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| 中信保诚创新成长混合A(006392) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1641369 | ||||||||
| 基金代码 | 006392 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019 年 08 月 26 日 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 2 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事 签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 23 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 30日（基金合同生效日）起至 2019年 6月 30日止。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中信保诚创新成长 基金主代码 006392 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 01月 30日 基金管理人 中信保诚基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 66,085,396.29份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极投资于具有较高成长性和 较强创新能力的上市公司股票，力争获得超越业绩比较基准的 投资回报。 投资策略 1、资产配置策略 本基金主要通过对国内外宏观经济运行状况、财政和货币政策、 产业政策环境以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间各类资产相对收益率的基础上，动态优化 调整国内依法发行上市的股票、港股、债券、现金等大类资产 的配置。在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基 准的绝对回报。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港 股，基金资产并非必然投资港股。 2、股票投资策略 （1）创新成长主题的界定 本基金注重挖掘具备较强创新能力、具备创新可持续性、或具 备较高成长性的上市公司。本基金将着重挖掘：能够通过产品 创新、服务创新、技术创新、流程创新、管理创新或商业模式 创新等方式提升创新能力，从而提升生产运营效率、降低成本、 提高产品质量或提升客户服务水平，进而提升长期竞争优势或 盈利能力的上市公司；或能够通过研发费用投入具备创新可持 续性的上市公司；同时，本基金还将着重挖掘能够紧跟国家经 济结构转型方向、通过内生增长或外延增长等方式从而具有良 好发展前景和较强成长能力的上市公司。 （2）个股精选 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市 公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下 地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分 析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、 管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行综合 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 4 的研判，严选安全边际较高的个股。 由于本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资 于香港股票市场，因而本基金将在前述股票投资策略的基础上 严选安全边际较高的港股通标的股票进行投资。 （3）灵活调整股票资产配置比例 本基金主要通过考量盈利增速与估值的匹配程度来灵活调整股 票资产的配置比例。具体而言，本基金将采用沪深 300 指数作 为市场的代表性指数，基于上市公司定期报告数据或市场预期 数据，计算沪深 300 指数的市场市盈率对盈利增长率的比率 （PEG），并以此为基准调整本基金的股票资产比例配置。当沪 深 300 指数的 PEG 大于 3 时，本基金的股票资产占基金资产的 比例为 0-50%；当沪深 300指数的 PEG大于 2且小于等于 3时， 本基金的股票资产占基金资产的比例为 40%-80%；当沪深 300 指数的 PEG 小于等于 2 时，本基金的股票资产占基金资产的比 例为 50%-95%。基金管理人应当自上述条件触发之日的下一工 作日起 10 个交易日内将本基金股票资产比例调整至符合上述 比例范围。 3、债券投资策略 本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债 券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。对于普通债券， 本基金将在严格控制目标久期及保证基金资产流动性的前提 下，采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对 价值配置、回购放大策略等策略进行主动投资。 4、证券公司短期公司债券投资策略 本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研 分析，结合发行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳 定性以及债券流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综 合评估结果，选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券进 行投资。5、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成 及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析 和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风 险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包 括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 6、股指期货投资策略 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基 金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根风险可控的前提 下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运 用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情 况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 7、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，在 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 5 风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分考虑国债期 货的流动性和风险收益特征，结合对宏观经济形势和政策趋势 的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货 的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现委托财产的 长期稳定增值。 8、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易， 控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股 价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值， 构建交易组合。 9、股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择 流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对 证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期 权合约。 10、融资投资策略 本基金在参与融资业务中将根据风险管理的原则，在风险可控 的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。