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| 国寿安保稳诚混合A(004225) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1647731 | ||||||||
| 基金代码 | 004225 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳诚混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 28日 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 2 页 共 30 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 06月 30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国寿安保稳诚混合型证券投资基金 基金简称 国寿安保稳诚混合 基金主代码 004225 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 1月 20日 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 282,204,329.57份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 下属分级基金的交易代码： 004225 004226 报告期末下属分级基金的份额总额 243,138,323.53份 39,066,006.04份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资管理策略， 把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比例下，合理配置股票、 债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 3 页 共 30 页 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行有机的结合， 根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、 债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争获得基金资产的长期稳定增 值。 业绩比较基准 中债综合(全价)指数收益率×85%+沪深 300指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中高风险收益的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国寿安保基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 张彬 吴玉婷 联系电话 010-50850744 021-52629999-212052 电子邮箱 public@gsfunds.com.cn xywyt@cib.com.cn 客户服务电话 4009-258-258 95561 传真 010-50850776 021-62159217 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 4,760,640.96 16,322.89 本期利润 4,009,036.25 93,163.95 加权平均基金份额本期利润 0.0181 0.0625 本期基金份额净值增长率 1.79% 1.74% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0111 0.0086 期末基金资产净值 245,830,960.56 39,401,361.04 期末基金份额净值 1.0111 1.0086 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要 低于所列数字。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 4 页 共 30 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳诚混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.89% 0.12% 1.05% 0.16% -0.16% -0.04% 过去三个月 0.70% 0.23% -0.29% 0.21% 0.99% 0.02% 过去六个月 1.79% 0.21% 4.06% 0.22% -2.27% -0.01% 过去一年 4.85% 0.16% 4.10% 0.22% 0.75% -0.06% 自基金合同 生效起至今 11.69% 0.18% 4.27% 0.18% 7.42% 0.00% 国寿安保稳诚混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.88% 0.12% 1.05% 0.16% -0.17% -0.04% 过去三个月 0.67% 0.24% -0.29% 0.21% 0.96% 0.03% 过去六个月 1.74% 0.21% 4.06% 0.22% -2.32% -0.01% 过去一年 4.75% 0.16% 4.10% 0.22% 0.65% -0.06% 自基金合同 生效起至今 11.43% 0.18% 4.27% 0.18% 7.16% 0.00% 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 5 页 共 30 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 6 页 共 30 页 注：本基金基金合同生效日为 2017年 1月 20日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生 效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本 基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 1 月 20 日至 2019 年 6月 30日。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2013]1308号文核准，于 2013 年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产管理 有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安保资 本投资有限公司），其持有股份 14.97%。 截至 2019年 6月 30日，公司共管理 48只证券投资基金及部分私募资产管理计划， 公司管理资产总规模为 2,070.27亿元，其中证券投资基金管理规模为 1,538.97亿元。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 7 页 共 30 页 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 方旭赟 基金经 理 2017年 1月 20 日 - 8年 方旭赟先生，北京大学数 学学士，金融学硕士，注 册金融分析师（CFA)。曾 任南方基金固定收益部研 究员，2014年 10月加入 国寿安保基金任基金经理 助理，现任国寿安保稳诚 混合型证券投资基金、国 寿安保安瑞纯债债券型证 券投资基金及国寿安保稳 瑞混合型证券投资基金基 金经理。 吴坚 基金经 理 2019年 1月 9日 - 12年 吴坚先生，博士研究生。 曾任中国建设银行云南分 行副经理、中国人寿资产 管理有限公司一级研究 员，现任国寿安保稳惠灵 活配置混合型证券投资基 金、国寿安保稳诚混合型 证券投资基金、国寿安保 稳荣混合型证券投资基 金、国寿安保策略精选灵 活配置混合型证券投资基 金（LOF）及国寿安保稳泰 一年定期开放混合型证券 投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额 持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的 前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存 在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 8 页 共 30 页 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执 行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平 交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年中国经济总体仍有下行压力。