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国泰金鹿混合(020018)  基金公开信息
流水号 1646581
基金代码 020018
公告日期 2019-08-28
编号 2
标题 国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第一号)
信息全文 基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹿混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金变更注册而来。自 2018 年 12 月 14 日至 2019 年 1 月 13 日,
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议
审议通过了《关于国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型相关事项的议案》,
内容包括国泰金鹿保本增值混合证券投资基金删除保本保障机制、修改投资目
标、投资范围、投资策略、投资比例限制、基金费用、收益分配原则、更名为“国
泰金鹿混合型证券投资基金”并修订《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金
合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自
2019 年 1 月 15 日起,由《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》修订
而成的《国泰金鹿混合型证券投资基金基金合同》生效,原《国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金基金合同》同日起失效。
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可
[2018]910 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对国泰金鹿保本增
值混合证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因经济、政治、社会环境等
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因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别行业或个别证券特有
的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险,本基金的特定风险以及其他风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金,属于中等预期风险和预期收益的产品。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科
创板股票。
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易,存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券,存在信用风险、
利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资股指期货,存
在市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资国债期货,存在
市场风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。本基金可投资流通受
限证券,存在基金净值由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净
值的风险。
本基金连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需
召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风
险。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的
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金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 7 月 15 日,投资组合报告为 2019 年 2 季度报告,有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 7 月 15 日,本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
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证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
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资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投
资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券
投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型
证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开
放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券
型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而
来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活
配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期
开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证
券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
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投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基
金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数
增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外,本基金
管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司
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任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许
保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
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司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已
上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党
委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银
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行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012
年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
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建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)
的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015
年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任
公司督察长。
倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
李海,硕士研究生,8 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在
中国银行中山分行工作。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国人民大学学习。2011
年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员和基金经理助理。2016 年 6 月
至 2019 年 1 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 1 月
起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资
基金变更注册而来)的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券
投资基金的基金经理,2017 年 12 月起兼任国泰可转债债券型证券投资基金的基
金经理,2019 年 1 月起兼任国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增
值混合证券投资基金转型而来)的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自基金合同生效以来一直由李海担任基金经理,无基金经理变更事
宜。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理
委员:
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:FOF 投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人概况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基
金 676 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构
序 号 机 构 名 称 机构信息
1
中国工商银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
15
2
中国农业银行
股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
4
中国建设银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5
交通银行股份
有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6
招商银行股份
有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
客户电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
8
华夏银行股份
有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客户电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9
中信银行股份
有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
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16
10
中国民生银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份
有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮政储蓄
银行股份有限
公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融街 3 号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
13
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999
网址:www.srcb.com
14
杭州银行股份
有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
客服电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
15
渤海银行股份
有限公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
16
青岛银行股份
有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址:青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行
法定代表人:郭少泉
客服电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)
网址:www.qdccb.com
17
洛阳银行股份
有限公司
注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:阳市新区开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
客服电话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
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17
18
深圳农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
客服电话:4001961200
网址:www.4001961200.com
19
大连银行股份
有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人:陈占维
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
20
上海银行股份
有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
21
中原银行股份
有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
法定代表人:窦荣兴
客服电话:95186
网址:www.zybank.com.cn
22
平安银行股份
有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
客服电话:95511-3、95501
网址:www.bank.pingan.com
23
哈尔滨银行股
份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
客服电话:95537
网址:www.hrbb.com.cn
24
广州农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人:王继康
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
25
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
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18
26
杭州联合农村
商业银行股份
有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
客服电话:96592
网址:www.urcb.com
27
包商银行股份
有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
客服电话:96016(北京、内蒙古地区)
网址:www.bsb.com.cn
28
山东寿光农村
商业银行股份
有限公司
注册地址:山东寿光市银海路 19 号
办公地址:山东寿光市银海路 19 号
法定代表人:颜廷军
客服电话:0536-96633
网址:www.sdnxs.com
29
晋商银行股份
有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
30
宁波银行股份
有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
31
浙商银行股份
有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
32
张家港农村商
业银行股份有
限公司
注册地址:张家港市人民中路 66 号
办公地址:张家港市人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
网址:www.zrcbank.com
33
广发银行股份
有限公司
注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号
办公地址:广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人:王滨
客服电话:95508
网址:www.cgbchina.com.cn
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19
34
苏州银行股份
有限公司
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
客服电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
35
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址:浙江省常州市和平中路 413 号
办公地址:浙江省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn.
36
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
37
中信建投证券
股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
法定代表人:王常青
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
38
国信证券股份
有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
39
招商证券股份
有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表人:霍达
客服电话:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
40
中国银河证券
股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
41
海通证券股份
有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
20
42
申万宏源证券
有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
43
兴业证券股份
有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
44
万联证券股份
有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
12 层
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
45
民生证券股份
有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20

