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| 中科沃土沃鑫成长混合发起A(003125) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1640295 | ||||||||
| 基金代码 | 003125 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中科沃土基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 26 日 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 40 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日止。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 40 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中科沃土沃鑫成长混合发起 基金主代码 003125 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 25 日 基金管理人 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 106,162,639.11 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金秉承成长投资的理念，在严格控制风险并保持 基金投资组合良好的流动性的前提下，通过积极挖掘 成长性行业和企业所蕴含的投资机会，追求超越业绩 比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健 增值。 投资策略 通过对经济周期及资产价格发展变化的理解，在把握 经济周期性波动的基础上，动态评估不同资产类在不 同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征， 追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产 的稳健增长。基于成长投资的理念，投资于优选行业 中的绩优股票；对于债券投资，采用期限结构策略、 信用策略、互换策略、息差策略、可转换债券投资策 略等；适当参与股指期货、权证、国债期货等金融衍 生品的投资，进行分散投资，力求实现基金资产的长 期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币市场基金和债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中科沃土基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 曹萍 郭明 联系电话 020-37128608 010-66105799 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 40 页 电子邮箱 caoping@richlandasm.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-018-3610 95588 传真 020-23388997 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.richlandasm.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 21 楼 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 40 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 590,148.53 本期利润 3,777,453.50 加权平均基金份额本期利润 0.0991 本期基金份额净值增长率 7.06% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1373 期末基金资产净值 91,588,671.02 期末基金份额净值 0.8627 注：1 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开 放日或交易所的交易日 。 3. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.66% 1.04% 2.84% 0.58% 1.82% 0.46% 过去三个月 -2.74% 1.81% -0.72% 0.75% -2.02% 1.06% 过去六个月 7.06% 1.68% 13.65% 0.77% -6.59% 0.91% 过去一年 -3.39% 1.21% 5.89% 0.75% -9.28% 0.46% 自基金合同 生效起至今 -13.73% 1.03% 6.19% 0.57% -19.92% 0.46% 注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 3.2.2 益率变 注：本 为六个 自基金合同 动的比较 基金合同于 月，建仓期结 生效以来 2016 年 10 月 束时各项资 第 6 基金份额累 25 日生效 产配置比例 中 页 共 40 页 计净值增 ， 按基金合 符合本基金 科沃土沃鑫成 长率变动及 同和招募说 合同的有关 长混合发起 2 其与同期 明书的约定 约定。 019年半年度报 业绩比较基 ，本基金的 告摘要 准收 建仓期 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 40 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中科沃土基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2015]1937 号文批准，于 2015 年 9 月 6 日正式成立，注册资本 1.42 亿元，是国内第 101 家公募基金管理公司，也是一家拥有 PE 背景的 公募基金管理公司。中科沃土带着中科招商、粤科金融等主要股东强大的精神基因和优秀的文化 基因，始终贯彻“持有人利益至上”的首要经营准则，遵循诚信、规范、稳健的经营方针，崇尚 价值投资理念和长期、平稳、盈利的投资风格，致力于为持有人提供专业、精品、创新的投资理 财服务，创造成长价值，汇聚阳光财富。截至 2019 年 6 月 30 日，中科沃土旗下共管理 7 只开放 式基金：中科沃土货币市场基金、中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、 中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金、中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金、中科沃 土转型升级灵活配置混合型证券投资基金、中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投资基金和中 科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李昱 副总经 理兼任 权益投 资部总 经理、基 金经理 2016 年 10 月 25 日 2019年 5月 8日 23 年 管理学硕士。曾任广发证 券股份有限公司环市东营 业部业务经理、投资理财 部投资经理、资产管理部 投资经理，新华基金管理 有限公司专户管理部副总 监、专户管理部负责人、 基金管理部基金经理、基 金管理部副总监，中科沃 土基金管理有限公司副总 经理兼任权益投资部总经 理、中科沃土沃鑫成长精 选灵活配置混合型发起式 证券投资基金、中科沃土 转型升级灵活配置混合型 证券投资基金和中科沃土 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 40 页 沃安债券型证券投资基金 基金经理。中国国籍，具 有基金从业资格。 