一季度社会融资规模同比显著多增， 宽货币向宽信用的传导初现成效，经济一度显露企稳迹象。4 月政治局会议的政策定 调微调，宏观杠杆率增长势头被遏制，发达国家经济增速持续放缓和中美贸易摩擦升 级加大也使得出口部门承受了较大压力。在外部环境恶化的国际背景下，房地产投资 和基建投资支撑着固定资产投资增速，政府还出台了专项债配套融资政策和汽车家电 等行业政策以提振内需。房地产调控政策仍未放松，部分房价上涨的热点城市调控加 码，地产信托融资的监管也有所加强。 从政策面来看，稳健的货币政策仍然松紧适度，货币政策在保持定力的同时加强 了相机抉择的灵活性。4 月货币市场资金面有所收紧，但此后中美贸易摩擦升级，加 上包商事件引发流动性分层，央行此后适时适度给予了必要的流动性支持。 2019 年一季度中国股票市场在贸易摩擦阶段性缓和和流动性宽松背景下迎来了 一轮普涨行情，二季度市场总体呈现单边下跌趋势，上证综指、沪深 300、创业板指 数上半年涨幅分别为 19.5%、27.1%和 20.1%，食品饮料、非银金融、农林牧渔等行业 涨幅居前，建筑、传媒、汽车等行业涨幅靠后。上半年中国债券市场先跌后涨，一季 度债券市场利率总体下行，4月受经济金融数据好于预期，一级市场需求走弱等影响， 债券市场大幅下跌，但此后经济预期减弱，美国加征关税和资金面好转等因素再次共 同推动了债券市场重拾升势。 股票投资运作方面，本基金逐步增加了具有长期配置价值的公司，提升了股票仓 位，主要增持业绩稳健、估值相对安全、分红率较高同时流动性较好的个股。本基金 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 9 页 共 30 页 的固定收益投资在上半年以中高等级信用债为主要配置品种，总体保持了组合久期。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳诚混合 A 基金份额净值为 1.0111 元，本报告期基金 份额净值增长率为 1.79%；截至本报告期末国寿安保稳诚混合 C 基金份额净值为 1.0086 元，本报告期基金份额净值增长率为 1.74%；同期业绩比较基准收益率为 4.06%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 19年下半年全球经济仍将面临发达国家经济共振下行，中美贸易摩擦前景不明的 挑战，中国出口形势仍然难以乐观。18年四季度以来密集出台的逆周期调控政策一度 推动中国经济在 19 年一季度显露企稳改善的迹象，特别是社融数据的拐点意味着货 币信贷环境已显著改善。但总体来看，中国经济内生增长动能并不强，上半年内需的 主要支撑力量来源于房地产投资，消费，基建投资和制造业投资仍显乏力。在地产信 托渠道收紧，房地产因城施策的政策背景下，下半年房地产投资难以维持上半年强度。 下半年基建投资托底经济的作用也不宜高估，因为上半年财政支出前移透支了财政政 策潜力，而且地方政府隐性债务管理仍偏严格，6 月出台的专项债配套融资政策对基 建投资的拉动作用预计也较为有限。通胀方面，总需求偏弱意味着通胀缺乏大幅上行 的基础，上半年的核心 CPI仍在缓慢下行，受基数效应和部分食品价格上涨影响，预 计年内 CPI同比高点出现在二季度，下半年 CPI 同比将稳中有降。 货币政策预计仍将在保持战略定力的基础上增加政策灵活度，从而平衡稳定经济 增长，预防系统性风险和控制宏观杠杆率等多重政策目标。由于包商事件余震未平， 流动性分层明显，预计央行仍会保持货币市场流动性适度充裕。美联储进入降息周期 将有助于打开国内货币政策放松空间，不排除央行在公开市场跟随联储降息的可能 性。此外利率并轨的市场化改革措施也可能在 19年稳妥推出，央行可能通过引导 LPR 利率下行进一步降低实体经济的实际融资利率。 展望 2019 年下半年，宏观基本面趋于下行，预计政策环境整体偏暖，对经济增 长会产生一定托底作用，进一步深化改革、坚定技术创新是未来经济增长的动能。A 股 市场的长期配置价值已经逐渐显现，市场对于宏观经济增速放缓的预期已经较为充 分，5G、人工智能等新的产业发展方向逐渐清晰，技术创新和金融供给侧改革的良性 互动将创造丰富的投资机会。下半年债券市场预计仍处于震荡市格局，考虑到全球经 济下行压力仍存，主要央行货币政策宽松开启，中国经济内生增长动能偏弱，基建投 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 10 页 共 30 页 资力度有限等因素，债券市场的阶段性机会大于风险，基本面及政策面正在逐步积累 利好债市的积极因素。在总体震荡市格局下，需要在控制组合久期的基础上加强利率 债的波段操作力度，尽可能把握经济数据和政策的预期差的投资机会。在信用债投资 方面需要继续以高等级信用债为主要配置品种，提防包商事件导致低等级信用利差走 阔的风险。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日 常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。 本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领 导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部 负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取 定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策 和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估 值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议， 向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。 上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协 议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估 值数据，以及流通受限股票的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金于 2019年 3月 15日登记权益并除息，于 2019年 3月 18日每份份额发放 红利 0.047元人民币；于 2019年 6月 4日登记权益并除息，于 2019年 6月 5日每份 份额发放红利 0.005元人民币。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 11 页 共 30 页 律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在 损害本基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基 金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开 支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人 利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财 务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：国寿安保稳诚混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6,102,940.10 1,053,099.71 结算备付金 2,030,837.43 3,919,281.24 存出保证金 51,153.05 20,736.21 交易性金融资产 275,962,120.49 258,510,353.52 其中：股票投资 52,784,480.49 11,872,438.52 基金投资 - - 债券投资 223,177,640.00 246,637,915.