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| 华夏睿磐泰兴混合A(004202) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1651863 | ||||||||
| 基金代码 | 004202 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-29 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年八月二十九日 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 2 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 基金简称 华夏睿磐泰兴混合 基金主代码 004202 交易代码 004202 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 7月 14日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 342,181,137.79份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 通过风险均衡方法进行资产配置，积极管理，力求有效控制风险，实现基金 资产长期持续增值。 投资策略 本基金以风险均衡作为主要资产配置策略，通过平衡各资产类别对整个组合 风险贡献，合理确定本基金在股票、债券等资产上的投资比例，为更好地适 应不断变化的市场环境，本基金还将动态调整各类资产的配置比例。在基于 风险均衡资产配置策略应用过程中，本基金将保持整个投资组合相对稳定的 市场风险暴露，以达到长期稳定、相对稳健的波动水平，获得良好的风险调 整后的收益。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×10%＋上证国债指数收益率×90%。 风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票 基金，属于较高风险、较高收益的品种。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 李彬 田青 联系电话 400-818-6666 010-67595096 电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 传真 010-63136700 010-66275853 注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 A区 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区金融大街33号通 泰大厦B座8层 北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 杨明辉 田国立 2.4信息披露方式 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 3 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日） 本期已实现收益 4,019,465.11 本期利润 7,620,125.64 加权平均基金份额本期利润 0.0804 本期加权平均净值利润率 7.68% 本期基金份额净值增长率 4.31% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2019年6月30日) 期末可供分配利润 15,346,468.03 期末可供分配基金份额利润 0.0448 期末基金资产净值 363,739,096.85 期末基金份额净值 1.0630 3.1.3累计期末指标 报告期末(2019年6月30日) 基金份额累计净值增长率 6.30% 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 1.90% 0.28% 0.83% 0.14% 1.07% 0.14% 过去三个月 1.22% 0.22% 0.37% 0.16% 0.85% 0.06% 过去六个月 4.31% 0.19% 4.26% 0.16% 0.05% 0.03% 过去一年 5.27% 0.16% 5.09% 0.15% 0.18% 0.01% 自基金合同生 效起至今 6.30% 0.13% 7.32% 0.13% -1.02% 0.00% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 4 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2017年 7月 14日至 2019年 6月 30日） §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中 日互通 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了 丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 5 华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、 华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF及华 夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题 指数、行业指数、Smart Beta 策略、A 股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品 线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 6月 30日数据），华夏移动 互联混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中排序 9/34；华夏稳增混 合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A类）”中排序 8/27；华夏回报混合(H类)在“混合 基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非 A类）”中排序 8/89；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基 金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 1/228；华夏理财 30天债券(A类)在“债 券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金（摊余成本法）（A类）”中排序 10/40；华夏恒融 定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中 排序 7/19；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(A类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指 数股票型基金（A类）”中排序 8/29；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“标准指数股票型基 金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 4/11；华夏上证 50ETF在“股票基金-股票 ETF基金 -规模指数股票 ETF基金”中排序 6/61；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF 基金”中排序 3/31；华夏沪深 300ETF联接(C类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF 联接基金（非 A类）”中排序 9/34。 