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| 华泰柏瑞医疗健康A(005805) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1652581 | ||||||||
| 基金代码 | 005805 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019年8月29日 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 2 页 共34 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月28日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 3 页 共34 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华泰柏瑞医疗健康 基金主代码 005805 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年6月25日 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 204,970,059.70份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，把握医 疗健康相关的行业投资机会，追求超越业绩比较基准 的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资 金面等情况，在经济周期不同阶段，依据市场不同表 现，在大类资产中进行配置，把握医疗健康相关行业 的行业投资机会，保证整体投资业绩的持续性。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*65%+中债综合指数收益 率*35%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金 可能投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险，还需承担 汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面 临的特别投资风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 陈晖 田青 联系电话 021-38601777 010-67595096 电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-888-0001 010-67595096 传真 021-38601799 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.huatai-pb.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号 楼17层 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 4 页 共34 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 48,220,371.63 本期利润 105,543,161.01 加权平均基金份额本期利润 0.4187 本期基金份额净值增长率 40.73% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.1080 期末基金资产净值 242,830,660.74 期末基金份额净值 1.1847 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.91% 1.33% 1.89% 0.88% 3.02% 0.45% 过去三个月 2.76% 1.51% -5.80% 1.05% 8.56% 0.46% 过去六个月 40.73% 1.62% 11.60% 1.11% 29.13% 0.51% 过去一年 18.38% 1.41% -11.02% 1.15% 29.40% 0.26% 自基金合同 生效起至今 18.47% 1.40% -11.39% 1.15% 29.86% 0.25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 5 页 共34 页 注：1、图示日期为2018年6月25日至2019年6月30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项 投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 6 页 共34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批 准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为 华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限 公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基 金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币 市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资 基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基 金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证 券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型 证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选 灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化 驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活 配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华 泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场 基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证 券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 7 页 共34 页 配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞现代 服务业混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红 利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金、华泰柏瑞量 化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金。截至2019年6月30日， 公司基金管理规模为1030.82亿元。 基金4.1.2 经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 徐晓杰 本基金 的基金 经理 2018年6月25日 - 13年 博士研究生，13年证券（ 基金）从业经历。2006 年7月至2007年9月任邦联 资产管理有限公司研究 员；2007年9月加入华泰 柏瑞基金管理有限公司， 历任研究员、高级研究 员、基金经理助理。2014 年4月至2015年5月任研究 部总监助理。2015年5月 至2018年5月任华泰柏瑞 行业领先混合型证券投资 基金的基金经理。2015 年6月至2018年5月任华泰 柏瑞健康生活灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理。2015年10月起任华 泰柏瑞激励动力灵活配置 混合型证券投资基金的基 金经理。2017年8月起任 华泰柏瑞生物医药灵活配 置混合型证券投资基金的 基金经理。2018年6月起 任华泰柏瑞医疗健康混合 型证券投资基金的基金经 理。2018年8月起任华泰 柏瑞现代服务业混合型证 券投资基金的基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离 任日期指基金管理公司作出决定之日。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 8 页 共34 页 的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人 谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不 存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部 为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。 目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情 况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易 的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下 各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同 证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理 水平。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为 进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为 的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报 告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均 没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。 本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的同日反向交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年中国经济增长稳健， 通胀温和。19年1-5月，规模以上工业企业营业收入同比 增速降幅收窄到-2.3%，其中5月当月增速1.1%，较4月回升转正。5月CPI环比持平，同比继续回 升至2.7%；5月PPI同比回落至0.6%，环比上涨0.2%。 A股市场上半年整体表现较好，2019年上半年 ，上证A股上涨19.45%，沪深300上涨27.07%， 创业板上涨20.87%。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 9 页 共34 页 本基金为医药行业基金，申万医药行业指数19年上半年上涨21.65%，表现相对较好。19年上 半年，本基金净值上涨40.73%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.1847元；本报告期基金份额净值增长率为40.73%，业绩 比较基准收益率为11.60%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 19年上半市场整体表现较好，本基金重点持仓了医药行业，上半年表现相对较好。从长期来 看,我们看好医药行业在深化医疗制度改革的大背景下带来的优秀企业的投资机会。同时我们也 在思考由于政策推进力度的超预期使得行业变革将加速，在加快变革的过程中，我们更要精挑细 选具备核心竞争优势，能够持续胜出的企业。我们希望能够与优秀的企业共成长，见证中国医药 企业由小到大，区域性成长为全国性，国内领先做到全球标准，从优秀到卓越的整个历程。我们 也坚信必定有这样的优秀企业带领中国的医药行业进入到更规范、更有竞争力的生态环境。 医药行业投资策略上，我们继续看好创新药企业的长期发展空间，长期看好政策影响相对较 小的医疗服务类相关公司，同时我们也看好各细分行业的龙头公司。基金操作上，我们仍将精选 个股以追求绝对收益；更加灵活控制仓位以降低系统性风险；进行合理资产配置以实现更好的收 益。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将 估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研 究、风险控制和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在 五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来 自独立第三方。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内基金未实施收益分配。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 10 页 共34 页 报告期内管理人对本4.8 基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 注：无。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 11 页 共34 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职 尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 12 页 共34 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 21,848,801.22 68,501,656.29 结算备付金 162,438.27 911,465.40 存出保证金 211,211.25 152,098.16 交易性金融资产 216,601,938.96 203,175,624.96 其中：股票投资 216,601,938.96 193,164,624.96 基金投资 - - 债券投资 - 10,011,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 6,938,469.38 - 应收利息 5,977.24 234,208.65 应收股利 - - 应收申购款 445,376.40 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 246,214,212.72 272,975,053.46 负债和所有者权益 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 7,085,160.41 应付赎回款 2,718,337.91 - 应付管理人报酬 254,319.28 394,463.77 应付托管费 42,386.51 65,743.94 应付销售服务费 - - 应付交易费用 244,683.90 355,023.96 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 123,824.38 240,000.00 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 13 页 共34 页 负债合计 3,383,551.98 8,140,392.08 所有者权益： 实收基金 204,970,059.70 314,604,813.35 未分配利润 37,860,601.04 -49,770,151.97 所有者权益合计 242,830,660.74 264,834,661.38 负债和所有者权益总计 246,214,212.72 272,975,053.46 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.1847元，基金份额总额204,970,059.70份。 6.2 利润表 会计主体：华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年1月1日至2019 年6月30日 上年度可比期间 2018年6月25日(基金 合同生效日)至2018 年6月30日 一、收入 109,294,724.78 406,246.22 1.利息收入 256,455.90 296,466.22 其中：存款利息收入 126,572.01 40,110.43 债券利息收入 93,743.49 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 36,140.40 256,355.79 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 51,067,734.99 - 其中：股票投资收益 50,162,661.89 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 57,498.93 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 847,574.17 - 3.公允价值变动收益（损失以“- ”号填列） 57,322,789.38 109,780.00 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 647,744.51 - 减：二、费用 3,751,563.77 117,788.33 1．管理人报酬 1,911,476.42 75,879.97 2．托管费 318,579.42 12,646.66 3．销售服务费 - - 4．交易费用 1,384,329.54 21,494.30 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 0.25 - 7．其他费用 137,178.14 7,767.40 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 14 页 共34 页 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 105,543,161.01 288,457.89 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 105,543,161.01 288,457.89 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 314,604,813.35 -49,770,151.97 264,834,661.38 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 105,543,161.01 105,543,161.01 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -109,634,753.65 -17,912,408.00 -127,547,161.65 其中：1.基金申购款 202,698,845.58 10,086,346.02 212,785,191.60 2.基金赎回款 -312,333,599.23 -27,998,754.02 -340,332,353.25 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（ 基金净值） 204,970,059.70 37,860,601.04 242,830,660.74 项目 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日)至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 369,553,750.42 - 369,553,750.42 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 288,457.89 288,457.89 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） - - - 其中：1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 15 页 共34 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（ 基金净值） 369,553,750.42 288,457.89 369,842,208.31 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]105号《关于准予华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基 金注册的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存 续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币369,399,180.83元，业经普华永道 中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0441号验资报告予以验证。经向中 国证监会备案，《华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金基金合同》于2018年6月25日正式生 效，基金合同生效日的基金份额总额为369,553,750.42份基金份额，其中认购资金利息折 合154,569.59份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中 国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联 互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融 资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股 指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金持有的股票占基金资产的比例 为60%-95%，投资于本基金界定的医疗健康行业相关上市公司发行股票不低于非现金基金资产 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 16 页 共34 页 的80%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%，每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金和到期日在1年以内的政府债 券。本基金的业绩比较基准中证医药卫生指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35%。本基金 的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*65%+中债综合指数收益率*35%。 本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项 具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下 合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年 度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务 指引》、《华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如 财务报表附注6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年1月1日至2019年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完 整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成 果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财 税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财 税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政 策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于 进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业 往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票 市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 17 页 共34 页 发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的 补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于 租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列 示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率 缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代 缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售 股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前 取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人 所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券 登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人 投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所 上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 18 页 共34 页 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基 金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴 纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额 的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华泰柏瑞基金管理有限公司（“华泰柏瑞 基金”） 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司（“中国建设 银行”） 基金托管人、基金销售机构 华泰证券股份有限公司（“华泰证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 - 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日) 至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华泰证券 61,118,656.16 6.59% - - 6.4.8.1.2 权证交易 注：本基金本报告期内与上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 19 页 共34 页 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 华泰证券 55,697.29 7.00% 55,697.29 22.76% 关联方名称 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 华泰证券 - - - - 注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记 结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服 务等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30 日 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日) 至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,911,476.42 75,879.97 其中：支付销售机构的 客户维护费 916,571.48 54,970.36 注：1、支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的 年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产 净值 X 1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日) 至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 318,579.42 12,646.66 注：1、支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天 数。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 20 页 共34 页 6.4.8.2.3 销售服务费 注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期与上年度可比期间与关联方未进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年6月25日(基金合同生效日)至2018年6 月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 21,848,801.22 114,869.78 46,952,980.04 40,110.43 注：1、本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 注：无。 6.4.9 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 股） 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 601236 红塔 证券 2019年6 月26日 2019 年7 月5日 新股流 通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信 出版 2019年6 月27日 2019 年7 月5日 新股流 通受限 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 21 页 共34 页 注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基 金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股 上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配 日至新股上市日之间不能自由转让。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：截至本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.1.1 银行间市场债券正回购 注：本基金本报告期内无银行间市场债券正回购。 6.4.9.1.2 交易所市场债券正回购 注：本基金本报告期内无交易所市场债券正回购。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 注：无。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 22 页 共34 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 216,601,938.96 87.97 其中：股票 216,601,938.96 87.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,011,239.49 8.94 8 其他各项资产 7,601,034.27 3.09 9 合计 246,214,212.72 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 97,845.10 0.04 C 制造业 151,610,787.93 62.43 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 15,109,318.53 6.22 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 39,603.76 0.02 J 金融业 33,869.94 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,861,892.00 1.18 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 46,825,515.10 19.28 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 216,601,938.96 89.20 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 23 页 共34 页 报7.2.2 告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 000661 长春高新 67,900 22,950,200.00 9.45 2 300347 泰格医药 269,474 20,776,445.40 8.56 3 600276 恒瑞医药 252,163 16,642,758.00 6.85 4 600763 通策医疗 181,400 16,070,226.00 6.62 5 300595 欧普康视 338,780 12,060,568.00 4.97 6 300760 迈瑞医疗 66,500 10,852,800.00 4.47 7 300015 爱尔眼科 322,210 9,978,843.70 4.11 8 300630 普利制药 136,100 7,842,082.00 3.23 9 002821 凯莱英 77,800 7,630,624.00 3.14 10 600529 山东药玻 297,345 6,773,519.10 2.79 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告 正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600276 恒瑞医药 27,270,030.32 10.30 2 000661 长春高新 18,731,141.20 7.07 3 300347 泰格医药 17,454,538.20 6.59 4 603127 昭衍新药 15,536,354.88 5.87 5 300357 我武生物 14,624,927.12 5.52 6 300003 乐普医疗 14,356,063.00 5.42 7 002044 美年健康 13,344,431.31 5.04 8 603939 益丰药房 12,262,079.00 4.63 9 300760 迈瑞医疗 11,835,574.00 4.47 10 002727 一心堂 11,708,238.93 4.42 11 300595 欧普康视 11,618,504.30 4.39 12 601318 中国平安 11,130,785.20 4.20 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 24 页 共34 页 13 002821 凯莱英 10,886,126.59 4.11 14 300630 普利制药 10,825,180.00 4.09 15 300725 药石科技 10,498,401.50 3.96 16 300326 凯利泰 9,897,237.48 3.74 17 300463 迈克生物 9,365,654.00 3.54 18 300244 迪安诊断 8,170,223.00 3.09 19 300015 爱尔眼科 7,517,810.00 2.84 20 600285 羚锐制药 7,176,350.00 2.71 21 600211 西藏药业 6,388,610.44 2.41 22 600436 片仔癀 6,251,507.03 2.36 23 603658 安图生物 6,125,647.80 2.31 24 300122 智飞生物 6,119,524.75 2.31 25 600529 山东药玻 5,952,950.32 2.25 26 300529 健帆生物 5,728,596.17 2.16 27 603259 药明康德 5,658,858.00 2.14 28 300639 凯普生物 5,337,259.00 2.02 注：本项买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。 