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| 银河银信添利债券A(519667) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1639778 | ||||||||
| 基金代码 | 519667 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河银信添利债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 送出日期：2019年8月26日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。 本年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 基金简介 基金基本情况 基金简称 银河银信添利债券 场内简称 - 基金主代码 519666 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年3月14日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 114,869,832.21份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称： 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 519667 519666 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 53,084,422.74份 61,785,409.47份 基金产品说明 投资目标 在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 通过合理的债券资产配置，综合运用利率预期、收益率曲线和其他动态增强策略特别是新股申购等，获取稳定收益。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%+税后一年期定期存款利率×20% 风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，以在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值为基金的投资目标。本基金还可以通过参与新股申购提高基金的收益水平。本基金属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险和收益水平高于货币市场基金和中短期债券基金，低于混合型基金和股票型基金。 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 下属分级基金的风险收益特征 - - 注：为提高银河银信添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的业绩与业绩比较基准的可比性和增强基金业绩评价的透明性，本公司决定自2013年1月21日起，将本基金的业绩比较基准由“新华巴克莱资本中国全债指数涨跌幅*80%+税后一年期定期存款利率*20%”（原名为新华雷曼中国全债指数涨跌幅*80%+税后一年期定期存款利率*20%，2008年11月7日起新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数），变更为“中证全债指数收益率×80%+税后一年期定期存款利率×20%”。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 秦长建 李修滨 联系电话 021-38568989 4006800000 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com lixiubin@citicbank.com 客户服务电话 400-820-0860 95558 传真 021-38568769 010-85230024 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层 2、北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日) 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日) 本期已实现收益 2,009,780.87 2,191,197.33 本期利润 1,137,990.32 1,181,182.99 加权平均基金份额本期利润 0.0212 0.0190 本期基金份额净值增长率 2.01% 1.81% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0504 0.0472 期末基金资产净值 57,035,604.66 66,182,596.92 期末基金份额净值 1.0744 1.0712 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字（基金于2008年5月23日进行分级）。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河银信添利债券A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.41% 0.07% 0.48% 0.03% -0.07% 0.04% 过去三个月 0.25% 0.08% 0.58% 0.05% -0.33% 0.03% 过去六个月 2.01% 0.10% 1.81% 0.05% 0.20% 0.05% 过去一年 6.17% 0.09% 5.46% 0.05% 0.71% 0.04% 过去三年 12.30% 0.07% 9.81% 0.06% 2.49% 0.01% 自基金合同生效起至今 99.09% 0.18% 58.78% 0.06% 40.31% 0.12% 银河银信添利债券B 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.38% 0.07% 0.48% 0.03% -0.10% 0.04% 过去三个月 0.16% 0.08% 0.58% 0.05% -0.42% 0.03% 过去六个月 1.81% 0.10% 1.81% 0.05% 0.00% 0.05% 过去一年 5.75% 0.09% 5.46% 0.05% 0.29% 0.04% 过去三年 10.93% 0.07% 9.81% 0.06% 1.12% 0.01% 自基金合同生效起至今 90.31% 0.18% 58.78% 0.06% 31.53% 0.12% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。 截至2019年6月30日, 公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河如意债券型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金、银河睿安纯债债券型证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩晶 基金经理 2011年8月25日 - 17 中共党员，经济学硕士，17年证券从业经历，曾就职于中国民族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008年6月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。现任固定收益部总监、基金经理。