最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 汇丰晋信低碳先锋股票A(540008) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1650118 | ||||||||
| 基金代码 | 540008 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2019年08月29日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 汇丰晋信低碳先锋股票 基金主代码 540008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年06月08日 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 211,185,875.70份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间，以寻求资本的长期增值。 投资策略 （1）资产配置策略 在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 （2）行业配置策略 本基金所投资对象主要定位受益于低碳经济概念、具有持续成长潜力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素，择优而选。行业研究员通过分析行业特征，定期提出行业投资评级和配置建议。行业比较分析师综合内、外部研究资源，对受益于低碳经济领域、行业基本面因素已出现积极变化、景气程度增加，但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。同时，本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现"资本增值"目标。 （3）股票资产投资策略 本基金根据上市公司的基本面情况，首先对股票进行初步筛选，将基本面较差、投资价值较低的上市公司剔出基础股票池。在此基础上，按照本基金对于低碳经济概念的识别，我们将依靠研究团队，主要采取自下而上的选股策略，对基础股票池进行二次筛选，筛选出与低碳经济主题相关的上市公司。 根据上市公司与低碳经济主题之间的关系，本基金将低碳经济主题的上市公司细分为两类：1）直接从事或受益于低碳经济主题的上市公司；2）与低碳经济主题密切相关的上市公司。 业绩比较基准 中证环保指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 古韵 陆志俊 联系电话 021-20376868 95559 电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com 客户服务电话 021-20376888 95559 传真 021-20376999 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.hsbcjt.cn 基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼； 交通银行股份有限公司：中国（上海）长宁区仙霞路18号 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年01月01日- 2019年06月30日） 本期已实现收益 7,614,996.79 本期利润 16,455,910.85 加权平均基金份额本期利润 0.0777 本期基金份额净值增长率 7.27% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2019年06月30日） 期末可供分配基金份额利润 -0.0118 期末基金资产净值 208,696,831.71 期末基金份额净值 0.9882 注：①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）； ③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 1.82% 1.61% 0.40% 1.33% 1.42% 0.28% 过去三个月 -15.47% 2.08% -9.97% 1.69% -5.50% 0.39% 过去六个月 7.27% 1.99% 12.17% 1.67% -4.90% 0.32% 过去一年 -22.60% 2.05% -8.46% 1.52% -14.14% 0.53% 过去三年 -42.86% 1.66% -26.87% 1.17% -15.99% 0.49% 自基金合同生效起至今 7.73% 1.87% -10.60% 1.49% 18.33% 0.38% 注： 过去一个月指2019年6月1日－2019年6月30日 过去三个月指2019年4月1日-2019年6月30日 过去六个月指2019年1月1日-2019年6月30日 过去一年指2018年7月1日－2019年6月30日 过去三年指2016年7月1日－2019年6月30日 自基金合同生效起至今指2010年6月8日－2019年6月30日 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2010年12月8日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2.基金合同生效日（2010年6月8日）起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为"沪深300 指数*90% + 同业存款利率*10%"。自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调整为"中证环保指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%"。 3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数与中证环保指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2019年6月30日，公司共管理20只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成立）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）、汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金（2014年11月26日成立）、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金（2015年2月11日成立）、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015年9月30日成立）、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016年3月11日成立）、汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金（2016年11月10日成立）、汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投资基金（2017年6月2日成立）、汇丰晋信价值先锋股票型证券投资基金（2018年11月14日成立）和汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金（2019年3月20日成立）。