乐瑞祺 总经理 助理、基 金经理 2019年 5月 8日 - 14 年 数量经济学硕士，曾任衡 泰软件定量分析师、产品 经理，博时基金基金经理 助理，民生加银基金基金 经理、投资部总监、投委 会委员，方圆 360 资产管 理有限公司执行总经理、 投资经理，第一创业证券 资产管理部投资总监，现 任中科沃土基金管理有限 公司总经理助理、中科沃 土沃祥债券型发起式证券 投资基金、中科沃土沃安 中短期利率债债券型证券 投资基金、中科沃土沃鑫 成长精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金和中 科沃土沃嘉灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理。中国国籍，具有基金 从业资格。 宋佳蕾 基金经理助理 2017 年 12 月 15 日 2019年 2月 1日 6 年 会计学硕士。曾任安信证 券股份有限公司分析师， 中科沃土基金管理有限公 司专户投资经理、研究部 行业研究员，现任中科沃 土沃鑫成长精选灵活配置 混合型发起式证券投资基 金基金经理助理。中国国 籍，具有基金从业资格。 注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，李昱的“任职日期”为基金合同生效之日， 乐瑞祺、宋佳蕾的“任职日期”为公告确定的聘任日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为 宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 40 页 持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事 后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资 权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施， 以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以 尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年特别是 1 季度，宏观环境整体处于财政政策，货币政策双宽松状态，导致年初出现了 股债齐涨的局面，股票市场的上涨绝大部分原因是对 2018 年市场大幅下跌的一种估值修复，债券 市场的上涨则主要源于流动性的宽松。 在上半年的操作中，我们提高了组合股票的仓位水平，组合更为均衡，估值更为合理，组合 稳定性也得到了较大幅度的提高。在接下来的操作中，我们仍将侧重于精选优质公司，摒弃仓位 大幅变动的操作，我们希望通过持有权益市场 上的优质标的，为投资者创造价值。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.8627 元；本报告期基金份额净值增长率为 7.06%，业绩 比较基准收益率为 13.65%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，贸易战仍将出现反复，中美关系的博弈将是一种常态，逆全球化的贸易战将会 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 40 页 对全球经济造成不利影响，在全球经济出现放缓迹象的同时，各大央行放松货币政策似乎成了一 种潮流，在这样的背景下，我们认为国内下半年仍有放松货币政策的必要，但是鉴于房住不炒的 前提，采用何种方式的放松成为人们更为关心的问题。 鉴于目前股票市场的估值水平，我们认为市场下跌空间有限，精选优质公司，分享公司的业 绩增长仍然是我们组合的策略核心。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照相关法律法规、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金 所持有的投资品种进行估值，定期对估值政策和程序进行评价。本基金托管人根据法律法规要求 履行估值及净值计算的复核责任。 基金日常估值由基金事务部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市 场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，提出估值建议，确保估值的 公允性。监察风控部负责对基金估值程序和方法进行核查，确保估值相关各项决策得以有效执行。 以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基 金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况，可提出意见和建 议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利益为准则。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其 按合同约定提供相关固定收益品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本基金合同中“基金收益与分配”之“（三）基金收益分配原则”的相关规定，本基金本 报告期内未进行利润分配，符合合同规定。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 40 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金的管理人——中科 沃土基金管理有限公司在中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金 份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，中科 沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对中科沃土基金管理有限公司编制和披露的中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混 合型发起式证券投资基金 2019 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 40 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 报告截止日： 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 5,432,453.73 14,885,406.96 结算备付金 269,638.31 287,550.59 存出保证金 80,713.58 52,952.06 交易性金融资产 85,518,033.94 2,141,999.33 其中：股票投资 85,518,033.94 2,141,999.33 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 10,000,000.00 应收证券清算款 669,866.40 - 应收利息 2,123.13 12,937.37 应收股利 - - 应收申购款 99.85 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 91,972,928.94 27,380,846.31 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 851.54 - 应付管理人报酬 66,105.02 34,296.32 应付托管费 11,017.49 5,716.05 应付销售服务费 - - 应付交易费用 139,117.52 301,675.24 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 40 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 167,166.35 275,000.00 负债合计 384,257.92 616,687.61 所有者权益： 实收基金 106,162,639.11 33,214,590.25 未分配利润 -14,573,968.09 -6,450,431.55 所有者权益合计 91,588,671.02 26,764,158.70 负债和所有者权益总计 91,972,928.94 27,380,846.31 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.8627 元，基金份额总额 106162639.11 份。 