本基金将基于对市 场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。如法律法规或监管部门对融资业务做出调整或另有 规定的，本基金将从其最新规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相 应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相关公告 中公告。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*40%+恒生指数 收益率*20%+中证综合债指数收益率*40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基 金和债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标 的股票，还将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中信保诚基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 周浩 田青 联系电话 021-68649788 010-67595096 电子邮箱 hao.zhou@citicprufunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-666-0066 010-67595096 传真 021-50120888 010-66275853 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 6 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.citicprufunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 01月 30日(基金合同生效日)-2019年 06月 30日) 本期已实现收益 4,619,950.85 本期利润 3,179,612.64 加权平均基金份额本期利润 0.0247 本期基金份额净值增长率 1.15% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 06月 30日) 期末可供分配利润 761,091.87 期末可供分配基金份额利润 0.0115 期末基金资产净值 66,846,488.16 期末基金份额净值 1.0115 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、本基金合同生效日为 2019 年 1月 30日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 1.69% 0.58% 3.59% 0.62% -1.90% -0.04% 过去三个月 -0.10% 0.70% -0.41% 0.74% 0.31% -0.04% 过去六个月 - - - - - - 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 1.15% 0.58% 9.12% 0.79% -7.97% -0.21% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 7 注: 1、基金合同生效起至本报告期末不满一年(本基金合同生效日为 2019 年 1 月 30 日)。 2、本基金建仓期自 2019 年 1 月 30 日至 2019 年 7 月 30 日,截至本报告期末,本基金尚处于 建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人中信保诚基金管理有限公司经中国证监会批准,于 2005年 9月 30日正式成立,注册资 本 2亿元,注册地为上海。公司股东为中信信托有限责任公司、英国保诚集团股份有限公司和中新苏州 工业园区创业投资有限公司,各股东出资比例分别为 49%、49%、2%。因业务发展需要，经国家工商行政 管理总局核准，本基金管理人法定名称于 2017年 12月 18日起由“信诚基金管理有限公司”变更为“中 信保诚基金管理有限公司”。本基金管理人已于 2017年 12月 20日在中国证监会指定媒介以及公司网 站上刊登了公司法定名称变更的公告。 截至 2019年 6月 30日,本基金管理人管理的运作中基金为 67只, 分别为信诚四季红混合型证券投 资基金、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金、中信保诚盛世蓝筹混合型证券投资基金、信诚三得益 债券型证券投资基金、信诚优胜精选混合型证券投资基金、信诚中小盘混合型证券投资基金、信诚深度 价值混合型证券投资基金(LOF)、信诚增强收益债券型证券投资基金(LOF)、信诚金砖四国积极配置证券 投资基金(LOF)、信诚中证 500指数分级证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新机遇混合 型证券投资基金(LOF)、信诚全球商品主题证券投资基金(LOF)、信诚沪深 300指数分级证券投资基金、 信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)、信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF)、信诚理财 7日盈债券型 证券投资基金、信诚至远灵活配置混合型证券投资基金、信诚优质纯债债券型证券投资基金、信诚新双 盈分级债券型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚中证 800医药指数分级证券投资 基金、信诚中证 800有色指数分级证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金、信诚中 证 800金融指数分级证券投资基金、信诚幸福消费混合型证券投资基金、信诚薪金宝货币市场基金、信 诚中证 TMT产业主题指数分级证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新锐回 报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚中证信息安 全指数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指数分级证券投资基金、信诚中证基建工程指数型证券投 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 8 资基金（LOF）、信诚鼎利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、中信保诚稳利债券型证券投资基金、信 诚惠盈债券型证券投资基金、信诚稳健债券型证券投资基金、信诚至利灵活配置混合型证券投资基金、 中信保诚惠泽 18个月定期开放债券型证券投资基金、信诚稳瑞债券型证券投资基金、中信保诚稳益债 券型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、 信诚至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚景瑞债券型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型 证券投资基金、中信保诚稳丰债券型证券投资基金、信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚 稳悦债券型证券投资基金、信诚稳泰债券型证券投资基金、信诚稳鑫债券型证券投资基金、信诚至诚灵 活配置混合型证券投资基金、信诚理财 28日盈债券型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投 资基金、信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金、信诚智惠金货币市场基金、中信保诚嘉鑫定期开放债券型发起式 证券投资基金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金、中信 保诚稳达债券型证券投资基金、中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景泰债券型证 券投资基金、中信保诚景丰债券型证券投资基金、中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王睿 本基金基金经理,兼 任信诚优胜精选混合 基金、中信保诚精萃 成长混合基金的基金 经理。 2019年 01 月 30日 - 9 经济学硕士。曾任职于上海甫瀚 咨询管理有限公司，担任咨询师； 于美国国际集团（AIG），担任投 资部研究员。2009年 10月加入中 信保诚基金管理有限公司，历任 研究员、专户投资经理。现任研 究副总监，信诚优胜精选混合基 金、中信保诚精萃成长混合基金、 中信保诚创新成长灵活配置混合 基金的基金经理。 