上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
国联安鑫享灵活配置混合A(001228)  基金公开信息
流水号 1648240
基金代码 001228
公告日期 2019-08-28
编号 1
标题 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 2页共 34页
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 27日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。


国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 3页共 34页
2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 国联安鑫享灵活配置混合
基金主代码 001228
交易代码 001228
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 28日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 369,570,732.74份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国联安鑫享灵活配置混合A
国联安鑫享灵活配置混合
C
下属分级基金的交易代码 001228 002186
报告期末下属分级基金的份额总额 135,451,196.94份 234,119,535.80份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。
投资策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的
利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和现金
类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、
债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提
下,形成大类资产的配置方案。
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以
及股价的估值水平来进行个股选择。同时,适度把握宏观经济情况进行资
产配置。
在债券投资上,本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
1)信用等级高、流动性好;
2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债
券;
3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模
型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有
一定下行保护的可转换债券。
业绩比较基准 沪深 300指数×50%+上证国债指数×50%
风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 4页共 34页

信 息披露
负责人
姓名 李华 胡波
联系电话 021-38992888 021-61618888
电子邮箱
customer.service@cpicfunds.co
m Hub5@spdb.com.cn
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95528
传真 021-50151582 021-63602540
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
基金半年度报告备置地点 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 9楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
国联安鑫享灵活配置混
合 A
国联安鑫享灵活配置混合
C
本期已实现收益 884,594.10 747,285.90
本期利润 2,715,495.84 3,631,012.04
加权平均基金份额本期利润 0.0589 0.0690
本期基金份额净值增长率 18.12% 18.06%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
国联安鑫享灵活配置混合
A国联安鑫享灵活配置混合 C
期末可供分配基金份额利润 -0.1286 -0.1225
期末基金资产净值 118,481,896.78 205,855,176.75
期末基金份额净值 0.8747 0.8793
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按
公允价值调整的影响;
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回
费等,计入费用后实际收益要低于所列数字;
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 5页共 34页
数;
4、经中国证监会批准,本基金于 2015年 11月 28日分为 A、C两类。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国联安鑫享灵活配置混合 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 1.45% 0.20% 2.92% 0.59% -1.47% -0.39%
过去三个月 -3.38% 1.09% -0.06% 0.77% -3.32% 0.32%
过去六个月 18.12% 1.19% 14.27% 0.78% 3.85% 0.41%
过去一年 -5.76% 1.11% 7.61% 0.76% -13.37% 0.35%
过去三年 -4.14% 0.72% 16.79% 0.56% -20.93% 0.16%
自基金合同生
效起至今 -2.13% 0.63% -0.48% 0.79% -1.65% -0.16%
注:1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 11月 28日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申购赎回后,
全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A类份额;
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
国联安鑫享灵活配置混合 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 1.44% 0.20% 2.92% 0.59% -1.48% -0.39%
过去三个月 -3.39% 1.09% -0.06% 0.77% -3.33% 0.32%
过去六个月 18.06% 1.19% 14.27% 0.78% 3.79% 0.41%
过去一年 -5.87% 1.11% 7.61% 0.76% -13.48% 0.35%
过去三年 -3.99% 0.72% 16.79% 0.56% -20.78% 0.16%
自确认 C类份
额起至今 30.54% 1.38% 10.32% 0.62% 20.22% 0.76%
注:1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 11月 28日起增加收取销售服务费
的 C类基金份额,并对本基金基金合同及托管协议作相应修改,原有的基金份额在开放申购赎回后,
全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A类份额;
2、C类收费模式的对应基金代码为 002186,自 2015年 12月 7日起开始确认申购份额,因此,
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 C类份额的业绩表现自 2015年 12月 7日开始计算;
3、上
于所列数
3.2.2 自

国联安鑫
注:
的 C类基
全部转换
2、
3、本
2015年
发行的证
140%。除
4、
被动不达
述基金业绩
字。
基金合同生
享灵活配置
1、国联安鑫
金份额,并
为国联安鑫
本基金业绩
基金基金合
10月 27日建
券,其市值
此以外,其
2015年 10月
标,本基金
指标不包括
效以来基金
份额累计净
混合 A
享灵活配置
对本基金基
享灵活配置
比较基准为:
同于 2015年
仓期结束当
不超过基金
他各项资产
27日建仓
已于 2015年