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 3,000,000.00 - 应收证券清算款 - - 应收利息 2,611,273.52 5,716,096.07 应收股利 - - 应收申购款 12,891,078.46 - 递延所得税资产 - - 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 12 页 共 30 页 其他资产 - - 资产总计 302,649,403.05 269,219,566.75 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 12,300,000.00 37,800,000.00 应付证券清算款 4,801,845.76 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 116,308.59 117,231.04 应付托管费 29,077.14 29,307.74 应付销售服务费 694.89 0.62 应付交易费用 60,874.71 13,701.28 应交税费 19,482.86 30,465.04 应付利息 - 36,814.36 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 88,797.50 160,000.00 负债合计 17,417,081.45 38,187,520.08 所有者权益： 实收基金 282,204,329.57 221,029,810.32 未分配利润 3,027,992.03 10,002,236.35 所有者权益合计 285,232,321.60 231,032,046.67 负债和所有者权益总计 302,649,403.05 269,219,566.75 注：报告截止日 2019年 6月 30日，A类基金份额净值人民币 1.0111元，C类基金份额净值 人民币 1.0086 元，基金份额总额 282,204,329.57 份，其中 A 类基金份额总额 243,138,323.53 份，C类基金份额总额 39,066,006.04份。 6.2 利润表 会计主体：国寿安保稳诚混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 5,849,044.51 -397,532.10 1.利息收入 5,075,699.59 4,849,028.49 其中：存款利息收入 47,132.54 75,019.27 债券利息收入 5,003,613.11 4,201,150.03 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 13 页 共 30 页 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 24,953.94 572,859.19 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,448,107.73 936,023.69 其中：股票投资收益 -1,052,632.38 2,160,177.72 基金投资收益 - - 债券投资收益 2,241,008.11 -1,297,699.56 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 259,732.00 73,545.53 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -674,763.65 -6,182,584.28 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 0.84 - 减：二、费用 1,746,844.31 1,578,931.01 1．管理人报酬 682,293.11 709,802.67 2．托管费 170,573.25 177,450.64 3．销售服务费 697.91 5.43 4．交易费用 193,448.02 205,839.81 5．利息支出 575,487.65 369,671.71 其中：卖出回购金融资产支出 575,487.65 369,671.71 6．税金及附加 12,939.83 12,259.40 7．其他费用 111,404.54 103,901.35 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 4,102,200.20 -1,976,463.11 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 4,102,200.20 -1,976,463.11 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：国寿安保稳诚混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 221,029,810.32 10,002,236.35 231,032,046.67 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 14 页 共 30 页 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 4,102,200.20 4,102,200.20 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数（净值减少以“-” 号填列） 61,174,519.25 417,058.44 61,591,577.69 其中：1.基金申购款 61,175,927.29 417,117.13 61,593,044.42 2.基金赎回款 -1,408.04 -58.69 -1,466.73 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - -11,493,502.96 -11,493,502.96 五、期末所有者权益 （基金净值） 282,204,329.57 3,027,992.03 285,232,321.60 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 241,047,983.85 5,485,574.07 246,533,557.92 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -1,976,463.11 -1,976,463.11 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数（净值减少以“-” 号填列） -20,011,500.85 -252,136.23 -20,263,637.08 其中：1.基金申购款 39.33 0.63 39.96 2.基金赎回款 -20,011,540.18 -252,136.86 -20,263,677.04 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 221,036,483.00 3,256,974.73 224,293,457.73 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______左季庆______ ______王文英______ ____韩占锋____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 15 页 共 30 页 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 国寿安保稳诚混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]3177 号文《关于准予国寿安保 稳诚混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司于 2017 年 1月 13日至 2017年 1月 18日向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明(2017)验字第 61090605_A01 号验资报 告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2017年 1月 20日正式生效，首 次设立募集规模为 600,049,351.05 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限 不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保基金管理有限公司，基金托管 人为兴业银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家 债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企 业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债 券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股票（包 括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持 有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 30个交易日内卖出。