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| 工银创业板ETF联接A(005390) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1648085 | ||||||||
| 基金代码 | 005390 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十八日 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 41 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 41 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 工银创业板 ETF联接 基金主代码 005390 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 3月 21日 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 232,992,998.77份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 工银创业板 ETF联接 A 工银创业板 ETF联接 C 下属分级基金的交易代码： 005390 005391 报告期末下属分级基金的份额总额 48,200,217.13份 184,792,781.64份 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 159958 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 25日 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2018年 1月 19日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 41 页 2.2 基金产品说明 投资目标 主要投资本基金目标 ETF，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪误 差的最小化。 投资策略 本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该部分资产占基金资产净值的比 例不低于 90%，本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基金可以投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及非成份股、债券、资产支持证 券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允 许基金投资的其它金融工具，其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前 提下，更好地跟踪标的指数。 业绩比较基准 创业板指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%。 风险收益特征 本基金以工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种， 为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金。本基金为 ETF联接基金，通过投资于目标 ETF跟踪标的 指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益 特征。 2.2.1 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最 小化，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收 益。 投资策略 本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即 按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变 动进行相应调整。本基金投资于股票资产的比例不低 于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股及其备选 成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%。 业绩比较基准 创业板指数收益率。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 41 页 风险收益特征 本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基 金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 朱碧艳 王永民 联系电话 400-811-9999 010-66594896 信息披露负责 人 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-811-9999 95566 传真 010-66583158 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.icbccs.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 41 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 工银创业板 ETF联接 A 工银创业板 ETF联接 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 -19,167.03 -428,168.38 本期利润 7,541,679.83 21,436,774.86 加权平均基金份额本期利润 0.1569 0.1228 本期基金份额净值增长率 19.64% 19.31% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1569 -0.1646 期末基金资产净值 40,639,374.25 154,376,178.06 期末基金份额净值 0.8431 0.8354 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 5、本基金基金合同生效日为 2018年 3月 21日。 3.2 基金净值表现 3.3 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银创业板 ETF联接 A 阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③ ②－④ 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 41 页 长率① 增长率标 准差② 基准收益 率③ 收益率标准差 ④ 过去一个月 1.62% 1.36% 1.79% 1.40% -0.17% -0.04% 过去三个月 -9.84% 1.81% -10.19% 1.85% 0.35% -0.04% 过去六个月 19.64% 1.84% 19.87% 1.89% -0.23% -0.05% 过去一年 -4.77% 1.74% -5.43% 1.78% 0.66% -0.04% 自基金合同 生效起至今 -15.69% 1.65% -17.85% 1.76% 2.16% -0.11% 工银创业板 ETF联接 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 1.58% 1.36% 1.79% 1.40% -0.21% -0.04% 过去三个月 -9.94% 1.81% -10.19% 1.85% 0.25% -0.04% 过去六个月 19.31% 1.84% 19.87% 1.89% -0.56% -0.05% 过去一年 -5.21% 1.74% -5.43% 1.78% 0.22% -0.04% 自基金合同 生效起至今 -16.46% 1.65% -17.85% 1.76% 1.39% -0.11% 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 41 页 3.3.1 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 41 页 注：1、本基金基金合同于 2018年 3月 21日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关 于投资范围及投资限制的规定：本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 41 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005年 6月，是我国第一家由银行直 接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上 海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。 公司（含子公司）拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基 金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资 管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。 截至 2019年 6月 30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货 币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资 基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞 信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗 保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指 数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等 逾 130只公募基金。 