最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国寿安保健康科学混合C(005044) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1647743 | ||||||||
| 基金代码 | 005044 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保健康科学混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 28日 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 2 页 共 31 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 3 页 共 31 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 国寿安保健康科学混合 基金主代码 005043 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 11月 1日 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 67,947,425.47份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 国寿安保健康科学混合 A 国寿安保健康科学混合 C 下属分级基金的交易代码： 005043 005044 报告期末下属分级基金的份额总额 35,556,510.12份 32,390,915.35份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过把握健康科学产业投资价值，在严格管理投资风险的前提下，追求 基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估 市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、 债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组 合的稳定增值。在大类资产配置上，当具备足够多本基金所定义的“健康科学” 相关的投资标的时，优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现 金等大类资产上。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资衍生工具 等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金， 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国寿安保基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张彬 王永民 联系电话 010-50850744 010-66594896 电子邮箱 public@gsfunds.com.cn fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4009-258-258 95566 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 4 页 共 31 页 基金级别 国寿安保健康科学混合 A 国寿安保健康科学混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 775,052.88 631,145.91 本期利润 4,161,749.38 3,506,797.81 加权平均基金份额本期利润 0.1112 0.1056 本期基金份额净值增长率 12.25% 12.07% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0703 -0.0768 期末基金资产净值 34,278,534.19 31,007,883.09 期末基金份额净值 0.9641 0.9573 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保健康科学混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.42% 0.77% 3.95% 0.81% -0.53% -0.04% 过去三个月 -2.50% 1.09% -0.50% 1.06% -2.00% 0.03% 过去六个月 12.25% 1.10% 19.36% 1.08% -7.11% 0.02% 过去一年 -3.79% 1.06% 8.87% 1.07% -12.66% -0.01% 自基金合同 生效起至今 -3.59% 0.96% 0.66% 0.96% -4.25% 0.00% 国寿安保健康科学混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.39% 0.77% 3.95% 0.81% -0.56% -0.04% 过去三个月 -2.58% 1.09% -0.50% 1.06% -2.08% 0.03% 过去六个月 12.07% 1.10% 19.36% 1.08% -7.29% 0.02% 过去一年 -4.10% 1.06% 8.87% 1.07% -12.97% -0.01% 自基金合同 生效起至今 -4.27% 0.95% 0.66% 0.96% -4.93% -0.01% 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 5 页 共 31 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 6 页 共 31 页 注：本基金的基金合同于 2017年 11月 1日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生 效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本 基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017年 11月 1日至 2019 年 6月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核准，于 2013年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产 管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安 保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。 截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只证券投资基金及部分私募资产管理计 划，公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中证券投资基金管理规模为 1,538.97 亿元。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 7 页 共 31 页 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 刘志 军 基金 经理 2018年 4月 16日 - 7年 刘志军先生，硕士研究生。2012年 3月加入华夏基金管理有限公司， 任研究员。2016年 9月加入国寿安 保基金管理有限公司，任研究员。 现任国寿安保健康科学混合型证券 投资基金基金经理。 张琦 股票 投资 总 监、 股票 投资 部总 监及 基金 经理 2017年 11月 1日 - 14年 2005年 1月至 2015年 5月，任职 中银基金管理有限公司研究员、基 金经理助理、基金经理等职，2015 年 6月加入国寿安保基金管理有限 公司，现任国寿安保基金管理有限 公司股票投资总监、股票投资部总 监，国寿安保智慧生活股票型证券 投资基金、国寿安保成长优选股票 型证券投资基金、国寿安保目标策 略灵活配置混合型发起式证券投资 基金、国寿安保健康科学混合型证 券投资基金、国寿安保消费新蓝海 灵活配置混合型证券投资基金、国 寿安保华兴灵活配置混合型证券投 资基金及国寿安保新蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从 行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额 持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的 前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存 在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执 行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 8 页 共 31 页 交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 1、市场回顾 年初以来 A股市场进行了震荡调整，上证综指下降 1.61%，沪深 300下降 0.09%， 创业板下降 8.57%。