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| 圆信永丰医药健康(006274) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1641349 | ||||||||
| 基金代码 | 006274 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2019年 08月 26日 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报 告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 2019年 06月 30日止。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 基金简称 圆信永丰医药健康 基金主代码 006274 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年11月29日 基金管理人 圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 52,915,177.66份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过投资于医药健康主题产业和行业 中的上市公司，在严格控制风险并保持良好流动性的 基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金通过对国家宏观经济政策的深入分 析，在动态跟踪财政政策、货币政策的基础上，判断 宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策 对各类资产的市场影响和预期收益风险，评估股票、 债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组 合的资产配置比例，并适时进行调整。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×65%＋上证国债 指数收益率×35%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中 较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风险收 益水平高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型 基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 圆信永丰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 4 信息披 露负责 人 姓名 吕富强 郭明 联系电话 021-60366000 010-66105799 电子邮箱 service@gtsfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4006070088 95588 传真 021-60366006 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人圆信永丰基 金管理有限公司。 基金半年度报告备置 地点 上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦19楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年01月01日- 2019年06月30日） 本期已实现收益 5,924,936.40 本期利润 5,534,613.75 加权平均基金份额本期利润 0.1182 本期基金份额净值增长率 8.26% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2019年06月30日） 期末可供分配基金份额利润 0.0867 期末基金资产净值 57,502,248.95 期末基金份额净值 1.0867 注1：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 注2：对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 注3：上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 5 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 1.32% 1.23% 1.95% 0.89% -0.63% 0.34% 过去三 个月 0.14% 0.88% -5.48% 1.06% 5.62% -0.18% 过去六 个月 8.26% 0.67% 12.28% 1.12% -4.02% -0.45% 自基金 合同生 效起至 今 8.67% 0.62% 3.53% 1.13% 5.14% -0.51% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 6 注：自基金合同生效后，截止报告期末，本基金成立不满一年；本基金已完成建仓但报 告期末距建仓结束不满一年，建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 圆信永丰基金管理有限公司是经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" 或"证监会"）证监许可[2013]1514号文批准，于2014年1月2日成立的合资基金管理公司。 本公司由厦门国际信托有限公司与台湾永丰证券投资信托股份有限公司合资设立，持股 比例分别为51%和49%，注册资本贰亿元人民币。公司注册地位于厦门，主要业务经营团 队位于上海，是厦门首家证券投资基金管理公司，也是海西首家两岸合资的证券投资基 金管理公司。 截止2019年6月30日，公司旗下共管理19只开放式基金产品，包括1只股票型基金、 10只混合型基金、7只债券型基金（其中1只债券型基金：圆信永丰纯债债券型证券投资 基金于2019年1月25日进入清算程序，由基金财产清算小组于2019年5月30日公告《圆信 永丰纯债债券型证券投资基金清算报告》）和1只货币市场基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 7 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 肖世 源 本基金基金经理 2018- 11-29 - 8 年 复旦大学中西医结合临床 硕士，现任圆信永丰基金 管理有限公司权益投资部 基金经理。历任上海合懿 投资管理合伙企业（有限 合伙）投研部研究员，上 海呈瑞投资管理有限公司 投研部研究员，圆信永丰 基金管理有限公司研究部 研究员。国籍：中国，获 得的相关业务资格：基金 从业资格证。 李明 阳 本基金基金经理 2018- 11-29 - 5 年 北京大学软件工程（金融 管理方向）硕士，现任圆 信永丰基金管理有限公司 研究部总监，历任圆信永 丰基金管理有限公司研究 部研究员、副总监（主持 工作）。国籍：中国，获 得的相关业务资格：基金 从业资格证。 注1：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 注2：肖世源、李明阳的"任职日期"为基金合同生效之日。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合 同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在风险可控的前提下 为基金份额持有人谋求最大利益。基金经理对个券及投资组合的投资比例严格遵循法律 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 8 法规、基金合同和公募基金投资决策委员会的授权限制。在本报告期内，基金运作合法 合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行上述公平交易制度和控制方法，开展公平交易工作。通过 对不同投资组合之间的整体收益率差异、以及不同投资组合之间同向交易和反向交易的 交易时机和交易价差等方面的监控分析，对以公司名义进行的一级市场申购方案和分配 过程进行审核和监控等，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 其中，在同向交易的监控和分析方面，根据法规要求，公司对不同投资组合的同日 和临近交易日的同向交易行为进行监控，通过定期抽查前述的同向交易行为，定性分析 交易时机、对比不同投资组合长期的交易趋势，重点关注任何可能导致不公平交易的情 形。对于识别的异常情况，由相关投资组合经理对异常交易情况进行合理解释。同时， 公司根据法规的要求，通过系统模块定期对连续四个季度内不同投资组合在不同时间窗 内（T=1日、T=3日、T=5日）的同向交易价差进行分析，采用概率统计方法，重点关注 不同投资组合之间同向交易溢价率均值是否为零的t检验，以及同向交易价格占优的交 易次数占比分析。在一级市场证券申购和分配方面，事前对申购指令单进行审核监控， 事后对以公司名义进行的申购报价单进行核查，确保分配结果符合公平交易的原则。 报告期内，通过前述分析方法，未发现公司旗下不同投资组合之间存在不公平交易 的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，基金管理人未发 现存在有可能导致不公平交易和利益输送等的异常交易行为。 