财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
南方粤港澳大湾区ETF(159984)  基金公开信息
流水号 1655278
基金代码 159984
公告日期 2019-09-04
编号 6
标题 南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
信息全文
更新日期：2019年9月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况
基金简称 南方粤港澳大湾区ETF 基金代码 159984
基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 - 交易币种 人民币
基金类型 股票型 开放频率 每个开放日
运作方式 交易型开放式
基金经理 崔蕾 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2015年2月2日
其他 基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同可以终止。基金份额上市后，当基金发生交易所规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的开放式指数基金。

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金管理人根据相关规定可参与转融通证券出借业务。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；
4、股指期货等投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、转融通证券出借业务投资策略。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为粤港澳大湾区创新100指数，及其未来可能发生的变更。
风险收益特征 本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金投资于香港证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
注:详见《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。


（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 无
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无

三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额（M）
／持有期限（N） 收费方式
／费率 备注
认购费 M＜50万 0.08%
50万≤M＜100万 0.05%
100万≤M 每笔500元
申购费（前收费） 投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过0.2%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
赎回费 投资者在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
注：场内交易费用以证券公司实际收取为准

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.3%
托管费 0.1%
其他费用 -
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金投资于香港证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他风险等。
本基金特有的风险：
1、投资港股通股票的风险
本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：
（1）汇率风险
（2）香港市场风险
（3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险
（4）港股通制度限制或调整带来的风险
（5）法律和政治风险
（6）会计制度风险
（7）税务风险
2、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
3、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
4、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
6、IOPV计算错误的风险
证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算也可能出现错误。投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担后果。
7、投资人赎回失败的风险
基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单位全部赎回。若基金管理人设置当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资人可能无法赎回的风险。
8、基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
9、退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
10、本基金投资流通受限证券的风险
本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前，本基金管理人已建立了健全的内部控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、信息披露、日常风险监控等环节，做好危机处理预案，确保流通受限证券投资的合法合规。
11、本基金参与转融通证券出借业务的风险
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业务特有风险，包括但不限于以下风险：
（1）流动性风险
（2）信用风险
（3）市场风险
（4）操作风险
（二）重要提示
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年8月22日证监许可〔2019〕1541号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式
以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］
《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、
《南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
基金信息类型 基金产品资料概要
公告来源 基金公司官网
↑返回页顶↑