6.2 利润表 会计主体：中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 一、收入 4,771,275.55 -3,504,947.38 1.利息收入 89,675.21 45,888.07 其中：存款利息收入 35,886.10 37,967.52 债券利息收入 20,887.71 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 32,901.40 7,920.55 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,492,633.68 -3,784,351.27 其中：股票投资收益 910,120.82 -3,921,410.04 基金投资收益 - - 债券投资收益 11,351.39 - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 571,161.47 137,058.77 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 3,187,304.97 225,471.51 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,661.69 8,044.31 减：二、费用 993,822.05 1,202,749.54 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 40 页 1．管理人报酬 239,723.52 261,646.63 2．托管费 39,953.94 43,607.81 3．销售服务费 - - 4．交易费用 698,253.18 757,412.24 5．利息支出 3,072.66 - 其中：卖出回购金融资产支出 3,072.66 - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 12,818.75 140,082.86 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 3,777,453.50 -4,707,696.92 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 3,777,453.50 -4,707,696.92 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 33,214,590.25 -6,450,431.55 26,764,158.70 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 3,777,453.50 3,777,453.50 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 72,948,048.86 -11,900,990.04 61,047,058.82 其中：1.基金申购款 74,561,775.86 -12,098,910.41 62,462,865.45 2.基金赎回款 -1,613,727.00 197,920.37 -1,415,806.63 五、期末所有者权益（基 金净值） 106,162,639.11 -14,573,968.09 91,588,671.02 项目 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 40 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 44,375,628.61 1,275,619.30 45,651,247.91 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -4,707,696.92 -4,707,696.92 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -10,216,058.05 -222,258.84 -10,438,316.89 其中：1.基金申购款 1,627,622.52 -548.65 1,627,073.87 2.基金赎回款 -11,843,680.57 -221,710.19 -12,065,390.76 五、期末所有者权益（基 金净值） 34,159,570.56 -3,654,336.46 30,505,234.10 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______程文卫______ ______傅军______ ____李茂____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予中科沃土沃鑫成长精选灵活 配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可﹝2016﹞1561 号），由基金发起人中科沃 土基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等 有关规定和《中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)发起募集。本基金募集资金经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其 出具《验证报告》（安永华明(2016)验字第 61247680_G06 号）。经向中国证监会备案，本基金基金 合同于 2016 年 10 月 25 日正式生效。本基金的基金管理人为中科沃土基金管理有限公司，基金托 管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 40 页 规定，本基金的投资范围为：包括国内依法发行上市的股票（含主板、中小板、创业板及其他经 中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期 融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、权证、股指期货、国债期 货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”) 及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方 面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关 规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 上半年度的经营 成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》(财税﹝2008﹞1 号)、《关 于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、《关于 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 40 页 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）、《关于全面推 开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点 金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46 号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通 知》（财税〔2016〕70 号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》(财 税﹝2016﹞140 号)及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (一) 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运 用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (二) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税。 (三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年） 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所 得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企 业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中科沃土基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构，基金发起人 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 广东中科科创创业投资管理有限责任公司 基金管理人的股东 广东省粤科金融集团有限公司 基金管理人的股东 广东中广投资管理有限公司 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 40 页 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金本报告期内及上年度可比期间无需支付关联方佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至2019年 6月 30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 239,723.52 261,646.63 其中：支付销售机构的客 户维护费 85,007.06 115,627.86 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 40 页 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 39,953.94 43,607.81 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至2018年 6月 30 日 期初持有的基金份额 4,975,124.38 4,975,124.38 期末持有的基金份额 4,975,124.38 4,975,124.38 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 4.69% 14.56% 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 关联方名称 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 40 页 持有的 基金份额 持有的基 金份额 占基金总 份额的比 例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 广东中科科 创创业投资 管理有限责 任公司 2,976,293.76 2.80% 2,976,293.76 8.96% 广东省粤科 金融集团有 限公司 1,000,000.00 0.94% 1,000,000.00 3.01% 广东中广投 资管理有限 公司 197,642.23 0.19% 197,642.23 0.60% 注：关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019 年 1月 1日至 2019 年 6月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银 行股份有限 公司 5,432,453.73 24,399.53 23,227,600.85 32,439.50 注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利 率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金无因认购新发/增发而持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金未持有暂时停牌流通受限股票。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 40 页 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金未从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金未从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出 回购证券款，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1. 公允价值 (1) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于 公允价值。 (2) 以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最 低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参考最近一期年报。 (ii)各层级金融工具公允价值 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于属于第一层级的余额 为 85,518,033.94 元，无属于第二层级和第三层级的余额。(2018 年 12 月 31 日，本基金持有的 以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 2,141,999.33 元，无属于第二层级和第三 层级的余额。) (iii)公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值 列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。 2. 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 40 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 85,518,033.94 92.98 其中：股票 85,518,033.94 92.98 7 银行存款和结算备付金合计 5,702,092.04 6.20 8 其他各项资产 752,802.96 0.82 9 合计 91,972,928.94 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) B 采矿业 1,201,057.00 1.31 C 制造业 35,784,012.00 39.07 E 建筑业 1,872,200.00 2.04 G 交通运输、仓储和邮政业 3,569,339.00 3.90 I 信息传输、软件和信息技术服务业 834,680.00 0.91 J 金融业 37,142,432.94 40.55 K 房地产业 2,259,783.00 2.47 L 租赁和商务服务业 2,854,530.00 3.12 合计 85,518,033.94 93.37 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 40 页 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 90,754 8,041,711.94 8.78 2 600519 贵州茅台 8,000 7,872,000.00 8.59 3 600036 招商银行 170,900 6,148,982.00 6.71 4 600887 伊利股份 133,300 4,453,553.00 4.86 5 601601 中国太保 111,800 4,081,818.00 4.46 6 600585 海螺水泥 95,700 3,971,550.00 4.34 7 601166 兴业银行 206,600 3,778,714.00 4.13 8 600276 恒瑞医药 52,100 3,438,600.00 3.75 9 600030 中信证券 127,600 3,038,156.00 3.32 10 601888 中国国旅 32,200 2,854,530.00 3.12 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 601318 中国平安 9,828,271.00 36.72 2 600519 贵州茅台 