1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《中信 保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金合同》、《中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》的约定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善 法人治理结构和内部控制制度,加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚 基金公平交易管理制度》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平 交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投 资决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易 相关程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完 善和改进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整 体公平交易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 9 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。报 告期内,未出现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的 交易(完全复制的指数基金除外)。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 19年上半年 A股市场出现反弹行情。一季度中美贸易摩擦阶段性落定，双方进入谈判期，同时由 于 18年 4季度经济出现明显下滑，政府释放了较多流动性，社融大幅提升，A股市场出现快速反弹， 风险偏好明显提升，券商，TMT等板块领涨，创业板上涨超过 35%，交易量快速放大。四月份，国常会 发言宣告流动性边际收紧，同时五月初中美贸易谈判阶段性破裂，美国威胁对剩余 3000 亿进口货物施 加高额关税，并将华为等中国科技企业列入实体名单，A股出现较明显回调；此阶段，业绩相对出色且 受贸易战影响较小的消费类核心资产，比如白酒，免税，医疗服务等逆势大幅上涨，基金抱团迹象明显。 整个上半年，上证指数上涨 19.45%，沪深 300上涨 27%，创业板指上涨 20.87%，消费类核心资产超额 收益明显。 一季度宏观经济在补库和天量社融两种力量推动下表现强劲，超出市场预期，同时也宣告了流动性 高度宽裕的阶段性结束。但是如果把 19年一季度和表现异常的 18年 4季度两个季度合起来看，经济增 速相比 18年三季度仍然是下滑的。在供给侧改革和棚改货币化两大引擎边际贡献大幅下降以后，经济 目前还没有找到短期的增长点。到二季度末，大部分经济指标已经出现较为明显的疲软态势，投资中只 有地产投资相对坚挺，但随着拿地和资金来源两个先行指标的弱化，下半年的地产数据恐难以维系上半 年的强势。消费数据上半年比较好，尤其是 6月份，但是如果扣除 6月份汽车国 5升国 6的提前消费， 消费数据不如表观出色。政策角度看，货币政策在一季度显示了较大威力，但是宽松的货币政策一直受 到汇率和 CPI两个因素的掣肘；而从财政政策角度，尽管一直在发力，但传统基建领域的边际贡献已经 相对有限。 4.4.2 报告期内的基金业绩表现 本报告期内,本基金净值增长率分别为 1.15%,同期业绩比较基准收益率为 9.12%,基金份额落后业 绩比较基准分别为 7.97%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 转向下半年，我们认为经济将继续面临下行压力，同时中美的谈判仍然存在较多变数，政策端或成 为市场行情的希冀，尤其是货币政策。在下半年 CPI下行预期较强且全球宽松预期增强的大环境下，中 国的货币宽松仍然有空间。目前市场的估值水平处于历史上中值偏下的位置，反应了较多的悲观预期， 且交易量也萎缩到了很低的水平，一旦货币政策出现放松或者放松的预期，我们认为在此位置上市场向 上的动力将较大。 方向上，我们认为成长股未来几年会存在景气度持续提升的机会，尤其是 5G应用，云计算，人工 智能，新能源车，半导体等新兴产业方向；我们会从中选择增速较快，竞争力较强的细分龙头长期关注。 消费方面，我们重点关注医疗服务领域的机会；随着老龄化确定来临，医疗服务需求确定增长，在带量 采购对行业的负面影响逐渐落地后，板块可能迎来新一轮的机会。本基金在结束建仓期后将积极参与以 上看好的领域。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1.基金估值程序 为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人对估值和定价过程进行了严格控制。 本基金管理人通过估值决策委员会来更有效的完善估值服务。估值决策委员会包括下列成员: 分管 基金运营业务的领导（委员会主席）、风险管理部负责人、权益投资负责人、固定收益投资负责人、研 究部负责人、交易部负责人、运营部负责人、基金会计主管（委员会秘书）。本基金管理人在充分衡量 市场风险、信用风险、流动性风险、货币风险、衍生工具和结构性产品等影响估值和定价因素的基础上, 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 10 综合运营部、稽核部、投资部、风控部和其它相关部门的意见,确定本基金管理人采用的估值政策。 估值政策和程序的确立和修订须经本基金管理人总经理批准后方可实行。基金在采用新投资策略或 投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性,并在不适用的情况下,及时召开估值决策委员会。 在每个估值日,本基金管理人的运营部使用估值政策确定的估值方法,确定证券投资基金的份额净 值。 基金管理人采用专用的估值业务系统进行基金核算及账务处理,对基金资产进行估值后,将基金份 额净值结果发送基金托管人,基金托管人按照托管协议中“基金资产净值计算和会计核算”确定的规则 复核,复核无误后,由基金管理人对外公布。 2.基金管理人估值业务的职责分工 本基金管理人的估值业务采用双人双岗,所有业务操作需经复核方可生效。 3.基金管理人估值人员的专业胜任能力和相关工作经历 本基金管理人的估值人员均具备估值业务所需的专业胜任能力,具有基金从业人员资格。 4.基金经理参与或决定估值的程度 本基金管理人的后台与投资业务隔离,基金经理不直接参与或决定估值。 基金经理持续保持对基金估值所采用估值价格的关注,在认为基金估值所采用的估值价格不足够公 允时,可申请召开估值决策委员会临时会议,通过会议讨论决定是否调整基金管理人所采用的估值政策。 5.参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 6.已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 本基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动 转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3. 每份基金份额享有同等分配权； 4.法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，基 金管理人经与基金托管人协商一致可调整基金收益的分配 原则，不需召开基金份额持有人大会。 本基金于本报告期内未进行过利润分配,该处理符合基金利润分配原则。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金未出现连续 20个工作日基金资产净值低于五千万元(基金份额持有人数量不满 二百人)的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基 金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金 托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产 净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管 理人有损害基金份额持有人利益的行为。