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| 万家瑞尧灵活配置混合C(004732) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1654122 | ||||||||
| 基金代码 | 004732 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 二零一九年八月 重要提示 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2017 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]703 号文准予注册。合同生效 日为 2018 年 1 月 19 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可 能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票 期权等金融衍生品、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来额外风险。其中 本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交 易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类 债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较 小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债 主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金的具 体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详 见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为灵活配置混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益 也较高的基金产品。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 3 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以 1.00 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1.00 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 19 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 4 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 层 法定代表人：方一天 成立日期：2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司，2014 年 12 月起任公司董事，2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理，2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券 股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 5 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2、基金管理人监事会成员 监事会丁治平先生，工商管理硕士，EMBA，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公 司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司， 现任公司机构业务部副总监。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监、组 合投资部副总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 3、基金管理人高级管理人员 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 6 董事长：方一天先生（简介请参见公司董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见公司董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作；2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作；2007 年至 2011 年任职于中泰证券，任营业部高级经理、总经理 等职。2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、总经理助理，2013 年 4 月起 任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作，2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生，先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：沈芳女士，中共党员，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究 中心主任，富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限 公司大客户部副总经理(主持工作)，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监， 华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交 易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。2018 年 7 月加入万家基金管理有 限公司。2018 年 10 月起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司，2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保障部，2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公司 公司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4、本基金基金经理简历 苏谋东，固定收益部总监，复旦大学经济学硕士，CFA。2008 年 7 月进入宝 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 7 钢集团财务有限公司，从事固定收益投资研究工作，担任投资经理职务。2013 年 3 月加入万家基金管理有限公司，现任公司万家强化收益定期开放债券型证券 投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型证券投 资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资 基金、万家现金增利货币市场基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家 瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万 家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、 万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家瑞 丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 尹诚庸，固定收益部总监助理，复旦大学国际金融系学士，莱斯大学统计系 硕士。自 2011 年 9 月至 2014 年 9 月先后担任招商证券股份有限公司固定收益总 部研究员、投资经理；2014 年 12 月至 2018 年 9 月先后担任中欧基金管理有限 公司基金经理助理兼研究员、基金经理；2018 年 10 月加入万家基金管理有限公 司，现任万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资 基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 历任基金经理： 莫海波，2018 年 1 月 30 日至 2019 年 5 月 9 日任本基金基金经理 柳发超，2018 年 1 月 19 日至 2019 年 3 月 1 日任本基金基金经理 5、投资决策委员会成员 （1）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、陈旭、李文宾、高源、黄 兴亮 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 8 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 陈旭先生，量化投资部副总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 （2）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 9 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 成立时间：1995 年 12 月 29 日 组织形式：股份有限公司（中外合资、上市） 注册资本：人民币 109.28099 亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号 托管部门联系人：闻怡 电话：021－68475888 传真：021－68476936 上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海, 是上海证券交 易所主板上市公司，股票代码 601229。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价 值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和 养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增 强可持续发展能力。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与 全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关 系。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 10 上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018 年，上海银行被首批纳入 MSCI 指数，并被纳入上证公司治理、上证 180 公司治理、上证社会责任指数。 在英国《银行家》杂志 2018 年度发布的“全球银行 1000 强” 榜单中，按照一 级资本排名，上海银行位居第 76 位，较上一年度上升 9 位，位列中资银行第 16 名；按照总资产排名，上海银行位列第 88 位，较上一年度上升 1 位。穆迪投资 者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至“Baa2”， 短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳定。 反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。 2018 年，上海银行荣获中国银行业协会“2018 年银团贷款业务最佳发展奖”、 上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的 “最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影 响力金融品牌”、“2018 杰出价值机构”等奖项。 截至 2018 年末，上海银行资产总额 20,277.72 亿元，客户存款余额为 10,424.90 亿元，较上年末增长 12.87%；客户贷款和垫款总额为 8,506.96 亿元， 较上年末增长 28.11%；净利润 180.68 亿元，资本充足率为 13.00%；拨备覆盖率 332.95%，较上年末提高 60.43 个百分点。 