累计卖出金额7.4.2 超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600276 恒瑞医药 29,395,374.38 11.10 2 000661 长春高新 23,474,125.16 8.86 3 002821 凯莱英 21,865,922.87 8.26 4 300347 泰格医药 19,868,784.64 7.50 5 300760 迈瑞医疗 16,347,873.71 6.17 6 603127 昭衍新药 16,249,842.40 6.14 7 300357 我武生物 14,832,349.00 5.60 8 300003 乐普医疗 14,577,683.00 5.50 9 603939 益丰药房 13,964,669.36 5.27 10 600763 通策医疗 13,905,906.49 5.25 11 002727 一心堂 13,873,113.68 5.24 12 002044 美年健康 13,854,266.40 5.23 13 600436 片仔癀 13,763,510.00 5.20 14 300122 智飞生物 13,210,589.00 4.99 15 300326 凯利泰 13,176,780.59 4.98 16 300015 爱尔眼科 11,725,374.47 4.43 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 25 页 共34 页 17 601318 中国平安 11,592,328.00 4.38 18 300725 药石科技 11,016,889.60 4.16 19 603883 老百姓 9,256,038.26 3.50 20 300244 迪安诊断 9,171,501.00 3.46 21 300630 普利制药 8,839,412.00 3.34 22 002901 大博医疗 7,950,283.92 3.00 23 002223 鱼跃医疗 7,835,092.38 2.96 24 600055 万东医疗 7,480,150.04 2.82 25 002422 科伦药业 7,325,341.91 2.77 26 300463 迈克生物 7,212,906.24 2.72 27 300595 欧普康视 7,149,280.40 2.70 28 000739 普洛药业 7,125,884.92 2.69 29 600511 国药股份 6,154,304.50 2.32 30 603259 药明康德 6,144,864.00 2.32 31 002675 东诚药业 5,738,537.00 2.17 32 600867 通化东宝 5,703,632.90 2.15 33 300529 健帆生物 5,597,007.40 2.11 34 300009 安科生物 5,562,759.48 2.10 35 300016 北陆药业 5,555,106.00 2.10 36 000963 华东医药 5,379,474.00 2.03 注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 422,808,093.88 卖出股票收入（成交）总额 506,864,121.15 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 26 页 共34 页 期末按公允价值占基金7.9 资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 211,211.25 2 应收证券清算款 6,938,469.38 3 应收股利 - 4 应收利息 5,977.24 5 应收申购款 445,376.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,601,034.27 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 27 页 共34 页 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 28 页 共34 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 3,385 60,552.45 131,723,322.05 64.26% 73,246,737.65 35.74% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 149,561.55 0.0730% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 29 页 共34 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2018年6月25日 ）基金份额总额 369,553,750.42 本报告期期初基金份额总额 314,604,813.35 本报告期期间基金总申购份额 202,698,845.58 减:本报告期期间基金总赎回份额 312,333,599.23 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 204,970,059.70 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 30 页 共34 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019年3月11日，公司股东批准Anthony Gerard Fasso先生为公司董事。 上述人事变动已按相关规定备案、报告。 2019年4月4日，公司股东批准王永筠女士为公司监事。 2019年4月15日，经公司董事会批准刘万方先生为公司副总经理。 上述人事变动已按相关规定备案、公告。 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资 产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 31 页 共34 页 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 成交金额 备注 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 海通证券 2 290,317,217.12 31.29% 208,324.30 26.20% - 方正证券 1 144,527,939.07 15.58% 131,708.60 16.56% - 民生证券 2 134,953,822.42 14.55% 122,983.44 15.47% - 南京证券 1 94,811,178.68 10.22% 88,296.96 11.10% - 西藏东方财 富 2 75,043,109.71 8.09% 69,888.34 8.79% - 西南证券 1 65,005,545.20 7.01% 60,539.51 7.61% - 华泰证券 5 61,118,656.16 6.59% 55,697.29 7.00% - 爱建证券 1 35,813,390.07 3.86% 33,352.94 4.19% - 华西证券 1 20,002,898.78 2.16% 18,629.92 2.34% - 浙商证券 1 6,153,354.15 0.66% 5,730.72 0.72% - 东北证券 1 - - - - - 万联证券 2 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 宏信证券 2 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 海通证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 南京证券 - - 25,000,000.00 45.45% - - 西藏东方财 富 - - - - - - 西南证券 440,788.91 100.00% - - - - 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 32 页 共34 页 华泰证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 浙商证券 - - 30,000,000.00 54.55% - - 东北证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 宏信证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 华泰柏瑞医疗健康2019年半年度报告摘要 第 33 页 共34 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 20190617-20190630 0.00 45,126,353.79 0.00 45,126,353.79 22.02% 2 20190313-20190630 0.00 91,850,430.35 21,850,430.35 70,000,000.00 34.15% 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金报告期内有单一机构持有基金份额超过20%的情形。如果这些份额持有比例较大的投资者赎 回，可能导致巨额赎回，从而引发流动性风险，可能对基金产生如下影响：（1）延期办理赎回申 请或暂停赎回的风险。当发生巨额赎回时，投资者可能面临赎回申请延期办理、延缓支付或暂停赎 回的风险。（2）基金净值大幅波动的风险。基金管理人为了应对大额赎回可能短时间内进行资产 变现，这将对基金资产净值产生不利影响，同时可能发生大额赎回费用归入基金资产、基金份额净 值保留位数四舍五入等问题，这些都可能会造成基金资产净值的较大波动。（3）基金投资目标偏 离的风险。单一投资者大额赎回后可能导致基金规模缩小，基金将面临投资银行间债券、交易所债 券时交易困难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。（4）基金合同提前终止 的风险。如果投资者大额赎回可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金 合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。本基金管理人将密切关注申赎动向，审慎评估大额申 赎对基金持有集中度的影响，同时将完善流动性风险管控机制，最大限度的保护基金份额持有人的 合法权益。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 - 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019年8月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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