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 11 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 06月 30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 （2019年 06 月 30日） 资 产： 银行存款 6.4.7.1 33,830,368.45 结算备付金 274,020.43 存出保证金 28,976.64 交易性金融资产 6.4.7.2 33,850,415.25 其中：股票投资 33,850,415.25 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 应收证券清算款 - 应收利息 6.4.7.5 6,614.73 应收股利 - 应收申购款 492.61 递延所得税资产 - 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 67,990,888.11 负债和所有者权益 附注号 本期末 （2019年 06 月 30日） 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 6.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 775,666.29 应付赎回款 101,975.67 应付管理人报酬 81,312.02 应付托管费 13,552.00 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 12 应付销售服务费 - 应付交易费用 6.4.7.7 94,734.84 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.8 77,159.13 负债合计 1,144,399.95 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 66,085,396.29 未分配利润 6.4.7.10 761,091.87 所有者权益合计 66,846,488.16 负债和所有者权益总计 67,990,888.11 注：1、截止本报告期末,基金份额总额 66,085,396.29 份, 基金份额净值 1.0115 元。 2、本财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 30日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期间。 6.2 利润表 会计主体：中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 01月 30 日(基金合同生效日)-2019年 06月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 （2019年 01月 30日(基金合同 生效日)至 2019年 06月 30日） 一、收入 4,528,749.57 1.利息收入 809,160.46 其中：存款利息收入 6.4.7.11 601,574.83 债券利息收入 351.08 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 207,234.55 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 4,208,389.90 其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,166,982.04 基金投资收益 - 债券投资收益 6.4.7.13 -354,282.14 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - 衍生工具收益 6.4.7.15 - 股利收益 6.4.7.16 395,690.00 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 -1,440,338.21 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 951,537.42 减：二、费用 1,349,136.93 1．管理人报酬 833,050.62 2．托管费 138,841.78 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 13 3．销售服务费 - 4．交易费用 6.4.7.19 292,338.40 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6.税金及附加 1.17 7．其他费用 6.4.7.20 84,904.96 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,179,612.64 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 3,179,612.64 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 01月 30 日(基金合同生效日)-2019年 06月 30日 单位：人民币元 项目 本期 （2019年 01月 30日(基金合同生效日)至 2019年 06月 30 日） 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 315,410,558.63 - 315,410,558.63 二、本期经营活动产生的基金净值变动数 （本期利润） - 3,179,612.64 3,179,612.64 三、本期基金份额交易产生的基金净值变 动数（净值减少以“-”号填列） -249,325,162.34 -2,418,520.77 -251,743,683.11 其中：1.基金申购款 2,344,271.36 23,849.72 2,368,121.08 2.基金赎回款 -251,669,433.70 -2,442,370.49 -254,111,804.19 四、本期向基金份额持有人分配利润产生 的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 66,085,396.29 761,091.87 66,846,488.16 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署: 唐世春 陈逸辛 刘卓 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018] 1372 号《关于准予中信保诚创新成长灵活配置混合型证 券投资基金注册的批复》核准,由中信保诚基金管理有限公司(原名为“信诚基金管理有限公司”)依照 《中华人民共和国证券投资基金法》和《中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负 责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 315,317,855.27元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道中天验字(2019)第 0020 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》于 2019年 1月 30 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 315,410,558.63份基金份 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 14 额,其中认购资金利息折合 92,703.36 份基金份额。本基金的基金管理人为中信保诚基金管理有限公司, 基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》的有关规定,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股 票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（含国债、金 融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、 债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%，投 资于创新成长主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期 货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基 金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*40%+恒生指数收益率*20%+中证综合债指数收益率*40%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金 业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许 的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制. 