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| 招商招金宝货币A(000644) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1641772 | ||||||||
| 基金代码 | 000644 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 招商招金宝货币市场基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 26日 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 1 页 共 31 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三 分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告 正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 31 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 招商招金宝货币 基金主代码 000644 交易代码 000644 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 6月 18日 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 922,532,456.62份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 下属分级基金的交易代码 000644 000651 报告期末下属分级基金的份 额总额 306,838,002.73份 615,694,453.89份 2.2 基金产品说明 投资目标 在兼顾基金资产的安全性和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较 基准的投资回报。 投资策略 本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过 对短期金融工具的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同 时，追求稳定的当期收益。 (1)根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到期期限； (2)根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配 置； (3)根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适 当调整； (4)在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价 值被低估的投资品种和无风险套利机会； (5)合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。 业绩比较基准 人民币活期存款基准利率（税后） 风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预 期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 招商基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 潘西里 王永民 信息披露负责人 联系电话 0755－83196666 010-66594896 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 31 页 电子邮箱 cmf@cmfchina.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-887-9555 95566 传真 0755－83196475 010－66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 1、招商招金宝货币 A 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30 日) 本期已实现收益 3,281,227.25 本期利润 3,281,227.25 本期净值收益率 1.0923% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末基金资产净值 306,838,002.73 期末基金份额净值 1.0000 2、招商招金宝货币 B 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30 日) 本期已实现收益 11,048,009.69 本期利润 11,048,009.69 本期净值收益率 1.2127% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末基金资产净值 615,694,453.89 期末基金份额净值 1.0000 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 31 页 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由 于货币市场基金采用摊余成本法核算，所以，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和 本期利润的金额相等； 2、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用； 3、本基金收益分配为按日结转份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 招商招金宝货币 A 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.1578% 0.0006% 0.0292% 0.0000% 0.1286% 0.0006% 过去三个月 0.5171% 0.0006% 0.0885% 0.0000% 0.4286% 0.0006% 过去六个月 1.0923% 0.0008% 0.1760% 0.0000% 0.9163% 0.0008% 过去一年 2.2933% 0.0011% 0.3549% 0.0000% 1.9384% 0.0011% 过去三年 9.3838% 0.0022% 1.0646% 0.0000% 8.3192% 0.0022% 自基金合同 生效起至今 16.7752% 0.0028% 1.7879% 0.0000% 14.9873% 0.0028% 招商招金宝货币 B 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.1775% 0.0006% 0.0292% 0.0000% 0.1483% 0.0006% 过去三个月 0.5772% 0.0006% 0.0885% 0.0000% 0.4887% 0.0006% 过去六个月 1.2127% 0.0008% 0.1760% 0.0000% 1.0367% 0.0008% 过去一年 2.5394% 0.0011% 0.3549% 0.0000% 2.1845% 0.0011% 过去三年 10.1737% 0.0022% 1.0646% 0.0000% 9.1091% 0.0022% 自基金合同 生效起至今 18.1960% 0.0028% 1.7879% 0.0000% 16.4081% 0.0028% 注：本基金收益分配为按日结转份额。 3.2.2 自基金合同生效/自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 31 页 期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 31 页 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会【2002】100号文批准设立 。目前，公司注册资本金为人民币 13.1亿元，招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。 招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投 资管理资格；2004年获得全国社保基金投资管理人资格；同时拥有 QDII(合格境内机构投 资者)资格、专户理财（特定客户资产管理计划）资格。 2019年上半年获奖情况如下： Morningstar晨星(中国)2019年度普通债券型基金奖·招商产业债券·Morningstar 晨星 一级债五星基金公司·济安金信基金研究中心 五年持续回报普通债券型明星基金·招商安心收益债券·证券时报 五年持续回报普通债券型明星基金·招商产业债券·证券时报 三年持续回报普通债券型明星基金·招商双债增强债券(LOF)·证券时报 金牛奖·固定收益投资金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报 金牛奖·五年期开放式债券型持续优胜金牛基金·招商产业债券·中国证券报 金牛奖·年度开放式债券型金牛基金·招商安心收益债券·中国证券报 金牛奖·最受信赖金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报 金基金·债券投资回报基金管理公司·招商基金管理有限公司·上海证券报 金基金·五年期债券基金·招商产业债券·上海证券报 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 （助理）期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 许强 本基金 基金经 理 2016年 2 月 6日 - 8 男，管理学学士。