最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺德短债C(007920) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1656218 | ||||||||
| 基金代码 | 007920 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-09-05 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 关于诺德短债债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，为更好的满足广大投资人的理财要求，诺德基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）作为诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“诺德短债”）的基金管理人经与基金托管人招商证券股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于2019年9月6日起对旗下诺德短债债券型证券投资基金增加收取销售服务费及赎回费的C类基金份额，并对本基金的基金合同及托管协议做相应修改。相应内容也将在更新的招募说明书中一并修改。现将具体事宜公告如下： 一、增加C类基金份额 ，代码：007920 自2019年9月6日起，本基金将增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。原有的基金份额在增加C类基金份额后，全部自动转换为诺德短债债券型证券投资基金A类基金份额。投资人申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，在投资者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用： 1、本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、本基金C类基金份额赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N 0 本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取，对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.10% ，销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.10%年费率计提。 二、本基金C类基金份额申购和赎回的数额约定 1、本基金C类基金份额单笔最低申购金额为人民币1元（含申购费），每个账户首次申购C类基金份额的最低金额为1元（含申购费），追加申购C类基金份额的最低金额为单笔1元（含申购费）。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 2、基金份额持有人可将其全部或部分C类基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的C类基金份额余额少于1份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的C类基金份额。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 三、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司的直销中心。 如有其他销售机构新增办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业务，请以本公司届时相关公告为准。 四、基金合同及托管协议的修订内容 请参见附件 1、《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 2、《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 重要提示： 1、本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开持有人大会。 2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同及托管协议；招募说明书将根据相关规定进行相应修改。 3、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.nuodefund.com）的本基金基金合同和更新的招募说明书等法律文件，以及相关业务公告。 4、投资者可以登陆诺德基金管理有限公司网站（www.nuodefund.com）或拨打诺德基金管理有限公司客服热线：400-888-0009（全国统一）进行相关咨询。 风险提示：本公司承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2019年9月5日 附件1：《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》 原版本 《诺德短债债券型证券投资基金基金合同（修订）》 修订版本 内容 内容 第二 部分 释义 无 52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 53、A类基金份额： 指在投资者申购时收取申购费 用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额 54、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费 用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 第三 部分 基金 的基 本情 况 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据是否收取申购费用及销售服务费，将基 金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费 用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资 者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，且从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为C 类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由 于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份 额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单 独公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别。除非 基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务， 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金 管理人确定，并在招募说明书中公告。 第六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……其基金份额申购、赎回或转换的价格为下一开 放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 ……其基金份额申购、赎回或转换的价格为下一开 放日各类基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算； 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 无 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金 份额。投资人申购A类基金份额支付申购费用，申购C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数 点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内公告。…… 2、 本基金A类基金份额和C类基金份额的基金份额净 值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内公告。 …… 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额 的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购 费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示，C类基 金份额不收取申购费用。申购的有效份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算 详见《招募说明书》。本基金A类基金份额和C类基金份 额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 示， 其中对持续持有期少于7日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份 额的投资人承担，不列入基金财产。本基金C类基金份 额不收取申购费用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费归入基金 财产的比例依照相关法律法规设定， 具体见招募说明 书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的手续费。 6、 本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费用由 赎回各类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额 持有人赎回基金份额时收取。各类基金份额的赎回费归 入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募 说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 …… 7、本基金A类基金份额的申购费率、申购份额具体的计 算方法、各类基金份额的赎回费率、赎回金额具体的计 算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 确定，并在招募说明书中列示。…… 7、……在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基金赎回费率等销售费率，并另行公告。 8、……在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率等销售费率， 并另行公 告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。…… 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的各 类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。…… （3）本基金发生巨额赎回的，……具体分为两种情况： ①……无优先权并以下一开放日的基金份额净值 为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 …… （3）本基金发生巨额赎回的，……具体分为两种情况： ①……无优先权并以下一开放日的各类基金份额 净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。…… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新 开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 告 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新 开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八 部分 基金 份额 持有 人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额 持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席 会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有 平等的投票权。 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额 持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席 会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金 份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定之 外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金 份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的基金管理费、基 金托管费； 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定之 外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金 份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管人的基金管理费和 基金托管费，提高销售服务费； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和基金合同规定的范围内，在对现 有的基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或调整收费方 式、调整基金份额类别的设置； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： （2）在法律法规和基金合同规定的范围内，在对现 有的基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、降低销售服务 费率或调整收费方式、调整基金份额类别的设置； 第十 四部 分基 金资 产估 值 四、估值程序 1、……国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核 无误后，由基金管理人按规定对外公布。 