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019年 1月 30日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准 则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 30日(基金合同 生效日)至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编制期间为 2019年 1月 30 日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可 供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款 项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 15 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他 金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的 价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融 负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款 项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金 融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃 了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确 认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易 日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证 据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确 定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在 估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持 有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资 产或负债所产生的溢价或折价。 (2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的 估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可 观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整 并确定公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的 法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按 抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎 回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或 赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于 基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 16 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企 业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变 动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动 损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线 法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按 直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人 可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分 配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平 准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部 分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报 告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在 日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决 定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有 关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营 分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息. 6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债券投资 的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 提供的市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 (2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投 资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1季度固定 收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固 定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中债金融估值中心有限公司所独立提供 的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司 所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 17 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期内无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国 家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营 业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策 的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财 政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税 [2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关 于 资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通 知》、 财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规 和实务 操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管 理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳； 已 缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管 理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及 金融同业往来利息收 入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及 利息性质的收入为 销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31 日前取得的非货物期货， 可以选择按 照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入 价计算销 售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个 人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红 利 所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税 所得额； 持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的 股息、红利 收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入 继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港 通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记 结算有限责任公司 (以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册， H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的 股息红利， 由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通 过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用 比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 18 关联方名称 与本基金的关系 中信保诚基金管理有限公司(“中信保诚基 金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行,并以一般交易价格为定价基础。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无 上年度可比期间。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无 上年度可比期间。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无 上年度可比期间。 6.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无 上年度可比期间。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比 期间。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 （2019年 01月 30日(基金合同生效日)至 2019 年 06月 30日） 当期发生的基金应支付的管理费 833,050.62 其中：支付销售机构的客户维护费 331,195.14 注:支付基金管理人中信保诚基金的管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提,逐日累计 至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比期间。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 （2019年 01月 30日(基金合同生效日)至 2019 年 06月 30日） 当期发生的基金应支付的托管费 138,841.78 注:支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至每 月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比期间。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 19 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比期间。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金合同公布的费率执行,本基金本报告期 内基金管理人未运用固有资金投资本基金。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比期间。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行,本基金本期末 无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年 度可比期间。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 （2019年 01月 30日(基金合同生效日)至 2019年 06月 30日） 期末余额 当期利息收入 建设银行 33,830,368.45 199,534.57 注:本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管,按银行同业利率计息。 本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任 公司的结算备付金,于本报告期末的相关余额为人民币 274,020.43 元。本基金合同生效日为 2019年 1 月 30日，无上年度可比期间。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。本基金合同生效日为 2019 年 1月 30 日， 无上年度可比期间。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。本基金合同生效日为 2019年 1月 30日，无上年度可比期 间。 6.4.9 期末（2019 年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 以公允价值计量的资产和负债 如下列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告期末 的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言 具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下: 第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价; 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 20 第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值; 第三层次输入值: 相关资产或负债的不可观察输入值。 于 2019年 6月 30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一 层次的余额为人民币 33,850,415.25元,无属于第二、三层次的余额。 (a) 第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停时的交 易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期间将相关 证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响 程度,确定相关证券公允价值的层次。 (b) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019年 6月 30日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。 (2) 其他金融工具的公允价值 (年末非以公允价值计量的项目) 其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值之间无重大差异。 (3)除以上事项外，截至本报告期末本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 33,850,415.25 49.79 其中：股票 33,850,415.25 49.79 基金投资 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 34,104,388.88 50.16 7 其他各项资产 36,083.98 0.05 8 合计 67,990,888.11 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 26,462,895.25 39.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 21 E 建筑业 995,000.00 1.49 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,575,300.00 5.35 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,990,200.00 2.98 N 水利、环境和公共设施管理业 6,020.