持有人认购
份额累计净值
国联安鑫享灵
值增长率与
(2015年 4月
混合型证券
金合同及托管
混合型证券
沪深 300指
4月 28日生
日有两条资
资产净值的
配置符合合
期结束当日本
10月 29日
国联安鑫享灵
6页共 34页
或交易基金
增长率变动
活配置混合
业绩比较基
28日至 20
投资基金于
协议作相应
投资基金 A
数×50%+
效。本基金
产配置比例
10%;本基
同约定;
基金遭遇大
及时调整完
活配置混合型
的各项费用
及其与同期
型证券投资
准收益率历
19年 6月 3
2015年 11
修改,原有
类份额;
上证国债指数
建仓期为自
被动不符合
金基金资产
额赎回确认
毕;
证券投资基金
,计入费用后
业绩比较基
基金
史走势对比
0日)
月 28日起增
的基金份额在
×50%;
基金合同生
合同约定:本
总值不得超
,致使以上
2019年半年度
实际收益水
准收益率变

加收取销售
开放申购赎
效之日起的
基金持有一
过基金资产
两条资产配
报告摘要
平要低
动的比

服务费
回后,
6个月,
家公司
净值的
置比例
5、上
于所列数
国联安鑫
注:
的 C类基
全部转换
2、
国联安鑫
绩比较基
3、
4、本
2015年
发行的证
140%。除
5、
被动不达
6、上
于所列数
述基金业绩
字。
享灵活配置
1、国联安鑫
金份额,并
为国联安鑫
C类收费模式
享灵活配置
准收益率也
本基金业绩
基金基金合
10月 27日建
券,其市值
此以外,其
2015年 10月
标,本基金
述基金业绩
字。
指标不包括
混合 C
享灵活配置
对本基金基
享灵活配置
的对应基金
混合型证券
自 2015年
比较基准为:
同于 2015年
仓期结束当
不超过基金
他各项资产
27日建仓
已于 2015年
指标不包括

持有人认购
混合型证券
金合同及托管
混合型证券
代码为 002
投资基金 C
12月 7日开
沪深 300指
4月 28日生
日有两条资
资产净值的
配置符合合
期结束当日本
10月 29日
持有人认购
国联安鑫享灵
7页共 34页
或交易基金
投资基金于
协议作相应
投资基金 A
186,自 20
类份额的业
始计算;
数×50%+
效。本基金
产配置比例
10%;本基
同约定;
基金遭遇大
及时调整完
或交易基金
活配置混合型
的各项费用
2015年 11
修改,原有
类份额;
15年 12月 7
绩表现自 20
上证国债指数
建仓期为自
被动不符合
金基金资产
额赎回确认
毕;
的各项费用
证券投资基金
,计入费用后
月 28日起增
的基金份额在
日起开始确
15年 12月
×50%;
基金合同生
合同约定:本
总值不得超
,致使以上
,计入费用后
2019年半年度
实际收益水
加收取销售
开放申购赎
认申购份额
7日开始计算
效之日起的
基金持有一
过基金资产
两条资产配
实际收益水
报告摘要
平要低

服务费
回后,
,因此,
,其业
6个月,
家公司
净值的
置比例
平要低
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 8页共 34页

