上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
工银新焦点灵活配置混合A(001715)  基金公开信息
流水号 1648057
基金代码 001715
公告日期 2019-08-28
编号 1
标题 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:二〇一九年八月二十八日

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 2 页 共 37 页

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 3 页 共 37 页


§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金简称 工银新焦点灵活配置混合
基金主代码 001715
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 10月 10日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 52,005,326.01份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称:
工银新焦点灵活配置混合
A
工银新焦点灵活配置混合
C
下属分级基金的交易代码: 001715 001998
报告期末下属分级基金的份额总额 22,314,347.28份 29,690,978.73份

2.2 基金产品说明
投资目标
通过识别宏观经济周期与资本市场轮动的行为模式,深入研究不同周期与市
场背景下各类型资产的价值与回报,通过“自上而下”的大类资产配置与
“自下而上”的个券选择,在风险可控的范围内追求组合收益的最大化。
投资策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据对国际及国内宏观经
济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究,判
断证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评
价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上,
通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略,将基金资产在各类型证券上
进行灵活配置。在市场上涨阶段中,增加权益类资产配置比例;在市场下行
周期中,增加固定收益类资产配置比例,最终力求实现基金资产组合收益的
最大化,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金采
取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理
人在行业分析的基础上,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可
持续增长前景或价值被低估的上市公司股票,以合理价格买入并进行中长期
投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值
评估及股票选择与组合优化等过程。
业绩比较基准
30%×中证 800指数收益率+70%×一年期人民币定期存款基准利率(税
后)。
风险收益特征
本基金为灵活配置混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于
债券型基金与货币市场基金。


工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 4 页 共 37 页

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 朱碧艳 张燕
联系电话 400-811-9999 0755-83199084
信息披露负责

电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-811-9999 95555
传真 010-66583158 0755-83195201

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所


工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 5 页 共 37 页


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
基金级别 工银新焦点灵活配置混合 A 工银新焦点灵活配置混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019
年 6月 30日)
报告期(2019年 1月 1日 -
2019年 6月 30日)
本期已实现收益 -243,670.78 -368,241.59
本期利润 449,178.22 728,253.68
加权平均基金份额本期利润 0.0154 0.0113
本期基金份额净值增长率 1.75% 1.38%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0488 0.0304
期末基金资产净值 23,402,610.34 30,594,259.37
期末基金份额净值 1.049 1.030
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
5、本基金基金合同生效日为 2016年 10月 10日。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

工银新焦点灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 4.69% 0.71% 1.38% 0.36% 3.31% 0.35%
过去三个月 1.06% 0.65% -0.68% 0.47% 1.74% 0.18%
过去六个月 1.75% 0.48% 7.83% 0.47% -6.08% 0.01%
过去一年 2.44% 0.33% 3.29% 0.46% -0.85% -0.13%
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 6 页 共 37 页

自基金合同
生效起至今
4.90% 0.44% 5.54% 0.34% -0.64% 0.10%

工银新焦点灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 4.57% 0.68% 1.38% 0.36% 3.19% 0.32%
过去三个月 0.88% 0.64% -0.68% 0.47% 1.56% 0.17%
过去六个月 1.38% 0.47% 7.83% 0.47% -6.45% 0.00%
过去一年 1.88% 0.33% 3.29% 0.46% -1.41% -0.13%
自基金合同
生效起至今
3.00% 0.43% 5.54% 0.34% -2.54% 0.09%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 7 页 共 37 页


注:1、本基金基金合同于 2016年 10月 10日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合同关
于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 0%–95%,每个交易日日终在扣除
股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 8 页 共 37 页

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司,成立于 2005年 6月,是我国第一家由银行直
接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司,在香港和上
海设有全资子公司——工银瑞信资产管理(国际)有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。
公司(含子公司)拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基
金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资
管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。
截至 2019年 6月 30日,公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货
币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资
基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞
信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗
保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指
数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)等
逾 130只公募基金。
公司始终坚持“以稳健的投资管理,为客户提供卓越的理财服务”为使命,依托强大的股东
背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队,立足市场化、专
业化、规范化和国际化,坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”,致力于为广大投资者提供一
流的投资管理服务。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
李昱
本基金
的基金
经理
2018年 1月 23

