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| 华泰柏瑞新经济沪港深混合A(003413) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1652569 | ||||||||
| 基金代码 | 003413 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年8月29日 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 2 页 共36 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月28日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 3 页 共36 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华泰柏瑞新经济沪港深混合 基金主代码 003413 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月25日 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 11,333,180.15份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过对新经济主题行业发展趋势、企业的基本 面、经营状况进行深入研究，选择出基本面良好、成 长性良好的公司进行投资，在严格控制投资组合风险 的前提下，力求超越业绩比较基准的投资回报，争取 实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为灵活配置混合型基金，基金管理人将跟踪宏 观经济变量和国家财政、税收和货币政策等指标，判 断经济周期的阶段和未来经济发展的趋势，研究预测 宏观经济和国家政策等因素对证券市场的影响，分析 比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特 征，估计各子资产类的相关性矩阵，并在此基础上确 定基金资产在各类别资产间的分配比例 业绩比较基准 沪深300指数收益率×45%+恒生综合指数收益 率×45%+上证国债指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债 券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金 除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联 合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基 金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投 资所面临的特别投资风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 陈晖 王永民 联系电话 021-38601777 010-66594896 电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-888-0001 95566 传真 021-38601799 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.huatai-pb.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 4 页 共36 页 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 5 页 共36 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 3,902,880.16 本期利润 5,517,717.68 加权平均基金份额本期利润 0.3420 本期基金份额净值增长率 24.86% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.2337 期末基金资产净值 13,981,191.37 期末基金份额净值 1.2337 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 2.25% 1.09% 4.86% 0.92% -2.61% 0.17% 过去三个月 -3.90% 1.51% -1.60% 1.05% -2.30% 0.46% 过去六个月 24.86% 1.43% 16.70% 1.08% 8.16% 0.35% 过去一年 9.95% 1.45% 2.63% 1.16% 7.32% 0.29% 自基金合同 生效起至今 23.37% 1.18% 16.20% 0.92% 7.17% 0.26% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 6 页 共36 页 注：图示日期为2016年11月25日至2019年6月30日。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 7 页 共36 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批 准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为 华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限 公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基 金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币 市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资 基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基 金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证 券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型 证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选 灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化 驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活 配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华 泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场 基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证 券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 8 页 共36 页 配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞现代 服务业混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红 利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金、华泰柏瑞量 化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金。截至2019年6月30日， 公司基金管理规模为1030.82亿元。 基金4.1.2 经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 黄明仁 海外投 资部总 监、本 基金的 基金经 理 2016年11月25日 - 19年 美国西雅图华盛顿大学财 务金融专业管理学硕士， 具有17年以上境外证券投 资管理经验。2004-2006 年，任台湾建弘投资信托 股份有限公司，建弘泛太 平洋基金基金经理；2006- 2008年中，加入英国保诚 投资信托股份有限公司， 任保诚印度基金基金经 理。2008年加入本公司， 2010年12月起任华泰柏瑞 亚洲领导企业混合基金基 金经理，2015年1月起任 海外投资部总监。2016 年11月起任华泰柏瑞新经 济沪港深灵活配置混合型 证券投资基金的基金经 理。 何琦 本基金 的基金 经理 2017年7月10日 - 11年 上海交通大学经济学学 士。曾任汇丰银行证券服 务部证券结算师，2008 年11月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司，曾任交易 部高级交易员，海外投资 部基金经理助理。2017 年7月起任华泰柏瑞新经 济沪港深灵活配置混合型 证券投资基金的基金经 理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期指基 金管理公司作出决定之日。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 9 页 共36 页 的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人 谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不 存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部 为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。 目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情 况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易 的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下 各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同 证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理 水平。