8,973,807.98 33.53 3 600036 招商银行 6,132,822.83 22.91 4 002157 正邦科技 5,808,897.00 21.70 5 300498 温氏股份 5,198,519.00 19.42 6 002124 天邦股份 4,987,450.50 18.63 7 002792 通宇通讯 4,657,815.00 17.40 8 601166 兴业银行 4,640,431.00 17.34 9 002714 牧原股份 4,562,322.50 17.05 10 601688 华泰证券 4,404,329.00 16.46 11 600030 中信证券 4,373,132.67 16.34 12 600887 伊利股份 4,227,387.01 15.79 13 002567 唐人神 4,150,307.50 15.51 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 40 页 14 601601 中国太保 3,966,773.00 14.82 15 600585 海螺水泥 3,802,023.84 14.21 16 002463 沪电股份 3,509,708.00 13.11 17 300136 信维通信 3,470,900.00 12.97 18 000651 格力电器 3,458,478.00 12.92 19 600009 上海机场 3,457,480.00 12.92 20 600570 恒生电子 3,370,919.00 12.59 21 600309 万华化学 3,353,160.00 12.53 22 600276 恒瑞医药 3,319,693.00 12.40 23 300134 大富科技 3,309,773.00 12.37 24 300450 先导智能 3,279,052.60 12.25 25 002796 世嘉科技 3,257,319.00 12.17 26 601066 中信建投 2,910,922.43 10.88 27 600809 山西汾酒 2,731,404.00 10.21 28 600048 保利地产 2,711,522.00 10.13 29 002384 东山精密 2,698,661.86 10.08 30 600728 佳都科技 2,641,381.00 9.87 31 300122 智飞生物 2,620,384.76 9.79 32 002100 天康生物 2,605,520.00 9.74 33 601888 中国国旅 2,589,487.48 9.68 34 300166 东方国信 2,493,721.00 9.32 35 601998 中信银行 2,474,798.00 9.25 36 002475 立讯精密 2,411,398.00 9.01 37 601328 交通银行 2,396,384.00 8.95 38 600016 民生银行 2,390,044.00 8.93 39 002230 科大讯飞 2,369,054.00 8.85 40 601766 中国中车 2,313,252.00 8.64 41 601211 国泰君安 2,289,493.00 8.55 42 600801 华新水泥 2,281,571.40 8.52 43 300322 硕贝德 2,231,745.00 8.34 44 002241 歌尔股份 2,207,769.00 8.25 45 603027 千禾味业 2,192,277.46 8.19 46 601818 光大银行 2,128,963.00 7.95 47 600340 华夏幸福 2,125,015.00 7.94 48 002458 益生股份 2,094,694.00 7.83 49 601939 建设银行 2,070,527.00 7.74 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 40 页 50 002841 视源股份 1,986,033.00 7.42 51 002234 民和股份 1,912,676.00 7.15 52 601668 中国建筑 1,888,696.00 7.06 53 600000 浦发银行 1,872,302.00 7.00 54 600004 白云机场 1,856,149.00 6.94 55 600845 宝信软件 1,784,281.50 6.67 56 601288 农业银行 1,780,235.00 6.65 57 600588 用友网络 1,736,949.40 6.49 58 002456 欧菲光 1,728,070.00 6.46 59 002925 盈趣科技 1,706,458.00 6.38 60 300394 天孚通信 1,693,567.80 6.33 61 603019 中科曙光 1,678,982.00 6.27 62 300373 扬杰科技 1,634,950.00 6.11 63 300457 赢合科技 1,603,885.00 5.99 64 000876 新 希 望 1,566,024.00 5.85 65 300623 捷捷微电 1,518,164.60 5.67 66 603288 海天味业 1,496,143.00 5.59 67 300323 华灿光电 1,442,937.23 5.39 68 600491 龙元建设 1,439,554.00 5.38 69 000858 五 粮 液 1,436,085.00 5.37 70 600498 烽火通信 1,426,832.00 5.33 71 000002 万 科Ａ 1,398,316.00 5.22 72 600486 扬农化工 1,368,985.72 5.11 73 002185 华天科技 1,354,700.00 5.06 74 300348 长亮科技 1,352,875.00 5.05 75 300059 东方财富 1,340,978.00 5.01 76 601901 方正证券 1,320,558.00 4.93 77 002191 劲嘉股份 1,319,650.00 4.93 78 300550 和仁科技 1,269,599.00 4.74 79 000333 美的集团 1,262,782.00 4.72 80 002371 北方华创 1,250,487.00 4.67 81 601988 中国银行 1,223,226.00 4.57 82 600855 航天长峰 1,220,087.00 4.56 83 002142 宁波银行 1,188,500.00 4.44 84 002366 台海核电 1,162,104.00 4.34 85 000603 盛达矿业 1,159,228.19 4.33 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 40 页 86 600325 华发股份 1,144,061.00 4.27 87 000975 银泰资源 1,126,109.00 4.21 88 601169 北京银行 1,122,895.00 4.20 89 600456 宝钛股份 1,121,795.96 4.19 90 300408 三环集团 1,113,223.00 4.16 91 300607 拓斯达 1,100,186.00 4.11 92 600028 中国石化 1,089,891.00 4.07 93 600104 上汽集团 1,089,382.00 4.07 94 000596 古井贡酒 1,082,346.00 4.04 95 300001 特锐德 1,043,141.00 3.90 96 603305 旭升股份 1,040,379.00 3.89 97 000426 兴业矿业 1,036,383.00 3.87 98 601012 隆基股份 1,032,488.00 3.86 99 002916 深南电路 1,004,400.00 3.75 100 002304 洋河股份 1,001,921.00 3.74 101 000860 顺鑫农业 986,892.00 3.69 102 600690 海尔智家 985,804.00 3.68 103 600884 杉杉股份 974,822.00 3.64 104 600999 招商证券 972,382.00 3.63 105 300566 激智科技 969,787.75 3.62 106 600547 山东黄金 942,400.00 3.52 107 002385 大北农 940,827.00 3.52 108 600019 宝钢股份 938,327.00 3.51 109 002439 启明星辰 927,374.00 3.46 110 