4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司,其中方股东为太平
洋资产管理有限责任公司,是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险(集团)股
份有限公司控股的资产管理公司;外方股东为德国安联集团,是全球顶级综合性金融集团之一。截
至本报告期末,公司共管理四十六只开放式基金。国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理
团队,借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验,结合本地投资研究与客户服务的成功实践,秉持“稳
健、专业、卓越、信赖”的经营理念,力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
薛琳
本基金基金经
理、兼任国联
安添鑫灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
通盈灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安鑫
汇混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫发混合型证
券投资基金基
金经理、国联
安信心增益债
券型证券投资
基金基金经
理、国联安睿
利定期开放混
合型证券投资
2015-06-1
2 -
13年(自
2006年起)
薛琳女士,硕士学位。2006 年 3
月至2006年12月在上海红顶金融
研究中心公司担任项目管理工作;
2006年 12月至 2008年 6月在上
海国利货币有限公司担任债券交
易员;2008年 6月至 2010年 6月
在上海长江养老保险股份有限公
司担任债券交易员。2010 年 6 月
加入国联安基金管理有限公司,历
任债券交易员、基金经理助理。
2012年 7月至 2016年 1月担任国
联安货币市场证券投资基金的基
金经理。2012 年 12 月至 2015 年
11 月兼任国联安中债信用债指数
增强型发起式证券投资基金的基
金经理。2015 年 6 月起兼任国联
安鑫享灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2016 年 3 月至
2018 年 5 月兼任国联安鑫悦灵活
配置混合型证券投资基金的基金
经理。2016 年 9 月至 2017 年 10
月兼任国联安鑫瑞混合型证券投
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 9页共 34页
基金基金经
理、国联安添
利增长债券型
证券投资基金
基金经理。
资基金的基金经理。2016年 10月
起兼任国联安通盈灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2016
年 11月起兼任国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。2016年 12月至 2018年 7月
兼任国联安睿智定期开放混合型
证券投资基金的基金经理。2017
年 3 月起兼任国联安鑫汇混合型
证券投资基金和国联安鑫发混合
型证券投资基金的基金经理。2017
年 3月至 2018年 11月兼任国联安
鑫乾混合型证券投资基金和国联
安鑫隆混合型证券投资基金的基
金经理。2017 年 9 月起兼任国联
安信心增益债券型证券投资基金
的基金经理。2018 年 7 月起兼任
国联安睿利定期开放混合型证券
投资基金的基金经理。2019 年 1
月起兼任国联安添利增长债券型
证券投资基金(原国联安鑫盈混合
型证券投资基金)的基金经理。
王欢
本基金基金经
理、兼任国联
安信心增长债
券型证券投资
基金基金经
理、国联安通
盈灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理、国联安睿
利定期开放混
合型证券投资
基金基金经
理、国联安睿
祺灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理。
2017-12-2
9 -
11年(自
2008年起)
王欢先生,硕士研究生。2008年 7
月至 2014年 5月在华宝兴业基金
管理有限公司担任研究员。2014
年 6 月加入国联安基金管理有限
公司,历任研究员、专户投资经理。
2017年 12月起担任国联安睿利定
期开放混合型证券投资基金、国联
安通盈灵活配置混合型证券投资
基金、国联安信心增长债券型证券
投资基金和国联安鑫享灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
2019 年 6 月起兼任国联安睿祺灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理。
林渌
本基金基金经
理助理、兼任
研究部行业研
究员。
2015-05-0
4 2019-06-27
8年(自
2011年起) -
注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 10页共 34页
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫享灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优
先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行
交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对
投资流程独立稽核等。
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
权益部分:
报告期内,随着经济预期的修复和中美贸易摩擦有所缓和,上证指数在前四个月有了明显的反
弹,然后在后 2 个月出现了一定的调整。但总体看,大部分股票仍然属于超跌反弹,因此报告期内
本基金适度参与了反弹,同时在选股上,倾向于盈利预期相对稳定的龙头品种,以获得相对较为稳
定和确定的收益。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 11页共 34页
固收部分:
中国 2019 年上半年国内生产总值 450933 亿元,按可比价格计算,同比增长 6.3%。第二季度
GDP同比增长 6.2%,比第一季度放缓 0.2个百分点。上半年社会消费品零售同比名义增 8.4%;6月
社会消费品零售总额同比增 9.8%,预期 8.5%,前值 8.6%。上半年中国规模以上工业增加值同比增
6.0%,6月规模以上工业增加值同比增 6.3%,预期 5.2%,前值 5%。上半年国民经济运行在合理区
间;但当前国内外经济形势依然复杂严峻,全球经济增长有所放缓,外部不稳定不确定因素增多,
国内发展不平衡不充分问题仍较突出,经济面临新的下行压力;就业形势比较平稳,调查失业率保
持在 5%左右,但背后还是存在结构性矛盾需要关注。
本基金在上半年采取稳健的投资风格。主要投资标的为优质债券资产,维持久期在中低期限。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,国联安鑫享灵活配置混合 A的份额净值增长率为 18.12%,同期业绩比较基准收益
率为 14.27%;国联安鑫享灵活配置混合 C 的份额净值增长率为 18.06%,同期业绩比较基准收益率
为 14.27%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
权益部分:
展望下半年,外部环境看,中美贸易摩擦仍将一波三折,矛盾或长期存在。而国内经济层面,
企业盈利仍然面临考验。从微观结构看,大多数行业在整体环境相对不那么理想的近两年出现了较
为明显的行业集中,头部企业的市占率在显著扩大,伴随出现的是头部企业和跟随企业的盈利能力
的差异在扩张。因此,在未来经济环境仍然存在下行压力的情况下,我们自然更关注那些集中度处
于上升趋势的行业,未来也会继续将资产优先配置于这些行业的头部企业。把握权益类资产的绝对
收益型投资机会,尽力为投资人创造较为理想的投资回报。
固收部分:
展望未来,总体上来说预计利率中枢将会保持稳中趋降的走势,债市长期向好。短期来看目前
债市观望情绪浓重。考虑到目前看债市前期对于降准的预期存在落空可能性,且七月末可能出台一
定逆周期调控政策,短期债市或难以出现明显机会。一方面,短期最宽松的时间或已过去,因而不
支持债券利率大幅下行;但另一方面,货币政策并没有收紧,货币利率仍将保持在利率走廊下限附
近,因而利率也不会大幅上行。下半年宏观经济政策存在不确定性,信用事件仍有可能频发,还需
防范风险。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 12页共 34页
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成,并根据业务分工履行相应的职
责,所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验,参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策,估值决策由估值工作小组成员 1/2以上多数票通过,量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致,估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策,公司和
基金托管银行有充分沟通,积极商讨达成一致意见;对于估值结果,公司和基金托管银行有详细的
核对流程,达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定,以及本基金实际运作情况,本基金本报告期未
