上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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华安媒体互联网混合(001071)  基金公开信息
流水号 1647407
基金代码 001071
公告日期 2019-08-28
编号 1
标题 华安媒体互联网混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。


2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
华安媒体互联网混合

基金主代码
001071

交易代码
001071

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2015年5月15日

基金管理人
华安基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
4,503,714,435.86份

基金合同存续期
不定期

2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于与媒体与互联网相关的子行业或企业,在严格控制风险的前提下,力争把握该主题投资机会实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略
本基金为主题投资型混合基金,将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权重,辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的配置比例。在具体投资品种选择方面,本基金将综合运用定量分析和定性分析手段,精选出具有内在价值和成长潜力的媒体互联网类股票来构建权益类投资组合。在研究分析宏观经济和利率趋势等因素的基础上,选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。

业绩比较基准
50%×中证800指数收益率+50%×中国债券总指数收益率

风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
华安基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
陆滢
郭明


联系电话
021-38969999
010-66105798


电子邮箱
luying@huaan.com.cn
custody@icbc.com.cn

客户服务电话
4008850099
95588

传真
021-68863414
010-66105799

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址
www.huaan.com.cn

基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日至2019年6月30日)

本期已实现收益
1,033,836,458.74

本期利润
804,016,856.64

加权平均基金份额本期利润
0.1984

本期基金份额净值增长率
26.00%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年6月30日)

期末可供分配基金份额利润
0.1695

期末基金资产净值
5,676,700,172.17

期末基金份额净值
1.260

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
2.94%
1.82%
2.40%
0.58%
0.54%
1.24%

过去三个月
-10.57%
2.03%
-1.88%
0.76%
-8.69%
1.27%

过去六个月
26.00%
1.92%
12.05%
0.77%
13.95%
1.15%

过去一年
23.65%
1.95%
4.83%
0.75%
18.82%
1.20%

过去三年
7.14%
1.72%
5.55%
0.55%
1.59%
1.17%

自基金合同生效起至今
26.00%
2.13%
-9.92%
0.81%
35.92%
1.32%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安媒体互联网混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年5月15日至2019年6月30日)
/

4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产管理有限公司、华安未来资产管理有限公司。截至2019年6月30日,公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等123只开放式基金,管理资产规模达到3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



胡宜斌
本基金的基金经理
2015-11-26
-
7年
硕士研究生,7年证券、基金行业从业经验。曾任杭州核新同花顺股份有限公司产品经理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金管理有限公司研究员,2015年5月加入华安基金,担任基金投资部基金经理助理。2015年11月起担任本基金的基金经理。2016年1月至2017年7月,担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起,同时担任华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年5月起,同时担任华安智能生活混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月起,同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、华安成长创新混合型证券投资基金的基金经理。

注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》,将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司实行强制公平交易机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群,发布询价需求和结果,做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系统,对相关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次,未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年上证指数、深圳成指和创业板指三大指数均呈现上涨态势,整体表现先扬后抑,一季度整体涨势较好,二季度受中美贸易战加剧出现不同程度的调整。消费风格行业表现略微优于成长风格,但风格内均不乏投资亮点,消费中行业龙头公司依然表现突出,成长风格中与5G相关的消费电子、通信、半导体、计算机整体涨幅鲜明,因此,更多分化来自细分行业和个股选择。
本报告期内,本基金在契约范围内,降低了一部分涨幅过大、估值预期过高的通信行业配置,增加了一部分因中美贸易战错杀的优质科技公司配置,更积极地配置与科技周期强相关的底部行业和公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止2019年6月30日,本基金份额净值为1.260元,本报告期份额净值增长率为26.00%,同期业绩比较基准增长率为12.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
未来一段时间内,中美贸易战修复以及产业盈利改善仍然是形成市场做多的积极因素,但也应防范中美贸易战出现反复的可能性,以及通胀上行对流动性宽松预期的冲击。
2019年对于成长风格而言是关键之年,全年来看全球科技周期在5G、云计算和AI三驾马车的驱动下,有望企稳回升呈现逐季向上的态势,在此背景下成长风格的投资机会将越来越多,因而我们对2019年下半年优质成长股的整体表现较为乐观。
因此,我们整体将继续寻找景气向上最显著、速度最快的赛道和行业,以流动性较好的优质科技公司为基本选股前提,以中美贸易和科技关系作为系统性风险基本观察对象,滚动配置空间较大、预期差较大、估值性价比较高的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值;同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成,具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对华安媒体互联网混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,华安媒体互联网混合型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公司在华安媒体互联网混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,华安媒体互联网混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安媒体互联网混合型证券投资基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华安媒体互联网混合型证券投资基金
报告截止日:2019年6月30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资产:
-
-

银行存款
317,002,918.54
203,202,001.70

结算备付金
33,141,256.36
17,108,765.99

存出保证金
3,795,481.28
3,126,100.56

交易性金融资产
5,370,955,789.22
2,901,480,379.24

其中:股票投资
5,370,955,789.22
2,901,480,379.24

基金投资
-
-

债券投资
-
-

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
46,777,329.39
9,249,402.64

应收利息
75,162.36
51,598.03

应收股利
-
-

应收申购款
29,980,367.72
4,441,319.34

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
5,801,728,304.87
3,138,659,567.50

负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负债:
-
-

短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
62,195,849.19
12,317,430.36

应付赎回款
27,700,081.74
8,346,339.49

应付管理人报酬
6,753,986.38
3,886,027.47

应付托管费
1,125,664.38
647,671.26

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
27,098,601.81
26,053,641.37

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
153,949.20
411,229.51

负债合计
125,028,132.70
51,662,339.46

所有者权益:
-
-

实收基金
4,503,714,435.86
3,086,534,782.26

未分配利润
1,172,985,736.31
462,445.78

所有者权益合计
5,676,700,172.17
3,086,997,228.04

负债和所有者权益总计
5,801,728,304.87
3,138,659,567.50

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.260元,基金份额总额4,503,714,435.86份。
6.2 利润表
会计主体:华安媒体互联网混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入
892,032,403.19
-71,195,098.44

1.利息收入
3,277,450.66
565,716.24

其中:存款利息收入
3,142,196.21
565,716.24

债券利息收入
-
-

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
135,254.45
-

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
1,096,339,858.25
-107,307,300.12

其中:股票投资收益
1,075,935,872.23
-112,973,111.11

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
20,403,986.02
5,665,810.99

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-229,819,602.10
26,287,349.94

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
22,234,696.38
9,259,135.50

减:二、费用
88,015,546.55
27,456,698.57

1.管理人报酬
37,914,527.62
9,834,791.90

2.托管费
6,319,087.92
1,639,131.98

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
43,657,850.86
15,785,051.59

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加

-
-

7.其他费用
124,080.15
197,723.10

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
804,016,856.64
-98,651,797.01

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
804,016,856.64
-98,651,797.01

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华安媒体互联网混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
3,086,534,782.26
462,445.78
3,086,997,228.04

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
804,016,856.64
804,016,856.64

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
1,417,179,653.60
368,506,433.89
1,785,686,087.49

其中:1.基金申购款
5,042,244,970.11
1,575,766,173.12
6,618,011,143.23

2.基金赎回款
-3,625,065,316.51
-1,207,259,739.23
-4,832,325,055.74

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
4,503,714,435.86
1,172,985,736.31
5,676,700,172.17

项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
689,465,742.26
-5,228,228.37
684,237,513.89

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-98,651,797.01
-98,651,797.01

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
1,136,470,154.65
137,957,944.80
1,274,428,099.45

其中:1.基金申购款
2,686,077,752.75
252,812,580.22
2,938,890,332.97

2.基金赎回款
-1,549,607,598.10
-114,854,635.42
-1,664,462,233.52

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
1,825,935,896.91
34,077,919.42
1,860,013,816.33

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:朱学华,主管会计工作负责人:赵敏,会计机构负责人:陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安媒体互联网混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]212号《关于准予华安媒体互联网混合型证券投资基金注册的批复》的核准,由华安基金管理有限公司作为管理人自2015年4月29日到2015年5月13日止期间向社会公开募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明(2015)验字第60971571_B16号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年5月15日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币1,331,293,821.65元,在募集期间产生的存款利息为人民币318,267.02元,以上实收基金(本息)合计为人民币1,331,612,088.67元,折合1,331,612,088.67份基金份额。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为30%-95%,其中投资于媒体互联网相关行业的证券不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例不高于3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 本基金业绩比较基准:50%×中证800指数收益率+50%×中国债券总指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其
股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

华安基金管理有限公司(“华安基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司(“工商银行”)
基金托管人、基金代销机构

国泰君安证券股份有限公司
基金管理人的股东

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


成交金额
占当期股票成交总额的比例
成交金额
占当期股票成交总额的比例

国泰君安证券股份有限公司
8,656,948,524.01
29.34%
-
-

6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。
6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

国泰君安证券股份有限公司
7,889,093.16
29.11%
7,889,093.16
29.11%

关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
37,914,527.62
9,834,791.90

其中:支付销售机构的客户维护费
10,122,224.84
3,429,397.47

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起三个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人在收到计算结果当日完成复核,并于当日从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
6,319,087.92
1,639,131.98

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月首日起三个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并作出划付指令,基金托管人复核后于当日从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国工商银行
317,002,918.54
2,888,083.00
132,726,640.37
479,782.50

注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别:股票

证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位:股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注

300788
中信出版
2019-06-27
2019-07-05
网下中签
14.85
14.85
1,556.00
23,106.60
23,106.60
-

601236
红塔证券
2019-06-26
2019-07-05
网下中签
3.46
3.46
9,789.00
33,869.94
33,869.94
-

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金无银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本财务报表已于2019年8月26日经本基金的基金管理人批准。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
5,370,955,789.22
92.58


其中:股票
5,370,955,789.22
92.58

2
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

3
贵金属投资
-
-

4
金融衍生品投资
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
银行存款和结算备付金合计
350,144,174.90
6.04

7
其他各项资产
80,628,340.75
1.39

8
合计
5,801,728,304.87
100.00


7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
363,431.25
0.01

C
制造业
4,462,353,233.42
78.61

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
908,176,802.25
16.00

J
金融业
33,869.94
0.00

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
5,345.76
0.00

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
23,106.60
0.00

S
综合
-
-


合计
5,370,955,789.22
94.61

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
002241
歌尔股份
47,577,435
422,963,397.15
7.45

2
300365
恒华科技
24,760,289
401,364,284.69
7.07

3
000063
中兴通讯
10,390,564
338,005,046.92
5.95

4
000977
浪潮信息
14,000,367
334,048,756.62
5.88

5
002384
东山精密
22,213,050
323,644,138.50
5.70

6
002938
鹏鼎控股
10,698,054
314,094,865.44
5.53

7
603799
华友钴业
14,156,852
301,682,516.12
5.31

8
002273
水晶光电
24,335,143
281,800,955.94
4.96

9
600745
闻泰科技
8,393,778
278,841,305.16
4.91

10
603986
兆易创新
3,182,295
275,904,976.50
4.86

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
000977
浪潮信息
674,691,105.49
21.86

2
000063
中兴通讯
602,360,977.36
19.51

3
002241
歌尔股份
585,144,010.68
18.96

4
002384
东山精密
585,046,892.02
18.95

5
600703
三安光电
499,693,041.40
16.19

6
002273
水晶光电
497,642,573.05
16.12

7
603799
华友钴业
441,886,522.25
14.31

8
300618
寒锐钴业
413,899,506.78
13.41

9
002036
联创电子
395,399,286.79
12.81

10
002938
鹏鼎控股
338,925,141.60
10.98

11
300502
新易盛
334,032,928.84
10.82

12
002281
光迅科技
316,657,031.97
10.26

13
600745
闻泰科技
288,683,455.53
9.35

14
603986
兆易创新
282,393,449.58
9.15

15
300223
北京君正
271,255,035.02
8.79

16
300339
润和软件
263,806,115.59
8.55

17
300136
信维通信
258,378,370.27
8.37

18
002049
紫光国微
241,024,030.12
7.81

19
600682
南京新百
240,318,679.50
7.78

20
000066
中国长城
231,784,008.85
7.51

21
600498
烽火通信
231,101,179.20
7.49

22
300059
东方财富
230,958,092.76
7.48

23
600848
上海临港
230,162,164.41
7.46

24
600536
中国软件
229,951,718.79
7.45

25
600584
长电科技
229,296,344.54
7.43

26
600620
天宸股份
219,591,912.37
7.11

27
600460
士兰微
218,584,584.97
7.08

28
600816
安信信托
213,816,576.03
6.93

29
000401
冀东水泥
203,117,873.88
6.58

30
300365
恒华科技
200,335,074.49
6.49

31
600801
华新水泥
197,266,797.52
6.39

32
002456
欧菲光
196,073,642.79
6.35

33
002366
台海核电
196,069,458.70
6.35

34
300352
北信源
196,027,976.37
6.35

35
000672
上峰水泥
190,195,175.35
6.16

36
002381
双箭股份
189,000,851.73
6.12

37
002185
华天科技
178,661,296.41
5.79

38
603636
南威软件
168,467,510.15
5.46

39
600030
中信证券
163,015,341.60
5.28

40
000722
湖南发展
161,948,062.18
5.25

41
002655
共达电声
160,566,157.96
5.20

42
002475
立讯精密
160,483,737.70
5.20

43
601231
环旭电子
153,088,892.86
4.96

44
300373
扬杰科技
140,838,290.17
4.56

45
600048
保利地产
137,460,076.52
4.45

46
603501
韦尔股份
135,507,449.15
4.39

47
603019
中科曙光
127,120,777.81
4.12

48
000777
中核科技
121,000,593.93
3.92

49
600716
凤凰股份
118,445,210.31
3.84

50
300366
创意信息
116,037,692.45
3.76

51
002138
顺络电子
113,174,926.13
3.67

52
601688
华泰证券
111,585,820.06
3.61

53
000725
京东方A
110,829,854.66
3.59

54
600446
金证股份
100,612,528.40
3.26

55
600585
海螺水泥
96,400,508.23
3.12

56
600756
浪潮软件
94,826,998.17
3.07

57
002172
澳洋健康
91,292,637.54
2.96

58
002008
大族激光
83,121,001.42
2.69

59
300761
立华股份
80,420,938.58
2.61

60
002162
悦心健康
79,594,191.78
2.58

61
300322
硕贝德
68,255,932.14
2.21

62
600131
岷江水电
65,307,693.48
2.12

63
000877
天山股份
63,655,697.14
2.06

注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
000063
中兴通讯
643,568,705.46
20.85

2
600703
三安光电
582,517,342.00
18.87

3
000977
浪潮信息
558,482,589.04
18.09

4
300502
新易盛
551,445,736.76
17.86

5
002281
光迅科技
525,941,775.91
17.04

6
600498
烽火通信
460,395,379.48
14.91

7
300059
东方财富
432,317,117.90
14.00

8
002366
台海核电
401,514,093.47
13.01

9
300339
润和软件
334,469,335.34
10.83

10
300223
北京君正
306,695,603.96
9.94

11
601688
华泰证券
288,464,460.15
9.34

12
300136
信维通信
271,665,713.59
8.80

13
600801
华新水泥
255,130,378.72
8.26

14
600030
中信证券
240,939,295.43
7.80

15
002384
东山精密
236,003,138.52
7.65

16
600848
上海临港
233,063,065.85
7.55

17
002415
海康威视
229,627,072.49
7.44

18
002456
欧菲光
228,725,569.97
7.41

19
000672
上峰水泥
227,522,866.41
7.37

20
600682
南京新百
221,578,695.83
7.18

21
000401
冀东水泥
212,895,054.76
6.90

22
600570
恒生电子
195,377,777.15
6.33

23
600816
安信信托
187,463,808.08
6.07

24
002381
双箭股份
185,883,783.39
6.02

25
603019
中科曙光
184,660,740.74
5.98

26
300760
迈瑞医疗
182,176,632.12
5.90

27
601231
环旭电子
173,418,618.78
5.62

28
300373
扬杰科技
172,613,471.68
5.59

29
002796
世嘉科技
170,538,197.20
5.52

30
600620
天宸股份
169,835,307.74
5.50

31
600406
国电南瑞
163,148,760.92
5.29

32
002475
立讯精密
161,600,797.65
5.23

33
603636
南威软件
160,280,797.75
5.19

34
002036
联创电子
156,842,667.42
5.08

35
002273
水晶光电
154,065,327.26
4.99

36
603501
韦尔股份
153,162,181.56
4.96

37
603496
恒为科技
150,265,721.43
4.87

38
600446
金证股份
148,975,182.91
4.83

39
000722
湖南发展
147,232,190.47
4.77

40
600048
保利地产
142,617,774.78
4.62

41
300365
恒华科技
131,680,678.10
4.27

42
000777
中核科技
128,391,385.31
4.16

43
002241
歌尔股份
123,095,225.86
3.99

44
002938
鹏鼎控股
123,007,738.50
3.98

45
300366
创意信息
106,777,840.28
3.46

46
000725
京东方A
102,051,406.16
3.31

47
002138
顺络电子
101,699,652.62
3.29

48
600585
海螺水泥
100,266,505.56
3.25

49
600716
凤凰股份
97,387,136.60
3.15

50
300761
立华股份
94,402,015.21
3.06

51
600756
浪潮软件
94,091,799.72
3.05

52
002172
澳洋健康
92,444,128.75
2.99

53
002049
紫光国微
90,140,515.45
2.92

54
300590
移为通信
87,662,237.71
2.84

55
002008
大族激光
86,698,754.70
2.81

56
600131
岷江水电
85,582,856.94
2.77

57
000400
许继电气
77,734,680.25
2.52

58
000877
天山股份
75,339,801.15
2.44

59
002162
悦心健康
72,450,188.74
2.35

60
600460
士兰微
72,416,545.95
2.35

注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额
15,565,110,774.62

卖出股票的收入(成交)总额
13,941,751,634.77

注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
3,795,481.28

2
应收证券清算款
46,777,329.39

3
应收股利
-

4
应收利息
75,162.36

5
应收申购款
29,980,367.72

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
80,628,340.75

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的股票。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