一级行业全部收涨，食品饮料、餐饮旅游、银行、家电等行业录 得一定上涨，传媒、轻工、综合、化工等行业下跌相对较多 2、运行分析 2019年 2季度，本基金根据市场情况，对组合进行了灵活调整，加大了创新药产 业链、零售药店的配置，及时兑现了部分涨幅较高的个股。同时围绕健康科学主题， 加配了食品饮料相关个股。 截至 2019年 6月 30日，基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为 72.41%， 其中股票持仓中医药占比 70%，持有的债券市值比例为 0。 3、下半年操作展望 2019年 3季度经济下行风险仍较大、中美贸易谈判恢复，积极的财政政策更加积 极，货币政策持续，科创板即将整体上市，未来市场的机会略大于风险。 我们相对看好 3季度医药板块的表现，基于以下三个理由：1、2019年药品终端 增速触底回升，医药板块业绩持续优异；2、前期政策调整，带来整体板块估值相对 合理；3、医药的中长期投资价值被市场逐步认可, 国产创新药进展迅速。 医药领域重点看好连锁药店、创新药 CRO和医疗信息化，同时关注业绩可能超预 期的 OTC板块；科技领域相对看好 5G和国产软件。 最后，本基金将密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化，综合考虑估值的安 全性和业绩的成长性，对投资组合进行动态的优化调整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保健康科学混合 A基金份额净值为 0.9641元，本报告期 基金份额净值增长率为 12.25%；截至本报告期末国寿安保健康科学混合 C基金份额净 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 9 页 共 31 页 值为 0.9573元，本报告期基金份额净值增长率为 12.07%；同期业绩比较基准收益率 为 19.36%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，尽管外部环境发生了较大变化，但中国经济仍将平稳运行，通胀整 体保持温和趋势， “稳增长、调结构、去杠杆“仍是全年主线。下半年市场仍将以 结构性机会为主，个股继续分化，绩优股仍将是市场的首选。 我们仍看好医药板块的结构性机会，由于整体基数和医保控费原因，医药终端和 制药工业收入增速将有所放缓，但整体仍较平稳且风险可控。一是国家医保局成立， 创新药的医保谈判加快、医保支付标准有望推出并加快进口替代；二是国家药品审评 改革持续推进，PD1等重磅创新药加快上市；三是消费升级带来传统品牌中药 OTC市 场份额的快速提升。本基金将会择机重点对以上几个细分领域重点配置，同时密切关 注医药商业板块的反转机会。 最后，本基金将密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化，综合考虑估值的安 全性和业绩的成长性，对投资组合进行动态的优化调整。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日 常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领 导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部 负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取 定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策 和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估 值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议， 向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。 上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协 议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估 值数据，以及流通受限股票的估值数据。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 10 页 共 31 页 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在国寿安保健康科 学混合型证券投资基金基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同 和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值 的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计 报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数 据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：国寿安保健康科学混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 17,545,097.34 29,654,312.08 结算备付金 190,733.20 110,944.79 存出保证金 45,123.67 48,572.22 交易性金融资产 47,280,984.50 33,189,562.04 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 11 页 共 31 页 其中：股票投资 47,280,984.50 33,189,562.04 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 686,027.11 373,748.56 应收利息 4,001.23 7,775.23 应收股利 - - 应收申购款 19,985.02 10,299.70 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 65,771,952.07 63,395,214.62 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 174,667.78 - 应付赎回款 11,607.61 2,820.23 应付管理人报酬 78,017.23 99,066.54 应付托管费 13,002.89 16,511.08 应付销售服务费 7,417.54 10,871.23 应付交易费用 116,980.29 88,415.87 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 83,841.45 60,000.00 负债合计 485,534.79 277,684.95 所有者权益： 实收基金 67,947,425.47 73,668,376.83 未分配利润 -2,661,008.19 -10,550,847.16 所有者权益合计 65,286,417.28 63,117,529.67 负债和所有者权益总计 65,771,952.07 63,395,214.62 注：报告截止日 2019年 6月 30日，国寿安保健康科学混合 A基金份额净值 0.9641元，基金 份额总额 35,556,510.12份；国寿安保健康科学混合 C基金份额净值 0.9573元，基金份额总额 32,390,915.35份。国寿安保健康科学混合份额总额合计为 67,947,425.47份。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 12 页 共 31 页 6.2 利润表 会计主体：国寿安保健康科学混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6 月 30日 一、收入 8,972,332.39 7,534,684.93 1.利息收入 88,736.84 1,300,959.05 其中：存款利息收入 88,736.84 282,317.35 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 1,018,641.70 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 2,618,989.38 1,521,465.31 其中：股票投资收益 2,348,381.49 504,831.23 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 270,607.89 1,016,634.08 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6,262,348.40 4,464,209.94 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 2,257.77 248,050.63 减：二、费用 1,303,785.20 2,928,329.37 1．