上半年，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在由《证券时报》举办的第十 四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）和华夏鼎茂债券分 别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII明星基金和 2018年度普通债券型明 星基金。在中国证券报举办的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛 基金公司”奖，华夏鼎茂债券（004042）荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖，华夏中小板 ETF （159902）荣获“2018年度开放式指数型金牛基金”奖。 在客户服务方面，2019年上半年度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便 利性和服务体验: （1）华夏基金客服电话系统上线智能语音功能，客户直接说出需求即可查询账户 交易记录和基金信息，同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度，为客户提供全 面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 6 务，为广大投资者的资金使用提供便利；（3）与微众银行、华融湘江银行、紫金农商银行等代销机 构合作，拓宽了客户交易的渠道，提高了交易便利性；（4）开展“你的今年收益知否？知否？”、 “你 的户口本更新了”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张弘弢 本基金的基金 经理、董事总 经理 2017-07-14 - 19年 硕士。2000年 4月加入华夏基 金管理有限公司，曾任研究发 展部总经理、数量投资部副总 经理，上证能源交易型开放式 指数发起式证券投资基金基金 经理（2013年 3月 28日至 2016 年 3月 28日期间）、恒生交易 型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理（2012年 8月 21日至 2017年 11月 10日期 间）、华夏沪港通恒生交易型开 放式指数证券投资基金基金经 理（2014年 12月 23日至 2017 年 11月 10日期间）、MSCI中 国A股交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（2015年 2 月 12日至 2017年 11月 10日 期间）、恒生交易型开放式指数 证券投资基金基金经理（2012 年 8月 9日至 2017年 11月 10 日期间）、MSCI中国 A股交易 型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理（2015年 2月 12日至 2017年 11月 10日期 间）、华夏沪港通恒生交易型开 放式指数证券投资基金联接基 金基金经理（2015年 1月 13 日至 2017年 11月 10日期间） 等。 宋洋 本基金的基金 经理、数量投 资部总监 2017-08-29 - 9年 中国科学院数学与系统科学研 究院博士。曾任嘉实基金管理 有限公司研究员、投资经理。 2016年 3月加入华夏基金管理 有限公司，曾任数量投资部研 究员，华夏新锦图灵活配置混 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 7 合型证券投资基金基金经理 （2017年 3月 24日至 2018年 9月 10日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 上半年，贸易摩擦为全球经济增长带来隐忧，经济增长整体延续疲弱态势。具体来看： 1 季度，美国经济延续去年末的走软趋势，政府关门以及税改刺激减退等因素短期内均对经济 产生冲击，但就业形势仍然健康，联储加息节奏出现暂停。欧洲经济未能好转，外需不振对德国出 口打击较大，同时英国脱欧进程反复亦加大了外汇和风险资产的价格波动。新兴市场风险偏好上升， 与下滑基本面出现背离。国内方面，经济对冲力度加强，社融增速底部已经探明，进入经济下、社 融上的阶段。投资增速分化，地产开工下行，基建投资上行以适度对冲；消费短期依然承压，但从 居民存贷款和个税数据来看，居民资产负债表似有边际修复的迹象；海外经济走弱，出口仍有下行 压力，贸易摩擦对出口的影响不大。在此背景下，债券收益率先下后上，短端收益率下行更快，长 端收益率略有下行。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 8 2季度，美国经济增速继续放缓，美债收益率整体下行。5月中美贸易摩擦再度升级，PMI等领 先指标下滑明显，叠加通胀整体疲弱，联储已于 6月议息会议释放宽松信号，当前市场对 7月联储 降息预期已达 100%。欧元区经济仍然低迷，贸易摩擦以及外需不振对欧洲主要经济体出口行业打击 尤大。德国制造业 PMI6月略有回暖，但仍在荣枯线之下；法国受“黄马甲”运动冲击影响逐渐消退， 服务业 PMI 触底反弹。但除法、德之外的意大利和西班牙等边缘国家经济增长压力仍大。政策上， 欧央行 6 月会议不及市场预期鸽派，但央行行长随后讲话释放鸽派讯息，暗示将采取更宽松刺激措 施。国内方面，在内外两方面因素的共同作用下，经济出现了较为明显的回落。一方面，贸易战再 度升级，尽管海关口径的出口增速仍然下行较慢，但出口交货值数据表明出口行业的真实产出已经 出现了较为明显的回落。贸易战对企业信心的冲击，可能也导致了制造业投资增速下行速度超预期。 另一方面，4 月底政治局会议定调，国内政策超预期收紧，特别是在地方政府债务问题上重新回到 审慎的态度，4-5 月地方债发行明显放缓，配套融资可能也受到影响，导致基建投资增速持续下滑。 居民支出端保持平稳，剔除季节性和基数效应后，房地产销售、投资基本保持平稳，4-5月消费增速 略有下滑，汽车消费仍在筑底。物价方面，除猪价稳定上行外，水果、蔬菜、鸡蛋价格短期上行， 短期内拉食品价格，但不具备趋势性。在此背景下，债券收益率先上后下，短端收益率有所上行， 长端国开债收益率小幅下行，长端国债因一季度配置力量较强收益率被拉低，二季度收益率整体小 幅上行。信用债价格先跌后涨，整体相比上季末变动不大。4 月上中旬，股票市场继续上涨，进而 令债市承压，随着 4月下旬股市进入调整阶段，对债市的拖累明显缓解。 权益市场今年以来回暖明显，市场整体呈现反弹态势。受贸易战缓和因素影响，一季度权益市 场反弹明显，中小创板块表现优于大盘蓝筹板块。二季度权益市场表现与一季度呈现较大反差，市 场整体出现较大幅度回调，分版块来看，创业板回调幅度较大，大盘蓝筹板块表现相对强势。 报告期内，在股票端投资以量化策略进行投资管理，积极参与主板等确定性收益增厚的投资机 会，债券端增持中短久期高等级信用债。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 1.0630元，本报告期份额净值增长率为 4.31%，同 期业绩比较基准增长率为 4.26%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，全球经济可能继续放缓，但衰退风险暂时可控，整体货币政策维持宽松，预计有 更多国家央行进入降息周期。美联储预防式加息恐推高资产价格和通胀水平。 国内经济下行压力依 然存在，通胀压力可控。财政政策或将更加积极，货币政策也将进一步致力于融资环境的改善，经 济下行压力将有所缓解，但下滑趋势恐难扭转。下半年基本面对债市依然有利，组合仍将保持一定 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 9 的杠杆比例，注重控制调整久期水平，并择机进行利率债波段操作。在股票端，本基金将采用股票 量化投资策略作为主投资策略，尽可能控制回撤，争取相对于市场的超额收益，挖掘景气向上的板 块及其内部的绩优个股作为辅助策略。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为 信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的 回报。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净 值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业 务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则 及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基 金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金于 2019年 1月 1日至 2019年 3月 6日、4月 1日至 2019年 5月 16日出现基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 10 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： - - 银行存款 10,425,179.82 375,375.68 结算备付金 4,176,702.57 265,262.03 存出保证金 360,706.48 3,313.21 交易性金融资产 336,626,878.72 36,334,105.69 其中：股票投资 62,877,139.96 3,254,606.75 基金投资 - - 债券投资 236,517,240.00 32,420,898.94 资产支持证券投资 37,232,498.76 658,600.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 18,600,000.00 600,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 2,527,010.33 636,007.33 应收股利 - - 应收申购款 602,018.36 13,753.78 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 373,318,496.28 38,227,817.72 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 9,033,204.50 99,349.32 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 11 应付赎回款 25,558.86 60,775.92 应付管理人报酬 209,375.94 27,871.11 应付托管费 52,343.98 6,967.76 应付销售服务费 - - 应付交易费用 194,543.76 13,696.60 应交税费 17,636.99 2,863.39 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 46,735.40 50,025.11 负债合计 9,579,399.43 261,549.21 所有者权益： - - 实收基金 342,181,137.79 37,255,098.06 未分配利润 21,557,959.06 711,170.45 所有者权益合计 363,739,096.85 37,966,268.51 负债和所有者权益总计 373,318,496.28 38,227,817.72 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0630元，基金份额总额 342,181,137.79份。 6.2利润表 会计主体：华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 8,465,476.26 721,220.55 1.利息收入 1,208,070.45 1,826,237.99 其中：存款利息收入 34,814.27 25,297.98 债券利息收入 927,114.22 1,413,100.43 资产支持证券利息收入 137,197.96 293,109.58 买入返售金融资产收入 108,944.00 94,730.00 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 3,470,934.09 -1,183,924.40 其中：股票投资收益 2,636,395.36 -997,200.50 基金投资收益 - - 债券投资收益 215,783.91 -223,485.77 资产支持证券投资收益 - -29,816.44 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 -99,780.00 - 股利收益 718,534.82 66,578.31 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 3,600,660.53 -44,260.34 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 12 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 185,811.19 123,167.30 减：二、费用 845,350.62 630,990.00 1.管理人报酬 382,503.93 316,205.02 2.托管费 95,626.00 79,051.26 3.销售服务费 - - 4.交易费用 275,783.50 116,875.89 5.利息支出 15,975.42 26,422.31 其中：卖出回购金融资产支出 15,975.42 26,422.31 6.税金及附加 2,780.76 3,714.54 7.其他费用 72,681.01 88,720.98 三、利润总额（亏损总额以“-”号 填列） 7,620,125.64 90,230.55 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 7,620,125.64 90,230.55 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 37,255,098.06 711,170.45 37,966,268.51 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 7,620,125.64 7,620,125.64 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 304,926,039.73 13,226,662.97 318,152,702.70 其中：1.基金申购款 342,028,826.21 14,716,707.04 356,745,533.25 2.基金赎回款 -37,102,786.48 -1,490,044.07 -38,592,830.55 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 342,181,137.79 21,557,959.06 363,739,096.85 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 13 一、期初所有者权益（基 金净值） 134,160,772.86 1,577,617.46 135,738,390.32 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 90,230.55 90,230.55 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -76,294,864.23 -1,098,617.17 -77,393,481.40 其中：1.基金申购款 794,762.31 11,265.23 806,027.54 2.