进行利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
2019年 1月 1日至 2019年 5月 8日,本基金资产净值低于 5000万。
基金管理人已开展持续营销活动,提升基金规模。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“本托管人”)在对国联安鑫享灵活配
置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同、托管协议的规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同、托管协议的规定,对国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了监督,对基金
资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发
现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 13页共 34页
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内,由国联安基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、
收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核
范围内)、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 1,391,260.43 1,772,473.38
结算备付金 4,652,022.99 133,980.93
存出保证金 15,004.95 13,025.40
交易性金融资产 317,764,389.26 5,221,717.00
其中:股票投资 76,797,499.86 5,221,717.00
基金投资 - -
债券投资 240,966,889.40 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 2,800,000.00
应收证券清算款 - -
应收利息 960,859.74 4,425.80
应收股利 - -
应收申购款 309.99 400.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 324,783,847.36 9,946,022.51
负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 14页共 34页
应付证券清算款 - 495,947.13
应付赎回款 111,959.13 3,810.57
应付管理人报酬 141,717.06 4,730.68
应付托管费 47,239.02 1,576.89
应付销售服务费 13,973.62 277.12
应付交易费用 76,364.16 13,595.15
应交税费 11,726.11 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 43,794.73 350,002.63
负债合计 446,773.83 869,940.17
所有者权益: - -
实收基金 369,570,732.74 12,231,593.26
未分配利润 -45,233,659.21 -3,155,510.92
所有者权益合计 324,337,073.53 9,076,082.34
负债和所有者权益总计 324,783,847.36 9,946,022.51
注:报告截止日 2019年 6月 30日,国联安鑫享混合 A基金份额净值 0.8747元;国联安鑫享混
合 C基金份额净值 0.8793元。基金份额总额 369,570,732.74份,其中国联安鑫享混合 A基金份额
135,451,196.94份,国联安鑫享混合 C基金份额 234,119,535.80份。
6.2 利润表
会计主体:国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 6,876,421.43 -2,801,302.37
1.利息收入 787,979.30 488,490.87
其中:存款利息收入 120,459.05 339,134.74
债券利息收入 545,914.03 70,601.74
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 121,606.22 78,754.39
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,372,186.23 1,136,916.66
其中:股票投资收益 728,059.79 1,133,778.13
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -46,971.87
资产支持证券投资收益 - -
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 15页共 34页
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 644,126.44 50,110.40
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 4,714,627.88 -4,427,009.67
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,628.02 299.77
减:二、费用 529,913.55 947,465.79
1.管理人报酬 241,965.37 231,799.47
2.托管费 80,655.16 77,266.47
3.销售服务费 21,304.20 33,449.15
4.交易费用 118,723.05 403,990.15
5.利息支出 526.03 -
其中:卖出回购金融资产支出 526.03 -
6.税金及附加 1,465.01 12.36
7.其他费用 65,274.73 200,948.19
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 6,346,507.88 -3,748,768.16
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 6,346,507.88 -3,748,768.16
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 12,231,593.26 -3,155,510.92 9,076,082.34
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 6,346,507.88 6,346,507.88
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
357,339,139.48 -48,424,656.17 308,914,483.31
其中:1.基金申购款 359,312,617.17 -48,666,568.80 310,646,048.37
2.基金赎回款 -1,973,477.69 241,912.63 -1,731,565.06
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 369,570,732.74 -45,233,659.21 324,337,073.53
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 16页共 34页
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 134,699,658.21 4,105,360.74 138,805,018.95
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -3,748,768.16 -3,748,768.16
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-121,650,292.48 -1,267,308.17 -122,917,600.65
其中:1.基金申购款 719,291.79 11,360.06 730,651.85
2.基金赎回款 -122,369,584.27 -1,278,668.23 -123,648,252.50
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 13,049,365.73 -910,715.59 12,138,650.14
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:孟朝霞,主管会计工作负责人:李柯,会计机构负责人:仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)《关于核准国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字
[2015]584 号文)批准,由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关
法规和《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发售,基金合同于 2015年 4月 28日
生效。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集规模为 6,990,157,958,24份基金份
额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司,基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》和《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定,本基