管理人报酬 486,300.33 1,923,246.20 2．托管费 81,050.05 320,541.03 3．销售服务费 45,563.22 141,683.97 4．交易费用 594,570.10 452,206.94 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 96,301.50 90,651.23 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 7,668,547.19 4,606,355.56 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 7,668,547.19 4,606,355.56 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 13 页 共 31 页 填列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国寿安保健康科学混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 73,668,376.83 -10,550,847.16 63,117,529.67 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - 7,668,547.19 7,668,547.19 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -5,720,951.36 221,291.78 -5,499,659.58 其中：1.基金申购款 922,753.21 -60,055.46 862,697.75 2.基金赎回款 -6,643,704.57 281,347.24 -6,362,357.33 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 67,947,425.47 -2,661,008.19 65,286,417.28 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 325,312,248.27 1,109,276.06 326,421,524.33 二、本期经营活动产生的基金净 值变动数（本期利润） - 4,606,355.56 4,606,355.56 三、本期基金份额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -187,245,918.25 -5,787,802.94 -193,033,721.19 其中：1.基金申购款 32,688,598.79 -447,396.87 32,241,201.92 2.基金赎回款 -219,934,517.04 -5,340,406.07 -225,274,923.11 四、本期向基金份额持有人分配 利润产生的基金净值变动（净值 减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 138,066,330.02 -72,171.32 137,994,158.70 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 14 页 共 31 页 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______左季庆______ ______王文英______ ____韩占锋____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国寿安保健康科学混合型证券投资基金（简称“本基金”），系经中国证券监督管 理委员会（简称“中国证监会”）证监许可[2017]1194号文《关于准予国寿安保健康 科学混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简称 “国寿安保”）于 2017年 9月 4日至 2017年 10月 30日向社会公开发行募集，募集 期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2017)验字第 61090605_A13号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2017年 11月 1日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金将基金份额分为 A类和 C类不同的类别。在投资人认（申）购、赎回时，收取认（申）购费和赎回费， 不收取销售服务费的，称为 A类基金份额；收取销售服务费和赎回费，不收取认（申） 购费的，称为 C类基金份额。首次募集规模为 222,774,636.69份 A类基金份额， 117,033,721.32份 C类基金份额。以上收到的实收基金合计人民币 339,808,358.01 元，分别折合成 A类和 C类基金份额，合计折合 339,808,358.01份基金份额。本基 金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保，基金托管人为中国银行股份有限公司 （简称“中国银行”）。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、中央银行 票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券 公司短期公司债、可转换债券、可交换债券、债券回购、货币市场工具、资产支持证 券、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 50%-95%，其中不低于 80% 的非现金基金资产投资于本基金所界定的健康科学主题相关的证券；每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 15 页 共 31 页 产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修 订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”） 编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协 会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一 步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投 资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信 息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投 资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6 月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止的经营成果和净值变 动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 16 页 共 31 页 证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整 由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税 收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付 对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 6.