512-69868373
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
35 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号
法定代表人:阎俊生
联系人:卫奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
36
华融湘江银行股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
法定代表人:张永宏
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
37
龙江银行股份有限公司
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436

法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
38
桂林银行股份有限公司
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 刘兴运
电话:0773-3879905
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
39
泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:谢婷枫
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:96312
网址:http://www.qzccbank.com/
40 成都农村商业银行股份有限公

注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88

法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:95392
网址:http://www.cdrcb.com/
41
长安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号
法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
42
锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68

法定代表人:张伟
联系人:庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
43
贵阳银行股份有限公司
注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人: 陈宗权
联系人: 陈楠
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
客服电话:40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
44
浙江泰隆商业银行股份有限公

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188

办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59

法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话:400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com

45
浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596,4008896596
网址:www.yhrcb.com
46
浙江富阳农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第 1 幢
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第 1 幢
法定代表人:丁松茂
联系人:陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话:4008896596
网址:www.fyrcbk.com
47
长春农村商业银行股份有限公

注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755

办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288

法定代表人:马铁刚
联系人:张俊峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
客服电话:96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
48
齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105

办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105

法定代表人:杲传勇
联系人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话:96588
网址:www.qsbank.cc
49 浙江萧山农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人:王云龙
联系人:朱光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com
50
青岛农村商业银行股份有限公

注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109

办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109

法定代表人: 刘仲生
联系人: 李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:96668(青岛);400-11-96668(全
国)
网址:www.qrcb.com.cn
51
湖北银行股份有限公司
注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
法定代表人:刘志高
联系人: 李昕雅
电话:027-87139129
传真:027-87139230
客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-96599
网址:www.hubeibank.cn
52 晋中银行股份有限公司
注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65

法定代表人: 刘海滨
联系人: 贺莎莎
电话:18634889009
客服电话:95105678
网址:www.jzbank.com

注:上述代销机构中,上海银行股份有限公司仅在“上行快线”平台进行销售南方日添益A基金。
南方日添益A代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
8 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
9 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
10 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
网址:www.china-invs.cn
14 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
15 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
16 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
17 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
18 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
19 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:胡梦雅
联系电话:010-85127627
客服电话:95376
网址:www.mszq.com
20 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
基金业务联系人:孙燕波
联系电话:010-85556048
传真:010-85556088
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
21 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
22 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
23 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人:李强
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
24 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
25 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
26 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
30 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
31 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
32 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
传真:0512-65588021
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
33 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
34 华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大
道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大
厦 6 楼
法人代表:林立
联系人:郑琢
联系电话:0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
35 南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:歩国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
36 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
37 浙商证券股份有限公司
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证
券大楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
电话:021-80108643
传真:021-80106010
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
38 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-20657517
传真:021-68408217-7517
客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
39 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
网址:www.i618.com.cn
40 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:王叔胤
联系电话:0755-23838776
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、
8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
42 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、22 层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
43 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
44 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
联系电话:023-63786633
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
45 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
46 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
传真:010-59562637
客服电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
47 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话:4008222111
网址:www.gszq.com
48 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大

联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
49 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
50 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
51 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:029-87211526
传真:029-87211478
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
52 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
53 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
联系电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.cn
54 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
联系电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
55 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
56 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
联系电话:0731-84403347
客服电话: 95317
网址:www.cfzq.com
57 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
58 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19