002281 光迅科技 916,573.27 3.42 111 000601 韶能股份 904,572.00 3.38 112 603369 今世缘 877,547.00 3.28 113 002407 多氟多 868,233.00 3.24 114 603517 绝味食品 863,872.00 3.23 115 002698 博实股份 854,716.00 3.19 116 000568 泸州老窖 851,616.00 3.18 117 300735 光弘科技 850,410.00 3.18 118 002202 金风科技 843,000.00 3.15 119 600050 中国联通 839,050.00 3.13 120 300601 康泰生物 834,766.03 3.12 121 002050 三花智控 831,056.00 3.11 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 40 页 122 300570 太辰光 820,869.00 3.07 123 603363 傲农生物 819,000.00 3.06 124 002557 洽洽食品 816,267.00 3.05 125 000100 TCL 集团 810,000.00 3.03 126 300604 长川科技 808,515.00 3.02 127 000425 徐工机械 806,331.00 3.01 128 600584 长电科技 803,000.00 3.00 129 603659 璞泰来 801,474.00 2.99 130 601989 中国重工 793,012.00 2.96 131 600549 厦门钨业 789,880.00 2.95 132 300672 国科微 789,584.00 2.95 133 002508 老板电器 781,499.00 2.92 134 002851 麦格米特 778,668.80 2.91 135 300098 高新兴 770,785.00 2.88 136 601006 大秦铁路 759,454.00 2.84 137 603690 至纯科技 752,062.00 2.81 138 000550 江铃汽车 739,808.00 2.76 139 000503 国新健康 727,108.00 2.72 140 601628 中国人寿 724,167.00 2.71 141 002709 天赐材料 714,679.00 2.67 142 300142 沃森生物 708,343.00 2.65 143 603866 桃李面包 703,915.00 2.63 144 600093 易见股份 702,469.00 2.62 145 002373 千方科技 702,098.00 2.62 146 300253 卫宁健康 698,281.00 2.61 147 002930 宏川智慧 693,750.00 2.59 148 601336 新华保险 688,731.00 2.57 149 002614 奥佳华 684,663.00 2.56 150 002156 通富微电 677,961.00 2.53 151 600029 南方航空 676,800.00 2.53 152 300433 蓝思科技 648,117.00 2.42 153 600259 广晟有色 632,544.00 2.36 154 603180 金牌厨柜 628,865.00 2.35 155 002747 埃斯顿 627,027.00 2.34 156 000001 平安银行 627,000.00 2.34 157 300226 上海钢联 623,604.00 2.33 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 40 页 158 300531 优博讯 618,033.00 2.31 159 603666 亿嘉和 613,359.00 2.29 160 601088 中国神华 610,199.00 2.28 161 300170 汉得信息 609,824.00 2.28 162 300659 中孚信息 609,292.00 2.28 163 002466 天齐锂业 591,750.00 2.21 164 603579 荣泰健康 591,138.00 2.21 165 002398 建研集团 586,255.55 2.19 166 300316 晶盛机电 586,090.00 2.19 167 300456 耐威科技 580,671.00 2.17 168 002547 春兴精工 567,167.00 2.12 169 600406 国电南瑞 565,415.00 2.11 170 300454 深信服 556,664.00 2.08 注：本项及下项 7.4.2、7.4.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换 股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行 权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票 收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002157 正邦科技 6,470,225.31 24.17 2 300498 温氏股份 5,442,209.12 20.33 3 002124 天邦股份 5,339,833.73 19.95 4 002792 通宇通讯 4,735,716.13 17.69 5 002714 牧原股份 4,698,312.27 17.55 6 002567 唐人神 4,001,973.25 14.95 7 002463 沪电股份 3,712,157.78 13.87 8 300136 信维通信 3,533,773.15 13.20 9 600570 恒生电子 3,329,130.16 12.44 10 601066 中信建投 3,308,487.52 12.36 11 300134 大富科技 3,126,702.24 11.68 12 002796 世嘉科技 3,109,730.98 11.62 13 300450 先导智能 3,022,149.73 11.29 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 40 页 14 300122 智飞生物 2,787,100.85 10.41 15 002384 东山精密 2,723,824.47 10.18 16 600728 佳都科技 2,723,318.25 10.18 17 002100 天康生物 2,584,139.58 9.66 18 300166 东方国信 2,553,897.18 9.54 19 002475 立讯精密 2,477,864.06 9.26 20 002230 科大讯飞 2,405,645.49 8.99 21 601318 中国平安 2,376,457.93 8.88 22 002241 歌尔股份 2,309,793.44 8.63 23 603027 千禾味业 2,239,935.36 8.37 24 300322 硕贝德 2,223,087.34 8.31 25 601688 华泰证券 2,198,741.29 8.22 26 002841 视源股份 1,980,544.47 7.40 27 600004 白云机场 1,927,938.21 7.20 28 600588 用友网络 1,880,392.09 7.03 29 000876 新 希 望 1,804,793.90 6.74 30 603019 中科曙光 1,798,082.33 6.72 31 002458 益生股份 1,791,150.72 6.69 32 600016 民生银行 1,771,770.00 6.62 33 002456 欧菲光 1,767,013.09 6.60 34 002925 盈趣科技 1,738,638.26 6.50 35 600845 宝信软件 1,735,785.50 6.49 36 300373 扬杰科技 1,688,691.98 6.31 37 300394 天孚通信 1,673,932.16 6.25 38 603288 海天味业 1,672,547.78 6.25 39 002234 民和股份 1,644,266.24 6.14 40 300623 捷捷微电 1,602,755.53 5.99 41 600030 中信证券 1,589,914.77 5.94 42 601998 中信银行 1,553,600.00 