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| 中金新安混合(004385) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1640253 | ||||||||
| 基金代码 | 004385 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中金新安灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中金基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 26 日 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 32 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1 月 1日起至 2019年 6月 30 日止。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 32 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中金新安 基金主代码 004385 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 3月 29日 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 39,243,264.97份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在风险可控的前提下，力争实现超越业绩比较基准的 稳定收益。 投资策略 本基金将采用“自上而下”的分析方法，综合分析宏 观经济周期与形势、货币政策、财政政策、利率走势、 资金供求、流动性风险、信用风险等因素，分析比较 债券市场、股票市场、及现金类资产的收益风险特征， 动态调整各大类资产的投资比例，控制投资组合的系 统性风险。具体策略包括固定收益资产投资策略、权 益类资产投资策略和期货投资策略等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率 ×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益 水平低于股票型证券投资基金，高于债券型证券投资 基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中金基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 李虹 田青 联系电话 010-63211122 010-67595096 电子邮箱 xxpl@ciccfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-868-1166 010-67595096 传真 010-66159121 010-66275853 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 32 页 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.ciccfund.com/ 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 32 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 本期已实现收益 6,183,845.15 本期利润 13,208,185.19 加权平均基金份额本期利润 0.2510 本期基金份额净值增长率 23.46% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.1678 期末基金资产净值 46,454,257.02 期末基金份额净值 1.184 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分孰低数； 4、本基金合同生效日为 2017 年 3 月 29日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度 进行折算。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 4.32% 0.69% 2.99% 0.57% 1.33% 0.12% 过去三个月 3.86% 0.88% -0.11% 0.75% 3.97% 0.13% 过去六个月 23.46% 0.93% 14.31% 0.77% 9.15% 0.16% 过去一年 10.65% 0.88% 8.50% 0.76% 2.15% 0.12% 自基金合同 生效起至今 18.40% 0.74% 11.82% 0.60% 6.58% 0.14% 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 32 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 32 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中金基金管理有限公司（简称“中金基金”、“公司”）成立于 2014 年 2 月，由中国国际金融 股份有限公司（简称“中金公司”）作为全资股东，是首家通过发起设立方式由单一股东持股的 基金公司，注册资本 3.5 亿元人民币。母公司中金公司作为中国第一家中外合资投资银行，致力 于为国内外机构及个人客户提供高品质的金融服务。中金基金充分发挥母公司品牌及资源优势， 持续增强公司整体竞争实力。中金基金注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26层 05室，办公地址为北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 B座 43层。 截至 2019年 6月 30日，公司共管理 27只开放式基金，证券投资基金管理规模 166.33亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郭党钰 本基金 基金经 理 2017年 3月 29 日 - 17年 郭党钰先生，工商管理硕 士。历任宁波镇海炼化股 份有限公司投资经理；华 泰证券股份有限公司项目 经理；德恒证券有限责任 公司高级经理；华策投资 有限公司投资副总经理； 招商基金管理有限公司投 资经理。2014 年 4 月加 入中金基金管理有限公 司，现任投资管理部基金 经理。 注：1、上述基金经理任职日期为本基金基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、本基金无基金经理助理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 32 页 资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安 全高效的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合，严格执行证监会《证券投资基金管理公 司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，规范投资、研究和交易等各相关流程，通 过系统控制和人工监控等方式在各环节严格控制，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输 送。 本报告期内，本基金运作符合法律法规和公司公平交易制度的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量未超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 第二季度，市场呈现见顶回落趋势，4月下旬开始下跌，5月初受贸易谈判影响加剧下跌，叠 加基本面数据趋弱，以 TMT 为代表的中小盘股票调整较多，但以白酒为龙头的消费板块创出历史 新高。 本基金二季度，维持白酒家电等龙头消费板块持仓。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.184元；本报告期基金份额净值增长率为 23.46%，业绩 比较基准收益率为 14.31%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下一阶段，国内货币政策预计维持宽松，有降息降准的预期，但地产政策依然从紧，需要看 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 32 页 经济是否趋势企稳并好转。对外摩察预计反复波折，但内部基本面成为主要影响因素。 策略上，内忧成为核心因素，外患短期稳定不改长期压力，基于确定性和相对合理估值，维 持核心消费龙头的持仓。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以 及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金 份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年 中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会，委员由公司总经理、分管运营领导、研究部、基金运营部、 风险管理部、监察稽核部等相关人员组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员 会和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，基金经理参加估值委员会会议， 但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。本基金管理人已 与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供债券品种 的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同对基金利润分配原 则的约定，本报告期内未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 截至本报告期末，本基金已连续 39个工作日低于五千万（2019年 5月 6日首次低于五千万）。