法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
59 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
60 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话:0755-82560892
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
61 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39991833
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
62 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/
63 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:严亦斌
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
64 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:夏锐 和志鹏
电话:010-66559079/010-66559371
传真:010-66555133
客服电话:95309
网址:www.dxzq.net
65 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:张梦薇
电话:029-88365805
传真:029-88365835
客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
66 中邮证券有限责任公司
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人:丁奇文
联系人:吉亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
67 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人:王婧
电话:010-88695182
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
68 宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
69 网信证券有限责任公司
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大
厦 C 座
法定代表人: 王媖
联系人:周嵩
电话:024-22955531
传真:024-22955531
客服电话:400-618-3355
网址:www.wxzq.com
70 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人: 余磊
联系人:程晓英
电话:18064091773
传真:
客服电话:4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com
71 万和证券股份有限公司
注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 7028 号 时
代科技大厦东厅 3 楼
法定代表人:朱治理
联系人: 王少峰
电话:0755-82830333(115)
传真:0755-25842783
客服电话:0755-25170332
网址:http://www.wanhesec.com.cn
72 首创证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
联系人: 刘宇
电话:010-59366070
传真:010-59366055
客服电话:400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
73 联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址: 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人: 吕春卫
联系人: 丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客服电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
74 川财证券有限责任公司
注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
75 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环
球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天
广场 20 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
客服电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
76 中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
77 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
78 和谐保险销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 55 号楼
20 层 2302
办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 6 号
安邦金融中心 10 层
法定代表人: 蒋洪
联系人: 张鑫
电话:010-85256130
客服电话:4008195569
网址:www.hx-sales.com
79 徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 申倩倩
电话:0551-62865215
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
网址:www.hsqh.net
80 弘业期货股份有限公司
注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人: 周剑秋
联系人: 张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:4008281288
网址:www.ftol.com.cn
81 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
82
深圳众禄基金销售股份有限公

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
83 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口
区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
84 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
85 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11

法定代表人:张跃伟
联系人:邱燕芳
电话:021-20691831
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
86 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼(东方财富大厦)
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021 / 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
87
北京展恒基金销售股份有限公

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新
闻大厦西侧楼 6 层
联系人:李晓芳
电话:010-59601366-7167
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
88 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
89
北京中期时代基金销售有限公

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
90 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9
层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
91 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
92
宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
93 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
94 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:18591999779
传真:028-84252474-801
客服电话:400-8588588
网址:http://www.puyifund.cn
95 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
96
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https://8.jrj.com.cn
97
北京恒天明泽基金销售有限公

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:13910678503
传真:010-57756199
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
98 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
99
北京创金启富基金销售有限公

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
100 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:惠晓川
联系人:刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
101 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号
楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
号楼
法定代表人: 于龙
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
102 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人: 申健
联系人:张蜓
电话:021-20219988(35374)
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:http://www.wg.com.cn
103 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66liantai.com
104 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:18516109631
传真:021-61101630
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
105 汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19

上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
106 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
107 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
108 北京加和基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
法定代表人: 徐福贺
联系人:张巍
电话:010-5086 6176
传真:010-5086 6173
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
109 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2
号裙房 2 层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话: 010-65951887
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
110
北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人: 赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
111 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
112 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
113
北京唐鼎耀华基金销售有限公

注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
联系人: 王丽敏
电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
网址:https://www.tdyhfund.com
114
上海凯石财富基金销售有限公

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389-230
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
115 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方
纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
电话:15621569619
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
116
济安财富(北京)基金销售有限
公司
注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
117
中证金牛(北京)投资咨询有限
公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人: 沈晨
电话:010-59336544
传真:010-59336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
118
鼎信汇金(北京)投资管理有限
公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521

法定代表人: 齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82050520
传真:010-82086110
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
119 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
联系人: 王骁骁
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 王锋
联系人: 张云飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
121
北京广源达信投资管理有限公

注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:姜英华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:www.niuniufund.com
122 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
123 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:4001599288
网址:https://www.danjuanapp.com
124 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
法定代表人: 冯轶明
联系人: 王宁
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
125
上海中正达广基金销售有限公

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302

法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
126 南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com

127
成都万华源基金销售有限责任
公司
注册地址: 成都市成华区建设北路三段 88 号
1 栋 5 层 510 号
办公地址:成都市锦江区红星路三段一号国际
金融中心一号楼 26 楼
法定代表人: 陈建林
联系人: 赵燕娟
电话:15101510587
传真:010-85870858
客服电话:400-651-0011
网址:http://www.whuayuan.com

128 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
129
深圳市金斧子基金销售有限公

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
130 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人: 江卉
联系人: 徐伯宇
电话:010-89188356
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:jr.jd.com
131
上海华夏财富投资管理有限公

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
132 大河财富基金销售有限公司
注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办 公 地 址 : 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人: 王荻
联系人:潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
133
通华财富(上海)基金销售有限
公司
注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华
科技大厦 7 层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
电话:021-60818187
传真:021-60810695
客服电话:4001019301/95193
网址:https://www.tonghuafund.com
134 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
法定代表人:王旋
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址: http://www.hgccpb.com/
135 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
136
一路财富(北京)基金销售股份
有限公司
注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新
世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦
9 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
电话:13520209651
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
137 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命
人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:周宇亮
电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
网址:www.msftec.com
138
北京百度百盈基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎
科科技大厦
法定代表人: 张旭阳
客服电话:95055
网址:https://8.baidu.com/
邮编:100085
139 浙江网商银行股份有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区学院路 28 号德
力西大厦 12-15 层
办公地址:浙江杭州市西湖区学院路 28 号德
力西大厦 12-15 层
法定代表人:井贤栋
联系人:曹钟艺
客服电话:95188-3
网址:https://www.mybank.cn/
140
江苏汇林保大基金销售有限公

注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47 号
办公地址: 南京市鼓楼区中山北路 105 号中
环国际 1413 号
法定代表人:吴言林
传真:025-56663409
客服电话:025-66046166
网址:http://www.huilinbd.com/

141 玄元保险代理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨
路 707 号 1105 室
法定代表人: 马永谙
联系人:卢亚博
电话:021-50701053
传真:021-50701053
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
南方日添益E代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
2注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn"
3
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
联系人:张强
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96596
网址:www.urcb.com
4
浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596,4008896596
网址:www.yhrcb.com
5
浙江萧山农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人:王云龙
联系人:朱光锋
电话:0571-82739513
传真:0571-82739513
客服电话:96596
网址:http://www.zjxsbank.com
6 湖北银行股份有限公司
注册地址: 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址:武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
法定代表人:刘志高
联系人: 李昕雅
电话:027-87139129
传真:027-87139230
客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-96599
网址:www.hubeibank.cn

注:上述代销机构中,上海银行股份有限公司仅在“上行快线”平台进行销售南方日添益E基金。
南方日添益E代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址:www.cgws.com
2 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
3 川财证券有限责任公司
注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583002
客服电话:95105118
网址:www.cczq.com
4 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环
球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天
广场 20 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898427
客服电话:400-820-5999
网址:www.shhxzq.com
5 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:吴强
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
6 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
7
北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院
东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人: 赵芯蕊
联系人:赵芯蕊
电话:010-62675768
客服电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
8 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
9 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方日添益F无代销机构。
3.2 登记机构
名称:南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763868
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
负责人:姜敏
电话:(0755)88604192
传真:(0755)36866661
经办律师:戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系人:曹阳
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方日添益货币市场基金
§5 基金的类型
货币市场基金
§6 基金的投资目标
在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争为投资人提供稳定的收益。
§7 基金的投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
§8 基金的投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。
2、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售,投资人除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金,并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例。
4、信用债投资策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制信用风险。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三,对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置,以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况,进行信用债券的类属选择。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券市场投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向,一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内,根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。
7、投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
(2)提出投资建议:固定收益部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9 基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
§10 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款税后利率作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时在指定媒体上公告,而无需召开基金份额持有人大会。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日(未经审计)。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 固定收益投资 7,760,601,418.33 56.02
其中:债券 7,760,601,418.33 56.02
资产支持证

- -
2 买入返售金融资产 1,887,027,940.55 13.62
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3 银行存款和结算备
付金合计
4,151,874,666.58 29.97
4 其他资产 54,603,932.74 0.39
5 合计 13,854,107,958.20 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购
融资余额
5.40
其中:买断式回购融

-
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的
比例(%)
2 报告期末债券回购
融资余额
1,585,186,715.46 13.04
其中:买断式回购融

注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 99
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 101
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例(%)
各期限负债占基金
资产净值的比例(%)
1 30 天以内 32.00 13.89
其中:剩余存续期超
过 397 天的浮动利率

- -
2 30 天(含)-60 天 11.91 -
其中:剩余存续期超
过 397 天的浮动利率

- -
3 60 天(含)-90 天 17.25 -
其中:剩余存续期超
过 397 天的浮动利率

- -
4 90 天(含)-120 天 10.26 -
其中:剩余存续期超
过 397 天的浮动利率
- -债
5 120 天(含)-397 天
(含)
42.08 -
其中:剩余存续期超
过 397 天的浮动利率

- -
合计 113.49 13.89
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 189,394,832.26 1.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 650,156,621.65 5.35
其中:政策性金融债 650,156,621.65 5.35
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 420,884,273.37 3.46
6 中期票据 - -
7 同业存单 6,500,165,691.05 53.46
8 其他 - -
9 合计 7,760,601,418.33 63.83
10 剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 111911091 19 平安银行
CD091
2,100,000 208,700,500.
18
1.72
2 111903076 19 农业银行
CD076
2,000,000 199,676,386.
96
1.64
3 111809344 18 浦发银行
CD344
2,000,000 199,549,157.
57
1.64
4 111889096 18 徽商银行
CD171
2,000,000 199,361,642.
70
1.64
5 111808283 18 中信银行
CD283
2,000,000 199,190,978.
20
1.64
6 111915224 19 民生银行
CD224
2,000,000 198,811,812.
90
1.64
7 111918188 19 华夏银行
CD188
2,000,000 198,811,242.
19
1.64
8 111903068 19 农业银行
CD068
2,000,000 198,771,084.
85
1.63
9 111915235 19 民生银行
CD235
2,000,000 198,762,381.
13
1.63
10 111998178 19 东莞农村
商业银行
CD050
2,000,000 197,603,107.
15
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%
间的次数
-
报告期内偏离度的最高值 0.0635%
报告期内偏离度的最低值 -0.0038%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简
单平均值
0.0193%
7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。
9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除18浦发银行CD344(证券代码111809344)、18中信银行CD283(证券代码111808283)、19民生银行CD224(证券代码111915224)、19民生银行CD235(证券代码111915235)、19农业银行CD068(证券代码111903068)、19农业银行CD076(证券代码111903076)、19平安银行CD091(证券代码111911091)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、18浦发银行CD344(证券代码111809344)
2018年12月28日浦发银行公告,因存在违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会无锡监管分局根据相关法律法规对公司进行处罚。2018年9月30日浦发银行公告,因存在违法违规行为,中国银行业监督管理委员会盐城监管分局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》对公司进行处罚,罚款人民币25万元。2018年8月31日浦发银行公告,因存在违法违规行为,中国银行业监督管理委员会温州监管分局根据相关法律法规对公司进行处罚。
2、18中信银行CD283(证券代码111808283)
2018年11月19日,因理财资金违规缴纳土地款;自有资金融资违规缴纳土地款;为非保本理财产品提供保本承诺;等被罚款2280万元。
3、19民生银行CD224(证券代码111915224)
2018年11月9日,民生银行公告,民生银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
4、19民生银行CD235(证券代码111915235)
2018年11月9日,民生银行公告,民生银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行保险监督管理委员会根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
5、19农业银行CD068(证券代码111903068)
2018年7月25日,农业银行公告,农业银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行业监督管理委员会宁波银监局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
6、19农业银行CD076(证券代码111903076)
2018年7月25日,农业银行公告,农业银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行业监督管理委员会宁波银监局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
7、19平安银行CD091(证券代码111911091)
2018年7月10日,平安银行公告,因存在违法违规行为,中国银行业监督管理委员会天津监管局根据《中国银监会关于印发〈节能减排授信工作指导意见〉的通知》,《中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知》,《流动资金贷款管理暂行办法》,《中华人民共和国银行业监督管理法》对公司进行处罚,罚款人民币50万元。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 8,954.73
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 47,634,998.30
4 应收申购款 6,959,979.71
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 54,603,932.74
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方日添益A
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2016.2.3-
2016.12.3
1
2.2775% 0.0033% 1.2566% 0.0003% 1.0209% 0.0030%
2017.1.1-
2017.12.3
1
3.9995% 0.0018% 1.3781% 0.0000% 2.6214% 0.0018%
2018.1.1-
2018.12.3
1
3.7491% 0.0023% 1.3781% 0.0000% 2.3710% 0.0023%
2019.1.1-
2019.6.30
1.2520% 0.0006% 0.6810% 0.0000% 0.5710% 0.0006%
自基金成
立起至今
11.7377% 0.0030% 4.7754% 0.0000% 6.9623% 0.0030%
南方日添益E
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2016.2.3-
2016.12.3
1
1.5249% 0.0043% 0.7037% 0.0004% 0.8212% 0.0039%
2017.1.1-
2017.12.3
1
4.1889% 0.0017% 1.3781% 0.0000% 2.8108% 0.0017%
2018.1.1-
2018.12.3
1
3.8514% 0.0023% 1.3781% 0.0000% 2.4733% 0.0023%
2019.1.1-
2019.6.30
1.3018% 0.0006% 0.6810% 0.0000% 0.6208% 0.0006%
自基金成
立起至今
11.2817% 0.0029% 4.2034% 0.0000% 7.0783% 0.0029%
南方日添益F
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
率① 率标准差

基准收益
率③
基准收益
率标准差

2019.6.6-
2019.6.30
0.1880% 0.0004% 0.0938% 0.0000% 0.0942% 0.0004%
自基金成
立起至今
0.1880% 0.0004% 0.0938% 0.0000% 0.0942% 0.0004%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.28 %年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类与F类基金份额的年销售服务费率均为0.25%
本基金E类基金份额的年销售服务费率均为0.15%
基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托管费率、销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,但是出现以下情形之一:
(1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时;
(2)当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时;
为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超过基金总份额1%以上的部分)征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。
3、基金申购份额的计算
本基金的申购采用“金额申购、份额确认”的方式。申购份额的计算公式为:
申购份额 = 申购金额/1.00
例:某投资人投资10万元申购本基金,则其可得到的申购份额为:
申购份额=100,000.00/1.00=100,000.00份
4、基金赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额赎回、金额确认”的方式。投资人在赎回基金份额时,基金份额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投资人,以销售机构或指定电子交易平台的具体规定为准。
(1)如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时将按比例结转的未付收益一并结算并与赎回份额对应的款项一并支付给投资人,赎回金额包括赎回份额对应的款项和未付收益两部分,具体的计算方法为:
赎回金额=赎回份额×1.00元﹢赎回份额对应的未付收益
例:某投资人持有本基金份额100,000份,赎回50,000份,赎回份额对应的未付收益为1.50元,则其可得到的赎回金额为:
赎回金额=50,000×1.00+1.50=50001.50元
(2) 如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时未付收益不与赎回份额对应的款项一并支付给投资人,未付收益将结转为份额后留存在投资人的基金账户。赎回金额的计算公式为:
赎回金额=赎回份额×1.00元
例:某投资人赎回本基金份额10,000份,则赎回金额=10,000×1.00=10,000元
5、申购份额的处理方式
申购份额的计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产。
6、赎回金额的处理方式
赎回金额的计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更新,对“出具法律意见书的律师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的分类”部分,对“基金份额的分类”进行了更新。
6、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新。
7、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进行了更新。
8、在“基金的费用与税收”部分,对“基金的费用与税收”进行了更新。
9、在“基金托管协议的内容摘要”部分,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新。
10、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
11、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
12、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
2019年9 月6 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券时报
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