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为 进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为 的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报 告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均 没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。 本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的同日反向交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年,A股和港股先扬后抑。先是在全球货币宽松的预期下股市大幅飙升, 但是随着四月份 政治局会议决定不再放松货币，国内市场打破政府大放水的幻想， 紧接着五月份，贸易战使得 市场负面的情绪由此迅速展开,从而获利盘迅速涌出, 且整个市场预期从极度乐观向悲观转变。 我司新经济沪港深在上半年的表现一般，股票仓位始终在高位运行，没有及时获利了结bata 较高的股票，跑输指数。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 10 页 共36 页 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.2337元；本报告期基金份额净值增长率为24.86%，业绩 比较基准收益率为16.70%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们对指数的表现并不是很乐观。主要原因在于:1 目前市场的焦点都在白马 消费股上，造成那些股票已经过分拥挤，随时都有掉头的可能.2 科创板的开启可能会分流部分 存量资金 3金融供给侧改革，从5月份包商事件的开始， 市场对于金融供给侧到底会给整个金融 市场带来什么变化难以预测，虽然长期有利于整个金融环境，但短期可能会造成片刻的流动性危 机。4 整个经济增速下行，出口，消费和投资都没有进一步向好的迹象，需要政府进一步的政策 修正。5 贸易战的不确定性以及欧美经济的下滑。 对于配置方面，我们会在已经进入行业周期底部的板块（比如汽车）或者业绩确定较强（比 如房地产），以及估值已经接近底部的科技股,争取在一个相对弱势的市场中获得Alpha。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金 的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人 谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不 存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多 为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的25%，基金收益分配后每份基金份额的 净值不能低于面值。本期基金本报告期内基金未实施收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 截止本报告期末，因赎回等原因，本基金存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的 情形，但无基金份额持有人数量低于200人的情形。本基金管理人已于2018年2月14日将《华泰柏 瑞基金管理公司关于新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金连续60个工作日基金资产净值低 于 5000 万元情况的报告》上报中国证监会。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 11 页 共36 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华泰柏瑞新经济沪港深灵活 配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“ 金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 12 页 共36 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 743,896.53 1,231,873.16 结算备付金 336,569.00 128,972.40 存出保证金 17,959.90 66,751.35 交易性金融资产 13,177,591.03 19,390,439.47 其中：股票投资 13,177,591.03 19,390,439.47 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 347,259.22 335,322.53 应收利息 352.03 891.60 应收股利 64,964.20 864.16 应收申购款 2,190.38 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 14,690,782.29 21,155,114.67 负债和所有者权益 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 507,322.18 2.15 应付赎回款 897.51 - 应付管理人报酬 17,072.16 26,916.98 应付托管费 2,845.37 4,486.16 应付销售服务费 - - 应付交易费用 77,315.35 129,638.53 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 104,138.35 210,000.00 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 13 页 共36 页 负债合计 709,590.92 371,043.82 所有者权益： 实收基金 11,333,180.15 21,034,958.14 未分配利润 2,648,011.22 -250,887.29 所有者权益合计 13,981,191.37 20,784,070.85 负债和所有者权益总计 14,690,782.29 21,155,114.67 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.2337元，基金份额总额11,333,180.15份。 6.2 利润表 会计主体：华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年1月1日至2019 年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018 年6月30日 一、收入 6,208,797.55 -3,591,474.72 1.利息收入 10,894.78 24,408.58 其中：存款利息收入 10,894.78 24,408.58 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 4,572,698.34 5,660,115.06 其中：股票投资收益 4,423,542.81 5,456,073.82 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 149,155.53 204,041.24 3.公允价值变动收益（损失以“- ”号填列） 1,614,837.52 -9,299,824.80 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 10,366.91 23,826.44 减：二、费用 691,079.87 598,796.49 1．管理人报酬 141,687.18 239,348.18 2．托管费 23,614.49 39,891.38 3．销售服务费 - - 4．交易费用 408,927.95 203,742.39 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 116,850.25 115,814.54 三、利润总额（亏损总额以“-” 5,517,717.68 -4,190,271.21 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 14 页 共36 页 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 5,517,717.68 -4,190,271.21 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 21,034,958.14 -250,887.29 20,784,070.85 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 5,517,717.68 5,517,717.68 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -9,701,777.99 -2,618,819.17 -12,320,597.16 其中：1.基金申购款 2,407,451.77 611,310.97 3,018,762.74 2.基金赎回款 -12,109,229.76 -3,230,130.14 -15,339,359.90 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（ 基金净值） 11,333,180.15 2,648,011.22 13,981,191.37 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（ 基金净值） 32,404,151.82 9,024,649.85 41,428,801.67 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -4,190,271.21 -4,190,271.21 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -10,226,618.08 -2,125,932.01 -12,352,550.09 其中：1.基金申购款 2,882,528.46 701,664.07 3,584,192.53 2.