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| 富荣富安债券A(005173) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1643854 | ||||||||
| 基金代码 | 005173 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富荣富安债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司 送出日期:2019年08月27日 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 富荣富安债券 基金主代码 005173 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年04月03日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,215,776.26份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣富安债券A 富荣富安债券C 下属分级基金的交易代码 005173 005174 报告期末下属分级基金的份额总额 2,215,756.78份 19.48份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金管理人基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险，对股票市场走势的预测，和对可转换债券发行公司的成长性和转债价值判断，进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票主动投资之间进行配置。 业绩比较基准 中债总全价指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富荣基金管理有限公司 广州农村商业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 滕大江 卿苗 联系电话 0755-84356633 020-28019512 电子邮箱 service@furamc.com.cn qingmiao@grcbank.com 客户服务电话 4006855600 95313 传真 0755-83230902 020-28019340 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.furamc.com.cn/ 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 富荣富安债券A 富荣富安债券C 本期已实现收益 23,622.53 2,404,323.32 本期利润 -35,068.13 1,893,534.75 加权平均基金份额本期利润 -0.0404 0.0404 本期基金份额净值增长率 0.63% -0.25% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.0011 -0.0128 期末基金资产净值 2,213,393.65 19.23 期末基金份额净值 0.9989 0.9872 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 ③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣富安债券A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.38% 0.15% 0.47% 0.06% -0.09% 0.09% 过去三个月 -1.75% 0.21% -0.53% 0.11% -1.22% 0.10% 过去六个月 0.63% 0.16% -0.37% 0.10% 1.00% 0.06% 过去一年 4.10% 0.12% 2.69% 0.10% 1.41% 0.02% 自基金合同生效起至今 4.63% 0.10% 4.45% 0.11% 0.18% -0.01% 富荣富安债券C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.16% 0.15% 0.47% 0.06% -0.31% 0.09% 过去三个月 -2.51% 0.22% -0.53% 0.11% -1.98% 0.11% 过去六个月 -0.25% 0.17% -0.37% 0.10% 0.12% 0.07% 过去一年 2.98% 0.12% 2.69% 0.10% 0.29% 0.02% 自基金合同生效起至今 3.38% 0.11% 4.45% 0.11% -1.07% 0.00% 注：本基金的业绩比较基准为中债总全价指数收益率 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区深圳证券交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企业领先者。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吕晓蓉 固定收益部副总监、基金经理 2018-04-03 - 8 清华大学工商管理硕士，中国人民大学经济学学士，持有基金从业资格证书，中国国籍。曾任普华永道中天会计师事务所审计师、嘉实基金管理有限公司组合头寸管理、新股、信用债、转债研究员。2017年6月12日加入富荣基金。 注：1、"任职日期"为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2019年上半年，一季度美联储货币政策逐渐转鸽，中美贸易关系改善，国内专项债提前发力拉动社融等数据大幅反弹，经济悲观预期修复，风险偏好明显抬升；二季度政治局会议重新强调调结构和供给侧改革，财政发力较一季度有所减弱，经济数据出现较大波动，对市场预期形成一定干扰。5月中美贸易谈判重生波澜，关税水平抬升、科技制裁范围扩大，风险偏好重新回落。6月金融供给侧改革深化，"包商银行托管"事件使得部分风险开始暴露，流动性与信用环境出现一定分层。资产表现上，上半年商品>股票>债券，商品价格受到地产、基建投资支撑与供给层面影响而维持强势，债券中信用债强于利率债，股票中上证50表现好于创业板。 报告期内，本基金本着稳健投资的原则坚持绝对回报策略，纯债投资为主，辅以少量的转债和权益以增强收益，上半年收益稳步上行。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣富安债券A基金份额净值为0.9989元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.63%，同期业绩比较基准收益率为-0.37%；截至报告期末富荣富安债券C基金份额净值为0.9872元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-0.25%，同期业绩比较基准收益率为-0.37%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，海外方面，美国经济数据呈现的边际走弱信号增多，加征关税带来的负面影响可能开始出现，而欧洲经济未出现明显改善迹象，全球央行进入新一轮共同宽松的阶段。国内经济在经历上半年较大波动后，将重新回归趋势。地产、基建主导的建筑产业链短期有韧性，但商品房销售下行、财政压力上升使得力度不及上半年。制造业产业链受内需乏力和关税上升抑制，货币政策仍会维持适当流动性宽松，同时定向支持企业。总需求走弱下，通胀不会构成主要矛盾。利率债方面，继续看好下半年机会，虽然减税降费等政策刺激下消费有望转好，但经济企稳的基础仍然不牢，宏观周期依然处于寻底阶段，这决定了利率向上风险有限；随着海外货币政策进一步宽松，央行可能适时推进"利率并轨"等改革，降低企业实际融资利率，国债收益率有望向下突破年初低点。信用债方面，一方面中高等级信用利差已压缩至较低水平，另一方面"包商事件"冲击下信用债等级利差或会继续走阔但过程中会出现交易机会，投资将视负债端的稳定性平衡等级和期限结构。可转债方面，整体表现依托于股票市场，在外部冲击缓解、流动性宽松、外资仍有配置空间、科创板上市等因素支撑下，A股仍然具备机会，但由于估值水平不低、企业盈利尚有压力，预计行情仍以结构性为主。 本基金投资以绝对收益为目标，纯债投资为主，转债和权益进行增强收益。未来，本基金将继续本着稳健投资的原则，灵活把握交易窗口，争取为投资者争取最大化的长期回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日该类基金份额的基金份额净值自动转为该类基金的份额进行再投资，且基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金本报告期共进行利润分配一次。2019年4月9日（权益登记日）分配利润3,824,841.75元，每10份基金份额分红0.478元。符合本基金合同约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金自2019年4月16日至2019年6月30日出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，自2019年4月9日至2019年6月3日出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对富荣富安债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人按照国家有关法律法规、基金合同和托管协议要求，对基金管理人--富荣基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为3,824,841.75元。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 由本基金管理人--富荣基金管理有限公司编制，并经本托管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务报表(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：富荣富安债券型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 116,357.43 204,822.63 结算备付金 12,931.32 914,739.96 存出保证金 18,106.12 9,771.62 交易性金融资产 2,255,341.50 110,846,688.80 其中：股票投资 17,047.00 577,840.00 基金投资 - - 债券投资 2,238,294.50 110,268,848.80 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 1,544.51 应收利息 52,547.21 2,851,607.22 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 2,455,283.58 114,829,174.74 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 200,000.00 31,644,769.93 应付证券清算款 56.47 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 1,085.84 42,176.01 应付托管费 180.95 7,029.32 应付销售服务费 - 28,117.12 应付交易费用 1,835.65 10,492.12 应交税费 245.43 12,643.51 应付利息 - 36,346.85 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 38,466.36 126,666.67 负债合计 241,870.70 31,908,241.53 所有者权益： 实收基金 2,215,776.26 80,017,604.20 未分配利润 -2,363.38 2,903,329.01 所有者权益合计 2,213,412.88 82,920,933.21 负债和所有者权益总计 2,455,283.58 114,829,174.74 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额总额2,215,776.26份。A类基金份额净值人民币0.9989元，基金份额总额2,215,756.78份。C类基金份额净值人民币0.9872元，基金份额总额19.48份。 6.2 利润表 会计主体：富荣富安债券型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 一、收入 2,431,290.51 1,108,544.14 1.利息收入 1,975,747.43 1,495,298.17 其中：存款利息收入 12,449.39 1,044,382.86 债券利息收入 1,963,298.04 418,864.62 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 32,050.69 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,025,022.31 -262,312.32 其中：股票投资收益 47,597.41 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 977,424.90 -262,312.32 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -569,479.23 -124,442.10 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） - 0.39 减：二、费用 572,823.89 471,948.57 1．管理人报酬 147,912.02 185,242.62 2．托管费 24,652.02 30,873.77 3．销售服务费 96,865.48 123,494.35 4．交易费用 8,356.44 1,685.71 5．利息支出 232,933.17 86,600.97 其中：卖出回购金融资产支出 232,933.17 86,600.97 6．税金及附加 6,705.07 1,404.56 7．其他费用 55,399.69 42,646.59 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,858,466.62 636,595.57 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,858,466.62 636,595.57 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：富荣富安债券型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 80,017,604.20 2,903,329.01 82,920,933.21 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 1,858,466.62 1,858,466.62 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -77,801,827.94 -939,317.26 -78,741,145.20 其中：1.基金申购款 2,215,074.19 32,711.20 2,247,785.39 2.基金赎回款 -80,016,902.13 -972,028.46 -80,988,930.59 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -3,824,841.75 -3,824,841.75 五、期末所有者权益（基金净值） 2,215,776.26 -2,363.38 2,213,412.88 项 目 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 201,036,264.66 - 201,036,264.66 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 636,595.57 636,595.57 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -121,018,652.24 -331,344.32 -121,349,996.56 其中：1.基金申购款 415.91 0.45 416.36 2.基金赎回款 -121,019,068.15 -331,344.77 -121,350,412.92 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 80,017,612.42 305,251.25 80,322,863.67 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 郭容辰 ————————— 基金管理人负责人 黄文飞 ————————— 主管会计工作负责人 黄文飞 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.2.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.2.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.2.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.3关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 广州农村商业银行股份有限公司 基金托管人 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.4.1.1 股票交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.4.1.2 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.4.1.3 债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.4.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 6.4.4.2 关联方报酬 6.4.4.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 147,912.02 185,242.62 其中：支付销售机构的客户维护费 - 1.58 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月初3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 6.4.4.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 24,652.02 30,873.77 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 6.4.4.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣富安债券A 富荣富安债券C 合计 富荣基金管理有限公司 0.00 96,856.53 96,856.53 广州农村商业银行股份有限公司 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 96,856.53 96,856.53 获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣富安债券A 富荣富安债券C 合计 富荣基金管理有限公司 0.00 123,484.99 123,484.99 合计 0.00 123,484.99 123,484.99 注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月初3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣富安债券A 份额单位：份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 基金合同生效日（2018年04月03日）持有的基金份额 0.00 0.00 报告期初持有的基金份额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总份额 2,215,041.32 0.00 报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份额 2,215,041.32 0.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 99.97% 0.00% 富荣富安债券C 份额单位：份 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 基金合同生效日（2018年04月03日）持有的基金份额 0.00 0.00 报告期初持有的基金份额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 0.00% 0.00% 注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。 6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年04月03日（基金合同生效日）至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 广州农村商业银行股份有限公司 116,357.43 5,803.11 1,118,679.08 39,909.35 注：本基金的银行存款由基金托管人广州农村商业银行保管，按约定利率计息。 6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.4.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.5 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额200,000.00元，于2019年7月1日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1．承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 2.其他事项 (1) 公允价值 基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的持续以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币391,089.80元，划分为第二层次的余额为人民币1,864,251.70元，无划分为第三层次的余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。 对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 3．财务报表的批准 本财务报表已于2019年8月26日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 17,047.00 0.69 其中：股票 17,047.00 0.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,238,294.50 91.16 其中：债券 2,238,294.50 91.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 129,288.75 5.27 8 其他各项资产 70,653.33 2.88 9 合计 2,455,283.58 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 17,047.00 0.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,047.00 0.77 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600873 梅花生物 2,000 9,580.00 0.43 2 000895 双汇发展 300 7,467.00 0.34 提示：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.furamc.com.cn/ 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002384 东山精密 588,804.00 0.71 2 600066 宇通客车 554,790.36 0.67 3 601318 中国平安 195,750.00 0.24 4 300433 蓝思科技 92,400.00 0.11 5 600919 江苏银行 73,200.00 0.09 6 002244 滨江集团 57,820.00 0.07 7 600585 海螺水泥 31,580.00 0.04 8 601012 隆基股份 22,640.00 0.03 9 002024 苏宁易购 22,330.00 0.03 10 600029 南方航空 14,200.00 0.02 11 600426 华鲁恒升 12,550.00 0.02 12 002508 老板电器 12,225.00 0.01 13 601233 桐昆股份 11,030.00 0.01 14 600873 梅花生物 10,080.00 0.01 15 000895 双汇发展 8,082.00 0.01 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 002384 东山精密 611,259.00 0.74 2 600066 宇通客车 552,852.00 0.67 3 601318 中国平安 256,324.00 0.31 4 600873 梅花生物 119,580.00 0.14 5 600585 海螺水泥 107,800.00 0.13 6 601336 新华保险 100,990.00 0.12 7 600029 南方航空 98,700.00 0.12 8 300433 蓝思科技 84,842.00 0.10 9 600919 江苏银行 70,000.00 0.08 10 300316 晶盛机电 65,910.00 0.08 11 002244 滨江集团 55,320.00 0.07 12 601100 恒立液压 33,200.00 0.04 13 000513 丽珠集团 30,758.00 0.04 14 600887 伊利股份 27,690.00 0.03 15 601012 隆基股份 25,289.00 0.03 16 002024 苏宁易购 24,640.00 0.03 17 600350 山东高速 23,340.00 0.03 18 600809 山西汾酒 19,635.00 0.02 19 601233 桐昆股份 14,940.00 0.02 20 600426 华鲁恒升 14,514.00 0.02 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,707,481.36 卖出股票收入（成交）总额 2,350,088.00 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 232,762.00 10.52 2 央行票据 - - 3 金融债券 184,968.30 8.36 其中：政策性金融债 184,968.30 8.36 4 企业债券 1,446,521.40 65.35 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 374,042.80 16.90 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,238,294.50 101.12 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 122440 15龙光01 2,000 206,600.00 9.33 2 136148 16宏桥01 2,000 205,740.00 9.30 3 122393 15恒大03 2,000 204,000.00 9.22 4 136474 16万达04 2,000 200,160.00 9.04 5 112457 16魏桥05 2,000 192,760.00 8.71 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 18,106.12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 52,547.21 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 70,653.33 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 113015 隆基转债 89,418.00 4.04 2 128029 太阳转债 32,019.00 1.45 3 128015 久其转债 18,540.00 0.84 4 110040 生益转债 13,303.00 0.60 5 123011 德尔转债 9,798.00 0.44 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 富荣富安债券A 185 11,977.06 2,215,042.33 99.97% 714.45 0.03% 富荣富安债券C 19 1.03 13.18 67.66% 6.30 32.34% 合计 199 11,134.55 2,215,055.51 99.97% 720.75 0.03% 注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 富荣富安债券A 182.39 0.01% 富荣富安债券C 3.15 16.17% 合计 185.54 0.01% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 富荣富安债券A 0~10 富荣富安债券C - 合计 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 富荣富安债券A 0 富荣富安债券C 0 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 富荣富安债券A 富荣富安债券C 基金合同生效日(2018年04月03日)基金份额总额 608.60 201,035,656.06 本报告期期初基金份额总额 698.64 80,016,905.56 本报告期基金总申购份额 2,215,071.38 2.81 减：本报告期基金总赎回份额 13.24 80,016,888.89 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,215,756.78 19.48 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人公告，杨小舟董事长于2019年1月23日任职，李东育副总经理于2019年6月13日任职，刘志军董事长于2019年1月23日离任，上述人事变动已按相关规定备案。基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金管理人于 2019 年1月4日于《上海证券报》发布了《富荣基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告》的公告，自 2019年1月3日起，旗下基金的会计师事务所由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）变更为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）,已履行必要的程序。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 方正证券 2 4,057,569.36 100.00% 3,048.39 100.00% - （1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2） 基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。 报告期内交易席位无变动。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 方正证券 66,935,671.77 100.00% 743,960,000.00 100.00% - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190419 - 20190630 - 2,215,041.32 - 2,215,041.32 99.97% 2 20190101 - 20190418 80,016,888.89 - 80,016,888.89 - 0.00% 产品特有风险 本报告期本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况，未来或存在如下风险，敬请投资者留意： （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（"高比例投资者"）大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金资产净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。 （3）提前终止基金合同的风险 多名高比例投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，根据本合同约定，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会会议。 （4）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，基金投资可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人以通讯方式组织召开了富荣富安债券型证券投资基金基金份额持有人大会，会议投票时间自2019年6月14日起，至2019年7月9日17:00止。本次基金份额持有人大会于2019年7月10日表决通过了《关于修改富荣富安债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。 富荣基金管理有限公司 二〇一九年八月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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