2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理，2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2016年3月起担任银河丰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年4月起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2018年2月起担任银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起担任银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年8月起担任银河泰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019年1月起担任银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。 蒋磊 基金经理 2016年8月26日 - 13 中共党员，硕士研究生学历，13年证券从业经历。曾先后在星展银行(中国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016年4月加入银河基金管理有限公司，就职于固定收益部。2016年8月起担任银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2017年1月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年3月起担任银河君欣纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年4月起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2017年9月起担任银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年6月起担任银河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年11月起担任银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018年12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年国内经济开局良好，2019年一季度GDP同比增长6.4%，各项数据超出市场一致预期，但二季度增长动能再度减弱。1-5月，全国固定资产投资规模同比增长5.6%，较前四个月累计增速下滑0.5%。前5个月，出口同比增长6.1%，进口同比增长1.8%，贸易顺差8933.6亿元，扩大45%。1-5月社会消费品零售总额同比8.1%，连续下滑，比去年同期下降1.4%。1-5月工业增加值同比6.0%，连续下滑，比去年同期下降0.9%。海外方面，受国际贸易摩擦升级影响，全球经济景气度回落。今年上半年货币政策整体中性偏松，年初央行降准对冲1季度的MLF到期，2月份央行在公开市场的操作日趋谨慎，月末资金面出现超预期收紧，3月和4月资金面整体仍不宽松，但5月份中美贸易摩擦升级叠加同业刚兑打破的影响，央行除宣布对中小银行降准外，两次超量续作MLF，并在公开市场不断投放资金，带来了较为宽松的资金面。 上半年债券市场收益率整体走势震荡，受资金面影响较大，先下后上再下，中债综合财富指数上半年上涨1.82%。利率债方面，10年国开在3.47-3.88区间震荡，10年国债在3.06-3.43区间震荡。信用债方面，高评级信用利差较为平稳，低评级信用品种信用利差上行。 在今年股市走势较强的影响下，上半年上证转债指数上涨10.87%。通信和食品饮料板块转债表现较好，纺织服装板块表现较弱。 在组合运作上，一季度大幅降低了长端利率仓位后，仅择机参与长端利率的波段交易机会。信用债方面，采取平衡的久期策略，信用分布仍以AA+为主。自2月起，积极参与了可转债市场的投资机会。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河银信添利债券A基金份额净值为1.0744元，本报告期基金份额净值增长率为2.01%；截至本报告期末银河银信添利债券B基金份额净值为1.0712元，本报告期基金份额净值增长率为1.81%；同期业绩比较基准收益率为1.81%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们认为经济将呈稳中向下的趋势。投资方面，制造业投资受贸易摩擦升级、企业盈利回落影响，向下压力较大；短期房地产投资仍能受益于补库动力较强以及去年下半年以来融资环境的放宽，保持偏稳定的增速，但在销售同比增速回落、融资再次边际收紧的情况下或将重回下行通道；唯有基建投资受益于财政政策刺激，对经济有一定的托底。消费方面，汽车销售仍然偏弱，下半年社零增速仍有压力；进出口方面，全球贸易摩擦升级，经济景气度下行，下半年出口增速影响较大。从中长期角度来讲，贸易摩擦有长期化的倾向，国内经济的发展仍然需要内生动力，经济结构调整、国有企业改革、民企融资环境的改善需持续推进，这都需要良好的资本环境支持。经济基本面及政策面都将支持无风险利率不会大幅上行，利率债将呈现震荡慢牛行情。信用债在市场风险偏好降低的背景下，信用利差预计将继续分化。权益和转债市场有一定的上涨预期，但空间不会太大，行情将结构性分化。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据法律法规以及《基金合同》的约定，本基金在满足法律、法规规定的基金分红条件且每份基金份额可分配收益超过0.001元的前提下，本基金每季度至少分配收益一次，每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%。 本基金截至2018年12月31日，A类可分配收益为1,397,219.36元，B类可分配收益为1,474,103.21元，2019年1月11日进行利润分配，A类每单位分配收益0.1320元，B类每单位分配收益0.1200元，超过可分配收益的50%。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对银河银信添利债券型证券投资基金2019年上半年的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，银河基金管理有限公司在银河银信添利债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，银河基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的银河银信添利债券型证券投资基金2019年半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：银河银信添利债券型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 1,952,500.34 2,754,955.91 结算备付金 443,257.61 875,200.72 存出保证金 24,876.68 17,155.10 交易性金融资产 131,815,463.44 108,004,565.20 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 131,815,463.44 101,498,565.20 资产支持证券投资 - 6,506,000.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 13,000,000.00 应收证券清算款 - 16,395.61 应收利息 2,207,766.31 2,372,024.49 应收股利 - - 应收申购款 12,928.27 268,117.70 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 136,456,792.65 127,308,414.73 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 8,500,000.00 - 应付证券清算款 208,753.00 - 应付赎回款 2,802.60 17,660.85 应付管理人报酬 65,759.31 67,665.41 应付托管费 20,233.59 20,820.13 应付销售服务费 21,759.81 22,424.66 应付交易费用 2,140.00 4,478.67 应交税费 4,341,545.78 4,336,152.45 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 75,596.98 201,000.00 负债合计 13,238,591.07 4,670,202.17 所有者权益： 实收基金 114,869,832.21 115,134,922.14 未分配利润 8,348,369.37 7,503,290.42 所有者权益合计 123,218,201.58 122,638,212.56 负债和所有者权益总计 136,456,792.65 127,308,414.73 注：报告截止日2019年6月30日，银河银信添利债券A基金份额净值1.0744元，基金份额总额53,084,422.74份；银河银信添利债券B基金份额净值1.0712元，基金份额总额61,785,409.47份。银河银信添利债券份额总额合计为114,869,832.21份。 利润表 会计主体：银河银信添利债券型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 3,275,423.74 3,919,331.84 1.利息收入 2,690,480.90 3,357,199.15 其中：存款利息收入 29,855.59 17,873.10 债券利息收入 2,551,733.78 2,796,807.68 资产支持证券利息收入 87,814.42 518,345.93 买入返售金融资产收入 21,077.11 24,172.44 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 2,462,132.23 -716,937.62 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 2,462,132.23 -716,937.62 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -1,881,804.89 1,251,225.93 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 4,615.50 27,844.38 减：二、费用 956,250.43 1,080,534.19 1．管理人报酬 397,797.79 398,149.96 2．托管费 122,399.32 122,507.71 3．销售服务费 131,290.50 131,150.76 4．交易费用 8,851.26 5,541.23 5．利息支出 190,493.16 229,307.66 其中：卖出回购金融资产支出 190,493.16 229,307.66 6．税金及附加 7,016.81 8,849.65 7．其他费用 98,401.59 185,027.22 三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列） 2,319,173.31 2,838,797.65 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,319,173.31 2,838,797.65 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河银信添利债券型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 115,134,922.14 7,503,290.42 122,638,212.56 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 2,319,173.31 2,319,173.31 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -265,089.93 -25,732.83 -290,822.76 其中：1.基金申购款 5,160,367.76 339,844.23 5,500,211.99 2.基金赎回款 -5,425,457.69 -365,577.06 -5,791,034.75 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -1,448,361.53 -1,448,361.53 五、期末所有者权益（基金净值） 114,869,832.21 8,348,369.37 123,218,201.58 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 128,833,191.51 4,417,985.12 133,251,176.63 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 2,838,797.65 2,838,797.65 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -13,999,853.04 -497,321.87 -14,497,174.91 其中：1.基金申购款 8,853,083.23 308,957.17 9,162,040.40 2.基金赎回款 -22,852,936.27 -806,279.04 -23,659,215.31 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -1,947,676.18 -1,947,676.18 五、期末所有者权益（基金净值） 114,833,338.47 4,811,784.72 119,645,123.19 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______刘立达______ ______刘立达______ ____廖理利____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 银河银信添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2007]14号文《关于同意银河银信添利债券型证券投资基金募集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2007年3月14日正式生效，首次设立募集规模为2,450,672,675.34份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。 根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的公告》，本基金于2008年5月23日开始实施分级，分级后本基金设两级基金：A级基金份额和B级基金份额。投资者申购A级基金时收取申购费，投资者申购B级基金时不收取申购费，而从B级基金资产中计提销售服务费。 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、次级债、企业债、可转换公司债券、央行票据、短期融资券、资产支持证券、回购和银行定期存单等，以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具，债券类资产投资不低于基金资产的80%。为提高基金收益水平，本基金可以参与新股申购，但股票等权益类投资比例不超过基金资产的20%。如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种，本基金在履行适当的程序后，将其纳入到基金的投资范围。 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×80%+税后一年期定期存款利率×20%。 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2019年06月30日的财务状况以及2019年上半年的经营成果和净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金报告期内无会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金报告期内无会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司（“银河基金”） 基金管理人、基金销售机构 中信银行股份有限公司（“中信银行”） 基金托管人、基金代销机构 中国银河证券股份有限公司（“银河证券”） 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 中国银河证券股份有限公司 94,874,186.23 30.94% 51,613,903.15 27.42% 债券回购交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 权证交易 注：本基金本报告期间及上年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 - - - - 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 397,797.79 398,149.96 其中：支付销售机构的客户维护费 34,502.97 33,916.97 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.65%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.65%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 122,399.32 122,507.71 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.20%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的指令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 合计 银河基金管理有限公司 - 2,036.79 2,036.79 中信银行股份有限公司 - 32,754.28 32,754.28 中国银河证券股份有限公司 - 83,575.94 83,575.94 合计 - 118,367.01 118,367.01 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 合计 银河基金管理有限公司 - 2,195.23 2,195.23 中信银行股份有限公司 - 36,297.26 36,297.26 中国银河证券股份有限公司 - 82,086.31 82,086.31 合计 - 120,578.80 120,578.80 注：基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。 根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的公告》，基金于2008年5月23日始实施分级，分级后本基金设两级基金：A类基金份额和B类基金份额，其中A类基金不再计提销售服务费，B类基金按原来0.40%的年费率继续计提。B级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.40%/当年天数 H为每日应支付的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付；由基金托管人根据基金管理人指令于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 银行间市场交易的 各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 中信银行股份有限公司 20,054,369.32 - - - - - 注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度末不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行股份有限公司 1,952,500.34 20,611.62 1,920,202.15 10,174.84 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本期间及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 其他关联交易事项的说明 无。 期末（2019年6月30日）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年06月30日止，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年06月30日止，本基金从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额8,500,000.00元，于2019年07月01日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 131,815,463.44 96.60 其中：债券 131,815,463.44 96.60 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,395,757.95 1.76 8 其他各项资产 2,245,571.26 1.65 9 合计 136,456,792.65 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注：本基金本报告期未买入股票。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 注：本基金本报告期未卖出股票。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 注：本基金本报告期未买入、卖出股票。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 6,514,784.00 5.29 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,109,000.00 8.20 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 58,125,900.00 47.17 5 企业短期融资券 30,029,000.00 24.37 6 中期票据 10,329,000.00 8.38 7 可转债（可交换债） 16,707,779.44 13.56 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 131,815,463.44 106.98 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 101801068 18浙能源MTN003 100,000 10,329,000.00 8.38 2 1828016 18民生银行01 100,000 10,109,000.00 8.20 3 011901067 19宿迁水务SCP001 100,000 10,019,000.00 8.13 4 011901034 19南浦口SCP001 100,000 10,017,000.00 8.13 5 011901136 19中林集团SCP001 100,000 9,993,000.00 8.11 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 1、18民生银行01（证券代码1828016） 民生银行：银保监银罚决字〔2018〕5号 2018年12月7日，发行人因贷款业务严重违反审慎经营规则，被银保监会罚款200万元。 银保监银罚决字〔2018〕8号 2018年12月7日，发行人因内控管理严重违反审慎经营规则；同业投资违规接受担保；同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；本行理财产品之间风险隔离不到位；个人理财资金违规投资；票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；为非保本理财产品提供保本承诺，被银保监会罚款3160万元。 报告期内基金投资的前十名证券除以上一只债券以外其他九只证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 24,876.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,207,766.31 5 应收申购款 12,928.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,245,571.26 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 132013 17宝武EB 2,398,560.00 1.95 2 110046 圆通转债 1,041,570.00 0.85 3 110049 海尔转债 842,240.00 0.68 4 128024 宁行转债 803,400.00 0.65 5 127005 长证转债 579,900.00 0.47 6 113013 国君转债 566,200.00 0.46 7 128016 雨虹转债 454,800.00 0.37 8 110041 蒙电转债 447,000.00 0.36 9 113011 光大转债 433,600.00 0.35 10 110047 山鹰转债 380,135.00 0.31 11 123016 洲明转债 369,180.00 0.30 12 113523 伟明转债 368,460.00 0.30 13 113020 桐昆转债 356,460.00 0.29 14 113008 电气转债 339,360.00 0.28 15 110048 福能转债 334,140.00 0.27 16 113511 千禾转债 257,980.00 0.21 17 113015 隆基转债 255,480.00 0.21 18 110050 佳都转债 250,340.00 0.20 19 128027 崇达转债 231,180.00 0.19 20 113515 高能转债 230,280.00 0.19 21 110042 航电转债 227,620.00 0.18 22 128033 迪龙转债 202,800.00 0.16 23 113521 科森转债 201,800.00 0.16 24 113017 吉视转债 199,980.00 0.16 25 128042 凯中转债 199,160.00 0.16 26 128018 时达转债 181,032.36 0.15 27 113019 玲珑转债 109,210.00 0.09 28 128045 机电转债 103,284.16 0.08 29 127004 模塑转债 91,940.00 0.07 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 银河银信添利债券A 578 91,841.56 47,669,249.22 89.80% 5,415,173.52 10.20% 银河银信添利债券B 1,479 41,775.12 30,101,693.28 48.72% 31,683,716.19 51.28% 合计 2,057 55,843.38 77,770,942.50 67.70% 37,098,889.71 32.30% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 银河银信添利债券A 0.00 0.0000% 银河银信添利债券B 0.00 0.0000% 合计 0.00 0.0000% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 银河银信添利债券A 0 银河银信添利债券B 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 银河银信添利债券A 0 银河银信添利债券B 0 合计 0 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河银信添利债券A 银河银信添利债券B 基金合同生效日（2007年3月14日）基金份额总额 - 2,450,672,675.34 本报告期期初基金份额总额 53,453,040.11 61,681,882.03 本报告期期间基金总申购份额 1,984,367.15 3,176,000.61 减:本报告期期间基金总赎回份额 2,352,984.52 3,072,473.17 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 53,084,422.74 61,785,409.47 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1、2019年5月30日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》， 原总经理范永武先生因个人原因辞职，经公司第四届董事会审议通过，由董事长刘立达先生代为履行总经理职务。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 本报告期内，经中信银行股份有限公司董事会会议审议通过，聘任方合英先生为本行行长，任职资格于2019年3月29日获中国银行保险监督管理委员批复核准。孙德顺先生因年龄原因不再担任本行执行董事、行长等职务。根据工作需要，任命杨璋琪先生担任本行资产托管部副总经理，主持资产托管部相关工作。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 川财证券 1 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 东方财富证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 银河证券 3 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 恒泰证券 1 - - - - 退租1 注：本报告期本基金退租恒泰证券1个交易单元。 专用席位的选择标准和程序： 选择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 川财证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 东方财富证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 银河证券 94,874,186.23 30.94% - - - - 中信建投 211,724,400.25 69.06% 1,282,400,000.00 100.00% - - 中银国际 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190630 47,669,249.22 - - 47,669,249.22 41.50% 2 20190101-20190630 30,005,400.00 - - 30,005,400.00 26.12% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河基金管理有限公司 2019年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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