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-30%，每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或到期日在一年内的政府债券。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修 订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”） 编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协 会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一 步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 16 页 共 30 页 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投 资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投 资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止的经营成果和净值变 动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。本基金的报 告期间为为 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整 证券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整 由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 6.4.6.2 营业税、增值税 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 17 页 共 30 页 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通 知》的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放 式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试 点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营 业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券 投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入 免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增 试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务 及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税 政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、 同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的 通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增 值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳； 已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 6.4.6.3 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关 税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、 储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代 扣代缴 20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司 股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起， 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 18 页 共 30 页 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年 （含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存 款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国寿安保基金管理有限公司（简称“国寿安保”） 基金管理人、注册登记机构、直销机构 兴业银行股份有限公司（简称“兴业银行”） 基金托管人 中国人寿保险股份有限公司（简称“中国人寿”） 与基金管理人受同一集团公司控制的公司 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 682,293.11 709,802.67 其中：支付销售机构的客 户维护费 - - 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.60%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×0.60%/当年天数 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 19 页 共 30 页 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 170,573.25 177,450.64 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.15%的年费 率计提。计算方法如下： H=E×0.15%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 合计 国寿安保 - 86.43 86.43 合计 - 86.43 86.43 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 国寿安保稳诚混合 A 国寿安保稳诚混合 C 合计 国寿安保 - 5.43 5.43 合计 - 5.43 5.43 注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 销售服务费每日计提，按月支付。销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费率计提， 计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 20 页 共 30 页 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 国寿安保稳诚混合 A 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 中国人寿 221,016,900.00 78.32% 221,016,900.00 100.00% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 兴业银行 6,102,940.10 26,127.62 1,287,315.41 35,747.36 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期无其他关联交易事项。 