- 12
曾先后在中投证券担任研
究员,在华安基金担任高
级研究员、小组负责人,
在中信产业基金从事二级
市场投研;2017年加入
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 9 页 共 37 页

工银瑞信,现任养老金投
资中心基金经理。2018
年 1月 23日至今,担任
工银瑞信添福债券型证券
投资基金基金经理;2018
年 1月 23日至今,担任
工银瑞信新财富灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理;2018年 1月 23日
至今,担任工银瑞信新焦
点灵活配置混合型证券投
资基金基金经理;2018
年 2月 23日至今,担任
工银瑞信双债增强债券型
证券投资基金(LOF)基
金经理;2018年 2月 23
日至今,担任工银瑞信新
增益混合型证券投资基金
基金经理;2018年 2月
23日至今,担任工银瑞
信新生利混合型证券投资
基金基金经理;2018年
2月 23日至今,担任工
银瑞信新得润混合型证券
投资基金基金经理;2018
年 3月 6日至今,担任工
银瑞信灵活配置混合型证
券投资基金基金经理;
2019年 1月 24日至今,
担任工银瑞信聚盈混合型
证券投资基金基金经理。
刘琦
本基金
的基金
经理
2016年 10月 14

2019年 6月 5

11
北京大学概率统计专业博
士;曾先后在嘉实基金管
理有限公司担任基金经理
助理、研究员,在嘉实国
际担任助理副总裁,在易
方达基金担任基金经理。
2015年加入工银瑞信,
现任固定收益部基金经
理。2015年 11月 10日
至 2019年 6月 6日,担
任工银月月薪定期支付债
券型基金基金经理;2016
年 10月 14日至 2019年
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 10 页 共 37 页

6月 5日,担任工银瑞信
新焦点灵活配置混合型证
券投资基金基金经理;
2016年 11月 2日至今,
担任工银瑞信瑞盈 18个
月定期开放债券型证券投
资基金基金经理;2017
年 1月 4日至今,担任工
银瑞信中债-国债(7-10
年)总指数证券投资基金
基金经理;2017年 1月
23日至今,担任工银瑞
信全球美元债债券型证券
投资基金(QDII)基金经
理;2018年 9月 21日,
担任工银瑞信聚福混合型
证券投资基金基金经理。
注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管
理人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控
制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对
公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市
场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间
优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 11 页 共 37 页

合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且
本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉
交易。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资
组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
国内经济一季度较为平稳, 二季度有所走弱,PMI在荣枯线上下波动。中美摩擦不断反复,
成为对中国经济影响较大的外部因素,对机械、轻工、电子等产业造成了较为明显的影响。上半
年信贷投放和社融维持平稳态势,政策托而不举,减税效应开始体现。
一季度债券收益率总体下行,短端下行幅度更大,收益率曲线变陡。进入二季度之后,随着
社融增速企稳、通胀有所回升,货币宽松的力度边际上减弱,债券收益率上行。5月以后,受到
中美贸易谈判形势变化及包商银行被接管事件的相关影响,央行加大了公开市场流动性投放的力
度,债券收益率转为下行。
一季度权益市场显著上涨,二季度先抑后扬,整体有所回调。上半年沪深 300上涨
27.07%,Wind全 A上涨 24.68%,权益资产的估值从极低位有所修复。食品饮料、农业、家电等
以内需为主的板块表现突出,各行业龙头体现出较强的竞争能力和整体超越行业的增长,估值持
续提升。
新焦点基金本报告期内增加了权益配置,主要配置了竞争格局良好,具备核心竞争力的医
药、消费、科技、制造业公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内,工银新焦点灵活配置混合 A份额净值增长率为 1.75%,工银新焦点灵活配置混合
C份额净值增长率为 1.38%,业绩比较基准收益率为 7.83%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年市场整体流动性预计将较为宽松,利率有小幅下行的空间,信用压力仍然存在。权益
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 12 页 共 37 页