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 821,000.00 1.23 S 综合 - - 合计 33,850,415.25 50.64 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 7.3.1 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 603068 博通集成 35,000 2,029,300.00 3.04 2 002398 建研集团 310,000 1,990,200.00 2.98 3 603601 再升科技 250,000 1,990,000.00 2.98 4 603043 广州酒家 59,925 1,937,375.25 2.90 5 002099 海翔药业 250,000 1,775,000.00 2.66 6 002484 江海股份 270,000 1,636,200.00 2.45 7 000915 山大华特 80,000 1,636,000.00 2.45 8 300078 思创医惠 150,000 1,531,500.00 2.29 9 300296 利亚德 190,000 1,487,700.00 2.23 10 300349 金卡智能 80,000 1,422,400.00 2.13 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例 （%） 1 300413 芒果超媒 6,613,969.00 9.89 2 300119 瑞普生物 6,238,012.45 9.33 3 300296 利亚德 5,114,020.00 7.65 4 601222 林洋能源 4,161,634.00 6.23 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 22 5 603886 元祖股份 4,088,033.98 6.12 6 300078 思创医惠 4,030,889.25 6.03 7 002398 建研集团 3,721,708.00 5.57 8 002537 海联金汇 3,718,276.00 5.56 9 002301 齐心集团 3,662,547.00 5.48 10 300338 开元股份 3,137,382.00 4.69 11 002129 中环股份 2,977,170.00 4.45 12 000703 恒逸石化 2,846,779.00 4.26 13 002484 江海股份 2,769,444.00 4.14 14 002812 恩捷股份 2,640,553.50 3.95 15 002373 千方科技 2,416,837.00 3.62 16 000963 华东医药 2,273,258.59 3.40 17 603225 新凤鸣 2,272,110.20 3.40 18 300188 美亚柏科 2,269,768.00 3.40 19 600351 亚宝药业 2,237,435.00 3.35 20 300073 当升科技 2,198,004.32 3.29 21 603601 再升科技 2,051,775.00 3.07 22 000043 中航善达 1,981,599.00 2.96 23 603068 博通集成 1,943,306.00 2.91 24 601766 中国中车 1,931,965.10 2.89 25 300349 金卡智能 1,828,551.80 2.74 26 300383 光环新网 1,826,089.00 2.73 27 603043 广州酒家 1,825,334.25 2.73 28 300450 先导智能 1,800,325.00 2.69 29 002099 海翔药业 1,780,530.00 2.66 30 002439 启明星辰 1,769,485.00 2.65 31 002709 天赐材料 1,730,524.00 2.59 32 000830 鲁西化工 1,699,000.00 2.54 33 002146 荣盛发展 1,592,204.00 2.38 34 000915 山大华特 1,568,647.00 2.35 35 600325 华发股份 1,545,248.00 2.31 36 002153 石基信息 1,542,174.40 2.31 37 002242 九阳股份 1,529,690.79 2.29 38 000100 TCL 集团 1,520,000.00 2.27 39 002415 海康威视 1,444,227.00 2.16 40 603008 喜临门 1,425,700.00 2.13 41 603515 欧普照明 1,342,225.00 2.01 买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位： 人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 23 （%） 1 300119 瑞普生物 7,985,219.44 11.95 2 300413 芒果超媒 6,259,585.20 9.36 3 603886 元祖股份 4,414,531.00 6.60 4 601222 林洋能源 4,066,980.00 6.08 5 300338 开元股份 3,862,975.00 5.78 6 002537 海联金汇 3,722,991.40 5.57 7 300296 利亚德 3,071,859.00 4.60 8 002129 中环股份 2,981,744.00 4.46 9 000703 恒逸石化 2,958,701.00 4.43 10 002812 恩捷股份 2,680,112.00 4.01 11 002373 千方科技 2,605,846.00 3.90 12 002301 齐心集团 2,600,577.65 3.89 13 000963 华东医药 2,459,486.00 3.68 14 300188 美亚柏科 2,373,968.00 3.55 15 603225 新凤鸣 2,208,000.09 3.30 16 002398 建研集团 2,191,340.99 3.28 17 300078 思创医惠 2,154,847.15 3.22 18 000043 中航善达 2,036,200.00 3.05 19 300073 当升科技 1,884,530.00 2.82 20 601766 中国中车 1,866,000.00 2.79 21 300450 先导智能 1,843,250.00 2.76 22 300383 光环新网 1,825,030.00 2.73 23 600325 华发股份 1,702,447.00 2.55 24 002709 天赐材料 1,701,205.00 2.54 25 002242 九阳股份 1,699,045.97 2.54 26 000830 鲁西化工 1,691,000.00 2.53 27 002153 石基信息 1,672,172.03 2.50 28 002146 荣盛发展 1,656,052.00 2.48 卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 117,882,928.06 卖出股票收入（成交）总额 86,759,156.64 买入股票成本和卖出股票收入按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 24 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行股指期货投资。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投 资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来 对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。本基金本报 告期内未进行股指期货投资。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资国债期货。 本基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券 市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监 控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现委托财产的长期稳定增值。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚 说明 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚。 7.12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 28,976.64 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,614.73 5 应收申购款 492.