公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东 背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专 业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一 流的投资管理服务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 赵栩 指数投 2018年 3月 21日 - 11 2008年加入工银瑞信，曾任 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 41 页 资中心 投资部 副总 监，本 基金的 基金经 理 风险管理部金融工程分析 师，现任指数投资中心投资 部副总监；2011年 10月 18 日至今，担任工银上证央企 ETF基金基金经理；2012年 10月 9日至今，担任工银深 证红利 ETF基金基金经理； 2012年 10月 9日至今，担 任工银深证红利 ETF连接基 金基金经理； 2015年 7月 9日至今，担任工银瑞信中 证环保产业指数分级基金基 金经理；2015年 7月 9日至 今，担任工银瑞信中证新能 源指数分级基金基金经理； 2017年 12月 25日至今，担 任工银瑞信创业板交易型开 放式指数证券投资基金基金 经理；2018年 3月 21日至 今，担任工银瑞信创业板交 易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理；2018 年 12月 7日至今，担任工 银瑞信上证 50交易型开放 式指数证券投资基金基金经 理；2018年 12月 25日至 今，担任工银瑞信上证 50 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 41 页 理人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对 公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市 场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间 优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组 合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且 本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉 交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 41 页 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期内，本基金跟踪误差产生的主要来源是：1）申购赎回的影响；2）成份股票的停 牌；3）指数成份股调整等。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，工银创业板 ETF联接 A份额净值增长率为 19.64%，工银创业板 ETF联接 C份额 净值增长率为 19.31%，业绩比较基准收益率为 19.87%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资策略，通过 运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差的因素，继续努力将基金的跟踪误差控制在 较低水平。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 （1）职责分工 估值小组成员为 4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律 合规部，组长由运作部负责人担任。 各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分 管副总批准同意。 （2）专业胜任能力及相关工作经历 小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员 组成。 2、投资经理参与或决定估值的程度 投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 41 页 证，并经托管银行复核确认。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 41 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对工银瑞信创业板交易型开 放式指数证券投资基金联接基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金 法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的 行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的 “金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完 整。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 41 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 11,513,294.72 8,389,218.35 结算备付金 6,027.00 14,958.16 存出保证金 10,248.35 44,336.00 交易性金融资产 184,596,804.32 135,259,934.92 其中：股票投资 - - 基金投资 184,596,804.32 135,259,934.92 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6,687.02 2,073.31 应收股利 - - 应收申购款 237,458.12 301,491.64 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 196,370,519.53 144,012,012.38 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 41 页 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 403,003.14 应付赎回款 1,219,993.62 226,040.80 应付管理人报酬 5,267.63 3,630.05 应付托管费 1,053.52 726.02 应付销售服务费 42,748.04 33,571.13 应付交易费用 2,949.87 73.44 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 82,954.54 200,057.16 负债合计 1,354,967.22 867,101.74 所有者权益： 实收基金 232,992,998.77 204,124,764.38 未分配利润 -37,977,446.46 -60,979,853.74 所有者权益合计 195,015,552.31 143,144,910.64 负债和所有者权益总计 196,370,519.53 144,012,012.38 注：1、本基金基金合同生效日为 2018年 3月 21日。 2、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额为 232,992,998.77份,其中 A类基金份额净值 为人民币 0.8431元，份额总额为 48,200,217.13份；C类基金份额净值为人民币 0.8354元，份 额总额为 184,792,781.64份。 6.2 利润表 会计主体：工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 41 页 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 3月 21日 (基金合同生效日) 至 2018年 6月 30日 一、收入 29,354,011.70 -14,263,978.74 1.利息收入 54,116.67 943,722.59 其中：存款利息收入 54,116.67 943,722.59 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -227,252.16 37,786.41 其中：股票投资收益 -50,141.09 -51,165.61 基金投资收益 -177,475.20 88,952.02 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 364.13 - 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 29,425,790.10 -15,544,890.98 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 101,357.09 299,403.24 减：二、费用 375,557.01 507,050.04 1．管理人报酬 28,846.49 168,138.45 2．托管费 5,769.30 33,627.64 3．销售服务费 251,315.76 147,256.80 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 41 页 4．交易费用 5,031.78 58,157.15 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 84,593.68 99,870.00 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 28,978,454.69 -14,771,028.78 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 28,978,454.69 -14,771,028.78 注：本基金基金合同生效日为 2018年 3月 21日。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 204,124,764.38 -60,979,853.74 143,144,910.64 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 28,978,454.69 28,978,454.69 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 28,868,234.39 -5,976,047.41 22,892,186.98 其中：1.基金申购款 163,312,747.70 -22,062,276.22 141,250,471.48 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 41 页 2.基金赎回款 -134,444,513.31 16,086,228.81 -118,358,284.50 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 232,992,998.77 -37,977,446.46 195,015,552.31 上年度可比期间 2018年 3月 21日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 533,941,453.37 - 533,941,453.37 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -14,771,028.78 -14,771,028.78 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -289,353,779.78 -14,100,715.87 -303,454,495.65 其中：1.基金申购款 174,512,718.58 -15,521,891.14 158,990,827.44 2.基金赎回款 -463,866,498.36 1,421,175.27 -462,445,323.09 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 244,587,673.59 -28,871,744.65 215,715,928.94 注：本基金基金合同生效日为 2018年 3月 21日。