基金赎回款 -13,109,146.54 -2,827,596.08 -15,936,742.62 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 15 页 共36 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（ 基金净值） 22,177,533.74 2,708,446.63 24,885,980.37 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)证监许可[2016]第1393号《关于核准华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证 券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基 金法》和《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基 金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民 币276,864,591.36元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2016)第1542 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》于2016年11月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为277,014,463.86 份基金份额，其中认购资金利息折合149,872.50份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基 金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港通机制下允许投 资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企 业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资 券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金 将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基 金资产的比例为0-95%（投资于国内依法发行上市的股票及投资于港股通标的股票的总和占基金 资产的0-95%），其中投资于本基金界定的新经济主题相关证券比例不低于非现金基金资产 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 16 页 共36 页 的80%；其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的5%。本基金的业绩基准为：沪深300指数收益率×45%+恒生综合指数收益率×45%+ 上证国债指数收益率×10% 本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞创新升级混合型 证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019年1月1日至2019年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完 整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成 果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财 税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财 税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财 税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明 确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增 值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政 策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 17 页 共36 页 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣 等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵 减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务， 以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代 缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售 股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前 取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人 所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额 的适用比例计算缴纳。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 18 页 共36 页 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本基金本期未发生与关联方进行的股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 注：本基金本期未发生与关联方进行的权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 注注：本基金本期与上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 141,687.18 239,348.18 其中：支付销售机构的 客户维护费 63,158.37 106,029.63 注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，计算方法如 下： H = E × 1.50% ÷ 当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 19 页 共36 页 基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日 内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 23,614.49 39,891.38 注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，计算方法 如下： H = E × 0.25% ÷ 当年天数 H为每日应支付的托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从 基金资产中一次性支取。 6.4.8.2.3 销售服务费 注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本期及上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股 份有限公司 743,896.53 5,531.13 1,231,873.16 28,951.79 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 20 页 共36 页 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 注：无。 6.4.9 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.1.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。 6.4.9.1.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 注：无。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 21 页 共36 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 13,177,591.03 89.70 其中：股票 13,177,591.03 89.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,080,465.53 7.35 8 其他各项资产 432,725.73 2.95 9 合计 14,690,782.29 100.00 注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币7,688,158.03元，占基金资产净值的比例 为54.99%。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,118,540.00 8.00 C 制造业 3,532,820.00 25.27 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 5,033.00 0.04 J 金融业 833,040.00 5.