上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

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新华壹诺宝货币A(000434)  基金公开信息
流水号 1639255
基金代码 000434
公告日期 2019-08-24
编号 2
标题 新华壹诺宝货币市场基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十四日
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 23日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 新华壹诺宝货币
基金主代码 000434
交易代码 000434
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 3日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,126,373,809.40份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 新华壹诺宝 A 新华壹诺宝 B
下属分级基金的交易代码 000434 003267
报告期末下属分级基金的份额总
额 543,782,253.92份 3,582,591,555.48份
2.2 基金产品说明
投资目标 在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追求稳定的当期收益。
投资策略
本基金采取以长期利率趋势分析为基础,结合短中期经济周期、宏观政策
方向及收益率曲线分析,通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法,实
施积极的债券投资组合管理。
业绩比较基准 人民币七天通知存款利率(税后)
风险收益特征
本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金
产品。在一般情况下,其风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混
合型基金与股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 田青
联系电话 010-68779688 010-67595096
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008198866 010-67595096
传真 010-68779528 010-66275865
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
新华壹诺宝 A 新华壹诺宝 B
本期已实现收益 6,898,895.38 89,869,916.29
本期利润 6,898,895.38 89,869,916.29
本期净值收益率 1.1923% 1.3126%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
新华壹诺宝 A 新华壹诺宝 B
期末基金资产净值 543,782,253.92 3,582,591,555.48
期末基金份额净值 1.000 1.000
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采用
摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2.本基金利润分配是按日结转份额。
3.本基金于 2013年 12月 3日基金合同生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.新华壹诺宝 A:
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 0.1606% 0.0011% 0.1110% 0.0000% 0.0496% 0.0011%
过去三个月 0.5342% 0.0012% 0.3371% 0.0000% 0.1971% 0.0012%
过去六个月 1.1923% 0.0027% 0.6717% 0.0000% 0.5206% 0.0027%
过去一年 2.6533% 0.0031% 1.3591% 0.0000% 1.2942% 0.0031%
过去三年 10.0544% 0.0034% 4.1311% 0.0000% 5.9233% 0.0034%
自基金成立起至 20.2646% 0.0054% 7.8171% 0.0000% 12.4475% 0.0054%
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2.新华壹诺宝 B:
阶段
份额净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 0.1804% 0.0011% 0.1110% 0.0000% 0.0694% 0.0011%
过去三个月 0.5945% 0.0012% 0.3371% 0.0000% 0.2574% 0.0012%
过去六个月 1.3126% 0.0027% 0.6717% 0.0000% 0.6409% 0.0027%
过去一年 2.8998% 0.0031% 1.3591% 0.0000% 1.5407% 0.0031%
自基金成立起至
今 9.9677% 0.0034% 3.6904% 0.0000% 6.2773% 0.0034%
注:1、本基金利润分配是按日结转份额。
2、本基金于 2016年 10月 24日分为 A类(基金代码:000434)、B类(基金代码:003267)。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

新华壹诺宝货币市场基金
累计份额净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年 12月 3日至 2019年 6月 30日)
新华壹诺宝 A
新华壹诺宝 B
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注:1、本基金于 2013年 12月 3日成立,报告期内本基金各项资产配置比例符合本基金合同规
定的比例限制及投资组合的比例范围。
2、本基金于 2016年 10月 24日分为 A类(基金代码:000434)、B类(基金代码:003267)。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至 2019年 6月 30日,新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十四只开放式基金,即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市
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场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策
略灵活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新
兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混
合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基
金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券
型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵
活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合
型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资
基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投
资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券
投资基金、新华家盈双利混合型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金和新华鼎利债券型证
券投资基金。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期
王滨
本基金基
金经理,
固定收益
与平衡投
资部副总
监、新华
精选低波
动股票型
证券投资
基金基金
经理、新
华活期添
利货币市
场基金基
金经理、
新华增盈
回报债券
型证券投
资基金基
金经理、
新华鑫日
2017-07-13 - 12
管理学硕士,历任中国工商银行
总行固定收益投资经理、中国民
生银行投资经理、民生加银基金
管理有限公司基金经理、新华基
金管理股份有限公司投资经理。
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享中短债
债券型证
券投资基
金基金经
理、新华
恒稳添利
债券型证
券投资基
金基金经
理。
李洁
本基金基
金经理助
理、新华
活期添利
货币市场
基金基金
经理助
理。
2017-03-07 - 5 经济学硕士,历任中债信用业务经理、高级经理
注:1、首任基金经理,任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理,任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华壹诺宝货币市场基金的管理人按照《中华人民
共和国证券投资基金法》、《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利
益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理有限公司公平交易制度指导意见》(2011 年修订),
公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券
的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易
执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严
格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、督察长、金融
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工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险
管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过平均溢
价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存
在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内所有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年全球经济呈现弱势震荡走势,一季度中、美、欧等主要经济体的表现都较 2018 年四季
度有所修复,但二季度以来全球经济再次呈现共振下行走势。一季度国内社融增速回升,金融条件
全面改善,经济筑底预期增强,10 年国债收益率在 3.07%-3.21%区间内震荡。4 月政治局会议后,
货币政策边际收紧,10年期国债收益率由 3.19%上升至 3.43%。5月中美贸易磋商反复,叠加月底银
行业打破同业刚兑,风险偏好回落,货币政策为了维护稳定再度大幅放松,10 年期国债收益率从 4
月高点逐步下行至 3.17%。信用债市场,违约事件仍然较多,违约主体集中于民企制造业,市场需
求集中在高评级品种,AAA评级中短久期信用利差维持历史低位。
本报告期内,本基金规模有所下降,本基金依然秉持稳健投资原则谨慎操作,以确保组合安全
性为首要任务,保障组合充足流动性,同时根据规模及配置时点合理调整各类资产配置比例,在提
供充分流动性保证的情况下为持有人获取了较好的投资回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内 A类(000434)基金份额净值收益率为 1.1923%,同期业绩比较基准收益率
为 0.6717%,B类(003267)基金份额净值收益率为 1.3126%,同期业绩比较基准收益率为 0.6717%;
本基金于 2016年 10月 24日分为 A类(基金代码:000434)、B类(基金代码:003267)。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年,银行刚兑预期打破后信用扩张趋势预计有所反复,经济增速继续放缓但不
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存在大幅下行风险,通胀为不确定变量,名义经济增速可能随通胀于下半年见底。财政政策预计继
续相对积极,但本轮货币政策周期处在宽松末期,未来大概率回归中性。美联储降息周期预计开启,
但资本市场对中期内降息幅度预期已极为充分。鉴于债券市场绝对收益率水平处于历史相对低位,
因此当前中长端债券整体配置价值不大但存在交易性机会,预计未来半年债市走势震荡为主。信用
债市场分化依然会延续,高等级优质主体维持较好需求,低资质主体融资环境仍不乐观,中低评级
信用环境难以显著改善。
本基金在投资策略上将结合市场表现与流动性要求,采取较为灵活的策略应对收益率变化,重
点把握资金面波动时点,投向存单、存款、回购和短融等,在提供充分的流动性保证的情况下为持
有人获取更好的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工:
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责:
① 制定估值制度并在必要时修改;
② 确保估值方法符合现行法规;
③ 批准证券估值的步骤和方法;
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度
和相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金会计职责:
① 获得独立、完整的证券价格信息;
② 每日证券估值;
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③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部门的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告;
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应;
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程;
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险;
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯;
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书(更新)等有关规定,本基金每日将基金净收益分配给基金份额
持有人(该收益参与下一日的收益分配),并按工作日结转为相应的基金份额。报告期内,本基金实
施利润分配的金额为 96,768,811.67元。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万的情形。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金 A 类份额实施利润分配的金额为 6,898,895.38元,B 类份额实施利润分配的
金额为 89,869,916.29元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:新华壹诺宝货币市场基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产 本期末2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 223,039,480.47 1,217,579,262.47
结算备付金 - -
存出保证金 - -
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交易性金融资产 2,576,721,442.39 6,703,986,786.66
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,576,721,442.39 6,703,986,786.66
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 1,314,666,168.64 3,627,506,485.80
应收证券清算款 - -
应收利息 4,678,877.22 17,180,803.29
应收股利 - -
应收申购款 10,020,004.26 109,905,310.31
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 4,129,125,972.98 11,676,158,648.53
负债和所有者权益 本期末2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 1,243,497.55 2,589,027.00
应付托管费 376,817.40 784,553.64
应付销售服务费 151,381.33 171,569.45
应付交易费用 98,535.30 110,209.59
应交税费 1,176.03 79,930.52
应付利息 - -
应付利润 764,576.70 3,832,607.45
递延所得税负债 - -
其他负债 116,179.27 469,000.00
负债合计 2,752,163.58 8,036,897.65
所有者权益: - -
实收基金 4,126,373,809.40 11,668,121,750.88
未分配利润 - -
所有者权益合计 4,126,373,809.40 11,668,121,750.88
负债和所有者权益总计 4,129,125,972.98 11,676,158,648.53
注:报告截止日 2019年 6月 30日,A类(000434)基金份额净值 1.000元,基金份额为
543,782,253.92份,B类(003267)基金份额净值 1.000元,基金份额为 3,582,591,555.48份。
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6.2 利润表
会计主体:新华壹诺宝货币市场基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 116,084,398.04 282,389,148.17
1.利息收入 114,553,896.84 279,693,657.57
其中:存款利息收入 16,572,954.68 31,039,650.22
债券利息收入 68,673,664.61 139,096,735.19
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 29,307,277.55 109,557,272.16
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,530,501.20 2,695,490.60
其中:股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,530,501.20 2,695,490.60
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) - -
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - -
减:二、费用 19,315,586.37 31,840,751.26
1.管理人报酬 12,230,842.79 20,321,586.82
2.托管费 3,706,316.01 6,158,056.64
3.销售服务费 1,064,451.90 1,238,845.35
4.交易费用 - 300.00
5.利息支出 2,118,520.34 3,801,607.03
其中:卖出回购金融资产支出 2,118,520.34 3,801,607.03
6.其他费用 175,788.80 309,492.84
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 96,768,811.67 250,548,396.91
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 96,768,811.67 250,548,396.91
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新华壹诺宝货币市场基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金
净值) 11,668,121,750.88 - 11,668,121,750.88
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润) - 96,768,811.67 96,768,811.67
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数(净值减
少以“-”号填列)
-7,541,747,941.48 - -7,541,747,941.48
其中:1.基金申购款 20,059,755,315.39 - 20,059,755,315.39
2.基金赎回款 -27,601,503,256.87 - -27,601,503,256.87
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动(净值减少以“-”号填列)
- -96,768,811.67 -96,768,811.67
五、期末所有者权益(基金
净值) 4,126,373,809.40 - 4,126,373,809.40
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金
净值) 15,424,789,585.32 - 15,424,789,585.32
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润) - 250,548,396.91 250,548,396.91
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数(净值减
少以“-”号填列)
-9,546,249,175.06 - -9,546,249,175.06
其中:1.基金申购款 42,872,941,309.29 - 42,872,941,309.29
2.基金赎回款 -52,419,190,484.35 - -52,419,190,484.35
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动(净值减少以“-”号填列)
- -250,548,396.91 -250,548,396.91
五、期末所有者权益(基金
净值) 5,878,540,410.26 - 5,878,540,410.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:陈重,主管会计工作负责人:刘全胜,会计机构负责人:徐端骞
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
新华壹诺宝货币市场基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
第 16页共 31页
监会”)证监许可[2013]1359 号文核准,由新华基金管理股份有限公司作为发起人,于 2013年 11
月 25 日至 2013 年 11 月 29 日向社会公开募集,设立募集期间募集及利息结转的基金份额共计
409,018,569.10份,有效认购户数为 288户,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华验字[2013]
第 404A0017号验资报告予以验证。2013年 12月 3日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基
金为契约型开放式证券投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新华基金管理股份有限公司,基
金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书》及《新华壹诺宝货币市场基金基金合同》的有关
规定,本基金投资于具有良好流动性的货币市场工具,主要包括以下:现金;一年以内(含一年)
的银行定期存款、大额存单;剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券、资产支持证券、中期票
据;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据及中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2019年 8月 23日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础编制,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006
年 2月 15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则
应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券投资基金业协
会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华壹诺宝货币市场基金基金
合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制
财务报表。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金的财务状况、经
营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告相一致,所采用的会计政策与最近
一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
6.4.6税项
1、印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局决定从 2008年 9月 19日起,调整证券(股票)交易印
花税征收方式,将对买卖、继承、赠与所书立的 A股、B股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事
人征收证券(股票)交易印花税,调整为单边征税,即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股
权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券(股票)交易印花税,对受让方不再征税。
2、营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》
的规定: 2016 年 5 月 1 日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5月 1日起,金
融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免
征增值税,对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)、《关于明确金融、房地
产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140 号)、《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》(财税[2017]2 号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财税[2017]56 号)、
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税[2017]90 号)的规定,自 2018 年 1
月 1 日起,证券投资基金在运营过程中发生的增值税应税行为适用简易计税方法,按照现行规定缴
纳增值税及附加税费。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定:
对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收
入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定:对基金取得的企业债
券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市
公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所
得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1
年的,暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时,对个人持股 1年以内(含 1年)的,上市
公司暂不扣缴个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人
中国建设银行股份有限公司 基金托管人
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本报告期及上年度可比期间,本基金均无通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2权证交易
本报告期及上年度可比期间,本基金均无通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3债券交易
本报告期及上年度可比期间,本基金均无通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额 占当期债券回购成 成交金额
占当期债券回
购成交总额的
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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交总额的
比例
比例
恒泰证券股份有限公
司 4,461,500,000.00 32.07% - -
6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
本报告期及上年度可比期间,本基金均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费 12,230,842.79 20,321,586.82
其中:支付销售机构的客户
维护费 827,268.76 605,066.44
注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月
支付。
其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.33%/当年天数。
其中列示的支付销售机构的客户维护费为本期计提金额。
6.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目 本期2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费 3,706,316.01 6,158,056.64
注:基金托管费按前一日的基金资产净值 0.10%的年费率逐日计提确认。
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华壹诺宝 A 新华壹诺宝 B 合计
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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恒泰证券股份有限公
司 551,690.54 0.00 551,690.54
新华基金管理股份有
限公司 8,773.77 309,793.44 318,567.21
中国建设银行股份有
限公司 85,583.38 1,050.17 86,633.55
合计 646,047.69 310,843.61 956,891.30
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华壹诺宝A 新华壹诺宝B 合计
新华基金管理股份有
限公司 38,659.80 561,646.89 600,306.69
恒泰证券股份有限公
司 433,787.15 - 433,787.15
中国建设银行股份有
限公司 109,974.95 3,442.02 113,416.97
合计 582,421.90 565,088.91 1,147,510.81
注:基金 A 类销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提,B 类销售服务费按前一
日基金资产净值的 0.01%年费率计提;
其计算公式为:A 类日基金销售服务费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数,B 类日基金销
售服务费=前一日基金资产净值×0.01%/当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银
行股份有限
公司
- 149,545,300.55 - - - -
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
银行间市场
交易的各关
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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联方名称
中国建设银
行股份有限
公司
- - - - 646,470,000.00 78,810.78
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
新华壹诺宝A 新华壹诺宝B 新华壹诺宝A 新华壹诺宝B
基金合同生效日
(2013年12月3日)
持有的基金份额
- - - -
期初持有的基金份
额 0.00 - - 0.00
期间申购/买入总份
额 - - - -
期间因拆分变动份
额 50,085.88 - 26,000.00 -
减:期间赎回/卖出
总份额 50,085.88 - 26,000.00 -
期末持有的基金份
额 0.00 - - -
期末持有的基金份
额占基金总份额比

0.00% - - -
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
新华壹诺宝 B
份额单位:份
关联方名称
新华壹诺宝B本期末
2019年6月30日
新华壹诺宝B上年度末
2018年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
北京新华富时资产
管理有限公司 - - 0.00 0.00%
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股
份有限公司 13,039,480.47 56,756.46 11,589,206.38 69,126.94
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内未参与关联方承销证券。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止报告期期末,本基金未持有因认购新发/增发证券流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至报告期期末,本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至 2019年 6月 30日,本基金无银行间市场债券正回购。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至 2019年 06月 30日,本基金无交易所市场债券正回购。
7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 2,576,721,442.39 62.40
其中:债券 2,576,721,442.39 62.40
资产支持证券 - -
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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2 买入返售金融资产 1,314,666,168.64 31.84
其中:买断式回购的买入返售金融
资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 223,039,480.47 5.40
4 其他各项资产 14,698,881.48 0.36
5 合计 4,129,125,972.98 100.00
7.2债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1
报告期内债券回购融资余额 2.49
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中:买断式回购融资 - -
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
7.3基金投资组合平均剩余期限
7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 20
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 58
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 6
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120天”,本报告期
内,本基金未发生投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。
7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%)
各期限负债占基金资产净
值的比例(%)
1 30天以内 87.85 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
第 24页共 31页
浮动利率债
2 30天(含)—60天 4.83 -
其中:剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债 - -
3 60天(含)—90天 7.03 -
其中:剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债 - -
4 90天(含)—120天 - -
其中:剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债 - -
5 120天(含)—397天(含) - -
其中:剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债 - -
合计 99.71 -
7.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
报告期内本基金未出现投资组合平均剩余存续期超过 240天的情况。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 99,732,697.41 2.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,225,321.64 3.40
其中:政策性金融债 140,225,321.64 3.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 150,090,927.98 3.64
6 中期票据 - -
7 同业存单 2,186,672,495.36 52.99
8 其他 - -
9 合计 2,576,721,442.39 62.45
10 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - -
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7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例(%)
1 111810340 18兴业银行 CD340 2,000,000.00 199,795,767.92 4.84
2 111906129 19交通银行 CD129 1,500,000.00 149,765,130.22 3.63
3 111981163 19广州农村商业银行 CD079 1,500,000.00 149,744,331.41 3.63
4 180312 18进出 12 1,400,000.00 140,225,321.64 3.40
5 111916088 19上海银行 CD088 1,000,000.00 99,950,039.66 2.42
6 111818289 18华夏银行 CD289 1,000,000.00 99,908,291.11 2.42
7 111807190 18招商银行 CD190 1,000,000.00 99,904,040.10 2.42
8 111881141 18郑州银行 CD096 1,000,000.00 99,885,420.52 2.42
9 111881201 18徽商银行 CD095 1,000,000.00 99,879,670.11 2.42
10 111815547 18民生银行 CD547 1,000,000.00 99,868,217.79 2.42
7.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1221%
报告期内偏离度的最低值 -0.0068%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0398%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内本基金未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内本基金未出现正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1基金计价方法说明
本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑
其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市
交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值
发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,
新华壹诺宝货币市场基金 2019年半年度报告摘要
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采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金
资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离达到或超过 0.25%时,基金管理人应根据风险控制
的需要调整组合,其中,对于偏离程度达到或超过 0.5%的情形,基金管理人应与基金托管人协商一
致后,参考成交价、市场利率等信息对投资组合进行价值重估,使基金资产净值更能公允地反映基
金资产价值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情
况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7.9.2 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开遣责、处罚的情形。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 4,678,877.22
4 应收申购款 10,020,004.26
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 14,698,881.48
7.9.4其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别 持有人 户均持有的 持有人结构
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户数(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
新华壹诺宝 A 70,594 7,702.95 19,717,291.27 3.63% 524,064,962.65 96.37%
新华壹诺宝 B 37 96,826,798.80 3,582,591,555.48 100.00% 0.00 0.00%
合计 70,631 58,421.57 3,602,308,846.75 87.30% 524,064,962.65 12.70%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人
所有从业人
员持有本基

新华壹诺宝 A 20,971.95 0.00%
新华壹诺宝 B 0.00 0.00%
合计 20,971.95 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
新华壹诺宝 A 0~10
新华壹诺宝 B 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
新华壹诺宝 A 0
新华壹诺宝 B 0
合计 0
注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0~10
万份以上;该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0份。
9 开放式基金份额变动
单位:份
项目 新华壹诺宝 A 新华壹诺宝 B
基金合同生效日(2013年 12月 3
日)基金份额总额 409,018,569.10 -
本报告期期初基金份额总额 397,252,040.10 11,270,869,710.78
本报告期基金总申购份额 5,335,249,667.30 14,724,505,648.09
减:本报告期基金总赎回份额 5,188,719,453.48 22,412,783,803.39
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 543,782,253.92 3,582,591,555.48
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10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2019年 4月 18日,陈重先生离任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司董事长。
2019年 4月 18日,张宗友先生离任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司总经理。
2019 年 4 月 18 日,张宗友先生新任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司董事长,代
任总经理。
2019年 6月 6日,刘全胜先生新任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司总经理。
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产
托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内,本基金未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信建投证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
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银河证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证
监基字[1998]29号)以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字
[2007]48号)的有关规定,本基金共租用 15个交易席位,其中报告期内新增 0个交易席位,退租 0
个交易席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础,主要考察点包括:
1、经营行为稳健规范,内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础,主要考察点包括:
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务,包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、
财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等,用以支持投资
决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核,由基金经理、研究员和交易员分别打分,
根据经纪商给投资带来的增值确定经济商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据,交易量大小
和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
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成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信建投证券 - - 1,061,000,000.00 7.63% - -
申银万国 - - 7,005,902,000.00 50.37% - -
太平洋证券 - - 471,200,000.00 3.39% - -
恒泰证券 - - 4,461,500,000.00 32.07% - -
国信证券 - - 910,100,000.00 6.54% - -
10.8偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内未出现偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份

申购份
额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1 20190617-20190619
1,062,
368,75
2.66
13,616
,564.4
6
500,000,
000.00
575,985,317
.12 13.96%
产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回,中小投资者可能面临小额赎回,中小投资者可
能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分延期办理的风险;
2、基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;
3、提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后,可能出现基金资产净值低于5000万元的情形,若连续六十个工作日出现基金资
产净值低于5000万元情形的,基金管理人可能提前终止基金合同,基金财产将进行清算;
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后,可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易
困难的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
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本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
新华基金管理股份有限公司
二〇一九年八月二十四日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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