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 41 页 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______王海璐______ ______赵紫英______ ____关亚君____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”），系经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2077号文《关于准予工银瑞信 中证 200交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更注册的批复》的批准，由基金管理人工银 瑞信基金管理有限公司于 2018年 1月 8日至 2018年 3月 16日向社会公开发行募集，募集期结 束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具（2018）验字第 60802052_A02号验资 报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2018年 3月 21日正式生效，设立时募集 扣除认购费用后的有效认购金额为人民币 533,830,366.10元，折合 533,830,366.10份基金份 额；有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币 111,087.27元，折合 111,087.27份基金份 额；以上收到的实收基金共计人民币 533,941,453.37元，折合 533,941,453.37份基金份额。本 基金为契约型开放式，存续期限为不定期。本基金的基金管理人及注册登记机构均为工银瑞信基 金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用并在赎回时收取赎回费用的，称为 A 类份额； 在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是在赎回时收取赎回费用并从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类份额。 本基金目标 ETF为工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金。本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投 资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期 货、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证 券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。其中，目标 ETF的比例不低于基金 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 41 页 资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金 资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：创业板指数收益率×95%+银行人民币活期存款利 率（税后）×5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在 具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金 会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的 编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国 证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财 务状况以及 2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 41 页 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 （1） 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股 票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； （2） 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通 知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免 征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融 业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债 券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 41 页 充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有 金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理 人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的 规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以 下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品 管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管 理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税 政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、 发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日 起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售 股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个 交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日 收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份 额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额； 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税 额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。 （3） 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规 定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管 理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （4） 个人所得税 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 41 页 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开 发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得 全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所 得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征 个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投 资基金 基金管理人管理的其他基金 注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 41 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 3月 21日(基金合同生效 日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付 的管理费 28,846.49 168,138.45 其中：支付销售机构的 客户维护费 133,658.20 68,447.38 注：本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年 费率计提基金管理费。计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数， 则取 0） 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 3月 21日(基金合同生效 日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付 的托管费 5,769.30 33,627.64 注：本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产 净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年 费率计提基金托管费。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 41 页 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数， 则取 0） 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 工银创业板 ETF联 接 A 工银创业板 ETF联 接 C 合计 工银瑞信基金管理有限 公司 - 102,944.08 102,944.08 中国工商银行股份有限 公司 - 104,315.72 104,315.72 中国银行股份有限公司 - 1,610.75 1,610.75 合计 - 208,870.55 208,870.55 上年度可比期间 2018年 3月 21日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 工银创业板 ETF联 接 A 工银创业板 ETF联 接 C 合计 工银瑞信基金管理有限 公司 - 41,534.12 41,534.12 中国工商银行股份有限 公司 - 29,464.95 29,464.95 中国银行股份有限公司 - 2,161.56 2,161.56 合计 - 73,160.63 73,160.63 注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金资产 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 41 页 净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 3月 21日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有 限公司 11,513,294.72 52,947.70 19,596,357.26 93,927.32 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 于本报告期末，本基金持有 209,697,608份目标 ETF基金份额，占其总份额的比例为 67.21%。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 41 页 6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 41 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 184,596,804.32 94.00 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,519,321.72 5.87 8 其他各项资产 254,393.49 0.13 9 合计 196,370,519.53 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票投资。