基金管理人旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未 出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度市场流动性较宽松，中美贸易磋商取得进展，市场信心较2018年有较大程度 的修复，大幅扭转了去年的悲观预期，同时随着市场的上涨，股权质押风险也暂时解除， 合力之下，市场各指数在一季度都出现了较大幅度的上涨，医药指数也有可观涨幅。二 季度经济数据趋弱，仍存下行压力，宽货币到宽信用的传导仍然不够顺畅；同时，中美 贸易摩擦有所反复，汇率波动幅度加大，资金层面上，北上资金也结束了一季度连续大 幅流入的态势。尽管存在压力，但是定向降准、减税降费、鼓励消费等诸多积极政策又 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 9 体现了逆周期调控的特征。因此，二季度市场结束了一季度的普涨，整体以震荡调整为 主，结构上分化，"核心资产"表现优异，而市场成交量的回落也使得流动性较差的股票 大多表现不佳。 医药行业方面，鼓励研发创新政策持续，研发型医药企业整体受益；仿制药第一轮 "4+7"带量采购于2019年3月进入执行期，非"4+7"也有部分省份、城市跟进，药价整体 下行趋势明显，仿制药板块整体仍然承压。医疗服务、医疗器械、以及医药偏消费相关 细分领域增长较稳健。而二季度一定程度上受到行业政策扰动，如财政部抽查77家药企 进行会计信息质量检查，医保局公布2019年下半年工作计划时间表，包括高值耗材谈判， 仿制药第二批带量采购等，但与此同时，和一季度情况类似的是，政策影响小的部分仍 然有出色表现。创新药产业链整体仍受益于政策鼓励，CRO、CMO等景气度高，同时，与 医保控费无关的医疗服务、医疗设备以及医药偏消费的相关细分领域都表现较好。 基金运作方面，一季度处于建仓期，但在市场的快速上涨中，仓位偏低，但没有高 位追涨，在二季度的调整中，才适时增加了配置，于5月底建仓期结束，仓位下限60%， 配置方向上没有大的变化，依然会回避政策压力部分，包括辅助用药、第二批带量采购 等，重视高景气度子行业，以有竞争优势的细分行业龙头，同时注重估值和业绩的匹配 程度，估值已合理偏高的标的在配置比重上会有所控制，精选业绩稳定可持续增长甚至 能超预期的细分领域和标的。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末圆信永丰医药健康基金份额净值为1.0867元，本报告期内，基金份额 净值增长率为8.26%，同期业绩比较基准收益率为12.28%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们预期经济增长的内外部压力均有所上升，7月中央政治局会议定 调下半年经济，积极财政政策、稳健货币政策基调未变，"继续落实落细减税降费政策"、 "保持流动性合理充裕"；"六稳"（稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期） 和"结构性去杠杆"的大方向不变；"房住不炒"基调未变，首次明确提出"不将房地产作 为短期刺激经济的手段"。因此，我们预期国内政策仍将保持战略定力，不会大水漫灌， 不走老路，力促经济转型，重视高质量发展。 长期来看，在大类资产的比较中，股票类资产的估值仍然处于历史低位，债券、地 产、理财、其它国家股市等资产类别的预期回报率在下降，各类机构的资产配置存在压 力。因此虽然宏观经济周期并不乐观，但是不排除资金面出现类似一季度的波动，这点 需要密切跟踪。 医药行业方面，下半年行业政策将较密集，包括国家医保目录调整（常规目录及谈 判目录），第一批"4+7"带量采购扩面，年底前高值耗材"零差率"销售等，而第二批带 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 10 量采购延期至明年上半年，因此，预计下半年行业表现仍将呈现高度分化，配置上仍以 顺应政策调整方向为主线，来选择投资标的，同时兼顾估值和业绩的匹配程度。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业 务指引》以及中国证券监督管理委员会相关规定和基金合同的约定，对基金所持有的投 资品种进行估值。日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由 本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并设立估值委员会具体负 责监督执行。估值委员会的成员由清算登记部分管领导、研究部总监、监察稽核部总监、 清算登记部总监和基金会计主管组成。估值委员会负责组织制定、评估和适时修订基金 估值政策和程序，并指导和监督整个估值流程。估值委员会成员包括基金核算、行业研 究等方面的业务骨干，均具有基金从业资格、专业胜任能力和丰富的工作经历，且之间 不存在任何重大利益冲突。基金经理不属于公司估值委员会成员，不介入基金日常估值 业务。 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债 估值最终用户服务协议》而取得中债数据估值服务；本基金与中证指数有限公司根据《中 证债券估值数据服务协议》而取得中证数据估值服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告在2019年2月21日至2019年6月20日期间基金资产净值均低于五千万元。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 11 本报告期内，本基金的管理人--圆信永丰基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何 损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对圆信永丰基金管理有限公司编制和披露的本基金2019年半年度报 告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了 核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 20,958,211.66 87,245,630.59 结算备付金 994,691.31 - 存出保证金 63,197.14 - 交易性金融资产 35,933,861.24 32,271,914.80 其中：股票投资 35,933,861.24 22,336,914.80 基金投资 - - 债券投资 - 9,935,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 2,100,000.00 45,000,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 3,447.39 194,924.49 应收股利 - - 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 12 应收申购款 3,064,752.60 1,976.28 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 63,118,161.34 164,714,446.16 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 4,567,367.30 12,622,252.75 应付赎回款 684,750.30 2,040,692.55 应付管理人报酬 47,609.47 252,838.77 应付托管费 7,934.90 42,139.78 应付销售服务费 - - 应付交易费用 203,651.91 21,508.88 应交税费 0.78 71.57 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 104,597.73 18,036.07 负债合计 5,615,912.39 14,997,540.37 所有者权益： 实收基金 52,915,177.66 149,153,739.79 未分配利润 4,587,071.29 563,166.00 所有者权益合计 57,502,248.95 149,716,905.79 负债和所有者权益总计 63,118,161.34 164,714,446.16 注1：本基金合同生效日为2018年11月29日。截至报告期末，本基金合同生效未满一年， 本报告期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 13 注2：报告截止日2019年6月30日，基金份额净值1.0867元，基金份额总额52,915,177.66 份。 6.2 利润表 会计主体：圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日 一、收入 6,681,690.66 1.利息收入 319,250.62 其中：存款利息收入 116,800.39 债券利息收入 30,003.49 资产支持证券利息收 入 - 买入返售金融资产收 入 172,446.74 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 6,264,455.29 其中：股票投资收益 6,138,051.14 基金投资收益 - 债券投资收益 10.91 资产支持证券投资收 益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 - 股利收益 126,393.24 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -390,322.65 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 14 5.其他收入（损失以“-”号 填列） 488,307.40 减：二、费用 1,147,076.91 1．管理人报酬 371,234.21 2．托管费 61,872.36 3．销售服务费 - 4．交易费用 624,068.16 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 0.72 7．其他费用 89,901.46 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 5,534,613.75 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 5,534,613.75 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 149,153,739.7 9 563,166.00 149,716,905.79 二、本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) - 5,534,613.75 5,534,613.75 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 “-”号填列） -96,238,562.1 3 -1,510,708.46 -97,749,270.59 其中：1.基金申购款 38,465,919.69 2,864,117.53 41,330,037.22 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 15 2.基金赎回款 -134,704,481. 82 -4,374,825.99 -139,079,307.81 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净 值） 52,915,177.66 4,587,071.29 57,502,248.95 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 蔡炎坤 ————————— 基金管理人负责人 于娟 ————————— 主管会计工作负责人 刘雪峰 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理 委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2018]1197号《关于准予圆信永丰医药健康混 合型证券投资基金注册的批复》核准，由圆信永丰基金管理有限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和《圆信永丰医药健康混合型证券投资基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息 共募集人民币209,859,079.20元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华 永道中天验字(2018)第0741号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《圆信永丰医 药健康混合型证券投资基金基金合同》于2018年11月29日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为209,891,419.63份基金份额，其中认购资金利息折合32,340.43份基金 份额。本基金的基金管理人为圆信永丰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行 股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《圆信永丰医药健康混合型证券投资基 金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含 超短期融资券)、中小企业私募债、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(含可分 离交易可转换债券)、可交换债券、次级债及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支 持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 16 的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；投资于医药健康主题相关的证券 比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为： 中证医药卫生指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监 会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证 券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务 指引》、《圆信永丰医药健康混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2019上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基 金2019年6月30日的财务状况以及2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关 信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为 2019年1月1日至2019年6月30日止。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对 金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 17 至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资 产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和 其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的 非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款 项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债 表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日 至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计 入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计 量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认： (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转 移给转入方；或者 (3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除 的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定 公允价值并进行估值： 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 18 (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无 交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易 价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映 公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具 有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征 因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有 相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和 其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只 有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不 可观察输入值。 (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应 对估值进行调整并确定公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵 销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额 结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余 额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认 列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的 实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金 份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现 损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认 列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 19 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后 的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利 息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增 值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证 券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减 资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值 税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确 认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资 收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异 较小的则按直线法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法 逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法 差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可 选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以 及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额 为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分 部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组 成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置 资源、评价其业绩； 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 20 (3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信 息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一 个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以 下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键 假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨 跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基 金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股 份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协 发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之 附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称"指引")，按估值日 在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中债金融估值中心有限公司根据指 引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券 和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告 [2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基 金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值 技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换 债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果 确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限 公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内未发生会计估计变更。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 21 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产 开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策 有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财 税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以 内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所 得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 22 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 圆信永丰基金管理有限公司（“圆信永丰基金 公司”） 基金管理人、基金销售机构、注册登 记机构 中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”） 基金托管人、基金销售机构 厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东 永丰证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 无。 6.4.8.1.2 权证交易 无。 6.4.8.1.3 债券交易 无。 6.4.8.1.4 债券回购交易 无。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 无。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 23 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 371,234.21 其中：支付销售机构的客户维护费 124,726.37 注：支付基金管理人圆信永丰基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 61,872.36 注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 无。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 24 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份有限公司 20,958,211.66 68,078.40 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 （单 位：股） 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 6012 36 红塔 证券 2019 -06- 25 2019 -07- 05 新股 未上 市 3.46 3.46 1,000 3,46 0.00 3,46 0.00 - 注1：基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范 的非公开发行股份，所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，自 股份解除限售之日起12个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公 开发行股份数量的50%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不 得超过公司股份总数的2%。此外，本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减 持或者特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。 注2：基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所 认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 25 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2019年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第一层次的余额为35,930,401.24元，属于第二层次的余额为3,460.00元，无 属于第三层次的余额。