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| 国富中小盘股票A(450009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1646678 | ||||||||
| 基金代码 | 450009 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年8月28日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 基金简介 基金基本情况 基金简称 国富中小盘股票 基金主代码 450009 交易代码 450009 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年11月23日 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,265,859,579.88份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，力求在有效控制风险的前提下，获得基金资产的长期稳定增值。 投资策略 大类资产配置： 本基金通过分析宏观经济状况、资产估值水平和市场特征等因素，仅在上述资产配置范围内适度调整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。 股票选择策略： 本基金在资产配置范围相对固定的情况下，主要采用精选个股和行业优化的投资策略，挖掘并投资于具有良好治理结构、成长性好、估值合理及具有巨大发展潜力的中小市值上市公司。 本基金的股票投资策略主要包括市值筛选策略、精选个股策略和行业优化策略。 债券投资策略： 本基金的债券投资为股票投资不易实施预定投资策略时的防守性措施。债券投资策略主要包括利率预期策略、久期管理策略、类属资产配置策略、个券选择策略等。 权证的投资策略： 本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。 业绩比较基准 中证700指数收益率×90%+银行同业存款利率×10% 风险收益特征 本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国海富兰克林基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 储丽莉 王永民 联系电话 021-3855 5555 010-6659 4896 电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-700-4518、9510-5680和021－38789555 95566 传真 021-6888 3050 010-6659 4942 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ftsfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 171,719,605.12 本期利润 628,774,007.72 加权平均基金份额本期利润 0.3887 本期基金份额净值增长率 27.98% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.5165 期末基金资产净值 3,623,480,979.12 期末基金份额净值 1.599 注： 1.上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第1号《主要财务指标的计算及披露》。 2．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3． 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 5.10% 1.09% 1.59% 1.16% 3.51% -0.07% 过去三个月 0.05% 1.31% -8.28% 1.56% 8.33% -0.25% 过去六个月 27.98% 1.38% 18.90% 1.56% 9.08% -0.18% 过去一年 13.92% 1.43% -2.47% 1.50% 16.39% -0.07% 过去三年 36.86% 1.09% -11.67% 1.13% 48.53% -0.04% 自基金合同生效起至今 159.89% 1.54% -4.85% 1.48% 164.74% 0.06% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为2010年11月23日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本2.2亿元人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份有限公司持有49%的股份。 国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在全球市场上有超过70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。 本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告期末，本公司旗下运作32只基金产品。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵晓东 公司权益投资总监、QDII投资总监、职工监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理 2010年11月23日 - 15年 赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金及国富潜力组合混合基金的基金经理助理、国富沪深300指数增强基金的基金经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总监、职工监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。 报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年国内经济保持了较高的增速，GDP同比增速6.3%，其中国内消费增速同比增长9.4%，表现稳定；固定资产投资表现略显不足，只有房地产投资新开工数据较好；进出口数据略超市场预期，尤其是出口数据在国际经济环境不稳定的情况下，表现较好；国内减税降费政策持续落地，财政政策持续发力，使得企业的利润水平继续保持稳定增长；国内资本市场流动性宽裕，信贷，地方专项债等融资稳健增长，强有力支撑了经济的健康增长。 证券市场，投资者的风险偏好开始提升，业绩稳定且增长确定性强的行业成为市场的热点，食品饮料，农业，非银金融，医药健康，大众消费等行业大幅跑赢市场，银行，地产和周期等蓝筹走弱。上半年沪深300指数，中证500指数和创业板指数分别上涨27.07%，18.77%和20.87%，大盘股走势明显好于中小创。 上半年，本基金总体维持了较高的权益仓位，行业配置较为均衡，金融，消费等配置相对较多，投资上进一步加强自下而上的选股。在二季度末，根据基金合同进行一次现金分红。 在投资策略上，我们始终坚持基本面投资的方向，坚持“安全边际”选股，在控制风险的前提下，重点持有和关注，公司治理好、管理团队优秀、业务成长空间大、议价能力强、估值合理的公司。同时提高组合的均衡和分散，致力于在长期中带来超额的收益。 报告期内基金的业绩表现 截至2019年6月30日，本基金份额净值为1.599元，本报告期份额净值上涨27.98% ，同期业绩基准上涨18.90%，跑赢业绩基准9.08%。由于本基金行业配置的消费较多且权益仓位较高，是报告期内跑赢业绩基准的主要原因。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，预计国内经济增速将维持平稳。随着中美贸易重新进入谈判阶段，下半年可预见的不确定性风险降低。