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 41 页 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300498 温氏股份 484,785.00 0.34 2 300059 东方财富 253,344.00 0.18 3 300750 宁德时代 190,336.00 0.13 4 300015 爱尔眼科 127,218.00 0.09 5 300142 沃森生物 114,305.00 0.08 6 300760 迈瑞医疗 109,417.00 0.08 7 300124 汇川技术 99,960.00 0.07 8 300347 泰格医药 96,076.00 0.07 9 300003 乐普医疗 94,185.00 0.07 10 300017 网宿科技 78,120.00 0.05 11 300033 同花顺 72,499.00 0.05 12 300136 信维通信 67,648.00 0.05 13 300408 三环集团 66,631.00 0.05 14 300024 机器人 65,638.00 0.05 15 300144 宋城演艺 62,772.00 0.04 16 300383 光环新网 59,811.00 0.04 17 300253 卫宁健康 59,514.00 0.04 18 300122 智飞生物 57,664.00 0.04 19 300014 亿纬锂能 55,398.00 0.04 20 300146 汤臣倍健 53,760.00 0.04 注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 41 页 票； 2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 本基金本报告期无卖出股票明细。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 4,147,144.00 卖出股票收入（成交）总额 - 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相 关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 41 页 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 1 创业板 ET 指数型 交易型开 放式 工银瑞信 基金管理 有限公司 184,596,804.32 94.66 7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 7.11.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.12.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 7.12.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 41 页 7.12.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 7.13 投资组合报告附注 7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.13.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.13.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 10,248.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,687.02 5 应收申购款 237,458.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 254,393.49 7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 41 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 工银 创业 板 ETF 联接 A 1,745 27,621.90 426,099.39 0.88% 47,774,117.74 99.12% 工银 创业 板 ETF 联接 C 25,716 7,185.91 72,169,780.72 39.05% 112,623,000.92 60.95% 合计 27,461 8,484.51 72,595,880.11 31.16% 160,397,118.66 68.84% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 工银创业 板 ETF联 接 A 546,872.30 1.13% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 工银创业 板 ETF联 接 C 471,090.69 0.25% 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 41 页 合计 1,017,962.99 0.44% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 工银创业板 ETF联接 A 0 工银创业板 ETF联接 C 0~10 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0~10 工银创业板 ETF联接 A 0 工银创业板 ETF联接 C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 41 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银创业板 ETF联接 A 工银创业板 ETF联接 C 基金合同生效日（2018年 3月 21日）基金 份额总额 192,439,334.31 341,502,119.06 本报告期期初基金份额总额 48,166,813.14 155,957,951.24 本报告期期间基金总申购份额 37,829,165.48 125,483,582.22 减:本报告期期间基金总赎回份额 37,795,761.49 96,648,751.82 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少 以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 48,200,217.13 184,792,781.64 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 41 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人： 基金管理人于 2019年 5月 8日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公 告》，尚军先生自 2019年 5月 6日起不再担任董事长。 基金管理人于 2019年 5月 9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更 的公告》，郭特华女士自 2019年 5月 8日起担任董事长，不再担任总经理；王海璐女士自 2019 年 5月 8日起担任总经理。 2、基金托管人： 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生 效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，本基金管理人收到中国人民银行营业管理部处罚决定，对公司未严格按照反洗 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 39 页 共 41 页 钱相关规定履行客户身份识别义务及可疑交易报告义务予以罚款。基金管理人对此高度重视， 积极开展整改工作，已完善了反洗钱制度体系和工作机制，深入具体问题整改。前述事项对基 金份额持有人利益无不利影响。 本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 中金 1 4,147,144.00 100.00% 2,949.87 100.00% - 注：1.交易单元的选择标准和程序 基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司，向其租用专用交易单元。 （1）选择标准： a)经营行为规范，在最近一年内无重大违规行为。 b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个 股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。 c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中，分类级别原则上不得低于 BBB。 d)与其他证券公司相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。 （2）选择程序 a)新增证券公司的选定：根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前，证券公 司需提供至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研 究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。 b)签订协议：与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。 2.证券公司的评估、保留和更换程序 （1）交易单元的租用期限为一年，合同到期前 30天内，基金管理人将根据各证券公司在服务期 间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 40 页 共 41 页 （2）对于符合标准的证券公司，与其续约；对于不能达到标准的证券公司，不与其续约，并根 据证券公司选择标准和程序，重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营 机构，租用其交易单元。 （3）若证券公司提供的综合证券服务不符合要求，基金管理人有权按照协议约定，提前终止租 用其交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金额 占当期 债券回 购 成交总 额的比 例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 成交金额 占当期基 金 成交总额 的比例 中金 - - - - - - 33,866,754.30 100.00% §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 类别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101-20190630 59,682,268.23 - - 59,682,268.23 25.62% - - - - - - - 个人 - - - - - - - - 工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2019年半年度报告摘要 第 41 页 共 41 页 产品特有风险 本基金份额持有人较为集中，存在基金规模大幅波动的风险，以及由此导致基金收益较大波动的风 险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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