5.80 43 300457 赢合科技 1,537,008.18 5.74 44 300323 华灿光电 1,535,335.79 5.74 45 300348 长亮科技 1,521,830.38 5.69 46 600519 贵州茅台 1,508,348.57 5.64 47 000858 五 粮 液 1,483,650.00 5.54 48 600491 龙元建设 1,467,702.00 5.48 49 601328 交通银行 1,466,100.00 5.48 50 600048 保利地产 1,453,501.93 5.43 51 600498 烽火通信 1,439,724.27 5.38 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 40 页 52 000002 万 科Ａ 1,422,479.84 5.31 53 002371 北方华创 1,349,219.15 5.04 54 002185 华天科技 1,333,973.87 4.98 55 002191 劲嘉股份 1,319,360.01 4.93 56 000651 格力电器 1,299,840.82 4.86 57 600340 华夏幸福 1,292,073.00 4.83 58 300059 东方财富 1,291,752.34 4.83 59 600855 航天长峰 1,274,905.27 4.76 60 601939 建设银行 1,270,644.29 4.75 61 601901 方正证券 1,260,069.45 4.71 62 000333 美的集团 1,246,914.57 4.66 63 601288 农业银行 1,224,600.00 4.58 64 002142 宁波银行 1,222,650.00 4.57 65 600325 华发股份 1,195,925.68 4.47 66 002366 台海核电 1,191,002.28 4.45 67 601766 中国中车 1,190,232.00 4.45 68 300607 拓斯达 1,156,025.80 4.32 69 000603 盛达矿业 1,153,891.17 4.31 70 300408 三环集团 1,153,035.48 4.31 71 600456 宝钛股份 1,153,018.77 4.31 72 300550 和仁科技 1,146,922.50 4.29 73 603305 旭升股份 1,095,837.02 4.09 74 601818 光大银行 1,091,170.00 4.08 75 000975 银泰资源 1,067,766.65 3.99 76 000596 古井贡酒 1,020,396.40 3.81 77 000860 顺鑫农业 1,010,066.49 3.77 78 002304 洋河股份 1,008,618.68 3.77 79 002281 光迅科技 1,004,529.36 3.75 80 601012 隆基股份 1,002,752.17 3.75 81 002698 博实股份 996,136.16 3.72 82 000426 兴业矿业 995,470.56 3.72 83 600309 万华化学 980,413.54 3.66 84 600884 杉杉股份 972,553.75 3.63 85 300566 激智科技 966,145.79 3.61 86 300001 特锐德 947,542.17 3.54 87 600547 山东黄金 930,656.01 3.48 88 600000 浦发银行 928,050.00 3.47 89 000601 韶能股份 920,579.56 3.44 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 40 页 90 600999 招商证券 915,041.56 3.42 91 603363 傲农生物 909,503.00 3.40 92 600093 易见股份 900,000.00 3.36 93 603369 今世缘 894,920.52 3.34 94 601211 国泰君安 894,468.67 3.34 95 300601 康泰生物 884,267.00 3.30 96 601166 兴业银行 879,586.84 3.29 97 000503 国新健康 871,500.00 3.26 98 603517 绝味食品 868,929.07 3.25 99 002916 深南电路 865,282.00 3.23 100 000425 徐工机械 852,482.17 3.19 101 000550 江铃汽车 846,362.09 3.16 102 603659 璞泰来 844,106.64 3.15 103 000063 中兴通讯 837,462.08 3.13 104 002385 大北农 830,207.00 3.10 105 002439 启明星辰 828,188.33 3.09 106 002851 麦格米特 822,830.50 3.07 107 002050 三花智控 813,344.51 3.04 108 000100 TCL 集团 813,053.00 3.04 109 300570 太辰光 812,802.94 3.04 110 000568 泸州老窖 811,457.00 3.03 111 600549 厦门钨业 797,443.31 2.98 112 300098 高新兴 792,290.80 2.96 113 002557 洽洽食品 783,910.85 2.93 114 300604 长川科技 759,422.45 2.84 115 002202 金风科技 758,017.48 2.83 116 002407 多氟多 736,511.00 2.75 117 002373 千方科技 723,501.26 2.70 118 600009 上海机场 722,736.47 2.70 119 002508 老板电器 720,883.57 2.69 120 600584 长电科技 720,072.63 2.69 121 002614 奥佳华 711,911.00 2.66 122 600259 广晟有色 708,547.80 2.65 123 002398 建研集团 704,405.15 2.63 124 603866 桃李面包 703,048.72 2.63 125 002930 宏川智慧 690,627.65 2.58 126 600029 南方航空 685,600.00 2.56 127 002747 埃斯顿 685,421.02 2.56 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 40 页 128 603666 亿嘉和 675,717.08 2.52 129 603690 至纯科技 672,306.78 2.51 130 300735 光弘科技 672,000.00 2.51 131 300672 国科微 663,512.42 2.48 132 300531 优博讯 637,752.32 2.38 133 002709 天赐材料 635,722.65 2.38 134 002156 通富微电 631,570.70 2.36 135 601988 中国银行 627,468.74 2.34 136 603180 金牌厨柜 624,053.00 2.33 137 300433 蓝思科技 622,930.00 2.33 138 300253 卫宁健康 622,109.52 2.32 139 300142 沃森生物 611,663.00 2.29 140 300226 上海钢联 604,338.00 2.26 141 300456 耐威科技 600,797.82 2.24 142 300316 晶盛机电 598,208.60 2.24 143 002466 天齐锂业 594,872.13 2.22 144 000001 平安银行 586,592.00 2.19 145 600406 国电南瑞 580,055.84 2.17 146 603579 荣泰健康 556,763.25 2.08 147 600353 旭光股份 548,983.24 2.05 148 600028 中国石化 545,000.00 2.04 149 002547 春兴精工 541,600.00 2.02 150 300399 京天利 538,838.95 2.01 151 601169 北京银行 537,168.00 2.01 152 300170 汉得信息 536,743.86 2.01 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 313,761,942.43 卖出股票收入（成交）总额 234,483,333.61 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 40 页 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 40 页 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本报告期本基金未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 80,713.58 2 应收证券清算款 669,866.40 4 应收利息 2,123.13 5 应收申购款 99.85 9 合计 752,802.96 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未存在流通受限的股票。 