美国经济增速减缓，美联储降息的窗口慢慢打开，使得国际的流动性进一步宽裕；国内很可能跟随美国及欧洲在货币政策上采用数量工具和价格工具结合的方式进一步降低企业融资成本，为资本市场提供宽裕的流动性。 经济和国际形势不确定性的降低叠加流动性的宽裕，将进一步提高投资者的风险偏好，资金流入资本市场步伐仍将持续，很可能在下半年出现股市和债市都走好的可能。 本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来更好的长期投资收益。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员会（简称“估值委员会”），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金的基金管理人于 2019年6月24日宣告分红，向截至 2019年6月26日止在本基金注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红利 1.673元。 本基金本报告期所实现的利润分配情况符合基金合同要求。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在对富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 338,363,152.15 81,282,922.87 结算备付金 11,043,901.13 3,731,612.35 存出保证金 620,138.15 802,628.19 交易性金融资产 3,280,746,037.89 1,937,220,572.81 其中：股票投资 3,180,793,661.49 1,857,026,573.41 基金投资 - - 债券投资 99,952,376.40 80,193,999.40 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 96,000,264.00 应收证券清算款 - 22,440,661.87 应收利息 595,215.73 2,046,234.85 应收股利 - - 应收申购款 580,961.25 406,710.58 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 3,631,949,406.30 2,143,931,607.52 负债和所有者权益 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 545,554.93 - 应付赎回款 736,900.80 119,348.30 应付管理人报酬 4,594,179.81 2,814,763.81 应付托管费 765,696.63 469,127.33 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,644,420.55 1,429,200.75 应交税费 52,268.53 52,286.09 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 129,405.93 414,332.91 负债合计 8,468,427.18 5,299,059.19 所有者权益： 实收基金 2,265,859,579.88 1,545,984,880.95 未分配利润 1,357,621,399.24 592,647,667.38 所有者权益合计 3,623,480,979.12 2,138,632,548.33 负债和所有者权益总计 3,631,949,406.30 2,143,931,607.52 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值1.599元，基金份额总额 2,265,859,579.88份。 利润表 会计主体：富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 656,118,792.05 -79,613,744.99 1.利息收入 2,322,681.69 989,633.71 其中：存款利息收入 1,258,202.73 453,895.61 债券利息收入 932,038.22 515,277.03 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 132,440.74 20,461.07 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 195,488,114.96 53,685,368.34 其中：股票投资收益 172,926,493.40 43,723,821.64 基金投资收益 - - 债券投资收益 517,298.23 2,030,472.29 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 22,044,323.33 7,931,074.41 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 457,054,402.60 -135,100,826.59 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,253,592.80 812,079.55 减：二、费用 27,344,784.33 14,397,754.63 1．管理人报酬 19,652,813.74 9,260,131.29 2．托管费 3,275,468.88 1,543,355.25 3．销售服务费 - - 4．交易费用 4,262,041.82 3,360,548.97 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 17.53 31.01 7．其他费用 154,442.36 233,688.11 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 628,774,007.72 -94,011,499.62 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 628,774,007.72 -94,011,499.62 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 1,545,984,880.95 592,647,667.38 2,138,632,548.33 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 628,774,007.72 628,774,007.72 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 719,874,698.93 509,599,802.25 1,229,474,501.18 其中：1.基金申购款 1,375,769,764.88 951,781,843.75 2,327,551,608.63 2.基金赎回款 -655,895,065.95 -442,182,041.50 -1,098,077,107.45 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -373,400,078.11 -373,400,078.11 五、期末所有者权益（基金净值） 2,265,859,579.88 1,357,621,399.24 3,623,480,979.12 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 869,943,827.91 731,371,677.71 1,601,315,505.62 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -94,011,499.62 -94,011,499.62 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -132,526,566.94 -106,137,254.86 -238,663,821.80 其中：1.