(2018年12月31日：属于第一层次的余额为22,336,914.80元，属 于第二层次的余额为9,935,000.00元，无属于第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌 停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根 据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公 允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2019年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。(2018年12 月31日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 26 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价 值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 35,933,861.24 56.93 其中：股票 35,933,861.24 56.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 2,100,000.00 3.33 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 21,952,902.97 34.78 8 其他各项资产 3,131,397.13 4.96 9 合计 63,118,161.34 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 1,114,960.00 1.94 B 采矿业 - - 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 27 C 制造业 25,195,045.48 43.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 4,495,180.00 7.82 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 481,470.00 0.84 J 金融业 3,460.00 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,135,092.00 3.71 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,508,653.76 4.36 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 35,933,861.24 62.49 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300009 安科生物 244,000 3,879,600.00 6.75 2 300294 博雅生物 139,000 3,773,850.00 6.56 3 600055 万东医疗 300,000 3,114,000.00 5.42 4 603233 大参林 43,000 1,935,000.00 3.37 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 28 5 603259 药明康德 19,900 1,724,932.00 3.00 6 601607 上海医药 90,000 1,633,500.00 2.84 7 300685 艾德生物 27,600 1,445,412.00 2.51 8 600436 片仔癀 12,000 1,382,400.00 2.40 9 300244 迪安诊断 80,012 1,358,603.76 2.36 10 600161 天坛生物 50,000 1,262,500.00 2.20 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于投资者对本报告 书如有疑问，可咨询基金管理人圆信永丰基金管理有限公司。 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金 额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 300294 博雅生物 11,876,259.00 7.93 2 300009 安科生物 10,388,950.62 6.94 3 000661 长春高新 8,649,186.40 5.78 4 300244 迪安诊断 7,854,483.00 5.25 5 300760 迈瑞医疗 7,767,887.00 5.19 6 002531 天顺风能 6,656,630.00 4.45 7 600436 片仔癀 6,598,829.46 4.41 8 603658 安图生物 6,551,720.00 4.38 9 300010 立思辰 6,488,803.46 4.33 10 300129 泰胜风能 6,307,063.00 4.21 11 300347 泰格医药 5,969,241.00 3.99 12 300685 艾德生物 5,489,074.76 3.67 13 300633 开立医疗 5,414,970.00 3.62 14 600161 天坛生物 4,556,338.00 3.04 15 000710 贝瑞基因 4,532,765.00 3.03 16 300451 创业慧康 4,308,548.00 2.88 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 29 17 603233 大参林 4,269,209.00 2.85 18 600535 天士力 4,203,056.12 2.81 19 300365 恒华科技 4,186,185.36 2.80 20 300206 理邦仪器 4,048,070.00 2.70 21 002007 华兰生物 4,027,196.00 2.69 22 600055 万东医疗 3,894,860.00 2.60 23 600566 济川药业 3,473,508.00 2.32 24 002821 凯莱英 3,157,043.00 2.11 25 002044 美年健康 3,112,775.00 2.08 26 300253 卫宁健康 3,028,870.00 2.02 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金 额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 300294 博雅生物 13,195,302.00 8.81 2 300009 安科生物 9,690,313.35 6.47 3 000661 长春高新 8,938,926.60 5.97 4 300244 迪安诊断 8,724,451.44 5.83 5 603658 安图生物 8,535,632.00 5.70 6 002531 天顺风能 8,053,900.00 5.38 7 300760 迈瑞医疗 7,994,508.00 5.34 8 300347 泰格医药 7,529,579.00 5.03 9 300129 泰胜风能 7,468,847.00 4.99 10 300010 立思辰 6,767,306.30 4.52 11 600436 片仔癀 6,090,644.12 4.07 12 000710 贝瑞基因 5,421,369.00 3.62 13 002007 华兰生物 5,315,710.00 3.55 14 300685 艾德生物 4,726,348.24 3.16 15 300633 开立医疗 4,708,165.00 3.14 16 300451 创业慧康 4,406,323.00 2.94 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 30 17 300365 恒华科技 4,112,696.98 2.75 18 600566 济川药业 3,928,465.00 2.62 19 601222 林洋能源 3,538,086.00 2.36 20 600161 天坛生物 3,400,773.00 2.27 21 600038 中直股份 3,221,296.52 2.15 22 600535 天士力 3,216,903.18 2.15 23 002821 凯莱英 3,214,269.00 2.15 24 300253 卫宁健康 3,065,315.00 2.05 25 600547 山东黄金 3,056,258.00 2.04 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 226,752,123.02 卖出股票收入（成交）总额 218,898,505.07 注："买入股票成本"或"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填 列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同约定，本基金不参与国债期货投资。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 31 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 通过查阅中国证监会网站公开目录"行政处罚决定"及查阅相关发行主体的公司 公告，在基金管理人知悉的范围内，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被 监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超过基金合同规定备选股票库之外的 股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 63,197.