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试 点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营 业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入 免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增 试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务 及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税 政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、 同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的 通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的 增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销 售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营 业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的 增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产 品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 17 页 共 31 页 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣 等增值税政策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产 品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一） 提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二） 转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的股票收盘价 （2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、 债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金 份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 6.4.6.3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通 知》的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放 式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税 收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股 东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的 通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差 价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6.4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税 收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股 东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储 蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储 蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起， 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 18 页 共 31 页 （含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证 券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”） 基金管理人、注册登记机构、直销机构 中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 基金托管人、销售机构 中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”） 国寿安保的最终控制人 中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”） 与基金管理人同受集团公司控制的公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019 年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 486,300.33 1,923,246.20 其中：支付销售机构的客户维护费 161,615.00 642,966.91 注：基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费 率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 19 页 共 31 页 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 81,050.05 320,541.03 注：基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年 费率计提。计算方法如下： H=E×0.25当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保健康科学 混合 A 国寿安保健康科学 混合 C 合计 中国银行 - 198.88 198.88 国寿安保 - 42,025.36 42,025.36 合计 - 42,224.24 42,224.24 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保健康科学 混合 A 国寿安保健康科学 混合 C 合计 中国银行 - 1,164.46 1,164.46 国寿安保 - 134,920.13 134,920.13 合计 - 136,084.59 136,084.59 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份 额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.30%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.30%/当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 20 页 共 31 页 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 国寿安保健康科学混合 C 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 中国人寿 30,494,002.85 94.1437% 30,494,002.85 90.3800% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 17,545,097.34 85,417.71 77,386,022.91 251,949.32 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接通过关联方购入证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9 利润分配情况 6.4.10 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金于本报告期末未持有无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证 券。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 21 页 共 31 页 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末无期末持有的暂时停牌等流通受限股票。 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 本基金于本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 本基金于本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 47,280,984.50 71.89 其中：股票 47,280,984.50 71.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,735,830.54 26.97 8 其他各项资产 755,137.03 1.15 9 合计 65,771,952.07 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,508,300.00 2.31 B 采矿业 - - C 制造业 30,305,732.50 46.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 1,014,100.00 1.55 F 批发和零售业 4,459,200.00 6.83 G 交通运输、仓储和邮政业 - - 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 22 页 共 31 页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,696,510.00 7.19 J 金融业 720,750.00 1.10 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 804,552.00 1.23 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,771,840.00 5.78 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 47,280,984.50 72.42 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600529 山东药玻 226,194 5,152,699.32 7.89 2 600276 恒瑞医药 62,830 4,146,780.00 6.35 3 600887 伊利股份 69,902 2,335,425.82 3.58 4 300015 爱尔眼科 72,000 2,229,840.00 3.42 5 002727 一心堂 60,000 1,709,400.00 2.62 6 300347 泰格医药 20,000 1,542,000.00 2.36 7 002507 涪陵榨菜 50,000 1,525,000.00 2.34 8 000661 长春高新 4,501 1,521,338.00 2.33 9 603939 益丰药房 20,000 1,399,800.00 2.14 10 603233 大参林 30,000 1,350,000.00 2.07 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管 理有限公司网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 23 页 共 31 页 1 300498 温氏股份 4,788,525.00 7.59 2 300347 泰格医药 4,418,470.00 7.00 3 000063 中兴通讯 4,389,714.00 6.95 4 000661 长春高新 3,906,298.20 6.19 5 300759 康龙化成 3,540,899.56 5.61 6 002557 洽洽食品 3,537,283.00 5.60 7 002019 亿帆医药 3,455,068.00 5.47 8 600887 伊利股份 3,387,257.84 5.37 9 300633 开立医疗 3,279,210.00 5.20 10 600276 恒瑞医药 3,179,554.00 5.04 11 601186 中国铁建 3,010,874.12 4.77 12 601336 新华保险 2,883,611.92 4.57 13 300015 爱尔眼科 2,840,160.00 4.50 14 600030 中信证券 2,688,192.00 4.26 15 300451 创业软件 2,664,751.00 4.22 16 002174 游族网络 2,637,579.00 4.18 17 300166 东方国信 2,628,088.00 4.16 18 603501 韦尔股份 2,506,378.00 3.97 19 300059 东方财富 2,500,403.12 3.96 20 603288 海天味业 2,478,853.00 3.93 21 002624 完美世界 2,445,663.24 3.87 22 000002 万 科Ａ 2,363,605.00 3.74 23 600036 招商银行 2,344,484.00 3.71 24 601688 华泰证券 2,251,677.00 3.57 25 002727 一心堂 2,221,428.00 3.52 26 300685 艾德生物 2,213,050.00 3.51 27 600536 中国软件 2,211,961.00 3.50 28 300747 Ｎ 锐 科 2,204,000.00 3.49 29 600547 山东黄金 2,181,873.00 3.46 30 300253 卫宁健康 2,168,020.00 3.43 31 600570 恒生电子 2,093,636.00 3.32 32 300009 安科生物 2,057,817.00 3.26 33 002507 涪陵榨菜 2,021,177.00 3.20 34 002946 新乳业 2,007,634.14 3.18 35 300284 苏交科 1,986,079.40 3.15 36 300098 高新兴 1,978,101.00 3.13 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 24 页 共 31 页 37 002399 海普瑞 1,949,395.00 3.09 38 600895 张江高科 1,923,250.11 3.05 39 603939 益丰药房 1,902,539.00 3.01 40 300383 光环新网 1,839,224.00 2.91 41 600406 国电南瑞 1,828,659.00 2.90 42 600196 复星医药 1,820,043.00 2.88 43 600588 用友网络 1,803,936.00 2.86 44 600498 烽火通信 1,752,546.92 2.78 45 002124 天邦股份 1,741,756.00 2.76 46 603297 永新光学 1,698,531.00 2.69 47 000963 华东医药 1,688,160.00 2.67 48 300724 捷佳伟创 1,638,363.00 2.60 49 300529 健帆生物 1,632,246.00 2.59 50 601800 中国交建 1,504,720.00 2.38 51 002916 深南电路 1,455,358.35 2.31 52 300232 洲明科技 1,389,119.12 2.20 53 300122 智飞生物 1,389,051.00 2.20 54 300750 宁德时代 1,358,100.00 2.15 55 002157 正邦科技 1,343,447.00 2.13 56 603259 药明康德 1,335,390.00 2.12 57 603233 大参林 1,322,032.00 2.09 58 601166 兴业银行 1,306,849.00 2.07 59 300463 迈克生物 1,298,500.00 2.06 60 600763 通策医疗 1,282,221.00 2.03 61 002815 崇达技术 1,278,471.00 2.03 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交 易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002737 葵花药业 4,584,752.46 7.26 2 603288 海天味业 3,734,244.72 5.92 3 300498 温氏股份 3,600,816.04 5.70 4 300347 泰格医药 3,545,273.61 5.62 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 25 页 共 31 页 5 300759 康龙化成 3,520,923.37 5.58 6 002727 一心堂 3,339,807.80 5.29 7 000063 中兴通讯 3,305,797.00 5.24 8 000661 长春高新 3,277,573.00 5.19 9 600276 恒瑞医药 3,134,944.00 4.97 10 601336 新华保险 3,104,929.78 4.92 11 002174 游族网络 3,069,938.00 4.86 12 601888 中国国旅 3,066,513.00 4.86 13 600529 山东药玻 2,980,726.80 4.72 14 300166 东方国信 2,867,328.00 4.54 15 002557 洽洽食品 2,712,481.00 4.30 16 002019 亿帆医药 2,638,628.00 4.18 17 601186 中国铁建 2,621,550.00 4.15 18 300595 欧普康视 2,612,038.28 4.14 19 603501 韦尔股份 2,602,007.00 4.12 20 600030 中信证券 2,544,888.00 4.03 21 000002 万 科Ａ 2,533,512.00 4.01 22 600036 招商银行 2,515,465.00 3.99 23 300451 创业软件 2,497,652.00 3.96 24 002507 涪陵榨菜 2,472,859.99 3.92 25 300059 东方财富 2,388,500.00 3.78 26 002624 完美世界 2,356,895.00 3.73 27 600570 恒生电子 2,294,806.00 3.64 28 600547 山东黄金 2,285,471.00 3.62 29 600872 中炬高新 2,115,759.00 3.35 30 600895 张江高科 2,109,103.00 3.34 31 002946 新乳业 2,099,072.00 