基金赎回款 -77,089,626.54 -1,109,882.40 -78,199,508.94 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 57,865,908.63 569,230.84 58,435,139.47 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威 6.4报表附注 6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计 政策、会计估计一致。 6.4.2差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.3关联方关系 6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金管理人 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”） 基金托管人 中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东 6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.4.1.1股票交易 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 14 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 中信证券 172,220,648.91 86.24% 69,375,659.29 87.58% 6.4.4.1.2权证交易 无。 6.4.4.1.3债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 中信证券 14,367,306.00 15.90% 8,415,319.02 19.59% 6.4.4.1.4债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期债券 回购成交总 额的比例 中信证券 1,178,300,000.00 98.70% 694,900,000.00 95.94% 6.4.4.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中信证券 160,388.05 88.86% 160,388.05 83.84% 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中信证券 58,393.63 86.44% 40,863.13 79.05% 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 15 费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.4.2关联方报酬 6.4.4.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30 日 当期发生的基金应支付的管理费 382,503.93 316,205.02 其中：支付销售机构的客户维护费 31,083.32 108,702.36 注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.80%/当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售 活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金 管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.4.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30 日 当期发生的基金应支付的托管费 95,626.00 79,051.26 注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。 ②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。 6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.4.4各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 16 6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行活期存款 10,425,179.82 19,403.66 1,089,790.29 17,845.32 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.4.7 其他关联交易事项的说明 6.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.5期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1银行间市场债券正回购 无。 6.4.5.3.2交易所市场债券正回购 无。 6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.6.1金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层 次： 第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允 价值。 第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依 据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非 活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 17 第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与 者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 6.4.6.2各层次金融工具公允价值 截至 2019 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为 100,109,638.72 元，第二层次的余额 236,517,240.00 元，第三层次的余额为 0 元。（截至 2018 年 12 月 31日止：第一层次的余额为 3,919,902.29元，第二层次的余额为 32,414,203.40元，第三层次的余 额为 0元。） 6.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动 对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第 一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或 第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属 层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。 6.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 62,877,139.96 16.84 其中：股票 62,877,139.96 16.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 273,749,738.76 73.33 其中：债券 236,517,240.00 63.36 资产支持证券 37,232,498.76 9.97 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 18,600,000.00 4.98 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 14,601,882.39 3.91 8 其他各项资产 3,489,735.17 0.93 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 18 9 合计 373,318,496.28 100.00 7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,824,605.20 0.78 C 制造业 18,003,595.00 4.