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,447.39 5 应收申购款 3,064,752.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,131,397.13 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 32 持有 人户 数 (户) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 655 80,786.53 23,234,713.57 43.91% 29,680,464.09 56.09% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 1,087.59 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2018年11月29日)基金份额总额 209,891,419.63 本报告期期初基金份额总额 149,153,739.79 本报告期基金总申购份额 38,465,919.69 减：本报告期基金总赎回份额 134,704,481.82 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 52,915,177.66 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 33 本报告期基金管理人无重大人事变动。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内，本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未更换会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人和托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 华泰证券 1 40,973,925.60 9.20% 29,964.27 8.20% - 申万宏源证券 2 32,977,454.97 7.40% 30,712.01 8.40% - 光大证券 2 48,256,091.38 10.83% 30,464.28 8.33% - 海通证券 2 13,708,489.00 3.08% 12,766.75 3.49% - 中信建投 2 10,194,287.00 2.29% 9,493.84 2.60% - 中信证券 2 181,630.00 0.04% 169.17 0.05% - 天风证券 2 5,016,922.40 1.13% 3,668.89 1.00% - 国泰君安 2 78,364,578.36 17.59% 72,981.36 19.97% - 东吴证券 2 19,899,762.03 4.47% 14,552.72 3.98% - 中金公司 2 4,715,033.00 1.06% 4,391.11 1.20% - 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 34 平安证券 2 - - - - - 招商证券 2 13,979,805.20 3.14% 13,019.29 3.56% - 安信证券 2 21,853,575.44 4.91% 20,351.93 5.57% - 东方证券 2 108,248,132.26 24.30% 79,159.06 21.66% - 国金证券 2 - - - - - 兴业证券 2 47,071,040.46 10.57% 43,837.45 11.99% - 注1：本报告期内基金无新增证券公司交易单元。本基金于2018年11月29日成立，截止 2019年6月30日本基金已有31个交易单元，分别为兴业证券股份有限公司上交所及深交 所交易单元，海通证券股份有限公司上交所及深交所交易单元，中信证券股份有限公司 上交所及深交所交易单元，中国国际金融有限公司上交所及深交所交易单元，招商证券 股份有限公司上交所及深交所交易单元、中信建投证券股份有限公司上交所及深交所交 易单元、安信证券股份有限公司上交所及深交所交易单元、国泰君安证券股份有限公司 上交所及深交所交易单元、东方证券股份有限公司上交所及深交所交易单元，申万宏源 证券有限公司上交所及深交所交易单元，华泰证券股份有限公司深交所交易单元，平安 证券有限责任公司上交所及深交所交易单元，东吴证券股份有限公司上交所及深交所交 易单元，天风证券股份有限公司上交所及深交所交易单元，国金证券股份有限公司上交 所及深交所交易单元，光大证券股份有限公司上交所及深交所交易单元。 注2：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。 选择租用证券公司基金交易单元的选择标准如下： （1）资金实力雄厚，财务状况良好； （2）经营行为稳健文件规范，在业内有良好的声誉； （3）内控制度健全，内部管理严格；并能满足基金运作高度保密的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行交易的需要； 并能为基金提供全面的信息服务； （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员； （6）具备较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较强的研究综合实力， 能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、策略、行业、个股分析的报告及丰富全 面的信息服务；合作机构研究强项与我司研究重点匹配度高，能根据公司所管理基金的 特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合的能力；能积极为公司投资业务 的开展，投资信息的交流以及其他业务的开展提供良好的服务和支持。 注3：基金选择证券公司交易单元的选择程序如下： （1）本基金管理人根据上述选择标准对证券公司进行考察后，确定拟选用交易单元的 证券经营机构； （2）本基金管理人与和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 35 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交 金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交 金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 成 交 金 额 占当期 基金成 交总额 的比例 华泰证券 66,68 3.73 0.31% - - - - - - 申万宏源证券 745,8 84.30 3.45% 93,10 0,00 0.00 7.09% - - - - 光大证券 3,78 2,63 7.40 17.51% 129,1 00,00 0.00 9.83% - - - - 海通证券 - - 109,0 00,00 0.00 8.30% - - - - 中信建投 - - 46,50 0,00 0.00 3.54% - - - - 中信证券 - - 30,10 0,00 0.00 2.29% - - - - 天风证券 - - 60,80 0,00 0.00 4.63% - - - - 国泰君安 3,38 7,64 3.00 15.68% 145,9 00,00 0.00 11.11% - - - - 东吴证券 339,1 1.57% 16,30 1.24% - - - - 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 36 20.00 0,00 0.00 中金公司 - - 69,50 0,00 0.00 5.29% - - - - 平安证券 - - - - - - - - 招商证券 - - 95,40 0,00 0.00 7.27% - - - - 安信证券 1,28 5,90 1.16 5.95% 64,50 0,00 0.00 4.91% - - - - 东方证券 2,05 3,08 1.02 9.50% 337,4 00,00 0.00 25.70% - - - - 国金证券 - - - - - - - - 兴业证券 9,94 0,00 0.00 46.02% 115,3 00,00 0.00 8.78% - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时间 区间 期初 份额 申购份 额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190621-20190630 0.00 13,99 1,045. 61 0.00 13,991,04 5.61 26.44% 产品特有风险 本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资 者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 圆信永丰医药健康混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 页，共 37页 37 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 圆信永丰基金管理有限公司 二〇一九年八月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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