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,083.98 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 25 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 报告期末股票中存在流通受限情况的说明 7.12.5.1 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户 数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 618 106,934.30 - - 66,085,396.29 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 0 1、期末本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金的基金份额。 2、期末本基金的基金经理未持有本基金的基金份额。 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 无 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中信保诚创新成长 基金合同生效日(2019 年 01 月 30 日)基金 份额总额 315,410,558.63 基金合同生效日至报告期期末本报告期基 金总申购份额 2,344,271.36 减: 基金合同生效日至报告期期末基金总 赎回份额 251,669,433.70 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 26 基金合同生效日至报告期期末基金拆分变 动份额 - 基金合同生效日至报告期期末基金份额总 额 66,085,396.29 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、报告期内基金管理人的重大人事变动: 吕涛先生于 2019年 3月 6日离任公司总经理职务，同日起公司董事长张翔燕女士代为履行总经理 职务；唐世春先生于 2019年 6月 3日新任公司总经理职务，同日起，唐世春先生离任公司副总经理职 务、张翔燕女士不再代为履行总经理职务。上述事项已按监管要求备案并公告。 2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动: 托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托 管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为本基金进行审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所。该会计师事务所自本基金合同生 效日起为本基金提供审计服务至今。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 中银国际 1 - - - - 本期新增 中信证券 1 - - - - 本期新增 中信浙江 1 - - - - 本期新增 中信山东 1 - - - - 本期新增 中信建投 2 11,511,463.78 5.63% 10,720.53 5.72% 本期新增 中投证券 3 - - - - 本期新增 中泰证券 1 - - - - 本期新增 中金公司 1 - - - - 本期新增 中航证券 1 - - - - 本期新增 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 27 浙商证券 1 - - - - 本期新增 招商证券 2 - - - - 本期新增 英大证券 1 - - - - 本期新增 银河证券 2 - - - - 本期新增 兴业证券 2 - - - - 本期新增 信达证券 2 - - - - 本期新增 西南证券 2 21,564,268.20 10.55% 20,081.84 10.72% 本期新增 西藏东财 1 - - - - 本期新增 西部证券 2 - - - - 本期新增 万联证券 1 - - - - 本期新增 天风证券 3 4,690,316.66 2.29% 4,274.22 2.28% 本期新增 申万宏源 4 - - - - 本期新增 山西证券 1 - - - - 本期新增 瑞银证券 1 - - - - 本期新增 平安证券 2 16,155,180.20 7.90% 14,722.21 7.86% 本期新增 民生证券 1 - - - - 本期新增 金通证券 1 - - - - 本期新增 华泰证券 2 48,499,990.86 23.72% 44,197.96 23.60% 本期新增 华融证券 1 - - - - 本期新增 华创证券 3 30,081,820.53 14.71% 27,413.43 14.64% 本期新增 华宝证券 1 - - - - 本期新增 红塔证券 1 - - - - 本期新增 海通证券 1 7,735,099.00 3.78% 7,203.87 3.85% 本期新增 国元证券 1 - - - - 本期新增 国信证券 2 - - - - 本期新增 国泰君安 1 - - - - 本期新增 国盛证券 2 - - - - 本期新增 国联证券 1 - - - - 本期新增 国金证券 1 - - - - 本期新增 广发证券 1 7,490,503.25 3.66% 6,975.77 3.72% 本期新增 光大证券 1 - - - - 本期新增 高盛高华 1 - - - - 本期新增 方正证券 1 16,213,460.03 7.93% 14,775.24 7.89% 本期新增 东兴证券 1 - - - - 本期新增 东吴证券 2 40,517,365.96 19.82% 36,923.73 19.71% 本期新增 东方证券 1 - - - - 本期新增 东北证券 2 - - - - 本期新增 大通证券 1 - - - - 本期新增 川财证券 2 - - - - 本期新增 长江证券 2 - - - - 本期新增 长城证券 2 - - - - 本期新增 财通证券 2 - - - - 本期新增 渤海证券 1 - - - - 本期新增 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 28 安信证券 3 - - - - 本期新增 注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实 力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 中银国际 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中信浙江 - - - - - - 中信山东 - - - - - - 中信建投 - - 750,000,000.0 0 88.24% - - 中投证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 西南证券 - - 40,000,000.00 4.71% - - 西藏东财 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 山西证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 金通证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 红塔证券 - - - - - - 海通证券 - - 30,000,000.00 3.53% - - 中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 29 国元证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 广发证券 - - 30,000,000.00 3.53% - - 光大证券 - - - - - - 高盛高华 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东吴证券 3,800,446.40 100.00% - - - - 东方证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 大通证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 财通证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 注:本基金根据券商的研究实力和服务水平选择专用席位。由研究部牵头对席位候选券商的研究实 力和服务质量进行评估,并综合考虑候选券商的综合实力,由研究总监和投资总监审核批准。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 中信保诚基金管理有限公司 2019年 08月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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