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 22 页 共36 页 S 综合 - - 合计 5,489,433.00 39.26 报7.2.2 告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （％） A 基础材料 487,331.64 3.49 B 消费者非必需品 3,024,095.15 21.63 C 消费者常用品 1,539,334.63 11.01 D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 1,655,696.05 11.84 H 信息技术 981,700.56 7.02 I 电信服务 - - J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 7,688,158.03 54.99 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 02238 广汽集团 150,000 1,100,454.66 7.87 2 02333 长城汽车 200,000 983,459.88 7.03 3 00285 比亚迪电子 100,000 981,700.56 7.02 4 03899 中集安瑞科 170,000 942,115.86 6.74 5 00175 吉利汽车 80,000 940,180.61 6.72 6 600958 东方证券 78,000 833,040.00 5.96 7 01117 现代牧业 800,000 816,324.48 5.84 8 002859 洁美科技 28,800 757,440.00 5.42 9 002833 弘亚数控 20,000 728,200.00 5.21 10 06808 高鑫零售 110,000 716,043.24 5.12 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正 文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 23 页 共36 页 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002456 欧菲科技 4,843,737.00 23.31 2 02333 长城汽车 4,166,982.49 20.05 3 02382 舜宇光学科技 3,807,419.35 18.32 4 00175 吉利汽车 3,793,513.95 18.25 5 02018 瑞声科技 3,495,512.06 16.82 6 002241 歌尔股份 3,303,978.00 15.90 7 02238 广汽集团 2,737,712.47 13.17 8 603520 司太立 2,727,144.00 13.12 9 300491 通合科技 2,712,785.00 13.05 10 002007 华兰生物 2,635,743.00 12.68 11 601766 中国中车 2,565,570.00 12.34 12 300677 英科医疗 2,541,790.00 12.23 13 00288 万洲国际 2,199,927.12 10.58 14 600741 华域汽车 2,167,448.46 10.43 15 603508 思维列控 2,146,857.00 10.33 16 00902 华能国际电力股份 2,118,665.07 10.19 17 600958 东方证券 2,099,662.00 10.10 18 000651 格力电器 2,094,687.00 10.08 19 300672 国科微 2,048,070.00 9.85 20 03899 中集安瑞科 1,951,995.60 9.39 21 00285 比亚迪电子 1,909,863.46 9.19 22 300725 药石科技 1,867,309.00 8.98 23 300136 信维通信 1,857,940.00 8.94 24 601989 中国重工 1,795,100.00 8.64 25 601808 中海油服 1,675,338.00 8.06 26 00836 华润电力 1,654,297.83 7.96 27 002191 劲嘉股份 1,652,611.00 7.95 28 601100 恒立液压 1,638,090.00 7.88 29 600352 浙江龙盛 1,608,875.00 7.74 30 002384 东山精密 1,503,604.00 7.23 31 002594 比亚迪 1,487,057.00 7.15 32 00981 中芯国际 1,403,854.30 6.75 33 002202 金风科技 1,376,903.00 6.62 34 600977 中国电影 1,305,592.00 6.28 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 24 页 共36 页 35 01919 中远海控 1,292,540.27 6.22 36 603317 天味食品 1,273,954.88 6.13 37 03669 永达汽车 1,268,114.98 6.10 38 01928 金沙中国有限公司 1,238,423.96 5.96 39 03808 中国重汽 1,189,051.59 5.72 40 300251 光线传媒 1,165,440.00 5.61 41 600583 海油工程 1,155,107.00 5.56 42 02038 富智康集团 1,143,193.90 5.50 43 01888 建滔积层板 1,131,638.80 5.44 44 601166 兴业银行 1,127,630.00 5.43 45 03888 金山软件 1,107,541.61 5.33 46 03898 中车时代电气 1,100,194.33 5.29 47 000063 中兴通讯 1,073,574.00 5.17 48 600584 长电科技 1,047,130.00 5.04 49 300457 赢合科技 1,039,259.00 5.00 50 000860 顺鑫农业 1,016,730.00 4.89 51 01186 中国铁建 998,807.26 4.81 52 300570 太辰光 950,947.00 4.58 53 300308 中际旭创 946,996.00 4.56 54 000639 西王食品 923,400.00 4.44 55 002156 通富微电 914,078.00 4.40 56 02600 中国铝业 913,855.68 4.40 57 06088 FIT HON TENG 908,913.11 4.37 58 600406 国电南瑞 901,916.00 4.34 59 300498 温氏股份 890,464.00 4.28 60 600030 中信证券 875,188.00 4.21 61 01766 中国中车 866,701.38 4.17 62 002859 洁美科技 777,618.00 3.74 63 600276 恒瑞医药 730,780.00 3.52 64 06808 高鑫零售 710,217.48 3.42 65 00958 华能新能源 709,777.70 3.42 66 002792 通宇通讯 696,028.00 3.35 67 002833 弘亚数控 670,370.00 3.23 68 02689 玖龙纸业 649,747.51 3.13 69 600422 昆药集团 533,475.00 2.57 70 002353 杰瑞股份 510,256.34 2.46 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 25 页 共36 页 71 00688 中国海外发展 496,938.21 2.39 72 300699 光威复材 420,000.00 2.02 注：本项买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。 累计卖出金额7.4.2 超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002456 欧菲科技 5,618,120.20 27.03 2 02382 舜宇光学科技 4,018,134.57 19.33 3 002007 华兰生物 3,966,362.00 19.08 4 00288 万洲国际 3,791,361.62 18.24 5 02018 瑞声科技 3,657,956.17 17.60 6 02333 长城汽车 3,536,950.23 17.02 7 002241 歌尔股份 3,355,194.00 16.14 8 03899 中集安瑞科 3,234,431.96 15.56 9 00175 吉利汽车 3,134,715.37 15.08 10 603508 思维列控 3,024,888.00 14.55 11 300677 英科医疗 3,021,187.00 14.54 12 300491 通合科技 2,843,914.00 13.68 13 01766 中国中车 2,806,754.03 13.50 14 603520 司太立 2,617,809.00 12.60 15 601766 中国中车 2,497,340.00 12.02 16 000651 格力电器 2,317,727.00 11.15 17 002833 弘亚数控 2,294,642.00 11.04 18 300570 太辰光 2,249,906.60 10.83 19 300136 信维通信 2,133,382.00 10.26 20 00902 华能国际电力股份 2,078,053.06 10.00 21 300725 药石科技 2,074,952.00 9.98 22 300672 国科微 1,982,854.00 9.54 23 03898 中车时代电气 1,943,051.29 9.35 24 02688 新奥能源 1,819,485.83 8.75 25 601989 中国重工 1,817,600.00 8.75 26 00135 昆仑能源 1,790,266.71 8.61 27 02238 广汽集团 1,748,501.49 8.41 28 002384 东山精密 1,630,214.61 7.84 29 002191 劲嘉股份 1,601,665.99 7.71 30 601100 恒立液压 1,599,075.00 7.69 31 00836 华润电力 1,527,370.76 7.35 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 26 页 共36 页 32 03669 永达汽车 1,498,553.43 7.21 33 603317 天味食品 1,483,861.00 7.14 34 02038 富智康集团 1,420,140.55 6.83 35 600741 华域汽车 1,369,555.00 6.59 36 00981 中芯国际 1,341,107.31 6.45 37 002796 世嘉科技 1,319,283.00 6.35 38 01928 金沙中国有限公司 1,317,918.93 6.34 39 002202 金风科技 1,292,800.00 6.22 40 000860 顺鑫农业 1,267,147.00 6.10 41 600958 东方证券 1,255,383.00 6.04 42 03888 金山软件 1,248,107.71 6.01 43 300251 光线传媒 1,223,619.00 5.89 44 00285 比亚迪电子 1,217,978.83 5.86 45 600352 浙江龙盛 1,195,900.00 5.75 46 01888 建滔积层板 1,150,162.21 5.53 47 600977 中国电影 1,140,225.00 5.49 48 601166 兴业银行 1,116,693.00 5.37 49 02899 紫金矿业 1,113,873.53 5.36 50 01919 中远海控 1,099,940.10 5.29 51 601808 中海油服 1,099,260.00 5.29 52 300308 中际旭创 1,088,000.00 5.23 53 000063 中兴通讯 1,087,788.00 5.23 54 000639 西王食品 1,050,987.98 5.06 55 300457 赢合科技 1,019,950.00 4.91 56 600584 长电科技 1,004,067.73 4.83 57 600030 中信证券 993,541.00 4.78 58 300498 温氏股份 968,990.00 4.66 59 600406 国电南瑞 957,408.00 4.61 60 002156 通富微电 945,874.00 4.55 61 01186 中国铁建 940,491.55 4.53 62 002792 通宇通讯 927,793.00 4.46 63 300413 芒果超媒 894,382.00 4.30 64 06088 FIT HON TENG 762,364.47 3.67 65 00958 华能新能源 721,513.61 3.47 66 00200 新濠国际发展 712,229.19 3.43 67 600276 恒瑞医药 710,438.00 3.42 68 02689 玖龙纸业 661,785.72 3.18 69 600422 昆药集团 642,655.00 3.09 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 27 页 共36 页 70 600583 海油工程 623,823.00 3.00 71 002594 比亚迪 583,053.00 2.81 72 002353 杰瑞股份 569,348.00 2.74 73 00688 中国海外发展 490,170.23 2.36 74 02600 中国铝业 437,387.68 2.10 注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 114,471,842.28 卖出股票收入（成交）总额 126,723,071.05 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 28 页 共36 页 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 17,959.90 2 应收证券清算款 347,259.22 3 应收股利 64,964.20 4 应收利息 352.03 5 应收申购款 2,190.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 432,725.73 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：无。 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 29 页 共36 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 376 30,141.44 49,461.11 0.44% 11,283,719.04 99.56% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 注：本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 30 页 共36 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2016年11月25日 ）基金份额总额 277,014,463.86 本报告期期初基金份额总额 21,034,958.14 本报告期期间基金总申购份额 2,407,451.77 减:本报告期期间基金总赎回份额 12,109,229.76 本报告期期末基金份额总额 11,333,180.15 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 31 页 共36 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019年3月11日，公司股东批准Anthony Gerard Fasso先生为公司董事。 2019年4月4日，公司股东批准王永筠女士为公司监事。 2019年4月15日，经公司董事会批准刘万方先生为公司副总经理。 2019年5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。 上述人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 成交金额 备注 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中金公司 2 241,194,913.33 100.00% 210,073.37 100.00% - 中投证券 1 - - - - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 32 页 共36 页 东北证券 1 - - - - - 华鑫证券 1 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 中银国际 3 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 华融证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 兴业证券 3 - - - - - 瑞银证券 2 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 万联证券 2 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 国联证券 2 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 齐鲁证券 2 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 财通证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 国元证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 华安证券 2 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 安信证券 2 - - - - - 西藏同信 1 - - - - - 东方证券 2 - - - - - 中信建投 3 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 33 页 共36 页 长江证券 1 - - - - - 西藏东方财 富 2 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 北京高华 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 国都证券 1 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准 公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其 合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件： 1） 具有相应的业务经营资格； 2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚； 3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高 度保密的要求。 4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要， 并能为基金提供全面的信息服务。 5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行 业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提 供专题研究报告。 2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营 机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。 基金租10.7.2 用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中金公司 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 华鑫证券 - - - - - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 34 页 共36 页 西部证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 湘财证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 西藏同信 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 西藏东方财 富 - - - - - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 35 页 共36 页 中信证券 - - - - - - 北京高华 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华泰柏瑞新经济沪港深混合2019年半年度报告摘要 第 36 页 共36 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019年8月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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