二、主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30 岁 左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。 截至 2019 年 3 月末，上海银行已托管 27 只证券投资基金，分别为天治新消 费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、 中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债 增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏 华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券 投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 11 型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合 型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活 配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、博时悦楚纯 债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证 券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基 金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万 家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、 万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可 转债债券型证券投资基金和平安惠聚纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产 净值合计 264.06 亿元。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 12 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及该公司的电子直销系统（网 站、微交易）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：(021)38909777 传真：(021)38909798 客户服务热线：400-888-0800；95538 转 6 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易）办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。网 上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e） 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （1）上海天天基金销售有限公司 客服电话：4001818188 网址：http://fund.eastmoney.com/ （2）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400 -820 -5369 网址：www.fofund.com.cn （3）平安银行股份有限公司 客户服务电话：95511 网址：http://bank.pingan.com 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 13 （4）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （5）中国民生银行股份有限公司 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （7）江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （8）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （9）上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （10）中信证券股份有限公司 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.citic.com （11）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （12）北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话：95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 二、基金登记机构 名称：万家基金管理有限公司 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 14 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人： 尹超 电话：(021)38909670 传真：(021)38909798 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话：021-63391166 传真：021-63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬、詹阳 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 15 第四部分 基金的名称 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 基金类别：混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金存续期间:不定期 第六部分 基金的投资目标 本基金通过灵活运用股票资产投资策略、债券资产投资策略等多种投资策 略，充分挖掘潜在的投资机会，追求基金资产长期稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包 含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、国 债期货、股票期权、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、 中小企业私募债券、短期融资券、超短期融资券、次级债等）、中期票据、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的 0%-95%；基金持有全部权证的市值不超过基 金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 16 股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 第八部分 基金的投资策略 1、股票资产投资策略 本基金的股票资产投资主要以自主开发的量化多因子模型为基础，对股票池 进行投资价值定量分析，从而构建市场上具备超额收益的股票投资组合。 首先，基于对中国 A 股市场的实际情况，通过对大量历史数据的统计分析 及实证检验，构建具备选取超额收益能力因子库；其次，结合择时模型对因子库 中的不同因子进行动态选取，并利用量化方法赋予权重；最后，在此基础上，根 据动态多因子模型对 A 股市场中的股票进行打分，并选取其中具备超额收益的 股票构建投资组合。 本基金在数据方面选取风格因子（宏观数据、行业数据），一致预期数据以 及市场情绪指标作为选取因子的标准。利用风格因子控制在一段市场环境下组合 的整体风格偏好；市场情绪指标对在一段时间内市场信息传播进行有效描述，反 映在动量反转类因子上；同时一致预期因子给予了股票在基本面上的把关，最终 公司的成长性和财务的稳定性决定公司的中长期表现。 在投资组合管理过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证 整体组合具有良好的流动性。 2、债券资产投资策略 对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积极 主动的投资策略，结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水 平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交 易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券，构 造债券投资组合。 3、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 17 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股 票资产的系统性风险。基金经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关性 等因素，计算需要用到的期货合约数量，对这个数量进行动态跟踪与测算，并进 行适时灵活调整。同时，综合考虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、 流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。 5、国债期货投资策略 本基金可基于谨慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 6、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要 求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以 符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资 其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权 证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证 的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、 获利等投资策略进行权证投资。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 18 8、融资交易策略 本基金可通过融资交易的杠杆作用，在符合融资交易各项法规要求及风险控 制要求的前提下，放大投资收益。 9、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交 易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 19 第九部分 基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%； （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需交纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10％； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 20 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期； （16）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵循下述投资比例限制： 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产 净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于 股票投资比例的有关规定；在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； （17）本基金参与股票期权交易，应当符合下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （18）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （19）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得超过本基金资产净值 的 10%； （20）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 21 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资； （22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 22 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 23 第十部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%＋中证全债指数收益 率*50% 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而 成的成份股指数，覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市 场流动性。