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 方超 本基金基金经理 2015-09-19 - 11.5 曾任汇丰晋信基金管理有限公司交易员、高级交易员、交易副总监、研究员、高级研究员。现任汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金经理。 注：1.任职日期为本基金管理人公告方超先生担任本基金基金经理的日期； 2.2019年8月17日，基金管理人发布公告，聘任陆彬先生担任本基金基金经理； 3.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 本报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年的A股市场呈现了一季度明显上涨，二季度震荡整理的局面，市场交投非常活跃。上证综合指数在一季度上涨23.93%，二季度下跌3.62%，最终上半年整体收涨了19.45%，深成指数上涨26.78%，均为自2015年上半年以来的最好半年度表现。中小板指数和创业板综合指数分别上涨20.75%和20.94%。中信证券29个一级行业指数全部上涨，但分化明显，排名第一的食品饮料板块的涨幅达60.9%，紧随其后的非银行金融和农林牧渔板块的涨幅也都在40%以上，同时家电、计算机和建材板块也实现了超过30%的涨幅，而涨幅最低的建筑板块仅为6.6%，传媒和汽车板块的涨幅也在10%以下，钢铁、纺织服装、石油石化及电力和公用事业板块的涨幅也都在10%左右。 今年一季度的上涨行情可以说是在政策呵护、货币投放和人心思涨这三者的综合作用下形成的。年初证监会迎来新主席，科创板的创设更是前所未有的改革举措，同时年初社会融资规模增量和对实体经济发放的贷款额度均实现了大幅度的增长，更加上中共中央政治局就完善金融服务防范金融风险进行了集体学习，提出了正确把握金融本质，深化金融供给侧结构性改革，平衡好稳增长和防风险的关系，增强金融服务实体经济能力的要求，更是从一个全新的高度对我国的金融市场和资本市场的发展进行了定义和筹划。再加上一段时间以来市场鲜有亮色，投资者们对于市场上涨的渴望也一触即发，这些共同推动了市场在一季度的上涨行情，随后市场在二季度出现了高位震荡的局面，上证指数在3100点到2800点的区间内展开了反复的整理。二季度市场出现调整的主要原因一方面来自于在快速上涨以后的回调休整需要， 4月，中共中央政治局召开会议分析研究当前经济形势和经济工作，提出了宏观政策要立足于推动高质量发展，更加注重质的提升，更加注重激发市场活力，积极的财政政策要加力提效，稳健的货币政策要松紧适度，使得市场对于货币政策阶段性转向的担忧有所提升，市场出现了阶段性的调整，另一方面五月份伊始美方单方面加剧中美贸易摩擦的动作，导致了部分资金的获利了结行为，但市场总体走势依旧健康良好。 低碳基金在一季度通过仓位和结构的配置积极把握这轮市场行情，在节能环保、新能源和新能源汽车等相关板块均有所表现，但随着市场在二季度的调整，本基金净值出现波动。但综合目前市场整体的估值水平和盈利增速来看，节能环保、新能源和新能源汽车板块仍具有不错的成长性和接受程度相对良好的估值水平，同时相对于与进出口贸易相关的行业，节能环保、新能源和新能源汽车等行业大多具有自主可控的特质，也在拉动投资、刺激内需消费等方面有积极的意义，具有良好的长期投资价值，因此本基金将继续专注在相关行业中挖掘优质个股的投资机遇。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金净值增长率为7.27%，同期业绩比较基准为12.17%，本基金落后业绩比较基准4.90%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 上半年我国国内生产总值同比增长6.3%，经济运行处于合理区间，产业结构继续优化，协调性进一步增强。消费仍然是引领经济稳定增长的重要动力，上半年全国居民人均消费支出名义增速为7.5%，消费对经济增长的贡献率为60.1%，拉动经济增长3.8个百分点，资本形成对经济增长的贡献率是19.2%，货物和服务净出口的贡献率是20.7%，消费对经济增长的贡献率自2015年以来一直保持在50%以上，对促进经济稳定增长起到了重要作用。在经济稳健增长的背后，反映出今年的逆周期调节政策在不断的加大落实力度。从财政政策来看，逆周期的财政政策是增加支出，包括加大专项债的发行力度和节奏、增加额度等，以及实施更大力度的减税降费政策措施等。从货币政策来看，央行在统筹平衡好内外均衡的前提下，根据国内经济增长、价格形势变化及时进行预调微调，综合利用了多种货币政策组合工具，保持了流动性的合理充裕和市场利率水平的合理稳定，整体市场利率水平包括代表性的货币市场利率和企业平均贷款利率从去年开始下降，而这些均有利于我国经济在保持韧性的前提下，在动能转换之时继续实现健康稳定的增长。 回到资本市场本身，上半年A股出现了复苏性反弹。在过去几年监管层通过一系列监管政策对证券市场的一些问题进行了持续的清理，一个回归投资本源的资本市场有望成为投资者以及众多长期资金的配置首选。经济的企稳态势也会使得全市场的企业盈利大致处于稳定状态，不同的只是行业之间和企业之间的波动，龙头企业的成长优势所带来的估值溢价现象将会越发明显。而且随着科创板的创设和不断发展，我国证券市场的职能将进一步与经济发展转型紧密联系，而科创立国的发展思路也将可能给市场现有的估值体系带来新的变化。 低碳领域的新能源、新能源汽车和节能环保行业在过去几年间经历了其他行业需要几十年甚至更久才能走完的完整产业周期历程，之所以从成长到衰落的过程如此之快，严重依靠补贴的商业模式可能是主要原因。新兴产业发展初期的政策扶持给了企业更多的生存空间和发展动力，但过去依靠补贴的经营理念也会使企业缺乏长期发展的竞争力，同时也会受到政府支出规划方向改变的影响，相信在经历了这轮经济周期之后，随着新能源平价上网、个人消费成为新能源汽车消费的主体以及PPP立法等中长期行业发展方向和体系的确立，低碳行业将迎来发展的新阶段，相关龙头公司的价值也将得到市场的重新认识。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38 号）的相关规定，结合本基金基金合同 关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。 根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》： 1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。 2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中： 一、基金运营部 1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。 2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。 