2008年 9月加入毕马 威华振会计师事务所，从事审计工作； 2010年 9月加入招商基金管理有限公 司，曾任基金核算部基金会计、固定收 益投资部研究员，招商招恒纯债债券型 证券投资基金、招商招裕纯债债券型证 券投资基金、招商招悦纯债债券型证券 投资基金、招商招元纯债债券型证券投 资基金、招商招庆纯债债券型证券投资 基金、招商招通纯债债券型证券投资基 金、招商招盛纯债债券型证券投资基 金、招商招旺纯债债券型证券投资基 金、招商招怡纯债债券型证券投资基 金、招商招丰纯债债券型证券投资基 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 31 页 金、招商招惠纯债债券型证券投资基 金、招商招顺纯债债券型证券投资基 金、招商招祥纯债债券型证券投资基 金、招商招琪纯债债券型证券投资基 金、招商招旭纯债债券型证券投资基 金、招商招华纯债债券型证券投资基 金、招商招弘纯债债券型证券投资基金 基金经理，现任招商保证金快线货币市 场基金、招商理财 7天债券型证券投资 基金、招商招金宝货币市场基金、招商 财富宝交易型货币市场基金、招商招益 宝货币市场基金、招商招景纯债债券型 证券投资基金、招商招信 3个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、招商招 享纯债债券型证券投资基金、招商招禧 宝货币市场基金、招商招利宝货币市场 基金、招商招诚半年定期开放债券型发 起式证券投资基金、招商定期宝六个月 期理财债券型证券投资基金、招商招轩 纯债债券型证券投资基金基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券 从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人声明：在本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的 规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内， 基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符 合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组合享有公平的投 资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建立 、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 31 页 资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所 有投资组合开放，在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交 易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反 向交易，基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有 关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。 报告期内，公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情形，在指数型投资组合与主动型投资组合之间发生过两次 ，原因是指数型投资组合为满足投资策略需要而发生反向交易。报告期内未发现有可能导 致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 宏观经济回顾： 2019年上半年，经济增速探底的趋势趋缓，仍面临一些不确定性因素。投资方面，上 半年投资呈现前高后低的态势，前三月固定资产投资同比增速保持在 6.3%的相对高位，主 要来自基建和地产的支撑，四月开始，制造业投资和基建投资增速均大幅下滑，拖累了整 体投资的增长。具体来看，前五个月基础设施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供 应业）同比增长 9.4%，增速较前四个月回落 3个百分点。其中，水利管理业投资增长 3.9% ，增速回落 1.9个百分点；公共设施管理业投资增长 8.6%，增速回落 2.2个百分点；道路 运输业投资增长 14.8%，增速回落 3.4个百分点；铁路运输业投资下降 11.4%，降幅扩大 2.5个百分点。经过一季度地方债和专项债的发行前移，五月开始基建增速已经难以维持 年初的高增速，预计基建增速将继续保持下行的趋势。上半年地产销售端出现回暖迹象， 地产投资也维持在相对高位，前五个月房地产投资增速达 11.2%，较上年全年提高 1.7个 百分点，但相较前四个月已经有所回落。消费方面，上半年消费数据持续疲弱，1~5月社 零增速继续下探至 8.1%，创下近年来的新低，汽车消费不振和地产产业链的滞后影响仍然 是拖累消费的主要因素。出口方面，上半年出口数据波动较大，整体仍然处于下行通道中 ，从海外基本面来看，全球主要经济体运行呈现经济放缓的趋势，欧元区各项指标显著下 行，美国的领先指标也高位回落，外需恶化持续加剧，叠加尚不明朗的贸易摩擦局势，全 年出口形势不容乐观。生产方面，1~5月，规模以上工业增加值同比实际增长 6.0 %，低于 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 31 页 2018全年 0.2个百分点，主要源于汽车制造业下滑幅度的扩大。此外，分经济类型看，5 月外资企业工业增加值同比下滑 0.3%，历史首次负增长。前五个月工业增加值总体小幅下 滑，增速创下 2016年以来的最低值，表明目前国内经济不确定性风险有所增强。汽车制造 业下降幅度进一步扩大，行业前景堪忧。 货币市场回顾： 2019年前三个月银行间流动性保持宽裕，存款存单价格持续维持在低位。虽然 3月受 季节性影响，资金利率整体小幅度上行，但是存单存款价格仍然不及预期，最高在 3%附近 。4月份央行强调流动性要把握好度，警惕市场主体形成“流动性幻觉”和单边预期，短 端资金利率波动率有所上升。然而，5月初受外部贸易摩擦加剧影响，央行态度有所变动 。央行连续多日净投放，维持资金面整体宽松。5月中下旬，受包商被接管事件的影响， 中小银行风险暴露，同业信仰被打破，流动性受到冲击，中小银行 NCD发行量锐减。央行 为稳定市场情绪，通过为中小行存单发行增信、重启 28天逆回购、增加 3000亿元再贴现 和常备借贷便利的额度等手段，缓解流动性分层的状况。截至目前，中小银行存单发行量 和发行成功率有所恢复，但是中低评级的存单仍然发行困难。受到同业信仰裂痕的影响， 各家机构重新梳理交易对手，严格押券制度，导致银行间资金利率出现分层。存款利率方 面，受季节性因素影响，3M、6M利率从 5月中下旬开始上行，一直到 6月中下旬维持了一 个月 3%以上的高利率。但是随着央行宽松政策密集出台，线上资金面明显由紧转松，存款 利率掉头向下，迅速回到 2.5%左右的水平。 基金操作回顾： 回顾 2019年上半年的基金操作，我们严格遵照基金合同的相关约定，按照既定的投资 流程进行了规范运作。在证券投资上，根据市场行情的节奏变化及时进行了合理的组合调 整。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A类份额净值收益率为 1.0923%，同期业绩基准收益率为 0.1760%， B类份额净值收益率为 1.2127%，同期业绩基准收益率为 0.1760%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 市场展望： 展望 2019年下半年，经历了前两年的金融去杠杆，各类金融机构的负债压力是有所减 轻的，加上大环境仍是宽松的货币政策，预计后续演变成危机的可能性不大，可能会是结 构性资产荒与结构性负债荒并存。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 31 页 报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管 理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务 ，执行基金估值政策。另外，公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法 律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具备相 应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值 政策和程序，定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。 