沪深 300 指数与市场整体表现具有较高的相关性，且指数历史表现强 于市场平均收益水平，具有良好的投资价值。该指数由中证指数公司在引进国际 指数编制和管理经验的基础上编制和维护，编制方法的透明度高，具有独立性。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易 所债券市场的跨市场债券指数，具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市 场指数代表性等因素。 本基金选用沪深 300 指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较 基准。如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法 规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场 上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基 金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同 意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 24 第十一部分 基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较 高的基金产品。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 25 第十二部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 61,923,372.16 32.34 其中：股票 61,923,372.16 32.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 116,270,405.80 60.73 其中：债券 116,270,405.80 60.73 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 10,809,477.42 5.65 8 其他资产 2,458,803.36 1.28 9 合计 191,462,058.74 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 26 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,237,878.76 6.02 C 制造业 10,188,586.34 6.64 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 10,075,206.00 6.57 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,525,698.00 1.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 39,603.76 0.03 J 金融业 27,098,811.94 17.66 K 房地产业 2,734,480.76 1.78 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02 S 综合 - - 合计 61,923,372.16 40.36 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600028 中国石化 519,999 2,844,394.53 1.85 2 600048 保利地产 214,301 2,734,480.76 1.78 3 601857 中国石油 393,300 2,705,904.00 1.76 4 601088 中国神华 128,431 2,617,423.78 1.71 5 601939 建设银行 346,900 2,580,936.00 1.68 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 27 6 600019 宝钢股份 397,011 2,580,571.50 1.68 7 601800 中国交建 227,300 2,573,036.00 1.68 8 601390 中国中铁 393,000 2,562,360.00 1.67 9 601988 中国银行 678,700 2,538,338.00 1.65 10 601601 中国太保 69,300 2,530,143.00 1.65 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 16,381,405.80 10.68 其中：政策性金融债 16,381,405.80 10.68 4 企业债券 10,176,000.00 6.63 5 企业短期融资券 70,349,000.00 45.85 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 30,000.00 0.02 8 同业存单 19,334,000.00 12.60 9 其他 - - 10 合计 116,270,405.80 75.78 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 0980157 09 渝高速 债 100,000 10,176,000.00 6.63 2 011802381 18 京能电 力 SCP003 100,000 10,058,000.00 6.55 3 011802086 18 恒安中 投 SCP003 100,000 10,056,000.00 6.55 3 011802263 18 顺丰泰 森 SCP003 100,000 10,056,000.00 6.55 3 011802266 18 厦翔业 SCP010 100,000 10,056,000.00 6.55 3 011802482 18 恒信租 赁 SCP005 100,000 10,056,000.00 6.55 4 011802363 18 赣高速 SCP007 100,000 10,044,000.00 6.55 5 011900428 19 深航空 100,000 10,023,000.00 6.53 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 28 SCP005 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说 明 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调 查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 29 1.11.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 85,056.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,373,746.79 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,458,803.36 1.11.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 30 第十三部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家瑞尧 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2019 年 上 半年 20.49% 1.38% 14.31% 0.77% 6.18% 0.61% 自基金合 同生效之 日起至 2018 年 12 月 31 日 -22.56% 1.64% -11.92% 0.68% -10.64% 0.96% 自基金合 同生效之 日起至 2019 年 6 月 30 日 -6.69% 1.56% 0.68% 0.71% -7.37% 0.85% 万家瑞尧 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2019 年 上 20.39% 1.38% 14.31% 0.77% 6.08% 0.61% 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 31 半年 自基金合 同生效之 日起至 2018 年 12 月 31 日 -22.61% 1.64% -11.92% 0.68% -10.69% 0.96% 自基金合 同生效之 日起至 2019 年 6 月 30 日 -6.83% 1.56% 0.68% 0.71% -7.51% 0.85% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较（自基金合同日至 2019 年 6 月 30 日） 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 32 注：（1）本基金合同生效日期为 2018 年 1 月 19 日。 （2）本基金建仓期为基金合同生效后六个月，建仓期结束时各项资产配置 比例符合本基金合同有关规定。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 33 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 34 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公 休日等，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据相关协议支付给各 销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 35 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可按照基金发展情 况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或基 金销售服务费率等相关费率。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（201902） 36 第十五部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于 2019 年 2 月 28 日刊登的 本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、在重要提示部分，新增了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内容。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。 4、在“六、基金的募集”部分，更新了本基金的募集情况。 5、在“七、基金合同的生效”部分，更新了本基金生效日期的相关信息。 6、在“九、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期（2019 年第二季度） 投资组合报告内容。 7、新增“十、基金的业绩”部分，补充了基金成立以来的投资业绩。 8、新增了“二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金发售以来的公 告事项。 万家基金管理有限公司 二零一九年八月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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