基金申购款 345,632,849.54 287,451,394.35 633,084,243.89 2.基金赎回款 -478,159,416.48 -393,588,649.21 -871,748,065.69 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 737,417,260.97 531,222,923.23 1,268,640,184.20 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______林勇______ ______林勇______ ____龚黎____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1355号《关于核准富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为上市契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集3,050,679,870.87元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第330号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》于2010年11月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为3,051,528,559.48份。本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入848,688.61元。在本基金成立后，其中848,688.61元折算为848,688.61份基金金份额，划入基金份额持有人账户。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资具有良好流动性的金融工具，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金将保持较高股票投资比例，不做大幅度的资产配置调整。其中，股票投资的比例范围为基金资产的80%-95%；债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5%-20%。现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。本基金的业绩比较基准为：中证700指数收益率×90%+银行同业存款利率×10%。 本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2019年8月28日批准报出。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6月 30 日的财务状况以及 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人、基金销售机构 国海证券股份有限公司("国海证券") 基金管理人的股东、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 19,652,813.74 9,260,131.29 其中：支付销售机构的客户维护费 1,129,442.54 1,141,498.21 注：支付基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值X 1.5% / 当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 3,275,468.88 1,543,355.25 注：支付基金托管人 中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 基金合同生效日（ 2010年11月23日 ）持有的基金份额 - - 期初持有的基金份额 17,267,291.20 26,880,900.63 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 17,267,291.20 11,300,000.00 期末持有的基金份额 - 15,580,900.63 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 2.11% 注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 国海富兰克林资产管理（上海）有限公司 - - 6,012,607.97 0.39% 国海证券股份有限公司 - - - - 邓普顿国际股份有限公司(Templeton International, Inc.) - - - - 中国银行股份有限公司 - - - - 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 338,363,152.15 1,146,915.73 105,058,096.11 415,771.66 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019年6月26日 2019年7月5日 新股未上市 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信出版 2019年6月27日 2019年7月5日 新股未上市 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为3,180,739,061.35元，属于第二层次的余额为100,006,976.54 元，无属于第三层次的余额(2018年12月31日，第一层次 1,856,978,427.01元，第二层次80,242,145.80元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,180,793,661.49 87.58 其中：股票 3,180,793,661.49 87.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 99,952,376.40 2.75 其中：债券 99,952,376.40 2.75 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 349,407,053.28 9.62 8 其他各项资产 1,796,315.13 0.05 9 合计 3,631,949,406.30 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.01 C 制造业 1,621,030,767.51 44.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 162,631,846.32 4.49 J 金融业 654,588,841.32 18.07 K 房地产业 28,304,812.23 0.78 L 租赁和商务服务业 218,739,385.68 6.04 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 201,398,860.36 5.56 R 文化、体育和娱乐业 293,735,716.82 8.11 S 综合 - - 合计 3,180,793,661.49 87.78 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未通过港股通交易机制投资港股。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000681 视觉中国 15,155,319 293,710,082.22 8.11 2 601166 兴业银行 11,836,718 216,493,572.22 5.97 3 600036 招商银行 5,688,489 204,671,834.22 5.65 4 002044 美年健康 16,189,619 201,398,860.36 5.56 5 601966 玲珑轮胎 10,507,604 178,629,268.00 4.93 6 600298 安琪酵母 5,571,418 176,223,951.34 4.86 7 002304 洋河股份 1,366,279 166,084,875.24 4.58 8 002142 宁波银行 5,863,701 142,136,112.24 3.92 9 600809 山西汾酒 2,009,840 138,779,452.00 3.83 10 600690 海尔智家 6,715,784 116,115,905.36 3.20 11 601888 中国国旅 1,234,391 109,428,762.15 3.02 12 600406 国电南瑞 5,236,454 97,607,502.56 2.69 13 603899 晨光文具 2,195,204 96,523,119.88 2.66 14 002127 南极电商 6,804,791 76,485,850.84 2.11 15 601799 星宇股份 930,645 73,483,729.20 2.03 16 300601 康泰生物 1,383,186 72,617,265.00 2.00 17 002475 立讯精密 2,875,542 71,284,686.18 1.97 18 601009 南京银行 8,000,000 66,080,000.00 1.82 19 600201 生物股份 4,192,691 65,783,321.79 1.82 20 300357 我武生物 1,895,580 64,298,073.60 1.77 21 600597 光明乳业 4,133,009 44,429,846.75 1.23 22 600887 伊利股份 1,277,297 42,674,492.77 1.18 23 300747 锐科激光 301,326 42,188,653.26 1.16 24 002230 科大讯飞 1,110,800 36,922,992.00 1.02 25 000568 泸州老窖 431,087 34,844,762.21 0.96 26 002008 大族激光 968,744 33,305,418.72 0.92 27 002027 分众传媒 6,205,061 32,824,772.69 0.91 28 601012 隆基股份 1,292,043 29,859,113.73 0.82 29 002254 泰和新材 2,819,797 29,833,452.26 0.82 30 600426 华鲁恒升 1,978,266 29,397,032.76 0.81 31 002146 荣盛发展 3,014,357 28,304,812.23 0.78 32 002410 广联达 853,200 28,061,748.00 0.77 33 600031 三一重工 2,000,000 26,160,000.00 0.72 34 600741 华域汽车 1,208,879 26,111,786.40 0.72 35 601229 上海银行 2,124,342 25,173,452.70 0.69 36 300003 乐普医疗 898,717 20,688,465.34 0.57 37 300203 聚光科技 771,200 18,431,680.00 0.51 38 002223 鱼跃医疗 731,200 18,002,144.00 0.50 39 300633 开立医疗 130,600 3,729,936.00 0.10 40 300470 日机密封 55,291 1,373,428.44 0.04 41 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.01 42 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.00 43 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00 44 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00 45 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.00 46 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.00 47 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.00 48 300788 中信出版 1,556 23,106.60 0.00 49 601098 中南传媒 200 2,528.00 0.00 注：鉴于部分股票占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示，故标注为“0.00”。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000681 视觉中国 312,722,423.46 14.62 2 002304 洋河股份 138,496,419.10 6.48 3 002044 美年健康 126,543,785.06 5.92 4 601799 星宇股份 104,691,601.74 4.90 5 600406 国电南瑞 98,905,611.37 4.62 6 600690 海尔智家 81,583,669.85 3.81 7 601009 南京银行 68,097,254.00 3.18 8 600298 安琪酵母 65,294,284.86 3.05 9 601166 兴业银行 63,621,566.75 2.97 10 002475 立讯精密 58,848,336.30 2.75 11 600887 伊利股份 56,740,141.21 2.65 12 600036 招商银行 54,556,206.22 2.55 13 002027 分众传媒 53,817,037.45 2.52 14 601888 中国国旅 48,429,822.71 2.26 15 002127 南极电商 38,915,719.56 1.82 16 601229 上海银行 37,471,552.16 1.75 17 002230 科大讯飞 34,035,307.70 1.59 18 600201 生物股份 32,894,230.49 1.54 19 603899 晨光文具 32,483,818.86 1.52 20 002146 荣盛发展 28,475,776.36 1.33 注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600570 恒生电子 107,040,162.51 5.01 2 601012 隆基股份 94,521,333.87 4.42 3 600004 白云机场 59,348,913.47 2.78 4 601233 桐昆股份 47,442,871.54 2.22 5 000001 平安银行 45,772,825.02 2.14 6 601799 星宇股份 42,943,454.24 2.01 7 600741 华域汽车 42,837,444.57 2.00 8 002384 东山精密 42,075,820.18 1.97 9 600809 山西汾酒 37,494,373.11 1.75 10 601888 中国国旅 36,445,089.53 1.70 11 002035 华帝股份 35,211,570.63 1.65 12 002202 金风科技 34,897,209.55 1.63 13 600060 海信电器 34,869,719.84 1.63 14 002624 完美世界 31,451,440.84 1.47 15 002415 海康威视 28,049,093.64 1.31 16 002027 分众传媒 27,387,864.23 1.28 17 000975 银泰资源 27,324,292.83 1.28 18 300470 日机密封 27,075,934.85 1.27 19 000568 泸州老窖 24,766,138.82 1.16 20 600597 光明乳业 24,194,843.63 1.13 注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,895,254,778.22 卖出股票收入（成交）总额 1,201,334,329.14 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 99,950,000.00 2.76 其中：政策性金融债 99,950,000.00 2.76 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,376.40 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 99,952,376.40 2.76 注：鉴于部分债券占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示，故标注为“0.00”。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 190206 19国开06 1,000,000 99,950,000.00 2.76 2 113020 桐昆转债 20 2,376.40 0.00 注：鉴于部分债券占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示，故标注为“0.00”。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 620,138.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 595,215.73 5 应收申购款 580,961.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,796,315.13 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 113020 桐昆转债 2,376.40 0.00 注：鉴于部分债券占基金资产净值的比例过于微小，四舍五入后无法通过小数点后两位数据加以列示，故标注为“0.00”。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 19,575 115,752.72 2,032,009,395.96 89.68% 233,850,183.92 10.32% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 1,208,896.13 0.053353% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年11月23日 ）基金份额总额 3,051,528,559.48 本报告期期初基金份额总额 1,545,984,880.95 本报告期期间基金总申购份额 1,375,769,764.88 减:本报告期期间基金总赎回份额 655,895,065.95 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 2,265,859,579.88 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （一）基金管理人重大人事变动 经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十七次会议审议通过，自2019年6月24日起，王雷先生不再担任公司副总经理。相关公告已于2019年6月26日在《中国证券报》和公司网站披露。 （二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019年5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期内未发生基金投资策略的改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 （一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形： 本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。 （二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 东方证券 2 862,774,656.43 27.90% 803,499.80 28.84% - 长江证券 2 447,077,852.19 14.46% 416,368.08 14.95% - 兴业证券 1 326,290,226.73 10.55% 303,873.98 10.91% - 申万宏源 2 321,945,827.56 10.41% 299,828.69 10.76% - 太平洋证券 1 286,050,684.66 9.25% 209,187.15 7.51% - 国信证券 1 193,736,317.61 6.27% 180,426.72 6.48% - 东北证券 2 163,894,676.64 5.30% 119,856.82 4.30% - 银河证券 1 143,412,783.60 4.64% 133,559.35 4.79% - 华创证券 1 122,393,023.30 3.96% 113,985.68 4.09% - 海通证券 2 118,287,023.44 3.83% 110,160.70 3.95% - 瑞银证券 1 67,607,618.46 2.19% 62,963.85 2.26% - 方正证券 2 21,300,289.58 0.69% 15,577.05 0.56% - 光大证券 2 17,536,564.98 0.57% 16,331.92 0.59% - 中银国际 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 国海证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期内，本基金新增方正证券深圳交易单元1个。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 东方证券 25,188,564.22 73.99% - - - - 长江证券 - - - - - - 兴业证券 2,557,158.10 7.51% - - - - 申万宏源 5,277,812.03 15.50% - - - - 太平洋证券 317,750.20 0.93% - - - - 国信证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 银河证券 - - 50,000,000.00 33.33% - - 华创证券 700,077.00 2.06% - - - - 海通证券 - - 100,000,000.00 66.67% - - 瑞银证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2019年5月17日至2019年6月30日 222,939,082.19 458,901,797.65 149,664,700.10 532,176,179.74 23.49% 产品特有风险 1.流动性风险 投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性风险。 一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情形。 管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎回。 2.估值风险 投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影响，从而导致非市场因素的净值异常波动。 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 国海富兰克林基金管理有限公司 2019年8月28日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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