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| 前海开源鼎康债券C(006091) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1640091 | ||||||||
| 基金代码 | 006091 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源鼎康债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 送出日期:2019 年 08 月 24 日 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 20日复 核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 2019年 06月 30日止。 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 前海开源鼎康债券型证券投资基金 基金简称 前海开源鼎康债券 基金主代码 006090 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年08月02日 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 297,765,564.70份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 前海开源鼎康债券A 前海开源鼎康债券C 下属分级基金的交易代码 006090 006091 报告期末下属分级基金的份额总额 149,744,376.68份 148,021,188.02份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在保持资产流动性的基础上，力争为 投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 投资策略 本基金的投资策略主要有以下四个方面内 容： 1、资产配置策略 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量 的分析手段，在充分研究宏观经济因素的基础上，判 断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将 依据经济周期理论，结合对证券市场的研究、分析和 风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的 配置方面的风险和收益预期，评估相关投资标的的投 资价值，制定本基金在各大类资产之间的配置比例。 2、债券投资策略 本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略， 同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、 可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 4 证券公司短期公司债券投资策略等积极投资策略。 3、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目 的。本基金将结合国债交易市场和期货交易市场的收 益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投 资策略进行套期保值，以获取超额收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违 约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型 来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、 充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎 选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模 并进行分散投资，以降低流动性风险。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收 益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 前海开源基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 傅成斌 陆志俊 联系电话 0755-88601888 95559 电子邮箱 qhky@qhkyfund.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 4001666998 95559 传真 0755-83181169 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告 正文的管理人互联网 网址 www.qhkyfund.com 基金半年度报告备置 基金管理人、基金托管人处 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 5 地点 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 前海开源鼎康债券A 前海开源鼎康债券C 本期已实现收益 1,956,836.36 2,621,770.01 本期利润 2,289,718.59 1,814,964.92 加权平均基金份额本期利润 0.0115 0.0051 本期基金份额净值增长率 1.44% 1.32% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 0.0230 0.0202 期末基金资产净值 154,399,545.29 152,206,507.31 期末基金份额净值 1.0311 1.0283 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实 现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为 开放日或交易所的交易日。 ④本基金的基金合同于2018年8月2日生效，截至2019年6月30日，本基金成立未满1年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海开源鼎康债券A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 0.39% 0.02% 0.28% 0.03% 0.11% -0.01% 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 6 个月 过去三 个月 0.46% 0.03% -0.24% 0.06% 0.70% -0.03% 过去六 个月 1.44% 0.04% 0.24% 0.06% 1.20% -0.02% 自基金 合同生 效起至 今 3.11% 0.04% 1.88% 0.06% 1.23% -0.02% 前海开源鼎康债券C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 0.37% 0.02% 0.28% 0.03% 0.09% -0.01% 过去三 个月 0.41% 0.03% -0.24% 0.06% 0.65% -0.03% 过去六 个月 1.32% 0.04% 0.24% 0.06% 1.08% -0.02% 自基金 合同生 效起至 今 2.83% 0.04% 1.88% 0.06% 0.95% -0.02% 注：本基金业绩比较基准为：中债综合指数收益率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 7 注：①本基金的基金合同于 2018年 8月 2日生效，截至 2019年 6月 30日止,本基金成 立未满 1年。 ②本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。截至 2019年 6月 30日，本基金建仓期结束未满 1年。 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 8 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 前海开源基金管理有限公司（以下简称"前海开源基金"）于2012年12月27日经中国 证监会批准，2013年1月23日注册成立，截至报告期末，注册资本为2亿元人民币。其中， 开源证券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有 限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权25%。目前，前海开源 基金分别在北京、上海设立分公司。经中国证监会批准，前海开源基金全资控股子公司 --前海开源资产管理有限公司（以下简称"前海开源资管"）已于2013年9月5日在深圳市 注册成立，并于2013年9月18日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证 书》，截至报告期末，注册资本为1.8亿元人民币。 截至报告期末，前海开源基金旗下管理83只开放式基金，资产管理规模超过626.78 亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 王旭 巍 本基金的基金经理、公司 董事总经理 2018- 08-02 - 21 年 王旭巍先生，硕士研究生， 历任宏达期货经纪有限公 司营业部总经理、中信证 券股份有限公司投资经 理，2003年至2010年担任 华宝兴业基金管理有限公 司基金经理，2010年3月至 2016年9月担任信诚基金 管理有限公司固定收益总 监、基金经理，现任前海 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 9 开源基金管理有限公司董 事总经理。 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公 司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金 信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金《基金合同》和其他有关 法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有 损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金 合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 自2019年以来政府出台了一系列逆周期调节措施，包括扩大基建、大幅减税让利、 定向降准等手段托底经济，市场信心得到一定程度提振，一季度股市造好；相应地债券 收益率在一季度呈现窄幅震荡上行走势；信用违约事件依然频繁发生，但总体可控，没 有蔓延。但二季度国内经济偏弱、各项经济数据不及预期，抑制了债券收益率上行空间 并开始下行。其次，中美贸易争端出现反复，尽管大阪G20峰会上双方领导人重启贸易 谈判，但贸易争端有政治化、长期化倾向，对我国经济产生长期不利影响。最后，包商 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 10 银行事件及其后期持续发酵至少在近期内产生以下影响，即风险资产重新定价、市场交 易分层、中小银行（主要是城商行、农商行）缩表。因此，尽管二季度利好债券市场的 消息频出，但受制于包商银行事件及地方国债加速发行等短期因素作用，整个上半年广 义利率债的实际走势呈震荡胶着状态。 在基金组合管理方面，我们依然执行既定的投资策略，保持超AAA评级信用债及利 率债搭配的方案。在期限选择上采用哑铃型策略，主要配置剩余期限在一年以内的信用 债（含权）及中长期限利率债。鉴于上半年利率债的实际走势呈震荡胶着状态，整体组 合久期控制在1.75以内，由于运用国债期货对冲工具持有部分空头套保头寸，实际久期 更短。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源鼎康债券A基金份额净值为1.0311元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为1.44%，同期业绩比较基准收益率为0.24%；截至报告期末前海开源 鼎康债券C基金份额净值为1.0283元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.32%， 同期业绩比较基准收益率为0.24%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 我们判断2019年下半年利率债市场蕴含向好行情，主要是短期影响因素消退后长期 影响因素将发挥作用，广义利率债的走势将逐级下行并有可能创出新低。另外，美国和 欧洲降息预期增加了中国货币政策运作空间，也减轻人民币贬值压力。随着国内债券市 场各种"信仰"一个接一个被打破，各类资产也将逐步摆脱"信仰"转而由市场依据其风险 重新定价，利率债将真正发挥无风险基准的标杆作用而从中获益，相应地信用风险将进 一步有序释放。 2019年下半年本基金主要目标依然是严格控制信用风险，确保资产安全；保持组合 的高流动性，以随时调整资产配置应对市场变化；适当拉长组合久期、增加组合收益弹 性；运用好对冲工具、适时波段操作，保障基金净值稳定。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净 值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指 导和监督整个估值流程。估值委员会由督察长、基金核算部、监察稽核部、金融工程部、 交易部、投资研究部门负责人及其他指定相关人员组成。估值委员会成员均具备专业胜 任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 11 实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决 策和日常估值的执行。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议， 由其按约定提供固定收益品种的估值数据。 本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，基金托管人在前海开源鼎康债券型证券投资基金的托管过程中，严格 遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，前海开源基金管理有限公司在前海开源鼎康债券型证券投资基金投资 运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期内，由前海开源基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关前海开 源鼎康债券型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：前海开源鼎康债券型证券投资基金 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 12 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 5,920,722.78 321,157.47 结算备付金 3,301,103.56 395,557.72 存出保证金 1,360,343.05 35,092.74 交易性金融资产 364,246,723.29 186,647,617.26 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 333,647,000.00 176,560,120.00 资产支持证券投资 30,599,723.29 10,087,497.26 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 200,000.00 应收利息 5,241,945.15 2,950,108.47 应收股利 - - 应收申购款 13,579.48 13,000.00 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 380,084,417.31 190,562,533.66 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 68,799,380.80 39,200,000.00 应付证券清算款 - - 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 13 应付赎回款 4,287,495.42 122,527.78 应付管理人报酬 170,057.78 78,687.53 应付托管费 28,342.98 13,114.56 应付销售服务费 29,935.70 13,217.34 应付交易费用 21,875.24 2,775.00 应交税费 29,430.68 8,222.79 应付利息 27,366.50 41,765.62 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 84,479.61 175,060.68 负债合计 73,478,364.71 39,655,371.30 所有者权益： 实收基金 297,765,564.70 148,515,697.17 未分配利润 8,840,487.90 2,391,465.19 所有者权益合计 306,606,052.60 150,907,162.36 负债和所有者权益总计 380,084,417.31 190,562,533.66 注：报告截止日2019年6月30日，基金份额总额297,765,564.70份，其中，前海开源鼎 康债券A基金份额净值1.0311元，基金份额总额149,744,376.68份；前海开源鼎康债券C 基金份额净值1.0283元，基金份额总额148,021,188.02份。 6.2 利润表 会计主体：前海开源鼎康债券型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日 一、收入 8,799,270.09 1.利息收入 15,309,726.70 其中：存款利息收入 52,767.57 债券利息收入 14,909,413.96 资产支持证券利息收 入 329,789.12 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 14 买入返售金融资产收 入 17,756.05 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填 列） -6,185,007.73 其中：股票投资收益 - 基金投资收益 - 债券投资收益 -4,171,328.57 资产支持证券投资收 益 -81,330.55 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 -1,932,348.61 股利收益 - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -473,922.86 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - 5.其他收入（损失以“-”号 填列） 148,473.98 减：二、费用 4,692,949.69 1．管理人报酬 1,676,109.98 2．托管费 279,351.63 3．销售服务费 362,192.28 4．交易费用 34,108.53 5．利息支出 2,184,579.80 其中：卖出回购金融资产支出 2,184,579.80 6．税金及附加 41,302.95 7．其他费用 115,304.52 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 4,106,320.40 减：所得税费用 - 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 15 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 4,106,320.40 注：本基金的基金合同于2018年8月2日生效，无上年度可比期间数据。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：前海开源鼎康债券型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净 值) 148,515,697.1 7 2,391,465.19 150,907,162.36 二、本期经营活动产生的基金 净值变动数(本期利润) - 4,104,683.51 4,104,683.51 三、本期基金份额交易产生的 基金净值变动数（净值减少以 “-”号填列） 149,249,867.5 3 2,344,339.20 151,594,206.73 其中：1.基金申购款 1,249,633,08 6.37 28,275,750.59 1,277,908,836.96 2.基金赎回款 -1,100,383,21 8.84 -25,931,411.3 9 -1,126,314,630.2 3 四、本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 （净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净 值） 297,765,564.7 0 8,840,487.90 306,606,052.60 注：本基金的基金合同于2018年8月2日生效，无上年度可比期间数据。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 蔡颖 ————————— 基金管理人负责人 何璁 ————————— 主管会计工作负责人 傅智 ————————— 会计机构负责人 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 16 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 前海开源鼎康债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员 会(以下简称"中国证监会")证监许可[2018]6号《关于准予前海开源鼎康债券型证券投 资基金注册的批复》核准，由前海开源基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投 资基金法》和《前海开源鼎康债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 299,046,114.35元，业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 瑞华验字(2018)第 01300017号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《前海开源鼎康债券型证券投资 基金基金合同》于2018年8月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 299,142,250.22份基金份额，其中认购资金利息折合96,135.87份基金份额。本基金的 基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、从本类别基金资产中不计提销售服务 费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/ 申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由 于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《前海开源鼎康债券型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、 地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司 债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、银行存款、同业存 单、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、证券公司短期公司债券、债券回 购、资产支持证券、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：本基金投 资于债券的比例不低于基金资产的80%。本基金不投资股票、权证，因所持可转换债券 与可交换债券转股形成的股票、因投资于可分离交易可转债而产生的权证，在其可上市 交易后不超过10个交易日的时间内卖出。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资 产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出 保证金(含国债期货合约需缴纳的交易保证金等)和应收申购款等。本基金的业绩比较基 准为：中债综合指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 17 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及其他中国证监会、中国证 券投资基金业协会发布的有关规定和指引编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财 务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点 有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税 政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、 财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财 政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通 知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 18 通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项 税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： （1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳 税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方 法，按照3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额 （2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的 股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时 代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月 以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1 年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得 税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算 纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应 纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称"中国结算")提出申请，由中国结算向H股公 司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通 /深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣 个人所得税。 （4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易 印花税。 基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区 现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴 纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 19 关联方名称 与本基金的关系 前海开源基金管理有限公司（“前海开源基 金”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人、基金代销机构 开源证券股份有限公司（“开源证券”） 基金管理人股东、基金代销机构 北京市中盛金期投资管理有限公司 基金管理人股东 北京长和世纪资产管理有限公司 基金管理人股东 深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合 伙） 基金管理人股东 前海开源资产管理有限公司 基金管理人的子公司 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易，无佣金产生。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 20 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,676,109.98 其中：支付销售机构的客户维护费 772,752.60 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 279,351.63 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联 方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 前海开源鼎康债券 A 前海开源鼎康债券 C 合计 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 21 交通银行股份有限公司 0.00 267,550.58 267,550.5 8 前海开源基金管理有限公 司 0.00 17,932.86 17,932.86 开源证券股份有限公司 0.00 45.85 45.85 合计 0.00 285,529.29 285,529.2 9 注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 银行间市场交易的各 关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出 交通银行股份有限公 司 19,922,824. 38 - - - - - 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 22 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 期末余额 当期利息收入 交通银行股份有限公司 5,920,722.78 39,366.98 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利 率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发或增发而持有流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单 价 数量（张） 期末估值总 额 100228 10国开28 2019-07-04 98.50 300,000 29,550,00 0.00 180214 18国开14 2019-07-01 102.34 50,000 5,117,000. 00 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 23 180214 18国开14 2019-07-04 102.34 20,000 2,046,800. 00 011802236 18龙源电力 SCP009 2019-07-02 100.50 200,000 20,100,00 0.00 011901132 19东航SCP0 02 2019-07-02 99.86 100,000 9,986,000. 00 101558024 15华润药MT N001 2019-07-02 101.81 90,000 9,162,900. 00 合计 760,000 75,962,70 0.00 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 364,246,723.29 95.83 其中：债券 333,647,000.00 87.78 资产支持证券 30,599,723.29 8.05 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 24 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,221,826.34 2.43 8 其他各项资产 6,615,867.68 1.74 9 合计 380,084,417.31 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未投资境内股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本报告期末未买入股票。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 本基金本报告期末未卖出股票。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 本基金被报告期末未投资股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 25 3 金融债券 121,639,000.00 39.67 其中：政策性金融债 111,537,000.00 36.38 4 企业债券 40,311,000.00 13.15 5 企业短期融资券 70,287,000.00 22.92 6 中期票据 101,410,000.00 33.08 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 333,647,000.00 108.82 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 100228 10国开28 300,000 29,550,000. 00 9.64 2 101558024 15华润药MTN 001 200,000 20,362,000. 00 6.64 3 101554013 15神华MTN00 1 200,000 20,302,000. 00 6.62 4 101753007 17中电子MTN 001 200,000 20,292,000. 00 6.62 5 1080001 10华润电力0 1 200,000 20,272,000. 00 6.61 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净 值比例（%） 1 149933 18建花A 200,000 20,388,920. 55 6.65 2 149936 18借呗1A 100,000 10,210,802. 3.33 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 26 74 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 债券组合除获取稳定的票息收益外，在每日市场价格估值的情况下还要承受债 券价格波动，其中债券久期是关键因素。本基金除大部分配置短久期（久期1以内）债 券外，为了提高收益弹性还配置适量中长期限（久期3以上）利率债，今年以来我们尝 试运用国债期货对冲工具对这部分组合久期进行管理，主要目的一是规避市场系统性风 险；二是谋求减少基金净值波动，提升客户投资体验。本基金向金融期货交易所申请空 头套保头寸，选择在适当时机单向卖空国债期货合约，达到高效管理久期目的，同时享 有国债票息收益。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市值 (元) 公允价值变 动（元） 风险指标 说明 T1909 10年期国债期 货1909合约 -60 -58,497,00 0.00 -51,751.39 - 公允价值变动总额合计（元） -51,751.3 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 27 9 国债期货投资本期收益（元） -1,932,34 8.61 国债期货投资本期公允价值变动（元） -51,751.3 9 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金的国债期货投资策略只允许单向卖空国债期货合约，与组合中的债券现 货多头形成对冲格局，不会额外增加风险敞口。整个组合除债券票息收益外，在对冲情 况下债券现货多头的价格波动损益与期货空头的价格波动损益此消彼长。 上半年实际运作效果看国债期货有投资损失、中长期限利率债有资本利得收益，这 对平滑基金净值波动有一定效果。下半年我们计划继续使用国债期货对冲工具对组合久 期进行管理，努力实现债券投资组合高流动性、高信用评级、低整体久期条件下提供有 竞争力的收益率。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,360,343.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,241,945.15 5 应收申购款 13,579.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,615,867.68 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 28 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 前海 开源 鼎康 债券A 847 176,793.83 0.00 0.00% 149,744,376.68 100.0 0% 前海 开源 鼎康 债券C 1,11 0 133,352.42 29,328,380.10 19.8 1% 118,692,807.92 80.19% 合计 1,95 7 152,154.10 29,328,380.10 9.85% 268,437,184.60 90.15% 注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数(即期末基金份额总额)。 ② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 29 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 前海开源鼎康 债券A 99.43 0.00% 前海开源鼎康 债券C 6,125.10 0.00% 合计 6,224.53 0.00% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 前海开源鼎康债券 A 0 前海开源鼎康债券 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基 金 前海开源鼎康债券 A 0 前海开源鼎康债券 C 0 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源鼎康债券A 前海开源鼎康债券C 基金合同生效日(2018年08月02 日)基金份额总额 130,808,020.87 168,334,229.35 本报告期期初基金份额总额 111,447,862.84 37,067,834.33 本报告期基金总申购份额 291,305,242.46 958,327,843.91 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 30 减：本报告期基金总赎回份额 253,008,728.62 847,374,490.22 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 149,744,376.68 148,021,188.02 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人无重大人事变动； 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情 形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单 元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 佣金 占当期佣 金总量的 比例 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 31 的比例 东兴证券 1 - - - - - 财达证券 2 - - - - - 山西证券 2 - - - - - 万联证券 2 - - - - - 渤海证券 2 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 申万宏源西部 2 - - - - - 注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基 金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序： A：选择标准 1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； 2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行 业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； 3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； 4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择 席位： 1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、 以及就有关专题提供研究报告和讲座； 2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准 确； 3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及 提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交 金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交 金额 占当期 债券回 购成交 总额的 成 交 金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 成 交 金 额 占当期 基金成 交总额 的比例 前海开源鼎康债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 页，共 32 页 32 比例 东兴证券 - - - - - - - - 财达证券 - - - - - - - - 山西证券 - - - - - - - - 万联证券 - - - - - - - - 渤海证券 - - - - - - - - 光大证券 114,4 80,15 1.18 100.00% 140,3 00,00 0.00 100.00% - - - - 申万宏源西部 - - - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 2019年4月14日，由中国证券报社主办的第十六届中国基金业金牛奖评选结果公布， 前海开源基金管理有限公司荣获"金牛基金管理公司"，公司旗下前海开源工业革命4.0 灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001103)荣获"三年期开放式混合型持续优胜 金牛基金"。 前海开源基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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