金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及
其他中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 17页共 34页
交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。在正常市场情况下,本基
金投资组合的比例范围为:股票投资占基金资产的 0%-95%;权证投资占基金资产净值的 0%-3%;
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基
金的业绩比较基准为:沪深 300指数×50%+上证国债指数×50%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,本基金定期报告在公开披露的第二个工作日,报中国
证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企
业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年
度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金
会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投
资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年 6月
30日的财务状况、2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更,未发生过会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总
局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号
《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 18页共 34页
财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关
于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深
圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国
家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号文《财政部、国家税务总局关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金
融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。
(b)自 2016年 5月 1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点,建筑
业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳
增值税。
2018年 1月 1日(含)以后,资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产
品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳
增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对国
债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免征增
值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1月 1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得
税的应纳税所得额:持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;
持股期限在 1个月以上至 1年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,
暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规
定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所
得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 19页共 34页
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018年 1月 1日(含)以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金管理人
所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“浦发银行”) 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司(“太平洋资管”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
注:自 2018年 5月 4日起,本基金管理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司变更为太平
洋资产管理有限责任公司,因此自 2018年 5月 4日起,国泰君安证券股份有限公司不再属于本基金
的关联方。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
上年度可比期间所披露的与国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)之间的关联方
交易均为发生在截至 2018年 5月 3日止期间的交易,所披露的与太平洋资产管理有限责任公司之间
的关联方交易均为发生在自 2018年 5月 4日至 2018年 6月 30日止期间的交易。
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位:人民币元
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 20页共 34页
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
国泰君安 - - 9,995,390.42 52.35%
注:本报告期内,本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间,本基金无支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 241,965.37 231,799.47
其中:支付销售机构的客户维护费 11,252.95 17,817.22
注:支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年
费率计提,逐日累计至每月月末,按月支付。计算公式为:每日应计提的基金管理费=前一日基金资
产净值×0.60%/当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 80,655.16 77,266.47
注:支付基金托管人浦发银行的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提,逐
日累计至每月月末,按月支付。计算公式为:每日应计提的基金托管费=前一日的基金资产净值
×0.20%/当年天数。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 21页共 34页
6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安鑫享灵活配
置混合 A
国联安鑫享灵活配置混
合 C 合计
国联安基金管理有限
公司 - 19,714.60 19,714.60
浦发银行 - 24.68 24.68
合计 - 19,739.28 19,739.28
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安鑫享灵活配
置混合A
国联安鑫享灵活配置混
合C 合计
国联安基金管理有限
公司 - 30,839.49 30,839.49
浦发银行 - 28.83 28.83
合计 - 30,868.32 30,868.32
注:1、国联安鑫享灵活配置混合 A基金:不收取销售服务费;
2、国联安鑫享灵活配置混合 C基金:收取销售服务费
(1)计算标准
支付基金销售机构的 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产净值 0.10%的年费率计
提,逐日累计至每月月底,按月支付给国联安基金管理有限公司,再由国联安基金管理有限公司计
算并支付给各基金销售机构。
(2)计算方式
C类基金份额每日应计提的销售服务费=C 类基金份额前一日基金资产净值×0.10%/当年天数
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22页共 34页
国联安鑫享灵活配置混合A 国联安鑫享灵活配置混合C
基金合同生效日
(2015年4月28日)
持有的基金份额
- -
期初持有的基金份
额 - -
期间申购/买入总份
额 10,000,000.00 -
期间因拆分变动份
额 - -
减:期间赎回/卖出
总份额 - -
期末持有的基金份
额 10,000,000.00 -
期末持有的基金份
额占基金总份额比