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,851,500.00 0.78 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 650,481.00 0.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 717,203.76 0.20 J 金融业 34,947,701.00 9.61 K 房地产业 1,767,428.00 0.49 L 租赁和商务服务业 1,010,610.00 0.28 M 科学研究和技术服务业 104,016.00 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 62,877,139.96 17.29 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例 (％) 1 601318 中国平安 88,400 7,833,124.00 2.15 2 600519 贵州茅台 5,800 5,707,200.00 1.57 3 600036 招商银行 121,800 4,382,364.00 1.20 4 601166 兴业银行 171,900 3,144,051.00 0.86 5 600276 恒瑞医药 36,500 2,409,000.00 0.66 6 600887 伊利股份 72,000 2,405,520.00 0.66 7 600837 海通证券 157,100 2,229,249.00 0.61 8 601328 交通银行 355,400 2,175,048.00 0.60 9 600016 民生银行 293,500 1,863,725.00 0.51 10 601288 农业银行 495,600 1,784,160.00 0.49 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 19 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年 度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例（％） 1 601318 中国平安 12,516,325.49 32.97 2 600519 贵州茅台 9,054,539.00 23.85 3 600036 招商银行 7,513,909.00 19.79 4 601166 兴业银行 5,595,819.00 14.74 5 600276 恒瑞医药 4,010,145.00 10.56 6 600887 伊利股份 3,983,054.00 10.49 7 601328 交通银行 3,912,886.00 10.31 8 600837 海通证券 3,607,713.58 9.50 9 601288 农业银行 3,386,491.00 8.92 10 600016 民生银行 3,282,317.00 8.65 11 601398 工商银行 2,858,456.00 7.53 12 600000 浦发银行 2,849,009.00 7.50 13 601211 国泰君安 2,628,442.00 6.92 14 601668 中国建筑 2,559,191.40 6.74 15 601601 中国太保 2,342,818.00 6.17 16 601688 华泰证券 2,181,818.27 5.75 17 600048 保利地产 1,898,404.00 5.00 18 601988 中国银行 1,870,747.00 4.93 19 600104 上汽集团 1,818,259.00 4.79 20 600585 海螺水泥 1,654,075.00 4.36 21 601766 中国中车 1,633,725.00 4.30 22 600031 三一重工 1,594,639.00 4.20 23 601888 中国国旅 1,550,360.00 4.08 24 600028 中国石化 1,546,168.00 4.07 25 601818 光大银行 1,368,822.00 3.61 26 601229 上海银行 1,331,240.00 3.51 27 601088 中国神华 1,325,538.00 3.49 28 600309 万华化学 1,279,978.00 3.37 29 600690 青岛海尔 1,227,192.00 3.23 30 600050 中国联通 1,215,822.00 3.20 31 601857 中国石油 1,203,339.00 3.17 32 600019 宝钢股份 1,199,847.44 3.16 33 600340 华夏幸福 1,118,042.00 2.94 34 601390 中国中铁 1,009,549.00 2.66 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 20 35 601186 中国铁建 977,748.00 2.58 36 601989 中国重工 972,675.00 2.56 37 601628 中国人寿 928,317.21 2.45 38 601336 新华保险 883,095.00 2.33 39 000333 美的集团 855,583.51 2.25 40 000858 五粮液 778,153.00 2.05 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例（％） 1 601318 中国平安 6,395,408.00 16.84 2 600519 贵州茅台 4,426,232.75 11.66 3 600036 招商银行 3,577,310.55 9.42 4 601166 兴业银行 2,646,969.35 6.97 5 600276 恒瑞医药 1,953,707.00 5.15 6 600887 伊利股份 1,835,836.00 4.84 7 601328 交通银行 1,800,958.00 4.74 8 600837 海通证券 1,794,637.00 4.73 9 601288 农业银行 1,545,037.00 4.07 10 600016 民生银行 1,500,606.00 3.95 11 601398 工商银行 1,328,135.00 3.50 12 600000 浦发银行 1,319,478.00 3.48 13 601211 国泰君安 1,315,539.00 3.47 14 601601 中国太保 1,185,996.59 3.12 15 601668 中国建筑 1,157,402.00 3.05 16 601688 华泰证券 1,130,347.87 2.98 17 601988 中国银行 913,244.00 2.41 18 000333 美的集团 893,771.00 2.35 19 600048 保利地产 870,135.93 2.29 20 600031 三一重工 856,239.00 2.26 21 600104 上汽集团 852,477.00 2.25 22 000858 五粮液 829,568.00 2.19 23 600585 海螺水泥 796,882.78 2.10 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 126,486,850.50 卖出股票的收入（成交）总额 73,357,325.14 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 21 考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 6,994,400.00 1.