法定代表人:冯鹤年
客服电话:95376
网址:www.mszq.com
46
东吴证券股份
有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
47
东方证券股份
有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
48
上海证券有限
责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
21
49
国盛证券有限
责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
昌分行营业大楼
法定代表人:徐丽峰
客服电话:4008-222-111
网址:www.gszq.com
50
光大证券股份
有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
51
世纪证券有限
责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
客服电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
52
广发证券股份
有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
53
中信证券股份
有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
54
渤海证券股份
有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
55
中信证券(山
东)有限责任
公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
22
56
华泰证券股份
有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
方路 18 号保利广场 E 座
法定代表人:周易
客服电话:95597
网址:www.htzq.com.cn
57
长江证券股份
有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客服电话:95579
网址:www.95579.com
58
国海证券股份
有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
59
中原证券股份
有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客服电话:95377
网址:www.ccnew.com
60
中泰证券股份
有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
61
安信证券股份
有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
单元
法定代表人:王连志
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
62
恒泰证券股份
有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公

法定代表人:庞介民
客服电话:4001966188
网址:www.cnht.com.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
23
63
东莞证券股份
有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:陈照星
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
64
中国中投证券
有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18 层-21 层
法定代表人:高涛
客服电话:95532
网址:www.china-invs.cn
65
长城国瑞证券
有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人:王勇
客服电话:400-0099-886
网址:www.gwgsc.com
66
华宝证券有限
责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
67
英大证券有限
责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十一层
法定代表人:吴骏
客服电话:400-869-8698
网址:www.ydsc.com.cn
68
中国国际金融
股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:李剑阁
客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
69
华福证券有限
责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
24
70
天相投资顾问
有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
71
信达证券股份
有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
72
中国民族证券
有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
法定代表人:姜志军
客服电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
73
华龙证券股份
有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人:陈牧原
客服电话:95368
网址:www.hlzq.com
74
国元证券股份
有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:凤良志
客服电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
75
西部证券股份
有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
76
平安证券股份
有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人:何之江
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
77
德邦证券股份
有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
法定代表人:武晓春
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
25
78
中航证券有限
公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
融大厦 A 栋 41 层
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
法定代表人:王晓峰
客服电话:95335
网址:www.avicsec.com
79
东海证券股份
有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
80
方正证券股份
有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
法定代表人:施华
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
81
山西证券股份
有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
82
湘财证券股份
有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
83
华融证券股份
有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
法定代表人:祝献忠
客服电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
84
国融证券股份
有限公司
注册地址:呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址:呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
法定代表人:孔佑杰
客服电话:95385
网址:www.grzq.com
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26
85
江海证券有限
公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:赵洪波
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
86
广州证券股份
有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5

法定代表人:刘东
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
87
浙商证券股份
有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人:吴承根
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
88
中银国际证券
股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:宁敏
客服电话:4006208888
网址:www.bocichina.com
89
新时代证券股
份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
客服电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
90
西南证券股份
有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩
客服电话:95355、400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
91
国都证券股份
有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
92
开源证券有限
责任公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
27
93
华安证券股份有
限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
94
华鑫证券有限责
任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
客服电话:95323
网址:www.cfsc.com.cn
95
国金证券股份有
限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
96
申万宏源西部
证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成
国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
97
华西证券股份
有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
98
九州证券股份
有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
客服电话:95305
网址:www.jzsec.com
99
中信期货有限
公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
28
100
诺亚正行基金
销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
101
上海好买基金
销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
102
蚂蚁(杭州)
基金销售有限
公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
103
深圳众禄基金
销售股份有限
公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
104
上海长量基金
销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
105
北京展恒基金
销售股份有限
公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
106
浙江同花顺基
金销售有限公

注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
107
江苏金百临投
资咨询股份有
限公司
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址:无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼
法定代表人:费晓燕
客服电话:0510-9688988
网址:www.jsjbl.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
29
108
上海天天基金
销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
109
浦领基金销售
有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
110
上海利得基金
销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
法定代表人:李兴春
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
111
鼎信汇金(北
京)投资管理
有限公司
注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
法定代表人:齐凌峰
客服电话:400-158-5050
网址:www.9ifund.com
112
浙江金观诚基
金销售有限公

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
113
嘉实财富管理
有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
114
宜信普泽(北
京)基金销售
有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
115
一路财富(北
京)基金销售
股份有限公司
注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
30
116
北京增财基金
销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:010-67000988
公司网站:www.zcvc.com.cn
117
上海联泰基金
销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬
客服电话:400-166-6788
网址:www.66liantai.com
118
汇付基金销售
有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
法定代表人:金佶
客服电话:021-34013999
网址:www.hotjijin.com
119
上海陆金所基
金销售有限公

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
120
泰诚财富基金
销售(大连)
有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:李春光
客服电话:4000411001
网址:www.taichengcaifu.com
121
北京钱景基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
122
北京虹点基金
销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
二层
法定代表人:郑毓栋
客服电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
123
北京微动利基
金销售有限公

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342

办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
341 室
法定代表人:季长军
客服电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
31
124
深圳市新兰德
证券投资咨询
有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人:洪弘
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
125
上海凯石财富
基金销售有限
公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
法定代表人:陈继武
客服电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
126
深圳富济基金
销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
127
珠海盈米基金
销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
1201-1203 单元
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
128
北京新浪仓石
基金销售有限
公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
129
上海万得基金
销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
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130
南京苏宁基金
销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)
法定代表人:王锋
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国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
32
131
北京汇成基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
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132
万家财富基金
销售(天津)
有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大
厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013895
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133
北京创金启富
基金销售有限
公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表人:梁蓉
客服电话:400-6262-818
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134
北京格上富信
基金销售有限
公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:叶精一
客服电话:400-066-8586
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135
北京肯特瑞基
金销售有限公

注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人:江卉
客服电话:95118
网址:fund.jd.com
136
北京蛋卷基金
销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4001599288
网址:danjuanapp.com
137
北京恒天明泽
基金销售有限
公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001 室
法定代表人:周斌
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
138
上海华夏财富
投资管理有限
公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
客服电话:400-817-5666
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33
139
通华财富(上
海)基金销售
有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表人:沈丹义
客服电话:4001019301
网址:www.tonghuafund.com
140
北京植信基金
销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
141
和耕传承基金
销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6
号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6
号楼 5 楼 503
法定代表人:王旋
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
142
腾安基金销售
(深圳)有限
公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人:刘明军
客服电话:95017
网址:tenganxinxi.com
143
中证金牛(北
京)投资咨询
有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5

法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
144
北京百度百盈
基金销售有限
公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
客服电话:010-59922163
网址:www.baiyingfund.com
二、注册登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
34
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰金鹿混合型证券投资基金
第五部分 基金类别、运作方式和存续期限
1、基金类别:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期限:不定期
第六部分 投资目标
本基金主要依据价值投资经典指标,投资于具有良好盈利能力和价值被低
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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估的股票,在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方
政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行
存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机
构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%;每
个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
第八部分 投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的
发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
(1)盈利能力股票筛选
本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象,采取自下
而上精选个股策略,利用 ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的
上市公司,构成具有盈利能力的股票备选池。在筛选具有盈利能力的股票时,本
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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基金主要遵循以下标准:
1)对于非金融行业,选择过去三年的平均 ROIC 筛选行业前 1/3 的个股。
ROIC,即投资资本回报率,计算公式为净利润/全部投入资本,其中全部投入
资本=股东权益(不含少数股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该
指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力,
也用来衡量企业创造价值的能力;
2)对于金融行业,选择过去三年的平均 ROE 行业排在前 1/2 的个股。ROE,
即净资产收益率,计算公式为净利润除以平均股东权益。该指标反映股东权益的
收益水平,指标值越高,说明投资带来的收益越高;
3)滚动一年股息率前 100 名的个股,股息率(Dividend Yield),即当期股息
(此处红利仅指现金股息)除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值
的重要标尺之一。
(2)价值评估分析
本基金通过价值评估分析,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票池。
价值评估分析主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,
选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、
PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等,基金管理人根据不同行业特征和市场特
征灵活进行运用,努力从估值层面为持有人发掘价值。
(3)实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公
司,深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据
真实性等。为了保证实地调研的准确性,投资研究团队还将通过对上市公司的外
部合作机构和相关行政管理部门进一步调研,对上述结论进行核实。
(4)投资组合建立和调整
本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立和调整投资组合。在投资组
合管理过程中,本基金还将注重投资品种的交易活跃程度,以保证整体组合具有
良好的流动性。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极
的债券投资管理。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发,通过定性和定量分析相结合的
方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发发行价格与市
场交易价格价差的大小,理性做出投资决策。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以
价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期
波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
8、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风
险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。
9、国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货
投资。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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率×20%。
选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
(1)沪深 300 指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
(2)沪深 300 指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响
力;
(3)沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市场第一个统
一指数;
(4)中债综合指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的反映境内人民
币债券市场价格走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、政策性银行
债券、商业银行债券、中期票据、短期融资券、企业债、公司债等。
基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观
地反映本基金的风险收益特征。
随着法律法规和市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够
表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准
应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 2 个工作日在
至少一种指定媒介上予以公告。
第十部分 风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金,属于中等预期风险和预期收益的产品。
第十一部分 投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2019 年 7 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经
审计。
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 136,280,035.58 91.32
其中:股票 136,280,035.58 91.32
2 固定收益投资 11,140,783.20 7.47
其中:债券 11,140,783.20 7.47
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,539,188.57 1.03
7 其他各项资产 276,574.03 0.19
8 合计 149,236,581.38 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 96,449.95 0.07
C 制造业 85,011,614.47 57.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供应

9,030,335.20 6.10
E 建筑业 2,941,530.42 1.99
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 9,012,685.80 6.09
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.03
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J 金融业 20,902,913.38 14.12
K 房地产业 9,221,796.00 6.23
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02
S 综合 - -
合计 136,280,035.58 92.07
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601318 中国平安 121,100 10,730,671.00 7.25
2 600036 招商银行 281,778 10,138,372.44 6.85
3 002415 海康威视 359,600 9,917,768.00 6.70
4 002563 森马服饰 882,158 9,756,667.48 6.59
5 000002 万科 A 331,600 9,221,796.00 6.23
6 600660 福耀玻璃 403,200 9,164,736.00 6.19
7 000895 双汇发展 363,705 9,052,617.45 6.12
8 600521 华海药业 640,684 9,033,644.40 6.10
9 600900 长江电力 504,488 9,030,335.20 6.10
10 000333 美的集团 174,100 9,028,826.00 6.10
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 8,968,819.20 6.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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4 企业债券 1,818,000.00 1.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 353,964.00 0.24
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,140,783.20 7.53
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 019611 19 国债 01 89,760 8,968,819.20 6.06
2 127073 15 铁西债 30,000 1,818,000.00 1.23
3 132005 15 国资 EB 3,120 353,964.00 0.24
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风
险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
42
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“华海药业”、“招
商银行”公告其分公司违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年
受到公开谴责、处罚的情况。
根据华海药业发布的公告,于 2018 年 1 月 9 日收到上交所对公司及董事会
秘书祝永华给予的口头警示通报,违规类型为重大事项披露不及时,具体如下:
“2017 年 12 月 29 日,国家食品药品监督管理总局发布《关于发布仿制药质量
和疗效一致性评价药品的公告(第一批)》,我部要求相关公司及时履行信息披露
义务。公司有 7 个产品通过仿制药质量和疗效一致性评价,是药品通过数量最多
的公司,且相关产品最近一期销售收入合计占公司营业总收入比例较高。上述事
项对公司经营业绩具有重大影响,市场高度关注,媒体也进行了广泛报道,可能
对公司股价产生较大影响,虽经我部明确要求,但公司仍未能及时披露,迟至
2018 年 1 月 3 日才披露。公司上述行为违反了《股票上市规则》第 2.1、2.2、2.3
条和《行业信息披露指引第七号——医药制造》第十四条、第十七条等相关规定。
经讨论,我部决定对公司及董秘祝永华予以口头警告。”
根据招商银行 2018 年 7 月到 2019 年 6 月期间发布的公告,招商银行南宁、
厦门、哈尔滨、大连、淄博等分支机构因授信调查不全面、未能有效识别反映集
团客户授信集中风险、表内并购贷款理财资金为房地产开发项目支付土地转让价
款或为已缴交地价款项目提供再融资、授信不审慎造成信用风险暴露、贷款三差
不禁止、贷款资金被挪用等行为,受到当地银保监会警告、责令改正、罚款等公
开处罚。
国泰金鹿混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号)
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本基金管理人此前投资招商银行股票时,严格执行了公司的投资决策流程,
在充分调研的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并
进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研
究,认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟
踪研究。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 133,339.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 136,364.60
5 应收申购款 6,869.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 276,574.03
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 132005 15 国资 EB 353,964.00 0.24
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
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但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2019 年 1 月 15 日至
2019 年 6 月 30 日
17.96% 1.29% 19.52% 1.26% -1.56% 0.03%
注:2019 年 1 月 15 日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、《国泰金鹿混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当时有
效的《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的约定支付。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
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理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对 2019 年 1 月 15 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要
内容如下:
1、在“重要提示”部分,新增了招募说明书内容的截止日期等相关信息;
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息;
5、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关信息
6、新增了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至 2019
年 6 月 30 日;
7、新增了“第十部分 基金的业绩”,更新至 2019 年 6 月 30 日;
8、更新了“第十七部分 风险揭示”中的相关信息;
9、更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”,披露了自基金成立以来涉
及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2019 年 8 月 28 日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 基金公司官网
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