180,358
24,970.97
1,931,840,182.34
42.89%
2,571,874,253.52
57.11%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
775,511.77
0.02%

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2015年5月15日)基金份额总额
1,331,612,088.67

本报告期期初基金份额总额
3,086,534,782.26

本报告期基金总申购份额
5,042,244,970.11

减:本报告期基金总赎回份额
3,625,065,316.51

本报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
4,503,714,435.86


注:总申购份额含转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下:
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下:
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年1月,针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,公司高度重视,逐一落实各项整改要求,针对性地制定、实施整改措施,进一步提升公司内部控制和风险管理能力。2019年2月,公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外,本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例


宏源证券
1
-
-
-
-
-

信达证券
1
-
-
-
-
-

开源证券
1
-
-
-
-
-

长城证券
1
-
-
-
-
-

上海华信
1
-
-
-
-
-

广发华福
1
-
-
-
-
-

国都证券
1
-
-
-
-
-

中天证券
1
-
-
-
-
-

中银国际
1
-
-
-
-
-

广发证券
1
-
-
-
-
-

兴业证券
1
-
-
-
-
-

西部证券
1
-
-
-
-
-

高华证券
1
-
-
-
-
-

上海证券
2
-
-
-
-
-

方正证券
2
-
-
-
-
-

瑞银证券
1
-
-
-
-
-

华融证券
1
-
-
-
-
-

恒泰证券
1
-
-
-
-
-

安信证券
1
-
-
-
-
-

红塔证券
1
-
-
-
-
-

国信证券
1
-
-
-
-
-

国泰君安
1
8,656,948,524.01
29.34%
7,889,093.16
29.11%
-

中泰证券
2
2,855,680,992.92
9.68%
2,646,331.07
9.77%
-

银河证券
1
2,340,501,305.45
7.93%
2,179,703.88
8.04%
-

东吴证券
1
2,132,965,428.75
7.23%
1,943,777.07
7.17%
-

川财证券
1
1,818,388,474.14
6.16%
1,657,099.53
6.12%
-

招商证券
1
1,535,704,934.23
5.20%
1,399,490.36
5.16%
-

天风证券
1
1,525,883,699.06
5.17%
1,390,541.09
5.13%
-

华创证券
1
1,383,352,446.44
4.69%
1,288,303.13
4.75%
-

西藏东方财富
1
1,271,753,441.17
4.31%
1,158,950.07
4.28%
-

中金公司
1
1,073,905,951.45
3.64%
1,000,136.91
3.69%
-

国金证券
2
982,268,679.59
3.33%
909,314.98
3.36%
-

东兴证券
1
814,740,442.73
2.76%
758,767.90
2.80%
-

长江证券
1
809,974,707.53
2.75%
738,130.47
2.72%
-

中信证券
1
768,670,323.78
2.61%
715,859.82
2.64%
-

东北证券
1
635,706,705.88
2.15%
592,030.78
2.18%
-

中投证券
2
458,592,526.97
1.55%
427,089.09
1.58%
-

华泰证券
1
275,683,595.18
0.93%
251,230.08
0.93%
-

民生证券
1
164,020,442.93
0.56%
152,752.42
0.56%
-

注:1、券商专用交易单元选择标准:
基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为:
(1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务;
(3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;
(4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

2、券商专用交易单元选择程序:
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》,并通知基金托管人。

3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况:
2019年6月民族证券28320工行上交所席位退租完成
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例

宏源证券
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信达证券
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开源证券
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长城证券
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上海华信
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广发华福
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国都证券
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中天证券
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中银国际
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广发证券
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兴业证券
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西部证券
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高华证券
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上海证券
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方正证券
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瑞银证券
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华融证券
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恒泰证券
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安信证券
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红塔证券
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国信证券
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国泰君安
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中泰证券
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银河证券
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东吴证券
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川财证券
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招商证券
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天风证券
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华创证券
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西藏东方财富
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中金公司
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国金证券
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东兴证券
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长江证券
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中信证券
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1,010,000,000.00
100.00%
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东北证券
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中投证券
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华泰证券
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民生证券
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华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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