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,505,040.00 2.89 其中：政策性金融债 10,505,040.00 2.89 4 企业债券 72,509,200.00 19.93 5 企业短期融资券 135,092,000.00 37.14 6 中期票据 11,416,600.00 3.14 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 236,517,240.00 65.02 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例 (％) 1 041900248 19河钢集 CP001 200,000 20,000,000.00 5.50 2 108602 国开 1704 104,000 10,505,040.00 2.89 3 101660033 16晋焦煤 MTN001 100,000 10,392,000.00 2.86 4 143194 17电投 10 100,000 10,238,000.00 2.81 5 1380079 13广州越 秀债 100,000 10,167,000.00 2.80 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值 占基金资产净值比例 (％) 1 139261 万科 29A1 100,000.00 10,100,090.41 2.78 2 139408 万科 35A1 100,000.00 10,053,441.64 2.76 3 139692 尚隽 07A 100,000.00 10,000,000.00 2.75 4 149808 借呗 55A1 70,000.00 7,078,966.71 1.95 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 22 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 动 风险说明 IH1912 上证 50期货 IH1912合约 -4 -3,483,600.00 -176,520.00 买入股指期货合约 的目的是进行更有 效地流动性管理，实 现投资目标。 公允价值变动总额合计 -176,520.00 股指期货投资本期收益 -99,780.00 股指期货投资本期公允价值变动 -176,520.00 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在风险可控的前提下，根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要， 更有效地进行流动性管理，实现投资目标。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 360,706.48 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,527,010.33 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 23 5 应收申购款 602,018.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,489,735.17 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 1,784 191,805.57 315,707,154.62 92.26% 26,473,983.17 7.74% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 9,607.41 0.00% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 24 基金合同生效日（2017年 7月 14日）基金份额总额 471,904,646.30 本报告期期初基金份额总额 37,255,098.06 本报告期基金总申购份额 342,028,826.21 减：本报告期基金总赎回份额 37,102,786.48 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 342,181,137.79 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2019年 3月 2日发布公告，李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长，周璇 女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。 本基金托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公 司资产托管业务部总经理。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处 罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 25 中信证券 1 172,220,648.91 86.24% 160,388.05 88.86% - 川财证券 1 27,483,843.61 13.76% 20,098.91 11.14% - 华泰证券 1 - - - - - 国泰君安证券 1 - - - - - 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究 报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力 进行评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③除本表列示外，本基金还选择了东方证券、国信证券、海通证券、中信建投证券、平安证券、 申万宏源证券、银河证券、招商证券、广州证券、中金公司、西部证券、方正证券、高华证券、万 联证券、东莞证券、国海证券、长江证券、长城证券、信达证券、华创证券、国盛证券、万和证券、 东兴证券、天风证券、光大证券、安信证券、民生证券、东吴证券、汇丰前海证券、财通证券的交 易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。 ④本报告期内，在上述租用的券商交易单元中，东方证券、中信证券的部分交易单元为本基金 本期新增的交易单元。民族证券的交易单元为本期剔除的券商交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 中信证券 14,367,306.00 15.90% 1,178,300,000.00 98.70% 川财证券 11,092,317.01 12.27% 15,500,000.00 1.30% 华泰证券 44,434,949.43 49.17% - - 华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 26 国泰君安证券 20,476,000.00 22.66% - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019-03-05 至 2019-03-11 - 19,251,662.98 19,251,662.98 - - 2 2019-05-17 至 2019-06-30 - 88,155,423.53 - 88,155,423.53 25.76% 3 2019-05-17 至 2019-06-30 - 88,155,423.53 - 88,155,423.53 25.76% 4 2019-06-10 至 2019-06-30 - 76,870,375.71 - 76,870,375.71 22.46% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场 流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变 现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资 产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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