资产目前仍处于偏低的估值水平,中长期的回报率优于固定收益资产。我们将结合企业的竞争力
和财务表现来寻找投资机会,除行业龙头外,也关注经营改善的二线品种机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
(1)职责分工
估值小组成员为 4人,分别来自公司运作部、固定收益部(或研究部)、风险管理部、法律
合规部,组长由运作部负责人担任。
各部门负责人推荐各部门成员,如需更换,由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分
管副总批准同意。
(2)专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
2、投资经理参与或决定估值的程度
投资经理可参与讨论估值原则和方法,但不得参与最终估值决策。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证,并经托管银行复核确认。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未实施利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》第四十一条规定的条件。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 13 页 共 37 页

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职
责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资
产。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度报告中利润分配情况真实、准确。


5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 14 页 共 37 页

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2019年 6月 30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产:
银行存款 2,253,789.06 547,215.81
结算备付金 1,592,159.39 20,923,546.43
存出保证金 11,143.61 15,979.47
交易性金融资产 44,466,181.85 208,818,258.90
其中:股票投资 41,685,781.55 566.00
基金投资 - -
债券投资 2,780,400.30 208,817,692.90
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 5,000,000.00 -
应收证券清算款 1,981,395.26 19,124,726.03
应收利息 72,817.50 3,869,242.97
应收股利 - -
应收申购款 - 150,700.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 55,377,486.67 253,449,669.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 100,000.00
应付证券清算款 106,531.45 -
应付赎回款 1,080,263.96 28,119,560.03
应付管理人报酬 46,531.04 288,348.46
应付托管费 11,632.77 72,087.11
应付销售服务费 15,910.43 151,029.57
应付交易费用 31,454.03 1,375.00
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 15 页 共 37 页

应交税费 76.84 1,172.30
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 88,216.44 349,300.38
负债合计 1,380,616.96 29,082,872.85
所有者权益:
实收基金 52,005,326.01 220,370,412.29
未分配利润 1,991,543.70 3,996,384.47
所有者权益合计 53,996,869.71 224,366,796.76
负债和所有者权益总计 55,377,486.67 253,449,669.61
注:1、本基金基金合同生效日为 2016年 10月 10日。
2、报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额总额为 52,005,326.01份,其中 A类基金份额净值为
人民币 1.049元,份额总额为 22,314,347.28份;C类基金份额净值为人民币 1.030元,份额总
额为 29,690,978.73份。

6.2 利润表
会计主体:工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
附注号 本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 2,230,667.41 -3,942,222.29
1.利息收入 1,398,509.81 798,201.72
其中:存款利息收入 61,330.29 19,612.97
债券利息收入 1,147,816.68 627,858.81
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 189,362.84 150,729.94
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填
列)

-975,896.51 3,613,534.26
其中:股票投资收益 -941,887.80 3,598,085.59
基金投资收益 - -
债券投资收益 -217,681.72 -439,842.20
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 183,673.01 455,290.87
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 16 页 共 37 页

3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

1,789,344.27 -8,383,902.26
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)

- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)

18,709.84 29,943.99
减:二、费用 1,053,235.51 1,134,263.06
1.管理人报酬 477,425.98 519,704.84
2.托管费 119,356.54 129,926.23
3.销售服务费 196,606.93 83,952.58
4.交易费用 67,359.86 235,420.69
5.利息支出 84,479.58 48,471.91
其中:卖出回购金融资产支出 84,479.58 48,471.91
6.税金及附加

1,713.91 1,004.97
7.其他费用 106,292.71 115,781.84
三、利润总额 (亏损总额以
“-”号填列)

1,177,431.90 -5,076,485.35
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)