7.38% -
注:上年度可比期间,基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间,除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浦发银行 1,391,260.43 113,383.23 1,030,469.34 331,704.18
注:本基金的银行存款由基金托管人浦发银行保管,按银行同业利率计算。本基金通过“浦发银
行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于 2019
年 6月 30日的相关余额为人民币 4,652,022.99元。(2018年 6月 30日:人民币 56,748.90元)。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间内,本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间内,本基金无其他关联交易事项。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 23页共 34页
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通

限类

认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位:股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30078
8
中信
出版
2019-0
6-27
2019-0
7-05
新股
待上

14.85 14.85 1,556 23,106.60
23,106
.60 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 0元,因此没有作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额 0 元,因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易
的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低
于债券回购交易的余额。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 76,797,499.86 23.65
其中:股票 76,797,499.86 23.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 240,966,889.40 74.19
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 24页共 34页
其中:债券 240,966,889.40 74.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合
计 6,043,283.42 1.86
8 其他各项资产 976,174.68 0.30
9 合计 324,783,847.36 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,746,950.00 1.16
C 制造业 33,140,234.00 10.22
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,680,240.00 1.13
E 建筑业 2,392,000.00 0.74
F 批发和零售业 4,391,220.00 1.35
G 交通运输、仓储和邮政业 4,021,440.00 1.24
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,537,363.76 0.78
J 金融业 17,667,967.00 5.45
K 房地产业 642,411.00 0.20
L 租赁和商务服务业 4,051,305.00 1.25
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 503,262.50 0.16
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 25页共 34页
S 综合 - -
合计 76,797,499.86 23.68
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601888 中国国旅 45,700 4,051,305.00 1.25
2 600009 上海机场 48,000 4,021,440.00 1.24
3 601318 中国平安 44,700 3,960,867.00 1.22
4 600276 恒瑞医药 60,000 3,960,000.00 1.22
5 600519 贵州茅台 4,000 3,936,000.00 1.21
6 600887 伊利股份 114,700 3,832,127.00 1.18
7 600028 中国石化 685,000 3,746,950.00 1.16
8 601933 永辉超市 366,000 3,736,860.00 1.15
9 600900 长江电力 205,600 3,680,240.00 1.13
10 600036 招商银行 102,000 3,669,960.00 1.13
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
(%)
1 601933 永辉超市 3,696,360.00 40.73
2 600887 伊利股份 3,637,060.00 40.07
3 600028 中国石化 3,623,750.00 39.93
4 600900 长江电力 3,615,000.00 39.83
5 601318 中国平安 3,609,073.00 39.76
6 600276 恒瑞医药 3,606,200.00 39.73
7 600519 贵州茅台 3,593,769.00 39.60
8 601888 中国国旅 3,578,782.00 39.43
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 26页共 34页
9 600009 上海机场 3,546,966.04 39.08
10 600036 招商银行 3,540,859.00 39.01
11 600660 福耀玻璃 2,733,189.00 30.11
12 600585 海螺水泥 2,491,218.00 27.45
13 601668 中国建筑 2,453,610.00 27.03
14 600309 万华化学 2,400,887.00 26.45
15 601398 工商银行 2,386,950.00 26.30
16 601166 兴业银行 2,380,320.00 26.23
17 600031 三一重工 2,363,500.00 26.04
18 601288 农业银行 2,354,350.00 25.94
19 603288 海天味业 2,352,686.76 25.92
20 600406 国电南瑞 2,298,155.00 25.32
21 601939 建设银行 2,229,000.00 24.56
22 000002 万科A 717,116.00 7.90
23 002024 苏宁易购 705,786.00 7.78
24 002475 立讯精密 686,893.00 7.57
25 000538 云南白药 663,039.00 7.31
26 000063 中兴通讯 663,026.00 7.31
27 002142 宁波银行 658,500.00 7.26
28 000895 双汇发展 653,868.00 7.20
29 002415 海康威视 650,302.00 7.17