3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。 二、基金投资部 基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。 三、产品开发部 产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。 四、风险控制部 根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。 五、督察长 监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。 2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金暂不进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2019 年上半年度，基金托管人在汇丰晋信低碳先锋证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2019年上半年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信低碳先锋证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2019年上半年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信低碳先锋证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 13,580,372.55 16,502,935.23 结算备付金 962,651.03 612,917.55 存出保证金 96,652.09 106,304.87 交易性金融资产 6.4.7.2 194,404,700.22 184,510,583.52 其中：股票投资 194,404,700.22 184,510,583.52 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 608,430.26 - 应收利息 6.4.7.5 2,901.82 3,519.64 应收股利 - - 应收申购款 185,687.31 466,294.90 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 209,841,395.28 202,202,555.71 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 319,856.05 330,762.42 应付管理人报酬 250,831.89 269,131.11 应付托管费 41,805.32 44,855.20 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 440,286.79 357,907.99 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 91,783.52 362,284.36 负债合计 1,144,563.57 1,364,941.08 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 211,185,875.70 218,028,668.55 未分配利润 6.4.7.10 -2,489,043.99 -17,191,053.92 所有者权益合计 208,696,831.71 200,837,614.63 负债和所有者权益总计 209,841,395.28 202,202,555.71 资 产 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 13,580,372.55 16,502,935.23 结算备付金 962,651.03 612,917.55 存出保证金 96,652.09 106,304.87 交易性金融资产 6.4.7.2 194,404,700.22 184,510,583.52 其中：股票投资 194,404,700.22 184,510,583.52 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 608,430.26 - 应收利息 6.4.7.5 2,901.82 3,519.64 应收股利 - - 应收申购款 185,687.31 466,294.90 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 209,841,395.28 202,202,555.71 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 319,856.05 330,762.42 应付管理人报酬 250,831.89 269,131.11 应付托管费 41,805.32 44,855.20 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 440,286.79 357,907.99 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 91,783.52 362,284.36 负债合计 1,144,563.57 1,364,941.08 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 211,185,875.70 218,028,668.55 未分配利润 6.4.7.10 -2,489,043.99 -17,191,053.92 所有者权益合计 208,696,831.71 200,837,614.63 负债和所有者权益总计 209,841,395.28 202,202,555.71 注：报告截止日2019 年6 月30 日，基金份额净值0.9882 元，基金份额总额211,185,875.70 份。 6.2 利润表 会计主体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 一、收入 19,965,773.57 -41,333,628.95 1.利息收入 61,141.42 72,937.70 其中：存款利息收入 6.4.7.11 61,100.49 72,682.85 债券利息收入 40.93 254.85 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 10,961,961.02 -49,412,351.48 其中：股票投资收益 6.4.7.12 9,728,408.18 -50,816,236.53 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 14,090.03 95,475.74 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 1,219,462.81 1,308,409.31 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 8,840,914.06 7,904,178.09 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 101,757.07 101,606.74 减：二、费用 3,509,862.72 4,481,766.10 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,655,194.88 2,087,247.55 2．托管费 6.4.10.2.2 275,865.85 347,874.61 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.19 1,478,635.92 1,858,779.54 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 0.10 0.91 7．其他费用 6.4.7.20 100,165.97 187,863.49 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 16,455,910.85 -45,815,395.05 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 16,455,910.85 -45,815,395.05 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 218,028,668.55 -17,191,053.92 200,837,614.63 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 16,455,910.85 16,455,910.85 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -6,842,792.85 -1,753,900.92 -8,596,693.77 其中：1.基金申购款 46,148,663.03 3,068,666.07 49,217,329.10 2.基金赎回款 -52,991,455.88 -4,822,566.99 -57,814,022.87 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 211,185,875.70 -2,489,043.99 208,696,831.71 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 200,617,440.66 102,879,816.85 303,497,257.51 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -45,815,395.05 -45,815,395.05 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 9,682,536.95 1,121,768.77 10,804,305.72 其中：1.基金申购款 56,632,597.71 20,779,739.86 77,412,337.57 2.基金赎回款 -46,950,060.76 -19,657,971.09 -66,608,031.85 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 210,299,977.61 58,186,190.57 268,486,168.18 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 王栋 ————————— 基金管理人负责人 赵琳 ————————— 主管会计工作负责人 杨洋 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2010]471号《关于核准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金募集的批复》核准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币666,375,731.65元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(原"毕马威华振会计师事务所有限公司")KPMG-B(2010)CR No.0032验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》于2010年6月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为666,460,299.86份基金份额，其中认购资金利息折合84,568.21份基金份额。本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95% (其中不低于80%的股票资产投资于受益于低碳经济领域的上市公司)，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券、现金和其他资产投资比例范围为基金资产的5%-15%，其中现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金主要投资于受益于低碳经济领域的上市公司，80％以上的股票资产属于上述投资方向所确定的内容。自2010年6月8日(基金合同生效日)起至2015年3月31日，本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×90%+同业存款利率(税后)×10%。根据《关于汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金变更业绩比较基准以及修改基金合同的公告》，自2015年4月1日起，本基金的业绩比较基准调整为：中证环保指数×90%+同业存款利率(税后)×10%。 本财务报表由本基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019 年06 月30 日的财务状况以及2019 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇丰晋信基金管理有限公司("汇丰晋信") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金销售机构 汇丰前海证券有限责任公司（“汇丰前海”） 见注释1 注： 1.汇丰前海与本基金管理人的股东-汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。 2.相关关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 汇丰前海 77,955,392.68 8.04% - - 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过权证交易。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。 6.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 汇丰前海 72,599.76 8.04% 72,599.76 16.49% 关联方名称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 汇丰前海 - - - - 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,655,194.88 2,087,247.55 其中：支付销售机构的客户维护费 786,869.36 919,252.88 注：支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 275,865.85 347,874.61 注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 13,580,372.55 53,561.25 16,515,654.68 62,298.83 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期间与上年度可比期间，本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量（单位：股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 300788 中信出版 2019-06-27 2019-07-05 新股未上市 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为194,381,593.62元，属于第二层次的余额为23,106.60元，无属于第三层次的余额 (2018年12月31日：第一层次184,510,583.52元，无属于第二或第三层次的余额)。 ((ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 194,404,700.22 92.64 其中：股票 194,404,700.22 92.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 14,543,023.58 6.93 8 其他各项资产 893,671.48 0.43 9 合计 209,841,395.28 100.00 7.2 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 132,791.30 0.06 C 制造业 160,237,802.32 76.78 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,221,000.00 12.56 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 7,790,000.00 3.73 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 194,404,700.22 93.15 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300014 亿纬锂能 400,000 12,184,000.00 5.84 2 300568 星源材质 500,000 11,525,000.00 5.52 3 603799 华友钴业 500,000 10,655,000.00 5.11 4 002460 赣锋锂业 450,000 10,543,500.00 5.05 5 300618 寒锐钴业 160,000 9,600,000.00 4.60 6 002796 世嘉科技 220,000 8,817,600.00 4.23 7 002138 顺络电子 500,000 8,790,000.00 4.21 8 300136 信维通信 350,000 8,557,500.00 4.10 9 300207 欣旺达 700,000 8,064,000.00 3.86 10 300070 碧水源 1,000,000 7,790,000.00 3.73 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hsbcjt.cn 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002460 赣锋锂业 12,958,667.66 6.45 2 300014 亿纬锂能 12,362,953.00 6.16 3 002129 中环股份 12,155,048.66 6.05 4 002709 天赐材料 11,690,320.60 5.82 5 600297 广汇汽车 11,513,873.00 5.73 6 002214 大立科技 11,359,079.55 5.66 7 300136 信维通信 10,993,424.10 5.47 8 002739 万达电影 10,567,178.70 5.26 9 000977 浪潮信息 9,695,973.84 4.83 10 002138 顺络电子 8,910,716.75 4.44 11 300207 欣旺达 8,660,585.05 4.31 12 000997 新 大 陆 7,976,150.30 3.97 13 002796 世嘉科技 7,905,683.50 3.94 14 000826 启迪环境 7,819,775.58 3.89 15 300438 鹏辉能源 7,669,957.00 3.82 16 002449 国星光电 7,508,953.80 3.74 17 002192 融捷股份 7,422,488.13 3.70 18 002074 国轩高科 7,136,907.55 3.55 19 300115 长盈精密 6,813,188.00 3.39 20 600116 三峡水利 6,796,105.00 3.38 21 600316 洪都航空 6,780,185.53 3.38 22 300326 凯利泰 6,520,564.06 3.25 23 300236 上海新阳 6,505,230.00 3.24 24 002851 麦格米特 6,431,694.00 3.20 25 002048 宁波华翔 6,352,422.64 3.16 26 002238 天威视讯 6,340,076.00 3.16 27 603063 禾望电气 6,226,793.84 3.10 28 001696 宗申动力 6,225,146.00 3.10 29 002850 科达利 6,144,296.50 3.06 30 002315 焦点科技 6,104,886.32 3.04 31 300061 康旗股份 6,073,846.64 3.02 32 000800 一汽轿车 6,046,381.69 3.01 33 601012 隆基股份 5,984,969.20 2.98 34 603260 合盛硅业 5,977,758.28 2.98 35 300107 建新股份 5,967,329.09 2.97 36 002056 横店东磁 5,879,908.00 2.93 37 002195 二三四五 5,866,759.00 2.92 38 300113 顺网科技 5,806,711.00 2.89 39 600977 中国电影 5,788,860.00 2.88 40 002810 山东赫达 5,779,272.80 2.88 41 300271 华宇软件 5,775,909.00 2.88 42 300532 今天国际 5,631,058.88 2.80 43 002065 东华软件 5,611,509.50 2.79 44 300197 铁汉生态 5,537,376.50 2.76 45 002161 远 望 谷 5,504,535.83 2.74 46 002803 吉宏股份 5,499,323.50 2.74 47 002301 齐心集团 5,479,043.00 2.73 48 603218 日月股份 5,472,202.38 2.72 49 000550 江铃汽车 5,348,076.60 2.66 50 600151 航天机电 5,341,842.49 2.66 51 600330 天通股份 5,299,923.80 2.64 52 600166 福田汽车 5,238,744.00 2.61 53 000400 许继电气 5,172,559.52 2.58 54 300331 苏大维格 5,168,411.00 2.57 55 300059 东方财富 5,154,030.00 2.57 56 603699 纽威股份 5,088,788.00 2.53 57 002080 中材科技 5,061,252.00 2.52 58 300170 汉得信息 4,972,878.00 2.48 59 603601 再升科技 4,959,349.90 2.47 60 300339 润和软件 4,952,223.00 2.47 61 600823 世茂股份 4,838,912.20 2.41 62 300253 卫宁健康 4,629,506.90 2.31 63 002108 沧州明珠 4,494,178.92 2.24 64 600066 宇通客车 4,443,577.00 2.21 65 300118 东方日升 4,249,228.00 2.12 66 600438 通威股份 4,189,835.00 2.09 注：本表"本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 300073 当升科技 15,659,632.44 7.80 2 000550 江铃汽车 13,220,129.89 6.58 3 300014 亿纬锂能 13,177,646.84 6.56 4 002129 中环股份 12,640,651.12 6.29 5 300207 欣旺达 11,984,216.00 5.97 6 002466 天齐锂业 11,320,590.22 5.64 7 000977 浪潮信息 10,390,712.76 5.17 8 600297 广汇汽车 10,371,111.10 5.16 9 002439 启明星辰 9,937,783.00 4.95 10 002739 万达电影 9,929,195.43 4.94 11 000625 长安汽车 9,636,490.63 4.80 12 300037 新宙邦 9,490,857.61 4.73 13 000800 一汽轿车 8,554,938.40 4.26 14 002366 台海核电 8,461,615.29 4.21 15 601012 隆基股份 8,106,942.80 4.04 16 002518 科士达 8,037,421.33 4.00 17 600316 洪都航空 7,524,864.65 3.75 18 002195 二三四五 7,468,586.00 3.72 19 300373 扬杰科技 7,373,658.88 3.67 20 002065 东华软件 7,353,070.70 3.66 21 600418 江淮汽车 7,286,537.00 3.63 22 300236 上海新阳 7,211,608.00 3.59 23 300170 汉得信息 7,177,304.00 3.57 24 300326 凯利泰 6,995,036.83 3.48 25 002056 横店东磁 6,900,159.25 3.44 26 002214 大立科技 6,887,415.20 3.43 27 300061 康旗股份 6,845,061.30 3.41 28 603260 合盛硅业 6,732,553.03 3.35 29 002074 国轩高科 6,675,489.40 3.32 30 600977 中国电影 6,575,586.50 3.27 31 300271 华宇软件 6,454,631.27 3.21 32 300438 鹏辉能源 6,422,863.00 3.20 33 600330 天通股份 6,199,862.40 3.09 34 300355 蒙草生态 6,122,485.73 3.05 35 300107 建新股份 6,003,000.00 2.99 36 002080 中材科技 5,966,567.78 2.97 37 603063 禾望电气 5,943,802.00 2.96 38 002048 宁波华翔 5,911,485.74 2.94 39 600151 航天机电 5,866,676.64 2.92 40 002364 中恒电气 5,844,959.62 2.91 41 603218 日月股份 5,835,472.10 2.91 42 600116 三峡水利 5,757,087.00 2.87 43 300450 先导智能 5,657,792.17 2.82 44 000826 启迪环境 5,525,040.00 2.75 45 000400 许继电气 5,490,448.00 2.73 46 300059 东方财富 5,388,000.00 2.68 47 600438 通威股份 5,377,850.00 2.68 48 300339 润和软件 5,305,195.00 2.64 49 600884 杉杉股份 5,282,879.00 2.63 50 001696 宗申动力 5,149,555.00 2.56 51 002161 远 望 谷 5,142,333.43 2.56 52 002421 达实智能 4,790,527.00 2.39 53 300274 阳光电源 4,762,465.75 2.37 54 603699 纽威股份 4,705,659.00 2.34 55 600166 福田汽车 4,678,016.00 2.33 56 300118 东方日升 4,662,012.99 2.32 57 002810 山东赫达 4,581,486.32 2.28 58 300197 铁汉生态 4,363,711.00 2.17 59 002108 沧州明珠 4,138,232.20 2.06 60 600823 世茂股份 4,121,215.46 2.05 61 600066 宇通客车 4,096,317.96 2.04 注：本表"本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 480,997,509.18 卖出股票收入（成交）总额 489,672,714.72 注：本表"买入股票成本（成交）总额"，"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 96,652.09 2 应收证券清算款 608,430.26 3 应收股利 - 4 应收利息 2,901.82 5 应收申购款 185,687.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 893,671.48 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 20,044 10,536.11 734,126.54 0.35% 210,451,749.16 99.65% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 7,954.46 0.0038% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2010年06月08日)基金份额总额 666,460,299.86 本报告期期初基金份额总额 218,028,668.55 本报告期基金总申购份额 46,148,663.03 减：本报告期基金总赎回份额 52,991,455.88 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 211,185,875.70 注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本公司高级管理人员无重大人事变动，未发生不能正常履行职责的情况。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过，并经基金托管人同意，本基金于2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）更换为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），并报中国证券监督管理委员会备案。本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 国金证券 1 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 申万宏源 1 9,141,594.00 0.94% 8,513.54 0.94% - 西南证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 东方证券 1 31,179,161.19 3.22% 29,036.88 3.22% - 兴业证券 1 - - - - - 银河证券 1 2,763,412.00 0.29% 2,573.53 0.29% - 海通证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 山西证券 1 - - - - - 华创证券 1 27,343,870.83 2.82% 25,465.28 2.82% - 汇丰前海 2 77,955,392.68 8.04% 72,599.76 8.04% - 长江证券 2 135,322,952.79 13.96% 126,026.24 13.96% - 太平洋证券 2 - - - - - 招商证券 2 38,486,885.47 3.97% 35,842.87 3.97% - 国盛证券 2 183,213,655.52 18.90% 170,626.93 18.90% - 国联证券 2 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 中金公司 2 80,772,803.40 8.33% 75,223.21 8.33% - 东方财富 2 - - - - - 安信证券 2 9,251,001.21 0.95% 8,615.47 0.95% - 西部证券 2 25,948,506.01 2.68% 24,166.06 2.68% - 中信建投 2 247,457,629.72 25.52% 230,458.30 25.52% - 中信证券 2 36,181,079.40 3.73% 33,695.41 3.73% - 华泰证券 2 42,273,289.02 4.36% 39,369.02 4.36% - 中泰证券 2 21,147,321.35 2.18% 19,694.75 2.18% - 广发证券 4 1,118,662.68 0.12% 1,041.84 0.12% - 1、报告期内无新增加的交易单元； 2、专用交易单元的选择标准和程序 1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 a.实力雄厚，信誉良好； b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录； c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持； d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求； e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。 2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元： a.研究报告的数量和质量； b.提供研究服务的主动性； c.资讯提供的及时性及便利性； d.其他可评价的考核标准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 国金证券 - - - - - - - - 川财证券 - - - - - - - - 申万宏源 - - - - - - - - 西南证券 - - - - - - - - 光大证券 - - - - - - - - 东方证券 72,285.10 26.18% - - - - - - 兴业证券 - - - - - - - - 银河证券 - - - - - - - - 海通证券 - - - - - - - - 中银国际 - - - - - - - - 东兴证券 - - - - - - - - 平安证券 - - - - - - - - 山西证券 - - - - - - - - 华创证券 - - - - - - - - 汇丰前海 - - - - - - - - 长江证券 - - - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - - - 招商证券 - - - - - - - - 国盛证券 - - - - - - - - 国联证券 - - - - - - - - 国泰君安 - - - - - - - - 中金公司 105,652.40 38.26% - - - - - - 东方财富 - - - - - - - - 安信证券 - - - - - - - - 西部证券 - - - - - - - - 中信建投 98,194.40 35.56% - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 华泰证券 - - - - - - - - 中泰证券 - - - - - - - - 广发证券 - - - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一九年八月二十九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |