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| 银河智造混合A(519642) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1639770 | ||||||||
| 基金代码 | 519642 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019年8月26日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，于2019年08月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 银河智造混合 场内简称 - 基金主代码 519642 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年3月11日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 72,044,581.64份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 基金产品说明 投资目标 在实现《中国制造2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程中，本基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 投资策略 本基金为权益类资产主要投资于大国智造主题相关行业及其子行业的混合型基金，在投资中将对基金的权益类资产和固定收益类资产配置作为基础，进而结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资产在大国智造主题相关行业内及其子行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是： 中证装备产业指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 中证装备产业指数成分股的涵盖与本基金定义的大国智造主题比较相符，且中证装备产业指数市场认可度较高；上证国债指数，市场认同度较高、指数编制方法较为科学，因此选择基准采用中证装备产业指数和上证国债指数组合作为本基金的业绩比较基准比较适合。 风险收益特征 本基金投资策略所特有的风险 （1）本基金投资范围包含包括信用债券，因此基金资产中一旦出现信用违约事件，基金净值将产生一定波动，投资绩效将会受到影响。 （2）本基金动态评估不同资产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置及资产的稳健增长，但策略分析研判结果可能与宏观经济的实际走向、上市公司的实际发展情况、股票市场或个股的实际表现存在偏差，进而影响基金业绩。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 秦长建 田青 联系电话 021-38568989 010-67595096 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568769 010-66275853 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层 2、北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 ) 本期已实现收益 4,526,017.18 本期利润 20,872,137.32 加权平均基金份额本期利润 0.2731 本期基金份额净值增长率 27.25% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0881 期末基金资产净值 87,443,857.78 期末基金份额净值 1.214 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4、基金合同生效日为2016年3月11日。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.58% 1.53% 1.53% 0.90% 5.05% 0.63% 过去三个月 -2.96% 1.78% -5.29% 1.23% 2.33% 0.55% 过去六个月 27.25% 1.74% 14.28% 1.21% 12.97% 0.53% 过去一年 -1.86% 1.66% 6.96% 1.12% -8.82% 0.54% 过去三年 13.78% 1.32% -3.94% 0.89% 17.72% 0.43% 自基金合同生效起至今 21.40% 1.28% -0.31% 0.91% 21.71% 0.37% 注：本基金业绩比较基准为：中证装备产业指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 。 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：注：1、自基金合同生效2016年3月11日。 2、根据《银河大国智造主题灵活配置混合型证券基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起的6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截至本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。 截至2019年6月30日, 公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报6个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河如意债券型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金、银河睿安纯债债券型证券投资基金。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张杨 基金经理 2016年3月11日 - 15 硕士研究生学历，CFA，15年证券从业经历，曾先后就职于上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济及股票策略研究工作。2008年9月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务，现任股票投资部副总监、基金经理。2011年10月起担任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理，2016年2月起担任银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理，2016年3月起担任银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期为基金合同生效之日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年市场先扬后抑，上证指数上涨19.45%，创业板指数上涨20.87%。1季度市场在去年大跌的基础上强势反弹，政管理层对资本市场有更高的定位推升了市场信心，而在贸易战升级的背景下，2季度市场震荡下跌，题材投资收敛，市场有明显的避险偏好，根本因素是来自于企业盈利驱动带来的上涨尚需时日。 上半年消费行业表现出对经济减速阶段的韧性，存在很好的投资机会，此外科技创新行业有阶段性机会。从行业表现排名来看，居前的是食品饮料、农业、非银、家电等，居后的是建筑、采掘、钢铁等周期性行业。市场整体是偏向确定性和外资进入偏好的消费类公司。 操作层面上，立足于积极把握成长，整体仓位在较高水平，从本轮经济结构变迁角度上进行布局，持仓结构上主要增持了医药服务、食品、保险行业个股，减持了电子、基建等行业个股。 从行业配置来看，下半年我们看好医疗服务、食品饮料、软件服务、非银等行业。并积极把握高端制造类个股交易性机会。短期医疗服务、食品类公司涨幅较大，估值偏高，存在一定的调整压力，管理人将根据市场情况作出一定比例的调整。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.214元；本报告期基金份额净值增长率为27.25%，业绩比较基准收益率为14.28%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从整体宏观环境来看，经济面临较大的下行压力成为市场共识，而政府本轮下行期更强调忍耐力，刺激政策着眼长远，房地产周期也面临人口红利下降和收入预期下降等长短期多重问题，本轮市场的盈利驱动尚需时日，货币及实际经济运行数据需要持续跟踪。对于下半年的股票市场，年初以来的市场表现超出悲观预期，总体节奏符合N型的判断。下半年的有利因素是海外流动性放松，国内逆周期调节主导，但市场整体面临盈利下降周期的压力不变，在新经济引领方向出现前，市场呈现震荡，结构性机会存在消费和科技创新领域。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》于2016年3月11日生效，根据《基金合同》有关约定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%。”截至本报告期末本基金可供分配利润为6,349,818.90元，本基金2019上半年度未进行利润分配。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 6,558,457.46 6,482,876.88 结算备付金 596,773.30 276,170.88 存出保证金 102,711.75 79,288.31 交易性金融资产 82,271,192.37 55,258,906.82 其中：股票投资 82,271,192.37 55,258,906.82 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 16,000,000.00 应收证券清算款 331,044.75 517,436.05 应收利息 1,769.74 -395.75 应收股利 - - 应收申购款 17,177.65 6,847.57 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 89,879,127.02 78,621,130.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 635,533.68 应付赎回款 1,958,024.57 949.07 应付管理人报酬 103,738.24 103,038.24 应付托管费 17,289.70 17,173.05 应付销售服务费 - - 应付交易费用 296,678.41 163,752.68 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 59,538.32 100,002.18 负债合计 2,435,269.24 1,020,448.90 所有者权益： 实收基金 72,044,581.64 81,341,673.72 未分配利润 15,399,276.14 -3,740,991.86 所有者权益合计 87,443,857.78 77,600,681.86 负债和所有者权益总计 89,879,127.02 78,621,130.76 注：报告截止日2019年06月30日，基金份额净值净值1.214元，基金份额总额72,044,581.64份。 利润表 会计主体：银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 一、收入 22,770,372.81 -4,078,767.09 1.利息收入 57,601.43 39,067.68 其中：存款利息收入 38,774.61 38,875.45 债券利息收入 1.18 192.23 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 18,825.64 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 6,348,599.78 -2,809,491.10 其中：股票投资收益 5,741,713.10 -3,649,087.85 基金投资收益 - - 债券投资收益 737.82 1,487.38 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 606,148.86 838,109.37 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 16,346,120.14 -1,337,233.79 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 18,051.46 28,890.12 减：二、费用 1,898,235.49 2,144,731.46 1．管理人报酬 646,804.58 727,509.04 2．托管费 107,800.77 121,251.45 3．销售服务费 - - 4．交易费用 1,075,347.74 1,205,152.15 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - 0.66 7．其他费用 68,282.40 90,818.16 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 20,872,137.32 -6,223,498.55 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,872,137.32 -6,223,498.55 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 81,341,673.72 -3,740,991.86 77,600,681.86 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 20,872,137.32 20,872,137.32 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -9,297,092.08 -1,731,869.32 -11,028,961.40 其中：1.基金申购款 4,498,210.95 835,639.58 5,333,850.53 2.基金赎回款 -13,795,303.03 -2,567,508.90 -16,362,811.93 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 72,044,581.64 15,399,276.14 87,443,857.78 项目 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 68,140,994.71 21,329,152.53 89,470,147.24 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -6,223,498.55 -6,223,498.55 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 11,711,515.67 3,800,665.13 15,512,180.80 其中：1.基金申购款 23,423,657.38 7,652,234.98 31,075,892.36 2.基金赎回款 -11,712,141.71 -3,851,569.85 -15,563,711.56 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 79,852,510.38 18,906,319.11 98,758,829.49 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______刘立达______ ______刘立达______ ____廖理利____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】2063号《关于准予银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为管理人自2016年1月28日到2016年3月4日止期间向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2016）验字第60821717_B04号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2016年3月11日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币472,119,021.90元，在募集期间产生的存款利息为人民币172,147.84元，以上实收基金（本息）合计为人民币472,291,169.74元，折合472,291,169.74份基金份额。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-95%，其中，投资于本基金定义的大国智造主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金的业绩比较基准为：中证装备产业指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及自2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。 差错更正的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中国银河证券股份有限公司（“银河证券”） 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构 建设银行股份有限公司（“建设银行”） 基金托管人、基金代销机构 银河基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 中国银河证券股份有限公司 66,497,031.88 9.31% 190,358.26 0.02% 债券交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 债券回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例 中国银河证券股份有限公司 73,000,000.00 100.00% - - 权证交易 注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 61,027.37 9.29% - - 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券股份有限公司 184.90 0.03% - - 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 646,804.58 727,509.04 其中：支付销售机构的客户维护费 222,400.97 222,319.18 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划款指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 107,800.77 121,251.45 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划款指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 销售服务费 注：无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金报告期及上一报告期末均未与关联方进行银行间同业债券（含回购）交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：报告期末不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行股份有限公司 6,558,457.46 32,477.44 20,469,976.76 31,868.28 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。 其他关联交易事项的说明 本基金本期间无其他关联交易事项。 期末（ 2019年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019年6月26日 2019年7月5日 新股流通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。 截至本报告期末，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 82,271,192.37 91.54 其中：股票 82,271,192.37 91.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,155,230.76 7.96 8 其他各项资产 452,703.89 0.50 9 合计 89,879,127.02 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,858,917.00 6.70 B 采矿业 36,341.35 0.04 C 制造业 29,604,116.96 33.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 6,121,776.00 7.00 G 交通运输、仓储和邮政业 837,800.00 0.96 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,598,480.12 20.13 J 金融业 13,144,279.94 15.03 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 804,034.00 0.92 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,265,447.00 9.45 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 82,271,192.37 94.08 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 600763 通策医疗 93,300 8,265,447.00 9.45 2 601318 中国平安 81,000 7,177,410.00 8.21 3 600570 恒生电子 98,000 6,678,700.00 7.64 4 600519 贵州茅台 6,100 6,002,400.00 6.86 5 000858 五 粮 液 47,700 5,626,215.00 6.43 6 002410 广 联 达 167,700 5,515,653.00 6.31 7 603939 益丰药房 62,400 4,367,376.00 4.99 8 000568 泸州老窖 52,800 4,267,824.00 4.88 9 000001 平安银行 300,000 4,134,000.00 4.73 10 600845 宝信软件 144,820 4,124,473.60 4.72 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 000858 五 粮 液 10,609,957.60 13.67 2 600030 中信证券 10,553,547.00 13.60 3 601336 新华保险 9,296,492.00 11.98 4 601318 中国平安 8,952,962.00 11.54 5 002368 太极股份 8,501,411.00 10.96 6 600519 贵州茅台 8,188,182.00 10.55 7 603589 口子窖 7,473,334.00 9.63 8 300498 温氏股份 7,382,064.60 9.51 9 601166 兴业银行 6,920,285.50 8.92 10 000001 平安银行 6,732,537.00 8.68 11 600036 招商银行 6,696,765.00 8.63 12 002410 广 联 达 6,516,619.26 8.40 13 603986 兆易创新 6,487,705.50 8.36 14 300146 汤臣倍健 6,404,188.00 8.25 15 600703 三安光电 6,268,059.00 8.08 16 300059 东方财富 5,893,413.00 7.59 17 600845 宝信软件 5,726,594.00 7.38 18 002475 立讯精密 5,718,786.96 7.37 19 600570 恒生电子 5,628,755.50 7.25 20 600958 东方证券 5,627,546.00 7.25 21 000568 泸州老窖 5,589,674.00 7.20 22 601688 华泰证券 5,296,438.00 6.83 23 603019 中科曙光 5,102,189.00 6.57 24 000333 美的集团 5,085,814.00 6.55 25 603883 老百姓 5,022,268.00 6.47 26 600887 伊利股份 4,677,736.00 6.03 27 000860 顺鑫农业 4,579,499.00 5.90 28 600975 新五丰 4,459,455.00 5.75 29 300450 先导智能 4,454,054.30 5.74 30 002714 牧原股份 4,377,236.00 5.64 31 603939 益丰药房 4,341,652.00 5.59 32 600588 用友网络 4,280,683.00 5.52 33 000063 中兴通讯 4,249,712.00 5.48 34 000002 万 科Ａ 4,079,282.12 5.26 35 002777 久远银海 4,043,978.00 5.21 36 002157 正邦科技 3,953,477.90 5.09 37 300073 当升科技 3,932,804.00 5.07 38 002415 海康威视 3,916,533.80 5.05 39 600600 青岛啤酒 3,914,470.53 5.04 40 300122 智飞生物 3,891,247.00 5.01 41 002821 凯 莱 英 3,872,198.00 4.99 42 603517 绝味食品 3,671,083.00 4.73 43 002142 宁波银行 3,587,968.00 4.62 44 002234 民和股份 3,543,225.00 4.57 45 600276 恒瑞医药 3,338,433.00 4.30 46 000799 酒 鬼 酒 3,269,999.00 4.21 47 603026 石大胜华 3,243,062.00 4.18 48 000651 格力电器 3,205,995.00 4.13 49 600325 华发股份 3,200,061.20 4.12 50 300014 亿纬锂能 3,096,134.00 3.99 51 300037 新 宙 邦 3,084,408.00 3.97 52 600009 上海机场 3,040,034.04 3.92 53 002127 南极电商 3,029,883.00 3.90 54 601398 工商银行 2,973,000.00 3.83 55 600438 通威股份 2,899,855.46 3.74 56 601012 隆基股份 2,882,611.22 3.71 57 603501 韦尔股份 2,825,824.00 3.64 58 603456 九洲药业 2,779,116.00 3.58 59 000661 长春高新 2,756,042.00 3.55 60 000725 京东方Ａ 2,745,000.00 3.54 61 600708 光明地产 2,616,593.00 3.37 62 000596 古井贡酒 2,518,182.00 3.25 63 002311 海大集团 2,510,207.00 3.23 64 600562 国睿科技 2,499,633.20 3.22 65 000876 新 希 望 2,495,541.00 3.22 66 300327 中颖电子 2,421,225.60 3.12 67 600886 国投电力 2,301,384.00 2.97 68 300525 博思软件 2,087,747.60 2.69 69 002463 沪电股份 2,036,522.00 2.62 70 002332 仙琚制药 2,002,497.00 2.58 71 300735 光弘科技 1,882,991.00 2.43 72 300408 三环集团 1,845,563.00 2.38 73 600332 白云山 1,763,590.68 2.27 74 300015 爱尔眼科 1,726,537.00 2.22 75 002024 苏宁易购 1,628,523.00 2.10 76 600848 上海临港 1,585,617.00 2.04 注：本项及下项7.4.2、7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600030 中信证券 12,907,937.00 16.63 2 601318 中国平安 8,930,409.68 11.51 3 601336 新华保险 8,787,294.00 11.32 4 300146 汤臣倍健 8,083,582.02 10.42 5 300059 东方财富 7,689,061.82 9.91 6 600036 招商银行 7,457,003.28 9.61 7 600845 宝信软件 7,295,151.66 9.40 8 000333 美的集团 6,759,179.00 8.71 9 600703 三安光电 6,681,867.00 8.61 10 603986 兆易创新 6,672,027.00 8.60 11 002410 广 联 达 6,661,728.00 8.58 12 601166 兴业银行 6,661,130.00 8.58 13 002368 太极股份 6,315,057.00 8.14 14 603019 中科曙光 6,022,313.00 7.76 15 300015 爱尔眼科 5,938,468.00 7.65 16 000858 五 粮 液 5,764,001.74 7.43 17 600958 东方证券 5,265,402.00 6.79 18 600588 用友网络 4,993,059.28 6.43 19 601688 华泰证券 4,983,325.00 6.42 20 000860 顺鑫农业 4,849,908.00 6.25 21 600519 贵州茅台 4,829,503.00 6.22 22 300073 当升科技 4,694,328.76 6.05 23 002127 南极电商 4,610,930.00 5.94 24 300498 温氏股份 4,496,043.36 5.79 25 603589 口子窖 4,306,539.00 5.55 26 002821 凯 莱 英 4,306,363.00 5.55 27 002415 海康威视 4,169,985.00 5.37 28 300450 先导智能 4,160,791.60 5.36 29 000063 中兴通讯 4,144,572.94 5.34 30 603517 绝味食品 3,990,285.75 5.14 31 002475 立讯精密 3,954,017.96 5.10 32 000002 万 科Ａ 3,913,756.28 5.04 33 002777 久远银海 3,851,071.00 4.96 34 300122 智飞生物 3,825,200.00 4.93 35 002157 正邦科技 3,667,386.18 4.73 36 002142 宁波银行 3,574,256.00 4.61 37 600763 通策医疗 3,573,370.00 4.60 38 600570 恒生电子 3,523,338.40 4.54 39 002234 民和股份 3,408,417.00 4.39 40 600406 国电南瑞 3,358,004.45 4.33 41 600325 华发股份 3,352,500.00 4.32 42 000651 格力电器 3,245,044.00 4.18 43 600600 青岛啤酒 3,197,989.00 4.12 44 300253 卫宁健康 3,196,574.12 4.12 45 603883 老百姓 3,193,633.00 4.12 46 000799 酒 鬼 酒 3,175,305.00 4.09 47 600276 恒瑞医药 3,022,092.30 3.89 48 002714 牧原股份 3,010,768.00 3.88 49 601398 工商银行 2,993,000.00 3.86 50 000725 京东方Ａ 2,975,000.00 3.83 51 603026 石大胜华 2,922,528.00 3.77 52 300037 新 宙 邦 2,918,790.00 3.76 53 300014 亿纬锂能 2,881,357.00 3.71 54 600887 伊利股份 2,844,570.64 3.67 55 300408 三环集团 2,825,265.67 3.64 56 002311 海大集团 2,794,295.00 3.60 57 600048 保利地产 2,768,686.00 3.57 58 000876 新 希 望 2,705,459.00 3.49 59 600438 通威股份 2,694,418.30 3.47 60 603501 韦尔股份 2,647,426.00 3.41 61 603456 九洲药业 2,622,435.00 3.38 62 600708 光明地产 2,600,854.00 3.35 63 600009 上海机场 2,526,198.95 3.26 64 000596 古井贡酒 2,488,993.00 3.21 65 000001 平安银行 2,453,771.00 3.16 66 600562 国睿科技 2,451,102.00 3.16 67 600886 国投电力 2,415,817.00 3.11 68 600975 新五丰 2,384,826.00 3.07 69 300327 中颖电子 2,366,410.70 3.05 70 300724 捷佳伟创 2,318,113.00 2.99 71 601012 隆基股份 2,214,462.34 2.85 72 002332 仙琚制药 2,130,635.00 2.75 73 002463 沪电股份 1,817,409.00 2.34 74 300383 光环新网 1,805,804.00 2.33 75 300735 光弘科技 1,789,855.92 2.31 76 300525 博思软件 1,776,484.16 2.29 77 600872 中炬高新 1,769,230.80 2.28 78 002508 老板电器 1,684,287.00 2.17 79 600585 海螺水泥 1,669,639.00 2.15 80 002024 苏宁易购 1,614,265.00 2.08 81 600332 白云山 1,594,941.00 2.06 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 360,054,200.53 卖出股票收入（成交）总额 355,129,748.22 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 恒生电子600570: 2018 年 7 月 8 日 关于恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）高级副总裁廖章勇、副总裁沈志伟接受公安机关刑事传唤事项（见公司公告 2018-025 号）， 1、公司法务部门从相关公安机关口头获悉，廖章勇和沈志伟自接受公安机关刑事传唤于 2018 年 7 月 7 日稍晚时候已满 24 小时，目前二人已处于解除刑事传唤阶段。 2、上述刑事传唤事项源于公司前期在内部审查过程中发现公司高管廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞争性的业务，公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便，盗取公司相关商业秘密，背信损害上市公司利益，公司基于此向相关公安机关进行了报案。上述事项目前仍处于公安机关的法律程序之中。 2018 年 7 月 21 日 恒生电子股份有限公司关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司所涉行政处罚事宜的进展公告,，恒生网络被西城法院纳入了失信被执行人名单，同时，恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消费令。恒生网络系依法注册的有限责任公司，注册资金人民币2亿元。截至2018年7月20日，恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ [2016]123号）所涉罚没款人民币23,121,028.61元， 尚未缴付人民币416,346,462.07元，货币资金余额为人民币0元（未经审计） ,截至2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。目前，恒生网络已无法正常持续运营，处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（ [2016]123号）所涉罚没款的状态。 目前，恒生网络部分银行账户已被冻结。 报告期内本基金投资的前十名证券的其余九只证券发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 102,711.75 2 应收证券清算款 331,044.75 3 应收股利 - 4 应收利息 1,769.74 5 应收申购款 17,177.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 452,703.89 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的股票。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 1,579 45,626.71 16,190,574.37 22.47% 55,854,007.27 77.53% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 2,118,937.09 2.9411% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 >100 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2016年3月11日 ）基金份额总额 472,291,169.74 本报告期期初基金份额总额 81,341,673.72 本报告期期间基金总申购份额 4,498,210.95 减:本报告期期间基金总赎回份额 13,795,303.03 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 72,044,581.64 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1 、2019年5月30日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》， 原总经理范永武先生因个人原因辞职，经公司第四届董事会审议通过，由董事长刘立达先生代为履行总经理职务。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 托管人中国建设银行2019年6月4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管业务部总经理。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 华创证券 1 293,636,737.41 41.13% 273,465.30 41.63% - 中泰证券 1 233,745,688.56 32.74% 213,012.95 32.43% - 国信证券 2 85,944,339.19 12.04% 78,320.95 11.92% - 银河证券 3 66,497,031.88 9.31% 61,027.37 9.29% - 中金公司 1 34,083,973.74 4.77% 31,061.03 4.73% - 东北证券 3 - - - - - 东方证券 2 - - - - 新增1 东吴证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 华信证券 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 中信证券 3 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 诚浩证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - 新增 新时代证券 1 - - - - - 安信证券 3 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 注：选择证券公司专用席位的标准： （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 华创证券 20,739.00 100.00% - - - - 中泰证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 银河证券 - - 73,000,000.00 100.00% - - 中金公司 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190117-20190630 0.00 16,190,574.37 0.00 16,190,574.37 22.47% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河基金管理有限公司 2019年8月26日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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