30 000858 五粮液 624,465.00 6.88
31 000651 格力电器 546,048.00 6.02
32 000333 美的集团 522,740.00 5.76
33 000921 海信家电 507,690.00 5.59
34 300747 锐科激光 488,626.06 5.38
35 300498 温氏股份 456,608.00 5.03
36 600104 上汽集团 452,950.60 4.99
37 002511 中顺洁柔 441,882.80 4.87
38 002311 海大集团 440,687.00 4.86
39 300003 乐普医疗 437,926.00 4.83
40 300015 爱尔眼科 429,785.00 4.74
41 000568 泸州老窖 425,635.00 4.69
42 300760 迈瑞医疗 400,176.00 4.41
43 000951 中国重汽 396,077.00 4.36
44 601238 广汽集团 357,420.00 3.94
45 300450 先导智能 323,496.00 3.56
46 601211 国泰君安 290,050.00 3.20
47 300316 晶盛机电 277,290.00 3.06
48 600030 中信证券 276,940.00 3.05
49 300572 安车检测 274,626.00 3.03
50 601111 中国国航 254,100.00 2.80
51 000776 广发证券 242,700.00 2.67
52 600588 用友网络 229,230.00 2.53
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27页共 34页
53 603985 恒润股份 223,642.00 2.46
54 603638 艾迪精密 221,839.00 2.44
55 000625 长安汽车 216,380.00 2.38
56 601155 新城控股 209,460.00 2.31
57 300059 东方财富 192,180.00 2.12
58 000977 浪潮信息 184,614.00 2.03
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
(%)
1 601155 新城控股 753,601.62 8.30
2 000581 威孚高科 689,350.00 7.60
3 300572 安车检测 685,656.00 7.55
4 000921 海信家电 649,576.94 7.16
5 600104 上汽集团 520,790.00 5.74
6 300498 温氏股份 498,016.00 5.49
7 300450 先导智能 477,270.00 5.26
8 600845 宝信软件 444,980.00 4.90
9 000951 中国重汽 436,560.00 4.81
10 600030 中信证券 398,480.00 4.39
11 601238 广汽集团 378,274.00 4.17
12 300059 东方财富 370,150.00 4.08
13 600048 保利地产 365,613.00 4.03
14 000338 潍柴动力 355,960.00 3.92
15 002410 广联达 318,190.00 3.51
16 600660 福耀玻璃 283,836.00 3.13
17 603638 艾迪精密 278,455.00 3.07
18 000977 浪潮信息 261,840.00 2.88
19 300316 晶盛机电 259,042.00 2.85
20 601111 中国国航 247,850.00 2.73
21 000776 广发证券 247,160.00 2.72
22 600588 用友网络 245,460.00 2.70
23 601211 国泰君安 239,930.00 2.64
24 002415 海康威视 224,268.00 2.47
25 603985 恒润股份 215,171.00 2.37
26 000625 长安汽车 211,104.00 2.33
27 000725 京东方A 201,200.00 2.22
28 300037 新宙邦 198,957.00 2.19
29 600760 中航沈飞 198,460.00 2.19
30 601688 华泰证券 192,940.00 2.13
31 300383 光环新网 189,000.00 2.08
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 28页共 34页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 82,332,437.02
卖出股票的收入(成交)总额 15,940,102.56
注:不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 26,426,703.40 8.15
2 央行票据 - -
3 金融债券 24,367,186.00 7.51
其中:政策性金融债 24,367,186.00 7.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 180,174,000.00 55.55
6 中期票据 9,999,000.00 3.08
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 240,966,889.40 74.30
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 018006 国开 1702 238,660 24,367,186.00 7.51
2 011901144 19京汽股SCP003 200,000 20,044,000.00 6.18
3 011901317 19闽能源SCP001 200,000 20,020,000.00 6.17
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 29页共 34页
4 019611 19国债 01 199,930 19,977,005.60 6.16
5 011901282 19国药控股 SCP008 100,000 10,020,000.00 3.09
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以
套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,
谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,若投资国债期货,在国债期货投资上,将根据风险管理原
则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市
场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过
多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30页共 34页
及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 15,004.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 960,859.74
5 应收申购款 309.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 976,174.68
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 31页共 34页
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份

持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
国联安鑫享灵活
配置混合 A
226 599,341.58 127,628,267.69 94.22% 7,822,929.25 5.78%
国联安鑫享灵活
配置混合 C
485 482,720.69 230,930,719.98 98.64% 3,188,815.82 1.36%
合计 711 519,790.06 358,558,987.67 97.02% 11,011,745.07 2.98%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
国联安鑫享灵活配置混合 A - -
国联安鑫享灵活配置混合 C 11.59 0.00%
合计 11.59 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0;本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9 开放式基金份额变动
单位:份
项目 国联安鑫享灵活配置混合 A 国联安鑫享灵活配置混合 C
基金合同生效日(2015年 4月 28
日)基金份额总额 6,990,157,958.24 -
本报告期期初基金份额总额 7,948,348.42 4,283,244.84
本报告期基金总申购份额 128,237,543.35 231,075,073.82
减:本报告期基金总赎回份额 734,694.83 1,238,782.86
本报告期基金拆分变动份额 - -
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 32页共 34页
本报告期期末基金份额总额 135,451,196.94 234,119,535.80
注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019 年 6 月 19 日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,
李柯女士担任公司首席信息官职务。
2、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
天风证券股份
有限公司 1 59,655,051.98 60.73% 55,556.92 61.06% -
海通证券股份
有限公司 1 23,971,633.80 24.41% 21,845.31 24.01% -
国泰君安证券
股份有限公司 2 14,595,267.04 14.86% 13,592.54 14.94% -
注:1、 专用交易单元的选择标准和程序
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 33页共 34页
(1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用,选用标准为:
A 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币。
B 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范,近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供周到的咨询服务。
(2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后,与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议,通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后,基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名:
A 提供的研究报告质量和数量;
B 研究报告被基金采纳的情况;
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益;
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失;
E 由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量;
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况;
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况;
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单,基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构,租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更。
3、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 34页共 34页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
天风证券股份有限公司 39,722,026.10 78.34%
993,600,0
00.00 86.94% - -
海通证券股份有限公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限
公司
10,980,10
0.00 21.66%
149,200,0
00.00 13.06% - -
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份

申购份
额 赎回份额 持有份额 份额占比

机构 1
2019 年 6 月 10 日
至 2019 年 6 月 30

-
115,54
0,150.
20
- 115,540,150.20 31.26%
2
2019 年 5 月 9 日
至 2019 年 6 月 30

-
92,817
,032.1
4
- 92,817,032.14 25.11%
3
2019 年 5 月 9 日
至 2019 年 6 月 30

-
114,23
9,556.
89
- 114,239,556.89 30.91%
产品特有风险
(1)持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连
续巨额赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎
回款项延期获得。
(2)基金净值大幅波动的风险高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对
基金资产净值造成较大波动;若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定
将部分或全部归入基金资产,可能对基金资产净值造成较大波动。
(3)基金规模较小导致的风险高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资
及运作管理的难度增加。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
返回页顶