投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的 投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投 资品种；投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量；研究部提出合理的数量分析模 型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和 程序进行评价，以保证其持续适用；基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性，并负 责与托管行沟通估值调整事项；风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制；法律 合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作；法律合规部与基金核算部共同 负责估值调整事项的信息披露工作。 基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论；对需采用特别估 值程序的证券，基金及时启动特别估值程序，由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方 案，咨询会计事务所的专业意见，并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金 管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约 定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，根据法律法规及《基金合同》的约定，本基金每日计算投资人账户当日 所产生的收益，运作期末将投资人账户累计的收益结转为其基金份额，计入该投资人账户 的本基金份额中。本报告期内，招商招金宝货币 A共分配利润人民币 3,281,227.25元，招 商招金宝货币 B共分配利润人民币 11,048,009.69元，不存在应分配但尚未实施分配的情 况。 4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 31 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在招商招金宝货币市场 基金基金合同（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为 ，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况 的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托 管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、 基金净值收益率的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人 存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告 中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、 准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：招商招金宝货币市场基金 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： 银行存款 229,352,039.05 286,039,099.47 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 338,924,020.03 576,981,170.94 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 31 页 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 338,924,020.03 576,981,170.94 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 353,170,329.76 212,900,959.35 应收证券清算款 - - 应收利息 1,901,115.76 3,419,897.62 应收股利 - - 应收申购款 28,460.50 15,401.84 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 923,375,965.10 1,079,356,529.22 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 100,119.93 995.98 应付管理人报酬 260,840.58 324,096.14 应付托管费 79,042.60 98,210.95 应付销售服务费 68,226.85 88,796.04 应付交易费用 26,278.52 25,435.46 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 309,000.00 389,000.00 负债合计 843,508.48 926,534.57 所有者权益： 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 31 页 实收基金 922,532,456.62 1,078,429,994.65 未分配利润 - - 所有者权益合计 922,532,456.62 1,078,429,994.65 负债和所有者权益总计 923,375,965.10 1,079,356,529.22 注：报告截止日 2019年 6月 30日，招商招金宝货币 A份额净值 1.0000元，基金份额总额 306,838,002.73份；招商招金宝货币 B份额净值 1.0000元，基金份额总额 615,694,453.89份；总份额合计 922,532,456.62份。 6.2 利润表 会计主体：招商招金宝货币市场基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30 日 一、收入 17,734,593.23 22,892,406.17 1.利息收入 17,722,393.96 22,880,976.42 其中：存款利息收入 5,517,483.70 5,226,233.87 债券利息收入 5,971,303.46 10,427,684.52 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 6,233,606.80 7,227,058.03 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 12,199.27 11,429.75 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 12,199.27 11,429.75 资产支持证券投资收 益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 31 页 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） - - 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号 填列） - - 减：二、费用 3,405,356.29 3,312,584.21 1.管理人报酬 1,985,238.08 1,816,666.79 2.托管费 601,587.30 550,505.06 3.销售服务费 419,430.10 563,647.62 4.交易费用 - - 5.利息支出 244,110.33 141,891.74 其中：卖出回购金融资产支 出 244,110.33 141,891.74 6.税金及附加 - - 7.其他费用 154,990.48 239,873.00 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 14,329,236.94 19,579,821.96 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 14,329,236.94 19,579,821.96 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：招商招金宝货币市场基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 1,078,429,994.65 - 1,078,429,994.65 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 31 页 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 （本期利润） - 14,329,236.94 14,329,236.94 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数（净值减少以“ －”号填列） -155,897,538.03 - -155,897,538.03 其中：1.基金申购款 2,975,002,685.89 - 2,975,002,685.89 2.