四、估值程序 1、……国家另有规定的，从其规定。本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类 基金份额的基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经 基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对外公 布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误 偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当公 告。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任意一 类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 错误时，视为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应 当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。…… 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份 额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后 计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 净值并发送给基金托管人。…… 第十 五部 分基 金费 用与 税收 一、基金费用的种类 无 一、基金费用的种类 3、基金的销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根 据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 份额的销售服务费年费率为0.10%，销售服务费按前一 日C类基金份额的基金资产净值0.10%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理 人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作 日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再由登记机 构支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 4、上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根 据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十 六部 分基 金的 收益 与分 配 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方式是现金分红，基金份额持有人可 对其持有的A类基金份额、C类基金份额分别选择不同 的收益分配方式； 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面 值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去 每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各类基金份额对应的可供 分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额 享有同等分配权； 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日 的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数 额及比例、分配方式等内容。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日 的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数 额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可供分配利润不同，基金管理人可相应制定不同的 收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份 额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 第十 八部 分基 金的 信息 披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金资产净值、基金份额净值 …… 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人 应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网 点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场 交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金 管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日）的次 日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净 值登载在指定媒介上。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （四）基金资产净值、基金份额净值 …… 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人 应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网 点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场 交易日（或自然日）基金资产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日（或自然日） 的次日，将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值登载在指定媒介上。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （七）临时报告 16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之 零点五； 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （七）临时报告 16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更； 17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额 净值百分之零点五； 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或 者盖章确认。 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。 附件2：《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 《诺德短债债券型证券投资基金托管协议》 原版本 《诺德短债债券型证券投资基金托管协议（修订）》 修订版本 内容 内容 三、基金 托管人对 基金管理 人的业务 监督和核 查 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基 金业绩表现数据等进行监督和核查。 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 四、基金 管理人对 基金托管 人的业务 核查 （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 行核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金财 产、开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交收、相 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 行核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金财 产、开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和各类基金份额净值、 根据管理人指令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金 资产净值 计算和会 计核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 后的金额。基金份额净值是按照每个工作日闭市后的 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精 确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 国家另有规定的，从 其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基 金份额净值，并按规定公告。 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托 管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负 债后的金额。基金份额净值是按照每个工作日闭市后 的基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 国家另有规定的， 从其规定。 本基金A类基金份额和C类基金份额将 分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各 类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规 定对外公布。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 发生估值错误时，视为基金份额净值错误；基金份额 净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠 正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进 一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应 当公告。 （三）基金份额净值错误的处理方式 1. 当任意一类基金份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值 错误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应 当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措 施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额 净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值 的0.5%时，基金管理人应当公告。 九、基金 收益分配 （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值： 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4.每一基金份额享有同等分配权； （一）基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则： 2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转 为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，基金份 额持有人可对其持有的A类基金份额、C类基金份额 分别选择不同的收益分配方式； 3. 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 4.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额收取销售服务费，各类基金份额对应的 可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基 金份额享有同等分配权； （二）基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 （二）基金收益分配的时间和程序 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一 定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转 为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，依 照《业务规则》执行。 十一、基 金费用 无 （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.10%，销售服务费按 前一日C类基金份额的基金资产净值0.10%年费率 计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管 理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送 基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再 由登记机构支付给销售机构。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付. |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金法律文件修改,基金分级 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |