上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
国联安远见成长混合(005708)  基金公开信息
流水号 1646698
基金代码 005708
公告日期 2019-08-28
编号 1
标题 国联安远见成长混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。


2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
国联安远见成长混合

基金主代码
005708

交易代码
005708

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2018年5月15日

基金管理人
国联安基金管理有限公司

基金托管人
中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
202,447,496.33份

基金合同存续期
不定期

2.2 基金产品说明
投资目标
精选具有较高成长性及盈利质量的上市公司,在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础上,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。

投资策略
1、大类资产配置策略
本基金是混合型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪,综合运用量化择时模型,对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方案。
2、股票投资策略
本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。
本基金港股通标的股票投资将综合考虑行业特性和公司基本面等因素,寻找具有相对估值优势和较大成长潜力的投资标的。
3、普通债券投资策略
基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。通过对宏观经济分析,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势,再结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配置。
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析对各期限段的风险收益情况进行评估,选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。主要依据信用利差分析,自上而下的资产配置。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险。
5、可转换债券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发可转换债券和可交换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转换债券和可交换债券的新券申购。
6、股指期货投资策略
在股指期货投资上,本基金以套期保值为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。
8、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,争取获得长期稳定收益。

业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%

风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,属于中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风险。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
国联安基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
李华
田青


联系电话
021-38992888
010-67595096


电子邮箱
customer.service@cpicfunds.com
tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话
021-38784766/4007000365
010-67595096

传真
021-50151582
010-66275853

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址
www.cpicfunds.com

基金半年度报告备置地点
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日至2019年6月30日)

本期已实现收益
3,913,859.73

本期利润
67,064,293.69

加权平均基金份额本期利润
0.2422

本期基金份额净值增长率
26.06%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年6月30日)

期末可供分配基金份额利润
0.0258

期末基金资产净值
234,719,269.98

期末基金份额净值
1.1594

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、本基金基金合同于2018年5月15日生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
6.60%
1.38%
4.16%
0.87%
2.44%
0.51%

过去三个月
-0.04%
1.73%
-0.59%
1.15%
0.55%
0.58%

过去六个月
26.06%
1.75%
20.61%
1.16%
5.45%
0.59%

过去一年
15.86%
1.29%
8.48%
1.15%
7.38%
0.14%

过去三年
-
-
-
-
-
-

自基金合同生效起至今
15.94%
1.21%
0.31%
1.12%
15.63%
0.09%

注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国联安远见成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年5月15日至2019年6月30日)
/
注:1、本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率*75%+上证国债指数收益率*25%;
2、本基金基金合同于2018年5月15日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月,本基金建仓期结束距本报告期末不满一年,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定;
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司,其中方股东为太平洋资产管理有限责任公司,是国内领先的“A+H”股上市综合性保险集团中国太平洋保险(集团)股份有限公司控股的资产管理公司;外方股东为德国安联集团,是全球顶级综合性金融集团之一。截至本报告期末,公司共管理四十六只开放式基金。国联安基金管理有限公司拥有国际化的基金管理团队,借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验,结合本地投资研究与客户服务的成功实践,秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念,力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



王超伟
本基金基金经理、兼任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经理、国联安锐意成长混合型证券投资基金基金经理、国联安行业领先混合型证券投资基金基金经理。
2018-05-15
-
11年(自2008年起)
王超伟先生,硕士研究生。2008年7月至2011年8月在国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部担任投资经理。2011年8月至2015年9月在国泰君安证券股份有限公司权益投资部担任投资经理。2015年9月加入国联安基金管理有限公司,担任基金经理助理。2016年2月至2019年6月担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金和国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年7月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。2017年1月至2019年6月兼任国联安锐意成长混合型证券投资基金的基金经理。2018年5月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金的基金经理。2018年5月至2019年6月兼任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起兼任国联安行业领先混合型证券投资基金的基金经理。

注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限;
3、王超伟先生自2019年7月9日起不再担任本基金基金经理(2019年7月9日公告);
4、刘斌先生自2019年7月9日起担任本基金基金经理(2019年7月9日公告)。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年的行情超出了去年末我们的预期,尤其是第一季度的行情,第二季度大部分行业都有所回调,但食品饮料、金融、家电、餐饮旅游继续上涨,尤其是食品饮料,两个季度均大幅上涨。
上半年本基金较为看好金融和科技行业,因此主要配置了金融、计算机及金融服务等行业的龙头类个股,努力取得较好的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金的份额净值增长率为26.06%,同期业绩比较基准收益率为20.61%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济方面,市场对主要指标的反应出现了钝化,但有两个趋势我们认为是较为明确的,第一,宏观经济增速处于底部区域;第二,流动性的低点已过,未来总体趋势是改善。这两个指标的变化都明显有利于权益市场。
行业机会方面,我们看好估值处于十年平均值后30%分位的行业,如化工、医药、轻工、电力设备、电子、计算机等,这些行业整体的收益风险比仍较好。尤其是医药、化工等行业存在着重置成本大幅提高,新开产能受限等因素,因此其龙头公司的价值会自然的提升,而且会通过ROE的提高反应出来,我们中长期看好这些行业及相应的子行业中的头部公司,这也是我们配置的重点。
从过往的经验看,下半年尤其四季度行情的核心会换转向那些低预期且业绩又被证实的板块和品种上,从这个角度来看,我们会看好化工、电气设备、地产、电子、建材、轻工、计算机等行业中的头部公司,这些标的估值较低,增长中等以上水平,有望逐月的证实业绩增长。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成,并根据业务分工履行相应的职责,所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验,参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策,估值决策由估值工作小组成员1/2以上多数票通过,量化投资部、研究部、权益投资部对估值决策必须达成一致,估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策,公司和基金托管银行有充分沟通,积极商讨达成一致意见;对于估值结果,公司和基金托管银行有详细的核对流程,达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定,以及本基金实际运作情况,本基金本报告期未进行利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:国联安远见成长混合型证券投资基金
报告截止日:2019年6月30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资产:
-
-

银行存款
22,920,192.22
27,465,594.43

结算备付金
-
1,862,978.11

存出保证金
106,226.77
52,913.11

交易性金融资产
213,764,692.85
255,124,386.80

其中:股票投资
213,764,692.85
255,124,386.80

基金投资
-
-

债券投资
-
-

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
-
-

应收利息
8,915.75
7,166.55

应收股利
-
-

应收申购款
279,117.02
37,111.88

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
237,079,144.61
284,550,150.88

负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负债:
-
-

短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
-
-

应付赎回款
1,732,163.30
189,450.32

应付管理人报酬
352,881.29
374,872.29

应付托管费
58,813.56
62,478.72

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
108,160.64
260,257.22

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
107,855.84
305,676.57

负债合计
2,359,874.63
1,192,735.12

所有者权益:
-
-

实收基金
202,447,496.33
308,112,608.55

未分配利润
32,271,773.65
-24,755,192.79

所有者权益合计
234,719,269.98
283,357,415.76

负债和所有者权益总计
237,079,144.61
284,550,150.88

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.1594元,基金份额总额202,447,496.33份。
6.2 利润表
会计主体:国联安远见成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日

一、收入
70,654,232.74
1,202,694.96

1.利息收入
150,972.63
1,005,498.96

其中:存款利息收入
150,972.63
955,988.94

债券利息收入
-
-

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
-
49,510.02

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
6,525,752.72
-

其中:股票投资收益
4,909,165.08
-

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
1,616,587.64
-

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
63,150,433.96
-

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
827,073.43
197,196.00

减:二、费用
3,589,939.05
919,145.84

1.管理人报酬
2,224,350.38
732,760.56

2.托管费
370,725.09
122,126.75

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
866,810.85
-

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
-
-

7.其他费用
128,052.73
64,258.53

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
67,064,293.69
283,549.12

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
67,064,293.69
283,549.12

注:本财务报表上年度可比期间的实际编制期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国联安远见成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
308,112,608.55
-24,755,192.79
283,357,415.76

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
67,064,293.69
67,064,293.69

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-105,665,112.22
-10,037,327.25
-115,702,439.47

其中:1.基金申购款
232,369,783.03
33,684,690.74
266,054,473.77

2.基金赎回款
-338,034,895.25
-43,722,017.99
-381,756,913.24

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
202,447,496.33
32,271,773.65
234,719,269.98

项目
上年度可比期间
2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
395,885,770.78
-
395,885,770.78

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
283,549.12
283,549.12

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-42,383,808.40
-23,896.03
-42,407,704.43

其中:1.基金申购款
1,730,020.28
1,364.80
1,731,385.08

2.基金赎回款
-44,113,828.68
-25,260.83
-44,139,089.51

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
353,501,962.38
259,653.09
353,761,615.47

注:1、本财务报表上年度可比期间的实际编制期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
2、报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:孟朝霞,主管会计工作负责人:李柯,会计机构负责人:仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安远见成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]第255号《关于准予国联安鑫旺混合型证券投资基金变更注册的批复》核准,由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币395,736,712.04元,业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振验字第1800186号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》于2018年5月15日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为395,885,770.78份基金份额,其中认购资金利息折合149,058.74份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为60%-95%,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%;权证投资占基金资产净值的0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安远见成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更,未发生过会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

安联集团
基金管理人的股东

国联安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国建设银行股份有限公司 (“中国建设银行”)
基金托管人、基金销售机构

太平洋资产管理有限责任公司 (“太平洋资管”)
基金管理人的股东

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间,本基金无应支付关联方的佣金。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
2,224,350.38
732,760.56

其中:支付销售机构的客户维护费
925,525.15
481,495.05

注:1、支付基金管理人国联安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
2、本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
370,725.09
122,126.75

注:1、支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
2、本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本基金本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
于本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国建设银行
22,920,192.22
143,504.71
257,927,031.94
206,501.44

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金,于2019年6月30日的相关余额为人民币零元。(2018年6月30日:人民币零元)
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。本基金本报告中的上年度可比期间为2018年5月15日(基金合同生效日)至2018年6月30日止期间。
6.4.9 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别:股票

证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位:股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注

300788
中信出版
2019-06-27
2019-07-05
新股待上市
14.85
14.85
1,556
23,106.60
23,106.60
-

601236
红塔证券
2019-06-26
2019-07-05
新股待上市
3.46
3.46
9,789
33,869.94
33,869.94
-

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元,因此没有作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0元,因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
213,764,692.85
90.17


其中:股票
213,764,692.85
90.17

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
22,920,192.22
9.67

8
其他各项资产
394,259.54
0.17

9
合计
237,079,144.61
100.00

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
14,098,583.00
6.01

B
采矿业
181,713.85
0.08

C
制造业
42,891,266.82
18.27

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
50,057.84
0.02

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
84,816,752.12
36.14

J
金融业
64,317,139.88
27.40

K
房地产业
7,352,907.00
3.13

L
租赁和商务服务业
33,165.74
0.01

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
23,106.60
0.01

S
综合
-
-


合计
213,764,692.85
91.07

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
601318
中国平安
244,500
21,665,145.00
9.23

2
600036
招商银行
562,745
20,247,565.10
8.63

3
600588
用友网络
658,600
17,703,168.00
7.54

4
300059
东方财富
1,207,500
16,361,625.00
6.97

5
600845
宝信软件
563,160
16,038,796.80
6.83

6
600570
恒生电子
232,660
15,855,779.00
6.76

7
000977
浪潮信息
530,700
12,662,502.00
5.39

8
002142
宁波银行
512,041
12,411,873.84
5.29

9
002179
中航光电
295,178
9,876,655.88
4.21

10
600030
中信证券
412,800
9,828,768.00
4.19

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
600845
宝信软件
17,621,010.70
6.22

2
300059
东方财富
15,591,031.00
5.50

3
600588
用友网络
15,094,138.46
5.33

4
600570
恒生电子
14,891,341.00
5.26

5
600498
烽火通信
14,630,535.05
5.16

6
002841
视源股份
12,384,131.16
4.37

7
600271
航天信息
12,375,833.00
4.37

8
002230
科大讯飞
12,161,699.50
4.29

9
002153
石基信息
12,147,396.39
4.29

10
601155
新城控股
11,998,019.36
4.23

11
300498
温氏股份
11,995,383.08
4.23

12
002714
牧原股份
11,990,118.60
4.23

13
002179
中航光电
10,885,876.80
3.84

14
000977
浪潮信息
10,877,108.27
3.84

15
600030
中信证券
9,836,764.00
3.47

16
603160
汇顶科技
9,263,679.00
3.27

17
002410
广联达
9,009,100.77
3.18

18
600989
宝丰能源
270,838.72
0.10

19
600968
海油发展
104,421.48
0.04

20
002958
青农商行
70,092.00
0.02

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
601398
工商银行
26,966,916.00
9.52

2
601288
农业银行
24,986,500.00
8.82

3
600519
贵州茅台
22,093,434.00
7.80

4
600436
片仔癀
21,223,643.00
7.49

5
603288
海天味业
19,707,174.88
6.95

6
002142
宁波银行
17,386,143.60
6.14

7
600276
恒瑞医药
17,344,239.24
6.12

8
600085
同仁堂
15,542,745.78
5.49

9
600332
白云山
15,465,171.62
5.46

10
600498
烽火通信
14,653,825.73
5.17

11
601009
南京银行
14,369,610.00
5.07

12
601318
中国平安
13,110,274.14
4.63

13
600271
航天信息
11,897,175.56
4.20

14
000001
平安银行
11,634,400.00
4.11

15
600036
招商银行
11,155,544.50
3.94

16
000963
华东医药
10,915,797.00
3.85

17
002230
科大讯飞
10,040,966.00
3.54

18
600570
恒生电子
6,001,826.00
2.12

19
300059
东方财富
3,002,051.00
1.06

20
002410
广联达
3,000,012.00
1.06

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额
214,055,484.85

卖出股票的收入(成交)总额
323,474,777.84

注:不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
在股指期货投资上,本基金以套期保值为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
106,226.77

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
8,915.75

5
应收申购款
279,117.02

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
394,259.54

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

4,366
46,369.10
60,568,948.13
29.92%
141,878,548.20
70.08%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
88,658.47
0.04%

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
10~50

本基金基金经理持有本开放式基金
-

注:本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2018年5月15日)基金份额总额
395,885,770.78

本报告期期初基金份额总额
308,112,608.55

本报告期基金总申购份额
232,369,783.03

减:本报告期基金总赎回份额
338,034,895.25

本报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
202,447,496.33


注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019年6月19日,基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,李柯女士担任公司首席信息官职务。
2、托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例


中国国际金融股份有限公司
2
-
-
-
-
-

国泰君安证券股份有限公司
2
7,042,081.00
1.31%
6,417.44
1.29%
-

兴业证券股份有限公司
1
93,181,898.65
17.38%
86,780.27
17.50%
-

东北证券股份有限公司
1
29,986,963.99
5.59%
27,327.10
5.51%
-

西南证券股份有限公司
1
29,984,594.93
5.59%
27,924.89
5.63%
-

华创证券有限责任公司
1
143,979,443.18
26.85%
131,208.45
26.47%
-

申万宏源证券有限公司
1
232,052,962.23
43.28%
216,109.80
43.59%
-

东兴证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-

注:1、专用交易单元的选择标准和程序
(1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用,选用标准为:
A 实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。
B 财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范,近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供周到的咨询服务。
(2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后,与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议,通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后,基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况,根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名:
A 提供的研究报告质量和数量;
B 研究报告被基金采纳的情况;
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益;
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失;
E 由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量;
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况;
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况;
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留,并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单,基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
报告期内本基金租用证券公司交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例

中国国际金融股份有限公司
-
-
-
-
-
-

国泰君安证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

兴业证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

东北证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

西南证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-

华创证券有限责任公司
-
-
-
-
-
-

申万宏源证券有限公司
-
-
-
-
-
-

东兴证券股份有限公司
-
-
-
-
-
-


11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比


机构
1
2019年6月28日至2019年6月30日
-
40,539,695.95
-
40,539,695.95
20.02%

产品特有风险

(1)持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款项延期获得。
(2)基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产,可能对基金资产净值造成较大波动。
(3)基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。

国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
返回页顶