基金赎回款 -3,130,900,223.92 - -3,130,900,223.92 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动（净 值减少以“－”号填 列） - -14,329,236.94 -14,329,236.94 五、期末所有者权益 （基金净值） 922,532,456.62 - 922,532,456.62 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 1,210,649,327.99 - 1,210,649,327.99 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 （本期利润） - 19,579,821.96 19,579,821.96 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数（净值减少以“ －”号填列） -195,280,611.95 - -195,280,611.95 其中：1.基金申购款 3,398,207,783.91 - 3,398,207,783.91 2.基金赎回款 -3,593,488,395.86 - -3,593,488,395.86 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动（净 - -19,579,821.96 -19,579,821.96 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 31 页 值减少以“－”号填 列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 1,015,368,716.04 - 1,015,368,716.04 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ____金旭___ ____欧志明______ ____何剑萍____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 招商招金宝货币市场基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下 简称“中国证监会”)《关于核准招商招金宝货币市场基金募集的批复》(证监许可 [2014] 471号文) 批准，由招商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其 配套规则和《招商招金宝货币市场基金基金合同》发售，基金合同于 2014年 6月 18日生 效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 1,271,562,184.15份基 金份额。本基金的基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限 公司 (以下简称“中国银行”) 。 本基金于 2014年 6月 3日至 2014年 6月 16日募集，募集期间净认购资金人民币 1,271,340,585.71元，认购资金在募集期间产生的利息人民币 221,598.44元，募集的有 效认购份额及利息结转的基金份额合计 1,271,562,184.15份。上述募集资金已由毕马威华 振会计师事务所 (特殊普通合伙) 验证，并出具了毕马威华振验字第 1400434号验资报告 。 根据中国证监会 2017年 8月 31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》)，对已经存续的开放式证券投资基金且 基金合同内容不符合《流动性风险管理规定》要求的，应当在《流动性风险管理规定》施 行之日起 6个月内予以调整。根据《流动性风险管理规定》等法律法规，经与基金托管人 协商一致，招商基金管理有限公司对本基金合同相关条款进行修订。修订后的合同自 2018 年 3月 22日生效。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《招商招金宝货币市场基金 基金合同》和截至报告期末最新公告的《招商招金宝货币市场基金招募说明书》的有关规 定，本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金，期限在一年以内 (含一年) 的银 行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、剩余期限在 397天以内 (含 397天) 的债 券、非金融企业支债务融资工具、资产支持证券及中国证监会、中国人民银行认可的其它 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 31 页 具有良好流动性的货币市场工具。法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的，且允许 货币市场基金投资其他货币市场基金的，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特 征的条件下，本基金可参与其他货币市场基金的投资，不需召开持有人大会。如果法律法 规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款基准利率 (税后)。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部 ”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作 的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及自 2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期内未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问 题的通知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36号 文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关 于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 31 页 房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增 值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通 知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a) 证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入暂不征收企业所得税。 (b) 自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增 ) 试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中 发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收 率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未 缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税 额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对自国 债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收 入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (d) 对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投 资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附 加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 招商基金管理有限公司 基金管理人 中国银行股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 基金管理人的股东 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 31 页 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的管 理费 1,985,238.08 1,816,666.79 其中：支付销售机构的客户 维护费 - 579,559.58 注：支付基金管理人招商基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.33%的 年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值×0.33%÷当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托 管费 601,587.30 550,505.06 注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.10%÷当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 合计 招商基金管理有限 6,125.03 37,980.84 44,105.87 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 31 页 公司 中国银行 15,835.64 1.81 15,837.45 招商银行 287,792.20 5,123.10 292,915.30 合计 309,752.87 43,105.75 352,858.62 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 合计 招商基金管理有限 公司 18,822.72 27,915.79 46,738.51 中国银行 29,855.32 61.09 29,916.41 招商银行 422,105.55 4,799.82 426,905.37 合计 470,783.59 32,776.70 503,560.29 注：本基金的 A类基金份额的年销售服务费为 0.25%,B类基金份额的年销售服务费为 0.01%，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： A类日基金销售服务费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 B类日基金销售服务费＝前一日基金资产净值×0.01%/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购银行 间市 场交 易的 各关 联方 名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国 银行 418,823,804.87 - - - - - 单位：人民币元 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购银行 间市 场交 易的 各关 联方 名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中国 银行 - - - - - - 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 31 页 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 基金合同生效日（2014年 6 月 18日）持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 - 697,025.73 报告期间申购/买入总份额 - 8,716.51 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 额 - - 报告期末持有的基金份额 - 705,742.24 报告期末持有的基金份额占 基金总份额比例 - 0.11% 份额单位：份 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 项目 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 基金合同生效日（2014年 6 月 18日）持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 - 674,690.11 报告期间申购/买入总份额 - 12,839.95 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 额 - 0.00 报告期末持有的基金份额 - 687,530.06 报告期末持有的基金份额占 基金总份额比例 - 0.12% 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 4,352,039.05 55,381.03 25,831,477.61 233,664.38 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.9 期末（2019年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 31 页 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 固定收益投资 338,924,020.03 36.70 其中：债券 338,924,020.03 36.70 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 353,170,329.76 38.25 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 229,352,039.05 24.84 4 其他资产 1,929,576.26 0.21 5 合计 923,375,965.10 100.00 7.2 债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 报告期内债券回购融资余额 1.64 1 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 31 页 报告期末债券回购融资余额 - - 2 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 7.2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 7.3 基金投资组合平均剩余期限 7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 46 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 67 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 16 7.3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 120天。 7.3.3 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） 1 30天以内 72.89 - 其中：剩余存续期超过 397天的 浮动利率债 - - 2 30天（含）-60天 5.42 - 其中：剩余存续期超过 397天的 浮动利率债 - - 3 60天（含）-90天 - - 其中：剩余存续期超过 397天的 浮动利率债 - - 4 90天（含）-120天 - - 其中：剩余存续期超过 397天的 浮动利率债 - - 5 120天（含）-397天（含） 21.58 - 其中：剩余存续期超过 397天的 浮动利率债 - - 合计 99.88 - 7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240天。 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 31 页 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,078,431.72 10.85 其中：政策性金融债 100,078,431.72 10.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 238,845,588.31 25.89 8 其他 - - 9 合计 338,924,020.03 36.74 10 剩余存续期超过 397天的浮 动利率债券 - - 7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111814188 18江苏银行 CD188 1,000,000 99,929,968.39 10.83 2 111817231 18光大银行 CD231 1,000,000 98,968,347.38 10.73 3 190201 19国开 01 800,000 79,991,683.37 8.67 4 170402 17农发 02 200,000 20,086,748.35 2.18 5 111818289 18华夏银行 CD289 200,000 19,981,728.25 2.17 6 111809225 18浦发银行 CD225 200,000 19,965,544.29 2.16 7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0661% 报告期内偏离度的最低值 -0.0150% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0142% 7.7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 31 页 7.7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 投资组合报告附注 7.9.1 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入 时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份 额净值维持在 1.0000元。 7.9.2 报告期内基金投资的前十名证券除 18光大银行 CD231（证券代码 111817231）、18江 苏银行 CD188（证券代码 111814188）、18浦发银行 CD225（证券代码 111809225）外其他 证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 1、18光大银行 CD231（证券代码 111817231） 该证券发行人在报告期内因违规经营,虚假信息传播等原因多次收到监管机构的处罚决 定。 2、18江苏银行 CD188（证券代码 111814188） 根据 2019年 2月 3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被江苏银保监 局处以罚款，并警告。 3、18浦发银行 CD225（证券代码 111809225） 根据 2018年 8月 1日发布的相关公告，该证券发行人因违反反洗钱法被央行处以罚款 。 根据 2018年 12月 30日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被地方外管 局处以罚款,并警示。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 7.9.3 期末其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 31 页 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,901,115.76 4 应收申购款 28,460.50 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 1,929,576.26 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额级别 持有人户 数（户） 户均持有 的基金份 额 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 招商招金 宝货币 A 148,862 2,061.22 7,686,736.4 6 2.51% 299,151,26 6.27 97.49% 招商招金 宝货币 B 131 4,699,957.6 6 571,854,23 9.82 92.88% 43,840,214. 07 7.12% 合计 148,993 6,191.78 579,540,97 6.28 62.82% 342,991,48 0.34 37.18% 注：机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比例的分母 采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基 金份额总额）。 8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况 序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例 1 基金类机构 121,369,713.33 13.16% 2 基金类机构 100,850,838.08 10.93% 3 基金类机构 77,843,515.03 8.44% 4 其他机构 50,531,162.82 5.48% 5 信托类机构 15,451,334.78 1.67% 6 个人 13,114,292.78 1.42% 7 信托类机构 11,000,000.00 1.19% 8 基金类机构 10,216,590.65 1.11% 9 基金类机构 8,356,433.88 0.91% 10 基金类机构 8,261,071.49 0.90% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 31 页 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 招商招金宝货币 A 16,840.97 0.0055% 招商招金宝货币 B - - 基金管理人所有从业 人员持有本基金 合计 16,840.97 0.0018% 注：分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比 例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（ 即期末基金份额总额）。 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 招商招金宝货币 A 0~10 招商招金宝货币 B 0 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持有 本开放式基金 合计 0~10 招商招金宝货币 A 0 招商招金宝货币 B 0 本基金基金经理持有本开放 式基金 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 招商招金宝货币 A 招商招金宝货币 B 基金合同生效日(2014年 6 月 18日)基金份额总额 840,632,290.83 430,929,893.32 本报告期期初基金份额总额 296,042,321.04 782,387,673.61 本报告期期间基金总申购份 额 527,044,676.20 2,447,958,009.69 减:本报告期基金总赎回份额 516,248,994.51 2,614,651,229.41 本报告期基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 306,838,002.73 615,694,453.89 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 31 页 本基金本报告期内基金管理人未发生重大人事变动。 2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述 人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚，亦未收到关于基金管理人的 高级管理人员、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚 的书面通知或文件。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 安信证券 2 - - - - - 长城证券 2 - - - - - 长江证券 2 - - - - - 大通证券 1 - - - - - 第一创业 3 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 东兴证券 3 - - - - - 方正证券 3 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 31 页 国金证券 1 - - - - - 国泰君安 证券 5 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 海通证券 3 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 华泰证券 4 - - - - - 平安证券 3 - - - - - 瑞信方正 2 - - - - - 申万宏源 4 - - - - - 太平洋证 券 2 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 西藏东方 财富 1 - - - - - 新时代证 券 1 - - - - - 信达证券 2 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 中金公司 2 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 中信建投 证券 6 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 中银国际 证券 3 - - - - - 注：基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配，券商综合评分根据研究报告质量 、路演质量、联合调研质量以及销售服务质量打分，从多家服务券商中选取符合法律规范 经营的综合能力靠前的券商给与佣金分配，季度评分和佣金分配分别由专人负责。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 31 页 安信证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 大通证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰君安 证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 瑞信方正 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 太平洋证 券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 西藏东方 财富 - - - - - - 新时代证 券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 中信建投 证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中银国际 证券 - - - - - - 招商招金宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 31 页 10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况 本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过 0.5%的情况。 招商基金管理有限公司 2019年 8月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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