1,177,431.90 -5,076,485.35
注:本基金基金合同生效日为 2016年 10月 10日。

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
220,370,412.29 3,996,384.47 224,366,796.76
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 1,177,431.90 1,177,431.90
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号
-168,365,086.28 -3,182,272.67 -171,547,358.95
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 17 页 共 37 页

填列)
其中:1.基金申购款 2,217,663.78 45,023.71 2,262,687.49
2.基金赎回款 -170,582,750.06 -3,227,296.38 -173,810,046.44
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
52,005,326.01 1,991,543.70 53,996,869.71
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
128,822,340.40 10,454,067.90 139,276,408.30
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- -5,076,485.35 -5,076,485.35
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号
填列)
-49,868,865.51 -3,745,673.47 -53,614,538.98
其中:1.基金申购款 1,998,500.13 181,974.21 2,180,474.34
2.基金赎回款 -51,867,365.64 -3,927,647.68 -55,795,013.32
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
78,953,474.89 1,631,909.08 80,585,383.97
注:本基金基金合同生效日为 2016年 10月 10日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______王海璐______ ______赵紫英______ ____关亚君____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 18 页 共 37 页

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1489号《关于准予工银瑞信新焦点灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》核准,由工银瑞信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 646,166,086.44
元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1252号验资报
告予以验证。经向中国证监会备案,《工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
于 2016年 10月 10日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 646,442,882.34份基金份
额,其中认购资金利息折合 276,795.90份基金份额。本基金的基金管理人为工银瑞信基金管理
有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。
根据《工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《工银瑞信新焦点灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案,本基金自募集期起根据认购/申购费
用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购
时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为 A类基金份额;在投资人认购/申购时不收
取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C类
基金份额。基金份额净值的计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别
基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期
货、国债期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券
等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股
票资产占基金资产的比例为 0%–95%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴
纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页

基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准为
30%×中证 800指数收益率+70%×一年期人民币定期存款基准利率(税后)。

6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《工银瑞信新焦点灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》和其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的
基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及 2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 20 页 共 37 页

号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增
值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利
收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)
的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按
50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 21 页 共 37 页

6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期,与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
注:1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30

当期发生的基金应支付
的管理费
477,425.98 519,704.84
其中:支付销售机构的
客户维护费
220,632.98 245,854.64
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22 页 共 37 页

月 30日 日
当期发生的基金应支付
的托管费
119,356.54 129,926.23
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
工银新焦点灵活配
置混合 A
工银新焦点灵活配
置混合 C
合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 1,690.16 1,690.16
中国工商银行股份有限
公司
- 188,377.12 188,377.12
招商银行股份有限公司 - 5,438.65 5,438.65
合计 - 195,505.93 195,505.93
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
工银新焦点灵活配
置混合 A
工银新焦点灵活配
置混合 C
合计
工银瑞信基金管理有限
公司
- 262.92 262.92
中国工商银行股份有限
公司
- 56,249.98 56,249.98
招商银行股份有限公司 - 25,229.58 25,229.58
合计 - 81,742.48 81,742.48
注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额
的基金资产净值的 0.6%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页

E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有
限公司
2,253,789.06 30,546.72 541,827.74 9,980.12

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

无。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 41,685,781.55 75.28
其中:股票 41,685,781.55 75.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,780,400.30 5.02
其中:债券 2,780,400.30 5.02
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 5,000,000.00 9.03
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,845,948.45 6.94
8 其他各项资产 2,065,356.37 3.73
9 合计 55,377,486.67 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,409,127.99 45.20
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,996,558.60 5.55
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
5,433,147.96 10.06
J 金融业 3,216,265.00 5.96
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页

K 房地产业 1,577,585.00 2.92
L 租赁和商务服务业 755,443.00 1.40
M 科学研究和技术服务业 953,480.00 1.77
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,133,952.00 2.10
R 文化、体育和娱乐业 1,210,222.00 2.24
S 综合 - -

合计 41,685,781.55 77.20
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 000651 格力电器 44,800 2,464,000.00 4.56
2 600519 贵州茅台 2,500 2,460,000.00 4.56
3 601318 中国平安 24,500 2,170,945.00 4.02
4 600031 三一重工 151,300 1,979,004.00 3.67
5 603708 家家悦 79,930 1,824,002.60 3.38
6 002410 广联达 48,200 1,585,298.00 2.94
7 600570 恒生电子 22,800 1,553,820.00 2.88
8 300144 宋城演艺 52,300 1,210,222.00 2.24
9 600763 通策医疗 12,800 1,133,952.00 2.10
10 603658 安图生物 16,500 1,127,940.00 2.09
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的半年度报
告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页

值比例(%)
1 000651 格力电器 2,378,172.52 1.06
2 600519 贵州茅台 2,268,534.00 1.01
3 601939 建设银行 2,176,325.00 0.97
4 601318 中国平安 1,981,790.00 0.88
5 600031 三一重工 1,876,731.00 0.84
6 603708 家家悦 1,744,004.80 0.78
7 002384 东山精密 1,677,453.50 0.75
8 600570 恒生电子 1,501,582.00 0.67
9 601336 新华保险 1,491,242.50 0.66
10 002410 广联达 1,424,968.00 0.64
11 000001 平安银行 1,292,875.00 0.58
12 002415 海康威视 1,289,996.69 0.57
13 600297 广汇汽车 1,199,623.00 0.53
14 300144 宋城演艺 1,137,921.00 0.51
15 002798 帝欧家居 1,129,763.00 0.50
16 600362 江西铜业 1,099,178.29 0.49
17 603658 安图生物 1,059,124.00 0.47
18 600763 通策医疗 1,041,624.00 0.46
19 000661 长春高新 1,029,237.00 0.46
20 002008 大族激光 1,008,014.00 0.45
注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股
票;
2、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601336 新华保险 1,456,425.00 0.65
2 000001 平安银行 1,245,107.03 0.55
3 601939 建设银行 1,144,224.00 0.51
4 600362 江西铜业 1,063,300.00 0.47
5 600297 广汇汽车 1,039,182.56 0.46
6 300285 国瓷材料 947,217.00 0.42
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页

7 002572 索菲亚 713,608.00 0.32
8 300476 胜宏科技 665,955.78 0.30
9 300408 三环集团 627,900.00 0.28
10 002174 游族网络 615,728.00 0.27
11 002384 东山精密 584,397.00 0.26
12 300059 东方财富 548,841.60 0.24
13 002373 千方科技 353,462.86 0.16
14 002262 恩华药业 263,805.00 0.12
15 600176 中国巨石 163,735.00 0.07
16 000581 威孚高科 131,722.00 0.06
17 600884 杉杉股份 123,240.00 0.05
18 601012 隆基股份 120,970.80 0.05
19 300750 宁德时代 112,336.00 0.05
20 002955 鸿合科技 83,712.80 0.04
注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股
票;
2、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 52,959,062.04
卖出股票收入(成交)总额 12,120,337.38
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,274,301.60 4.21
其中:政策性金融债 2,274,301.60 4.21
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 506,098.70 0.94
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页

8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,780,400.30 5.15
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 108604 国开 1805 22,480 2,274,301.60 4.21
2 132012 17巨化 EB 3,780 374,976.00 0.69
3 113014 林洋转债 1,370 131,122.70 0.24

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30 页 共 37 页

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,143.61
2 应收证券清算款 1,981,395.26
3 应收股利 -
4 应收利息 72,817.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,065,356.37

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 31 页 共 37 页

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 132012 17巨化 EB 374,976.00 0.69
2 113014 林洋转债 131,122.70 0.24
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 32 页 共 37 页

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比

持有份额
占总份
额比例
工银
新焦
点灵
活配
置混
合 A
353 63,213.45 988.58 0.00% 22,313,358.70 100.00%
工银
新焦
点灵
活配
置混
合 C
691 42,968.13 0.00 0.00% 29,690,978.73 100.00%
合计 1,044 49,813.53 988.58 0.00% 52,004,337.43 100.00%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份)
占基金总份额
比例
工银新焦
点灵活配
置混合 A
9.89 0.00%
工银新焦
点灵活配
置混合 C
10.01 0.00%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计 19.90 0.00%



工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 33 页 共 37 页

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
工银新焦点灵活配置
混合 A
0
工银新焦点灵活配置
混合 C
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计 0
工银新焦点灵活配置
混合 A
0
工银新焦点灵活配置
混合 C
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0




工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 34 页 共 37 页

§9 开放式基金份额变动
单位:份
项目
工银新焦点灵活
配置混合 A
工银新焦点灵活
配置混合 C
基金合同生效日(2016年 10月 10日)基金
份额总额
306,022,473.19 340,420,409.15
本报告期期初基金份额总额 38,298,357.92 182,072,054.37
本报告期期间基金总申购份额 477,378.38 1,740,285.40
减:本报告期期间基金总赎回份额 16,461,389.02 154,121,361.04
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以"-"填列)
- -
本报告期期末基金份额总额 22,314,347.28 29,690,978.73
注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 35 页 共 37 页

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人:
基金管理人于 2019年 5月 8日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公
告》,尚军先生自 2019年 5月 6日起不再担任董事长。
基金管理人于 2019年 5月 9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更
的公告》,郭特华女士自 2019年 5月 8日起担任董事长,不再担任总经理;王海璐女士自 2019
年 5月 8日起担任总经理。
2、基金托管人:
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未有改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自基金合同
生效日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内,本基金管理人收到中国人民银行营业管理部处罚决定,对公司未严格按照反洗
钱相关规定履行客户身份识别义务及可疑交易报告义务予以罚款。基金管理人对此高度重视,
积极开展整改工作,已完善了反洗钱制度体系和工作机制,深入具体问题整改。前述事项对基
金份额持有人利益无不利影响。
本报告期内,基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。

工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 36 页 共 37 页

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称

交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比

佣金
占当期佣金
总量的比例


备注
长江证券 1 28,796,761.02 44.34% 20,483.64 48.11% -
安信证券 2 23,466,739.63 36.14% 14,345.33 33.69% -
申万宏源 2 12,677,975.05 19.52% 7,750.09 18.20% -
广发证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中金 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
海通证券 3 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
注:1.交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司,向其租用专用交易单元。
(1)选择标准:
a)经营行为规范,在最近一年内无重大违规行为。
b)具有较强的综合研究能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个
股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。
c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中,分类级别原则上不得低于 BBB。
d)与其他证券公司相比,能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。
(2)选择程序
a)新增证券公司的选定:根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前,证券公
司需提供至少两个季度的服务,并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研
究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。
b)签订协议:与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。
2.证券公司的评估、保留和更换程序
(1)交易单元的租用期限为一年,合同到期前 30天内,基金管理人将根据各证券公司在服务期
工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 37 页 共 37 页

间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。
(2)对于符合标准的证券公司,与其续约;对于不能达到标准的证券公司,不与其续约,并根
据证券公司选择标准和程序,重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营
机构,租用其交易单元。
(3)若证券公司提供的综合证券服务不符合要求,基金管理人有权按照协议约定,提前终止租
用其交易单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比

成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权

成交总额
的比例
长江证券 1,342,166.77 2.11% 1,390,700,000.00 80.16% - -
安信证券 29,423,426.35 46.20% - - - -
申万宏源 30,426,860.90 47.77% 344,100,000.00 19.84% - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
方正证券 2,499,997.50 3.93% - - - -
中信建投 - - - - - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
自 2019年 6月 5日,刘琦不再担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理,详见基金管理人在指定媒介发布的公告。

基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
返回页顶