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 32 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 32 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中金新安灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 1,636,596.00 1,799,816.82 结算备付金 1,864,153.61 1,053,802.64 存出保证金 17,311.51 44,769.88 交易性金融资产 28,287,170.14 52,716,090.15 其中：股票投资 25,486,890.98 35,334,670.15 基金投资 - - 债券投资 2,800,279.16 17,381,420.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 15,300,000.00 9,100,000.00 应收证券清算款 244,811.18 687,217.66 应收利息 71,501.72 269,104.60 应收股利 - - 应收申购款 999.40 699.58 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 47,422,543.56 65,671,501.33 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 83,920.60 - 应付赎回款 762,073.12 109,807.21 应付管理人报酬 27,131.84 39,918.76 应付托管费 5,813.96 8,554.01 应付销售服务费 - - 应付交易费用 52,085.01 87,692.17 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 32 页 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 37,262.01 185,206.41 负债合计 968,286.54 431,178.56 所有者权益： 实收基金 39,243,264.97 68,038,157.62 未分配利润 7,210,992.05 -2,797,834.85 所有者权益合计 46,454,257.02 65,240,322.77 负债和所有者权益总计 47,422,543.56 65,671,501.33 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.184元，基金份额总额 39243264.97份。 6.2 利润表 会计主体：中金新安灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018 年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 13,680,220.64 -5,525,776.02 1.利息收入 322,700.99 1,114,010.14 其中：存款利息收入 24,127.14 47,823.42 债券利息收入 105,262.96 586,802.21 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 193,310.89 479,384.51 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 6,315,198.49 10,540,296.87 其中：股票投资收益 5,859,676.45 9,728,194.38 基金投资收益 - - 债券投资收益 155,909.13 234,185.71 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 299,612.91 577,916.78 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 7,024,340.04 -17,425,649.31 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 17,981.12 245,566.28 减：二、费用 472,035.45 1,584,710.73 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 32 页 1．管理人报酬 6.4.7.2.1 198,094.04 560,263.06 2．托管费 6.4.7.2.2 42,448.69 120,056.35 3．销售服务费 6.4.7.2.3 - - 4．交易费用 170,377.01 733,741.21 5．利息支出 2,766.22 46,020.67 其中：卖出回购金融资产支出 2,766.22 46,020.67 6．税金及附加 - 940.96 7．其他费用 58,349.49 123,688.48 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 13,208,185.19 -7,110,486.75 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 13,208,185.19 -7,110,486.75 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中金新安灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 68,038,157.62 -2,797,834.85 65,240,322.77 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 13,208,185.19 13,208,185.19 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -28,794,892.65 -3,199,358.29 -31,994,250.94 其中：1.基金申购款 250,911.53 28,336.65 279,248.18 2.基金赎回款 -29,045,804.18 -3,227,694.94 -32,273,499.12 五、期末所有者权益（基 金净值） 39,243,264.97 7,210,992.05 46,454,257.02 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 32 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 202,802,348.97 27,712,012.70 230,514,361.67 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -7,110,486.75 -7,110,486.75 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -111,517,192.24 -14,186,742.92 -125,703,935.16 其中：1.基金申购款 10,272,322.37 1,856,884.53 12,129,206.90 2.基金赎回款 -121,789,514.61 -16,043,627.45 -137,833,142.06 五、期末所有者权益（基 金净值） 91,285,156.73 6,414,783.03 97,699,939.76 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______孙菁______ ______张纳______ ____白娜____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中金新安灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理委员 会 (以下简称“中国证监会”) 于 2015年 7月 6日证监许可 [2015] 1516号 《关于准予中金新 安灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由中金基金管理有限公司 (以下简称“中金 基金”) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》及配套规则和《中金新安灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书》和《中金新安灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》公开募集。本 基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为中金基金，托管人为中国建设 银行股份有限公司北京复兴支行 (以下简称“建设银行”) 。 本基金通过中金基金直销中心、中国中投证券有限责任公司 (以下简称“中投证券”) 、平 安证券有限责任公司、北京汇成基金销售有限公司等共同发售，募集期为 2017 年 3 月 20 日 至 2017年 3月 27日。经向中国证监会备案，《中金新安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017年 3月 29日正式生效，合同生效日基金实收份额为 412,253,948.92份，发行价格为人民币 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 32 页 1.00元。该资金已由毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 审验并出具验资报告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《中金新安灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》和《中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的 投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准发行上市的股票) 、债券 (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司 债、可转债 (含可分离交易可转换债券) 、次级债、短期融资券、中期票据等) 、债券回购、货 币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具 (但须符合中国证监会相关规定) 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号 <年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的 有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 06月 30日的财务状况、 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.4.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期未发生重大会计政策变更。 6.4.4.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期未发生重大会计估计变更。 6.4.4.3 差错更正的说明 本基金在本报告期未发生重大会计差错更正。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 32 页 6.4.5 税项 根据财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财 政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税 [2015] 101 号《财政部 国家税务总局 证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政 策有关问题的通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、 上证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所 于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、 财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关 于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问 题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点， 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018年 1月 1日（含）以后，资管产品管理人（以下称管理人）运营基金过程中发生的增值 税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对 基金在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013年 1 月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所 得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税 所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限 超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期间的，暂减按 25%计入应 纳税所得额，股权登记日在 2015年 9月 8日及以后的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 32 页 (f)对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 6.4.6 关联方关系 6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中金基金管理有限公司(“中金基金”) 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“建设银 行”) 基金托管人、基金销售机构 中国国际金融股份有限公司(“中金公 司”) 基金管理人的股东、基金销售机构 中国中投证券有限责任公司(“中投证 券”) 基金管理人股东的一级全资子公司、基金销售机构 注：1、本基金本报告期关联方未发生变化。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.7.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.7.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 中金公司 11,700.00 0.05% - - 6.4.7.1.3 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 32 页 6.4.7.1.4 权证交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金 本报告期及上年度可比期间均无应付关联方的佣金。 6.4.7.2 关联方报酬 6.4.7.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 198,094.04 560,263.06 其中：支付销售机构的客 户维护费 56,485.03 160,785.00 注：1、支付基金管理人中金基金管理有限公司的基本管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基本管理费=前一日基金资产净值 ×0.70%/当年天数。 2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，本基金本报告期支付销售服务机构的客户维 护费为 56,485.03 元，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支 的费用项目。 6.4.7.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 42,448.69 120,056.35 注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费=前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。 6.4.7.2.3 销售服务费 基金本报告期无销售服务费。 6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 32 页 6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 建设银行 1,636,596.00 11,173.64 1,467,795.09 25,771.39 注：1、本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。 2、本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公 司的结算备付金和存出保证金，于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 1,881,465.12 元（2018 年 6月 30日：2,396,762.39 元），本期间产生的利息收入为人民币 12,953.50元。 6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期未在承销期内参与认购关联方承销的证券。 6.4.7.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.8 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购/增发而于期末持有的流通受限证券。 6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 本报告期末本基金无银行间市场债券正回购余额。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 32 页 6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 32 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 25,486,890.98 53.74 其中：股票 25,486,890.98 53.74 3 固定收益投资 2,800,279.16 5.90 其中：债券 2,800,279.16 5.90 6 买入返售金融资产 15,300,000.00 32.26 7 银行存款和结算备付金合计 3,500,749.61 7.38 8 其他各项资产 334,623.81 0.71 9 合计 47,422,543.56 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) C 制造业 17,974,559.81 38.69 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,375,562.65 7.27 J 金融业 2,373,690.52 5.11 L 租赁和商务服务业 1,763,078.00 3.80 合计 25,486,890.98 54.86 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票资产。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 32 页 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600887 伊利股份 72,100 2,408,861.00 5.19 2 600519 贵州茅台 1,838 1,808,592.00 3.89 3 000858 五 粮 液 14,749 1,739,644.55 3.74 4 600030 中信证券 63,400 1,509,554.00 3.25 5 000333 美的集团 28,430 1,474,379.80 3.17 6 300166 东方国信 118,700 1,458,823.00 3.14 7 000651 格力电器 25,175 1,384,625.00 2.98 8 002624 完美世界 52,865 1,364,445.65 2.94 9 603288 海天味业 12,451 1,307,355.00 2.81 10 600276 恒瑞医药 19,030 1,255,980.00 2.70 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600887 伊利股份 2,717,227.81 4.16 2 000651 格力电器 2,661,607.00 4.08 3 000858 五 粮 液 2,615,534.00 4.01 4 601688 华泰证券 2,318,081.00 3.55 5 600519 贵州茅台 2,112,254.00 3.24 6 002027 分众传媒 2,016,781.00 3.09 7 002304 洋河股份 1,909,397.00 2.93 8 603288 海天味业 1,846,799.00 2.83 9 300166 东方国信 1,638,274.00 2.51 10 002415 海康威视 1,609,708.00 2.47 11 600030 中信证券 1,509,638.00 2.31 12 600585 海螺水泥 1,440,896.00 2.21 13 600276 恒瑞医药 1,253,750.20 1.92 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 32 页 14 002624 完美世界 1,186,306.45 1.82 15 000418 小天鹅Ａ 1,120,780.00 1.72 16 000333 美的集团 1,049,005.00 1.61 17 601888 中国国旅 1,017,930.00 1.56 18 000568 泸州老窖 893,905.00 1.37 19 002439 启明星辰 757,621.00 1.16 20 300212 易华录 755,512.00 1.16 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 300271 华宇软件 2,571,318.94 3.94 2 000858 五 粮 液 2,087,988.17 3.20 3 002299 圣农发展 1,816,518.15 2.78 4 601688 华泰证券 1,792,234.16 2.75 5 000651 格力电器 1,688,125.00 2.59 6 600498 烽火通信 1,640,375.15 2.51 7 002027 分众传媒 1,386,434.00 2.13 8 002410 广联达 1,111,244.24 1.70 9 600050 中国联通 1,066,293.18 1.63 10 002304 洋河股份 1,036,868.35 1.59 11 603288 海天味业 1,015,022.16 1.56 12 000418 小天鹅Ａ 934,089.00 1.43 13 600519 贵州茅台 909,408.00 1.39 14 601336 新华保险 860,742.53 1.32 15 600887 伊利股份 841,931.00 1.29 16 300212 易华录 812,596.94 1.25 17 601186 中国铁建 812,125.00 1.24 18 600570 恒生电子 809,692.00 1.24 19 603883 老百姓 796,864.78 1.22 20 600585 海螺水泥 782,275.00 1.20 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 32 页 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 49,186,617.70 卖出股票收入（成交）总额 71,984,522.26 7.4.1项“买入金额”、7.4.2 项“卖出金额”及 7.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收入” 均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 3 金融债券 2,800,279.16 6.03 其中：政策性金融债 2,800,279.16 6.03 10 合计 2,800,279.16 6.03 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 108603 国开 1804 27,986 2,800,279.16 6.03 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 32 页 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 32 页 1 存出保证金 17,311.51 2 应收证券清算款 244,811.18 4 应收利息 71,501.72 5 应收申购款 999.40 9 合计 334,623.81 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 32 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 696 56,384.00 0.00 0.00% 39,243,264.97 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 14,332.74 0.0365% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 32 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2017年 3月 29日 ）基金份额总额 412,253,948.92 本报告期期初基金份额总额 68,038,157.62 本报告期期间基金总申购份额 250,911.53 减:本报告期期间基金总赎回份额 29,045,804.18 本报告期期末基金份额总额 39,243,264.97 报告期期间基金总申购份额含转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 32 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人的重大人事变动情况 2019 年 1 月 19 日，本基金管理人发布公告，楚钢先生自 2019 年 1 月 18 日起担任公司董事 长，同日起总经理孙菁不再代为履行董事长职务。 2019 年 5 月 6 日，本基金管理人发布公告，王元先生自 2019 年 5 月 5 日起接替颜羽女士担 任公司独立董事。 2019 年 6 月 18 日，本基金管理人发布公告，夏静女士自 2019 年 6 月 17 日起担任公司首席 信息官，分管信息技术及风险管理。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况 托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司 资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 基金管理人与股东中金公司就南京中金基金管理有限公司（以下简称“南京中金基金”）侵 犯商标权及不正当竞争事项，联合向南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）起诉，南京 中院于 2018年 10月 22日立案。2019年 5月 20日，南京中院出具（2018）苏 01 民初 2710号民 事调解书，确认基金管理人及股东中金公司与南京中金基金 2019年 5月 17日签署的调解协议内 容。截至本报告期末，南京中金基金已根据调解协议完成更名并支付赔偿款项。除前述事项外， 本报告期无涉及基金管理人的其他诉讼事项。 本报告期无涉及本基金基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期内投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），该审计机构自基金合同生 效日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 32 页 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员在本报告期内未受到稽查或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 银河证券 2 119,965,211.52 100.00% 87,729.38 100.00% - 中投证券 2 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 长江证券 2 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 民族证券 1 - - - - - 申万宏源证 券 2 - - - - - 中金公司 2 - - - - - 华西证券 2 - - - - - 1、本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元 的选择标准如下： （1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； （3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力， 能及时、全面的向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的 信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服 务和支持。 2、基金交易单元的选择程序如下： 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 32 页 （1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 （2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 银河证券 22,940,244.04 99.95% 1,865,500,000.00 100.00% - - 中投证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 申万宏源证 券 - - - - - - 中金公司 11,700.00 0.05% - - - - 华西证券 - - - - - - 中金新安 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 32 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本报告期内，本基金不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 基金管理人于 2019 年 6 月组织了监事换届选举工作。根据选举结果，由公司基金运营部负 责人白娜女士自 2019年 6月 17日起接替夏静女士担任执行监事。 中金基金管理有限公司 2019 年 8月 26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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