6.4.9 利润分配情况 国寿安保稳诚混合 A 金额单位：人民币元 序 号 权益 登记日 除息日 每 10份 基金份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润分配 合计 备注 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 21 页 共 30 页 1 2019年 6 月 4日 2019年 6月 4日 0.0500 1,105,100.02 11.17 1,105,111.19 2 2019年 3 月 15日 2019年 3月 15日 0.4700 10,387,894.37 91.37 10,387,985.74 合 计 - - 0.5200 11,492,994.39 102.54 11,493,096.93 国寿安保稳诚混合 C 金额单位：人民币元 序 号 权益 登记日 除息日 每 10份 基金份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润分配 合计 备注 1 2019年 6 月 4日 2019年 6月 4日 0.0500 37.70 1.34 39.04 2 2019年 3 月 15日 2019年 3月 15日 0.4700 362.90 4.09 366.99 合 计 - - 0.5200 400.60 5.43 406.03 6.4.10 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 601236 红塔 证券 2019年 6月 26 日 2019 年 7月 5日 新股流 通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 6.4.12.1.2 受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 113028 环境 转债 2019年 6月 20 日 2019 年 7月 8日 新债流 通受限 100 100 610 61,000.00 61，000.00 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 22 页 共 30 页 6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额人民币 12,300,000.00 元，于 2019年 7月 1日到期。该类交 易要求本基金在回购期内持有的质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定 的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 52,784,480.49 17.44 其中：股票 52,784,480.49 17.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 223,177,640.00 73.74 其中：债券 223,177,640.00 73.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,000,000.00 0.99 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,133,777.53 2.69 8 其他各项资产 15,553,505.03 5.14 9 合计 302,649,403.05 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,464,801.35 2.27 C 制造业 12,086,193.20 4.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 6,405,000.00 2.25 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,794,938.80 2.73 G 交通运输、仓储和邮政业 11,052,323.44 3.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 39,603.76 0.01 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 23 页 共 30 页 业 J 金融业 5,717,619.94 2.00 K 房地产业 3,224,000.00 1.13 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 52,784,480.49 18.51 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600600 青岛啤酒 70,000 3,495,100.00 1.23 2 000543 皖能电力 700,000 3,297,000.00 1.16 3 600028 中国石化 600,000 3,282,000.00 1.15 4 600266 北京城建 400,000 3,224,000.00 1.13 5 600377 宁沪高速 300,000 3,222,000.00 1.13 6 600886 国投电力 400,000 3,108,000.00 1.09 7 601088 中国神华 150,000 3,057,000.00 1.07 8 600859 王府井 200,000 3,038,000.00 1.07 9 601111 中国国航 299,976 2,870,770.32 1.01 10 600887 伊利股份 82,000 2,739,620.00 0.96 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管 理有限公司网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 600600 青岛啤酒 6,763,271.31 2.93 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 24 页 共 30 页 2 600859 王府井 4,888,245.00 2.12 3 002124 天邦股份 3,925,064.00 1.70 4 002157 正邦科技 3,769,011.00 1.63 5 002714 牧原股份 3,598,739.00 1.56 6 600026 中远海能 3,558,765.00 1.54 7 000543 皖能电力 3,390,422.00 1.47 8 600406 国电南瑞 3,276,490.99 1.42 9 600028 中国石化 3,270,356.00 1.42 10 600266 北京城建 3,264,030.40 1.41 11 600377 宁沪高速 3,210,415.00 1.39 12 600886 国投电力 3,163,294.00 1.37 13 600837 海通证券 3,088,985.00 1.34 14 601088 中国神华 3,058,835.00 1.32 15 000651 格力电器 2,942,609.00 1.27 16 601111 中国国航 2,853,415.00 1.24 17 600887 伊利股份 2,657,149.00 1.15 18 600050 中国联通 2,437,278.00 1.05 19 000858 五粮液 2,385,882.00 1.03 20 601336 新华保险 2,351,690.00 1.02 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 600026 中远海能 3,944,903.00 1.71 2 002714 牧原股份 3,759,303.00 1.63 3 002124 天邦股份 3,498,611.00 1.51 4 600600 青岛啤酒 3,399,016.00 1.47 5 002157 正邦科技 3,135,148.00 1.36 6 600406 国电南瑞 2,770,680.57 1.20 7 000858 五粮液 2,640,560.00 1.14 8 601336 新华保险 2,621,783.00 1.13 9 600837 海通证券 2,612,895.00 1.13 10 600900 长江电力 2,546,916.00 1.10 11 601333 广深铁路 2,520,786.00 1.09 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 25 页 共 30 页 12 600050 中国联通 2,314,825.00 1.00 13 000568 泸州老窖 2,191,876.55 0.95 14 601888 中国国旅 2,159,458.00 0.93 15 002035 华帝股份 1,957,691.00 0.85 16 600170 上海建工 1,897,375.00 0.82 17 600452 涪陵电力 1,796,667.21 0.78 18 600548 深高速 1,750,230.00 0.76 19 600859 王府井 1,693,546.02 0.73 20 600030 中信证券 1,668,672.00 0.72 注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 105,831,110.13 卖出股票收入（成交）总额 65,593,953.89 注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量） 填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 5,698,140.00 2.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,996,000.00 3.50 其中：政策性金融债 9,996,000.00 3.50 4 企业债券 91,276,000.00 32.00 5 企业短期融资券 40,142,000.00 14.07 6 中期票据 76,004,500.00 26.65 7 可转债（可交换债） 61,000.00 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 223,177,640.00 78.24 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 122066 11大唐 01 200,000 20,624,000.00 7.23 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 26 页 共 30 页 2 101456017 14津城建 MTN001 100,000 10,490,000.00 3.68 3 101800350 18津渤海 MTN002 100,000 10,291,000.00 3.61 4 143528 18国君 G1 100,000 10,283,000.00 3.61 5 143571 18南水 01 100,000 10,221,000.00 3.58 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除新疆中泰化学股份有限公司外没 有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 新疆中泰化学股份有限公司下属公司新疆中泰化学托克逊能化有限公司由江苏 中圣园科技股份有限公司 EPC总承包承建的尚未完工的在建项目—石灰回转窑发生安 全事故，根据吐鲁番市应急管理局出具的行政处罚听证告知书，对托克逊能化处以罚 款 90万元。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 51,153.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,611,273.52 5 应收申购款 12,891,078.46 6 其他应收款 - 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 27 页 共 30 页 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,553,505.03 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 国 寿 安 保 稳 诚 混 合 A 134 1,814,465.10 221,016,900.00 90.90% 22,121,423.53 9.10% 国 寿 安 保 稳 诚 混 合 C 335 116,614.94 0.00 0.00% 39,066,006.04 100.00% 合计 469 601,714.99 221,016,900.00 78.32% 61,187,429.57 21.68% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有 从业人员持有本 基金 国寿安保稳诚混合 A 804.87 0.00% 国寿安保稳诚混合 C 27,224.19 0.07% 合计 28,029.06 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 国寿安保稳诚混合 A 0~10 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 28 页 共 30 页 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 国寿安保稳诚混合 C 0~10 合计 0~10 本基金基金经理持有本开 放式基金 国寿安保稳诚混合 A - 国寿安保稳诚混合 C - 合计 - §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳诚混 合 A 国寿安保稳诚混 合 C 基金合同生效日（2017年 1月 20日）基金份 额总额 600,037,132.64 12,218.41 本报告期期初基金份额总额 221,022,000.98 7,809.34 本报告期期间基金总申购份额 22,117,469.88 39,058,457.41 减:本报告期期间基金总赎回份额 1,147.33 260.71 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 243,138,323.53 39,066,006.04 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动如下： 自 2019年 1月 22日起，叶文煌先生担任基金托管人资产托管部总经理，全面主持资产托管 部相关工作，吴若曼女士不再担任基金托管人资产托管部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计 服务。 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 29 页 共 30 页 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽 查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 广发证券 2 170,912,993.44 100.00% 107,898.44 100.00% - 根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基字 [2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究 水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下： (1)综合实力较强、市场信誉良好； (2)财务状况良好，经营状况稳健； (3)经营行为规范，具备健全的内部控制制度； (4)研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定制 研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演； (5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业务 发展形成支持； (6)具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面 的交易信息服务； (7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。 2、基金专用交易单元的选择程序如下： （1）公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构； （2）公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权 国寿安保稳诚混合 2019年半年度报告（摘要） 第 30 页 共 30 页 成交总额的比 例 券回购 成交总额 的比例 证 成交总额 的比例 广发证券 93,534,832.73 100.00% 2,557,700,000.00 100.00% - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101~20190630 221,016,900.00 0.00 0.00 221,016,900.00 78.32% 个人 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险， 并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常 运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投 资者的合法权益。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 国寿安保基金管理有限公司 2019年 8月 28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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