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 40 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份 额比例 783 135,584.47 9,149,060.37 8.62% 97,013,578.74 91.38% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 957,540.44 0.9020% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 4,975,124.38 4.69 4,975,124.38 4.69 3 年 基金管理人高级 管理人员 296,700.87 0.28 296,700.87 0.28 3 年 基金管理人股东 4,173,935.99 3.93 4,173,935.99 3.93 3 年 其他 1,634,982.83 1.54 1,634,982.83 1.54 3 年 合计 11,080,744.07 10.44 11,080,744.07 10.44 - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 40 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2016年 10月 25日 ）基金份额总额 213,733,032.47 本报告期期初基金份额总额 33,214,590.25 本报告期期间基金总申购份额 74,561,775.86 减:本报告期期间基金总赎回份额 1,613,727.00 本报告期期末基金份额总额 106,162,639.11 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 40 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2019 年 4 月 23 日发布公告，胡冬辉女士自 4 月 19 日起担任公司董事长， 朱为绎先生自 4月 19 日起不再担任公司董事长。本基金管理人于 5月 30 日发布公告，李昱女士 自 5月 28 日起不再担任公司副总经理。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人、基金托管人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 40 页 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 华泰证券 2 174,381,329.83 31.81% 127,525.75 30.72% - 国金证券 2 119,116,780.10 21.73% 87,109.88 20.98% - 兴业证券 2 114,836,580.80 20.95% 83,979.49 20.23% - 银河证券 2 70,931,325.16 12.94% 66,058.83 15.91% - 国信证券 2 54,033,190.56 9.86% 39,514.40 9.52% - 长江证券 1 12,865,536.59 2.35% 9,408.57 2.27% - 太平洋证券 1 2,076,293.00 0.38% 1,518.36 0.37% - 东莞证券 2 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 国融证券 2 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 万联证券 2 - - - - - 注：1、交易席位选择标准： (1)财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为； (2)经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (3)具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要； (4)具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及 个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； (5)能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务； (6)能提供其他基金运作和管理所需的服务。 2、交易席位选择流程： (1)对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。 (2)协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托 管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 39 页 共 40 页 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 华泰证券 - - - - - - 国金证券 4,914.80 0.03% 20,700,000.00 14.15% - - 兴业证券 18,658,108.60 99.97%125,600,000.00 85.85% - - 银河证券 1,512.73 0.01% - - - - 国信证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 东莞证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 国融证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 中科沃土沃鑫成长混合发起 2019年半年度报告摘要 第 40 页 共 40 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 个人 1 20190613-20190630 - 26,495,242.68 - 26,495,242.68 24.96% 2 20190619-20190630 - 35,936,471.51 - 35,936,471.51 33.85% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主 要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值 表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的 赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金 合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理。本基金管 理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利 益。 中科沃土基金管理有限公司 2019 年 8 月 26 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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