3.33 32 600329 中新药业 2,095,800.54 3.32 33 300253 卫宁健康 2,093,937.00 3.32 34 300747 Ｎ 锐 科 2,090,350.00 3.31 35 300633 开立医疗 2,047,955.00 3.24 36 300685 艾德生物 1,957,540.40 3.10 37 300284 苏交科 1,922,469.20 3.05 38 002399 海普瑞 1,869,190.00 2.96 39 600298 安琪酵母 1,859,711.00 2.95 40 600498 烽火通信 1,810,275.00 2.87 41 300383 光环新网 1,744,355.40 2.76 42 002223 鱼跃医疗 1,731,869.00 2.74 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 26 页 共 31 页 43 300482 万孚生物 1,689,671.00 2.68 44 000963 华东医药 1,686,805.63 2.67 45 300529 健帆生物 1,665,701.00 2.64 46 601688 华泰证券 1,660,856.00 2.63 47 600196 复星医药 1,652,231.00 2.62 48 600406 国电南瑞 1,614,207.17 2.56 49 300098 高新兴 1,536,547.00 2.43 50 600887 伊利股份 1,473,117.95 2.33 51 002916 深南电路 1,470,332.00 2.33 52 603259 药明康德 1,448,390.50 2.29 53 300122 智飞生物 1,444,292.00 2.29 54 002124 天邦股份 1,440,087.00 2.28 55 600673 东阳光 1,431,727.92 2.27 56 300463 迈克生物 1,408,462.10 2.23 57 002815 崇达技术 1,357,638.00 2.15 58 600763 通策医疗 1,327,209.00 2.10 59 300724 捷佳伟创 1,278,745.00 2.03 60 002065 东华软件 1,276,838.00 2.02 注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交 易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 209,488,567.61 卖出股票收入（成交）总额 204,007,875.04 注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） 填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 27 页 共 31 页 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报 告编制前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 45,123.67 2 应收证券清算款 686,027.11 3 应收股利 - 4 应收利息 4,001.23 5 应收申购款 19,985.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 755,137.03 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 28 页 共 31 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户 数(户) 户均持有 的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 国寿安保健 康科学混合 A 516 68,907.97 - 0.00% 35,556,510.12 100.00% 国寿安保健 康科学混合 C 339 95,548.42 30,494,002.85 94.14% 1,896,912.50 5.86% 合计 855 79,470.67 30,494,002.85 44.88% 37,453,422.62 55.12% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 国寿安保健康科学混合 A 30,400.35 0.0855% 国寿安保健康科学混合 C 2,140.40 0.0066% 合计 32,540.75 0.0479% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 国寿安保健康科学混合 A 0 国寿安保健康科学混合 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 国寿安保健康科学混合 A 0~10 国寿安保健康科学混合 C 0~10 合计 0~10 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保健康科学混 合 A 国寿安保健康科学 混合 C 基金合同生效日（2017年 11月 1日） 基金份额总额 222,774,636.69 117,033,721.32 本报告期期初基金份额总额 39,928,357.91 33,740,018.92 本报告期期间基金总申购份额 435,884.34 486,868.87 减:本报告期期间基金总赎回份额 4,807,732.13 1,835,972.44 本报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以"-"填列） - - 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 29 页 共 31 页 本报告期期末基金份额总额 35,556,510.12 32,390,915.35 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下： （1）2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述 人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计 服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 海通证券 2 309,463,987.05 74.84% 288,203.70 81.44% - 东兴证券 2 104,032,455.60 25.16% 65,675.29 18.56% - 东吴证券 2 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 30 页 共 31 页 状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下： (1) 综合实力较强、市场信誉良好； (2) 财务状况良好，经营状况稳健； (3) 经营行为规范，具备健全的内部控制制度； (4) 研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提 供定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演； (5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公 司业务发展形成支持； (6) 具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提 供全面的交易信息服务； (7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。 2、基金专用交易单元的选择程序如下： (1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构； (2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 海通证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 国寿安保健康科学混合 2019年半年度报告（摘要） 第 31 页 共 31 页 机构 1 20190101~20190630 30,494,002.85 0.00 0.00 30,494,002.85 44.88% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风 险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的 正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中 小投资者的合法权益。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 国寿安保基金管理有限公司 2019年 8月 28日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |