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| 摩根新兴动力混合A(377240) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638969 | ||||||||
| 基金代码 | 377240 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年八月二十四日 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2页共 33页 1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本基金乃依据中港基金互认安排已获香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）之 认可在香港公开发售的内地基金。香港证监会认可不等于对该产品作出推介或认许，亦不是对该产 品的商业利弊或表现作出保证，更不代表该产品适合所有投资者，或认许该产品适合任何个别投资 者或任何类别的投资者。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3页共 33页 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 上投摩根新兴动力混合 基金主代码 377240 交易代码 377240 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 7月 13日 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,219,603,418.19份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 上投摩根新兴动力混合 A 类 上投摩根新兴动力混合 H 类 下属分级基金的交易代码 377240 960007 报告期末下属分级基金的份额总额 1,210,539,272.87份 9,064,145.32份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础上，充分挖掘新兴 产业发展中的投资机会，重点关注新兴产业中的优质上市公司，并兼顾传 统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资，在有效控制风险的前提 下，追求基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金管理人认为，从经济发展的中长期趋势看，转变经济发展方式实现 经济转型已经成为我国在相当长一段时期内经济发展的首要任务。在后金 融危机时期，我国经济面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题，要 实现经济持续健康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。 纵观世界各国和地区的经济发展历程，新兴产业的崛起和传统产业的升级 换代是经济转型的主要驱动力。可以预见的是，新兴产业内生的市场潜力 在政府大力扶持的激发下，将带动相关行业上下游全面发展，其间蕴藏着 巨大的投资机会。而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模式或生产 方式等实现产业升级，获取新的成长驱动力。本基金一方面将从新兴产业 出发，深入挖掘新兴产业发展过程中带来的投资机会，另一方面将关注传 统产业中成长公司的投资。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20％ 风险收益特征 本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于 债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金产品。本基金风险 收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4页共 33页 名称 上投摩根基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 胡迪 贺倩 联系电话 021-38794888 010-66060069 电子邮箱 services@cifm.com tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-889-4888 95599 传真 021-20628400 010-68121816 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cifm.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日） 上投摩根新兴动力混合 A类 上投摩根新兴动力混合 H 类 本期已实现收益 -168,920,527.10 -1,349,881.55 本期利润 627,718,685.79 4,686,227.01 加权平均基金份额本期利润 0.5156 0.5155 本期基金份额净值增长率 31.15% 31.14% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 上投摩根新兴动力混合 A 类 上投摩根新兴动力混合 H类 期末可供分配基金份额利润 0.4909 0.4957 期末基金资产净值 3,011,721,560.07 22,598,360.14 期末基金份额净值 2.488 2.493 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，期末可供分配利 润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5页共 33页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 上投摩根新兴动力混合 A类 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -0.12% 1.57% 4.40% 0.93% -4.52% 0.64% 过去三个月 -5.44% 2.02% -0.82% 1.23% -4.62% 0.79% 过去六个月 31.15% 1.92% 22.06% 1.24% 9.09% 0.68% 过去一年 -6.89% 1.92% 8.12% 1.22% -15.01% 0.70% 过去三年 9.36% 1.63% 19.02% 0.89% -9.66% 0.74% 自基金合同生 效起至今 148.80% 1.83% 27.05% 1.18% 121.75% 0.65% 上投摩根新兴动力混合 H类 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -0.12% 1.57% 4.40% 0.93% -4.52% 0.64% 过去三个月 -5.46% 2.03% -0.82% 1.23% -4.64% 0.80% 过去六个月 31.14% 1.93% 22.06% 1.24% 9.08% 0.69% 过去一年 -6.87% 1.92% 8.12% 1.22% -14.99% 0.70% 过去三年 9.49% 1.63% 19.02% 0.89% -9.53% 0.74% 自基金合同生 效起至今 22.09% 1.75% 20.14% 0.93% 1.95% 0.82% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20％ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年 7月 13日至 2019年 6月 30日） 上投摩根新兴动力混合 A类 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6页共 33页 注：本基金建仓期自 2011年 7月 13日至 2012年 1月 12日，建仓期结束时资产配置比例符合 本基金基金合同规定。 本基金合同生效日为 2011年 7月 13日， 图示时间段为 2011年 7月 13日至 2019年 6月 30日。 上投摩根新兴动力混合 H类 注：本基金建仓期自 2011年 7月 13日至 2012年 1月 12日，建仓期结束时资产配置比例符合 本基金基金合同规定。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7页共 33页 本类份额生效日为 2016年 1月 26日，图示时间段为 2016年 1月 26日至 2019年 6月 30日。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2004年 5月 12日正式成立。 公司由上海国际信托投资有限公司（2007年 10月 8日更名为“上海国际信托有限公司”）与摩根资产 管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为 2.5 亿元人民币，注册地上海。截至 2019 年 6 月底， 公司旗下运作的基金共有六十四只，均为开放式基金，分别是：上投摩根中国优势证券投资基金、 上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法混合型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资 基金、上投摩根成长先锋混合型证券投资基金、上投摩根内需动力混合型证券投资基金、上投摩根 亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘混合型证 券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混合型证券投资基金、上投摩 根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金、上投摩根新兴动力 混合型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质生活混合型证券 投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根 智选 30混合型证券投资基金、上投摩根成长动力混合型证券投资基金、上投摩根红利回报混合型证 券投资基金、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、上投摩根核心成长股票型证券投资基金、上投摩根民生需求股票型证券投资基金、上投摩根 优信增利债券型证券投资基金、上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈货币市场 基金、上投摩根天添宝货币市场基金、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金、上投摩根稳进回报 混合型证券投资基金、上投摩根安全战略股票型证券投资基金、上投摩根卓越制造股票型证券投资 基金、上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根动态多因子策略灵活配置证券投 资基金、上投摩根智慧互联股票型证券投资基金、上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金、上投摩根文体休 闲灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）、上投摩根 策略精选灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金、上投摩根中国世 纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII)、上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)、上投摩根安丰 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8页共 33页 回报混合型证券投资基金、上投摩根安通回报混合型证券投资基金、上投摩根优选多因子股票型证 券投资基金、上投摩根丰瑞债券型证券投资基金、上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基 金、上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资 基金、上投摩根安隆回报混合型证券投资基金、上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基 金、上投摩根富时发达市场 REITs指数型证券投资基金（QDII）、上投摩根香港精选港股通混合型 证券投资基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF)、上投摩根安裕回报混合型证券投资基金、上 投摩根欧洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）、上投摩根核心精选股票型证券投资基金、上投 摩根动力精选混合型证券投资基金、上投摩根领先优选混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杜猛 本基金基金经 理、副总经理 兼投资总监 2011-07-13 - 17年 基金经理杜猛先生，南京大学经济 学硕士，先后任职于天同证券、中 原证券、国信证券和中银国际证 券，任研究员。2007年 10月起加 入上投摩根基金管理有限公司，先 后担任行业专家、基金经理助理、 基金经理、总经理助理/国内权益 投资一部总监兼资深基金经理，现 担任副总经理兼投资总监。自 2011 年 7 月起担任上投摩根新兴 动力混合型证券投资基金基金经 理，自 2013 年 3 月至 2015 年 9 月同时担任上投摩根智选 30混合 型证券投资基金基金经理，自 2013年 5月至 2014年 12月同时 担任上投摩根成长动力混合型证 券投资基金基金经理，2014年 12 月至 2019年 4月同时担任上投摩 根内需动力混合型证券投资基金 基金经理，2019 年 3 月起同时担 任上投摩根中国优势证券投资基 金基金经理。 注：1. 任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2. 杜猛先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。 3. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9页共 33页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持 有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根新兴动 力混合型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员 会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律 法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市 场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理的不同 投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公 平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时， 按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公 司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为， 本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和 交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，未发现存在异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交 量的 5%的情形：报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量的 5%的次数为一次，发生在量化投资组合与主动管理投资组合之间。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年市场先扬后抑，沪深 300指数上涨 27%，市场风险偏好经历了提升到回落的过程。 中美贸易摩擦的反复引发了市场的担忧，个别银行事件也造成了对信用紧缩的预期。尽管如此，仍 然有一批优质公司的股票价格创出历史新高，这从另一个方面反映了市场也是理性且有效的。我们 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10页共 33页 坚持认为只有优质公司才能穿越周期，为投资者带来长期回报，重点投资了业绩持续增长且估值合 理的龙头公司。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期上投摩根新兴动力混合 A 份额净值增长率为:31.15%，同期业绩比较基准收益率 为:22.06%, 上投摩根新兴动力混合 H份额净值增长率为:31.14%，同期业绩比较基准收益率为:22.06%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2019年，中国经济仍然会承压，但是应该不会出现断崖式的下降，中国经济存在极强的韧 性，消费占比的提升会显著提升经济的稳定性。伴随着政府减税降负一系列政策的出台，我们判断 至少下半年经济将出现企稳回升。中美贸易摩擦虽然出现反复，但持续恶化的中美关系并不符合双 方的利益，我们判断会出现缓和，两国竞争与合作交织的状态将是一个常态。 沪深 300指数在上半年取得了 27%的涨幅，但整体估值依然较低。无论是国内大类资产之间的 比较还是和国际各大证券市场之间的比较，A股都是具备相当吸引力的。我们看好 A股未来较长一 段时间的表现，伴随着市场不断规范化、国际化和法制化，A股的上涨可能会变得更为持续和稳健。 从更长期看，新兴产业的崛起将成为中国未来 10-20 年经济增长的最大动力，证券市场最大的 投资机会也将来源于此。我们将充分深入研究，寻找新兴产业中长期成长的公司，力争为基金持有 人创造持续稳定收益。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责，根据相关的法律法规规定、基金合同的约定， 制定了内部控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制，目的是保证基 金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了 估值委员会，并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管 理等方面的负责人以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估 值委员会对估值事项发表意见，评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成 员，参加估值委员会会议，参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益 冲突。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11页共 33页 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 无。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—上投摩根基金管理有 限公司 2019 年 1 月 1 日至 2019年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和 必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为,上投摩根基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的 行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按 照基金合同的规定进行。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，上投摩根基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理 办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、 净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害 基金持有人利益的行为。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 报告截止日：2019年 6月 30日 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12页共 33页 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： - - 银行存款 6.4.7.1 578,000,655.24 409,778,102.03 结算备付金 4,711,895.12 8,600,974.94 存出保证金 1,575,481.40 1,398,713.77 交易性金融资产 6.4.7.2 2,514,893,706.47 1,549,067,738.98 其中：股票投资 2,514,893,706.47 1,549,067,738.98 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 55,245,773.40 - 应收利息 6.4.7.5 150,632.52 86,162.97 应收股利 - - 应收申购款 1,387,545.42 1,208,541.08 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 3,155,965,689.57 1,970,140,233.77 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 1,666.18 应付赎回款 111,955,261.11 3,409,194.85 应付管理人报酬 3,794,798.22 2,611,422.85 应付托管费 632,466.37 435,237.13 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 4,599,582.53 3,834,015.43 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 663,661.13 600,074.54 负债合计 121,645,769.36 10,891,610.98 所有者权益： - - 实收基金 6.4.7.9 1,219,603,418.19 1,032,560,412.08 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13页共 33页 未分配利润 6.4.7.10 1,814,716,502.02 926,688,210.71 所有者权益合计 3,034,319,920.21 1,959,248,622.79 负债和所有者权益总计 3,155,965,689.57 1,970,140,233.77 注：报告截止日 2019年 06月 30日,基金份额总额 1,219,603,418.19份,其中: A类,基金份额净值 2.488元,基金份额 1,210,539,272.87份, H类,基金份额净值 2.493元,基金份额 9,064,145.32份。 6.2 利润表 会计主体：上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 676,091,789.24 -297,431,601.29 1.利息收入 1,573,901.72 1,178,406.93 其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,566,652.21 1,177,716.84 债券利息收入 7,249.51 690.09 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -129,870,403.95 -32,099,999.29 其中：股票投资收益 6.4.7.12 -148,577,294.68 -42,007,019.32 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 4,623,400.84 245,341.29 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 14,083,489.89 9,661,678.74 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） 6.4.7.16 802,675,321.45 -269,251,427.81 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 1,712,970.02 2,741,418.88 减：二、费用 43,686,876.44 40,766,525.00 1．管理人报酬 21,898,748.58 23,263,222.59 2．托管费 3,649,791.48 3,877,203.79 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.18 17,999,334.41 13,429,247.49 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14页共 33页 6.税金及附加 23.90 2.48 7．其他费用 6.4.7.19 138,978.07 196,848.65 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） 632,404,912.80 -338,198,126.29 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 632,404,912.80 -338,198,126.29 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 1,032,560,412.08 926,688,210.71 1,959,248,622.79 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 632,404,912.80 632,404,912.80 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 187,043,006.11 255,623,378.51 442,666,384.62 其中：1.基金申购款 725,572,452.96 1,040,168,301.08 1,765,740,754.04 2.基金赎回款 -538,529,446.85 -784,544,922.57 -1,323,074,369.42 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 1,219,603,418.19 1,814,716,502.02 3,034,319,920.21 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 968,191,156.90 1,885,858,956.77 2,854,050,113.67 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -338,198,126.29 -338,198,126.29 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 107,242,981.97 250,859,440.56 358,102,422.53 其中：1.基金申购款 824,557,891.13 1,624,467,808.45 2,449,025,699.58 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15页共 33页 2.基金赎回款 -717,314,909.16 -1,373,608,367.89 -2,090,923,277.05 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 1,075,434,138.87 1,798,520,271.04 2,873,954,409.91 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：王大智，主管会计工作负责人：杨怡，会计机构负责人：张璐 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金(原名为上投摩根新兴动力股票型证券投资基金，以下简 称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]604号《关于核准上 投摩根新兴动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中华 人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根新兴动力股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2011年 6月 15日至 2011年 7月 8日，首 次设立募集不包括认购资金利息共募集 459,128,666.54 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公 司普华永道中天验字(2011)第 277号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩根新兴动力 股票型证券投资基金基金合同》于 2011年 7月 13日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 459,174,298.92 份基金份额，其中认购资金利息折合 45,632.38 份基金份额。本基金的基金管理人为 上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，上投摩根新兴动 力股票型证券投资基金于 2015年 7月 21日公告后更名为上投摩根新兴动力混合型证券投资基金。 根据《关于上投摩根新兴动力混合型证券投资基金增设基金份额类别并修改基金合同的公告》 以及经修改的《上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金合同》，自 2015年 7月 24日起，本基 金根据基金销售地及申购赎回费率的不同，将基金份额分为不同的类别。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值。仅在中国大陆地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份额， 称为 A类基金份额；仅在中国香港地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份额，称为 H类基金份 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16页共 33页 额。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根新兴动力混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（(包含中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票投资的比例范围为基金资产的 60%-95%，债券 等固定收益类资产占基金资产的 0-40%，权证投资占基金资产净值的 0-3%，并保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。本基金将不低于 80％的股票资产投资于新兴产业中的优质上市公司和传统产业中具备新 成长动力的上市公司股票。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收 益率×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于 2019年 8月 23日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国 基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根新兴动力混合型证券投资基 金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许 的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6月 30日的财务状况以及 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报告相一致。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17页共 33页 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]125号《关于内地与香港基 金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、 财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开 发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补 充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入 固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债 以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18页共 33页 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在 向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限 在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基 金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解 禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发 行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照 7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司取得的 股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照 10%的税率代扣代缴所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 上投摩根基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金代销机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19页共 33页 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 21,898,748.58 23,263,222.59 其中：支付销售机构的客户维护费 5,547,050.02 6,379,331.49 注：支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 3,649,791.48 3,877,203.79 注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20页共 33页 上投摩根新兴动力 混合A类 上投摩根新兴动力 混合H类 上投摩根新兴动力 混合A类 上投摩根新兴动力 混合H类 期初持有的基金份 额 1,075,259.57 - 1,075,259.57 - 期间申购/买入总份 额 - - - - 期间因拆分变动份 额 - - - - 减：期间赎回/卖出 总份额 - - - - 期末持有的基金份 额 1,075,259.57 - 1,075,259.57 - 期末持有的基金份 额 占基金总份额比例 0.09% - 0.10% - 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行 578,000,655. 24 1,439,832.92 382,461,198. 99 1,077,686.42 注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4. 8.7 其他关联交易事项的说明 6.4. 8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4. 8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 无。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21页共 33页 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4. 9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4. 9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4. 9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4. 9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4. 9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,514,893,706.47 79.69 其中：股票 2,514,893,706.47 79.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 582,712,550.36 18.46 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22页共 33页 计 8 其他各项资产 58,359,432.74 1.85 9 合计 3,155,965,689.57 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 102,794,608.95 3.39 B 采矿业 - - C 制造业 2,197,786,290.76 72.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 922,091.31 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 151,562,244.33 4.99 J 金融业 2,636,052.72 0.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 56,170,546.96 1.85 N 水利、环境和公共设施管理业 3,021,871.44 0.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,514,893,706.47 82.88 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23页共 33页 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 002157 正邦科技 16,338,457 272,198,693.62 8.97 2 002236 大华股份 17,583,359 255,310,372.68 8.41 3 600438 通威股份 15,655,549 220,117,018.94 7.25 4 601012 隆基股份 9,447,792 218,338,473.12 7.20 5 300450 先导智能 5,029,844 169,002,758.40 5.57 6 300014 亿纬锂能 5,379,074 163,846,594.04 5.40 7 000661 长春高新 378,230 127,841,740.00 4.21 8 002714 牧原股份 1,748,505 102,794,608.95 3.39 9 300567 精测电子 1,686,170 88,557,648.40 2.92 10 603899 晨光文具 1,913,548 84,138,705.56 2.77 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站 （www.cifm.com）的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 002236 大华股份 298,375,218.54 15.23 2 000876 新 希 望 219,526,391.38 11.20 3 002594 比亚迪 204,318,792.06 10.43 4 002384 东山精密 146,650,680.86 7.49 5 600570 恒生电子 145,409,653.47 7.42 6 300014 亿纬锂能 134,686,628.27 6.87 7 300274 阳光电源 123,879,597.91 6.32 8 300059 东方财富 122,359,345.41 6.25 9 002385 大北农 112,205,175.32 5.73 10 000100 TCL 集团 111,946,353.12 5.71 11 002567 唐人神 104,658,944.50 5.34 12 300033 同花顺 103,974,393.19 5.31 13 600309 万华化学 98,902,830.76 5.05 14 002714 牧原股份 97,765,246.99 4.99 15 300450 先导智能 95,836,368.67 4.89 16 603986 兆易创新 92,572,525.38 4.72 17 300409 道氏技术 91,985,775.95 4.69 18 002099 海翔药业 90,386,084.42 4.61 19 603501 韦尔股份 86,916,143.04 4.44 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24页共 33页 20 600588 用友网络 86,366,543.46 4.41 21 300122 智飞生物 85,979,917.11 4.39 22 002050 三花智控 84,108,975.94 4.29 23 000063 中兴通讯 82,933,261.77 4.23 24 002466 天齐锂业 82,279,601.75 4.20 25 603899 晨光文具 78,997,938.57 4.03 26 300601 康泰生物 78,976,750.79 4.03 27 600050 中国联通 78,715,358.88 4.02 28 000636 风华高科 73,490,563.00 3.75 29 002157 正邦科技 72,634,104.94 3.71 30 002439 启明星辰 71,128,586.00 3.63 31 002407 多氟多 69,880,570.02 3.57 32 002709 天赐材料 69,504,341.73 3.55 33 000963 华东医药 69,398,121.65 3.54 34 600486 扬农化工 63,500,970.25 3.24 35 300709 精研科技 61,929,325.87 3.16 36 300724 捷佳伟创 59,691,503.64 3.05 37 002425 凯撒文化 59,566,774.08 3.04 38 300369 绿盟科技 58,258,256.67 2.97 39 002458 益生股份 55,806,826.00 2.85 40 603259 药明康德 55,179,602.02 2.82 41 300496 中科创达 51,946,132.27 2.65 42 300498 温氏股份 51,626,772.22 2.64 43 300037 新宙邦 51,189,606.38 2.61 44 600438 通威股份 50,165,784.74 2.56 45 000568 泸州老窖 49,946,443.91 2.55 46 002129 中环股份 49,634,386.44 2.53 47 300747 锐科激光 48,989,408.74 2.50 48 600975 新五丰 48,881,898.61 2.49 49 002773 康弘药业 47,790,647.02 2.44 50 002925 盈趣科技 47,287,676.03 2.41 51 600352 浙江龙盛 44,570,852.00 2.27 52 600276 恒瑞医药 44,527,234.50 2.27 53 300226 上海钢联 41,720,388.55 2.13 54 300006 莱美药业 40,922,539.05 2.09 55 600216 浙江医药 39,857,373.83 2.03 56 600426 华鲁恒升 39,359,818.75 2.01 57 300316 晶盛机电 39,201,601.60 2.00 注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25页共 33页 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 002594 比亚迪 295,332,485.36 15.07 2 000876 新 希 望 262,508,515.59 13.40 3 002456 欧菲光 239,770,280.45 12.24 4 002384 东山精密 177,486,762.64 9.06 5 300136 信维通信 175,815,058.78 8.97 6 002124 天邦股份 131,070,143.12 6.69 7 300274 阳光电源 128,268,951.62 6.55 8 000100 TCL 集团 126,938,479.57 6.48 9 300760 迈瑞医疗 123,868,049.89 6.32 10 002466 天齐锂业 121,107,019.07 6.18 11 300059 东方财富 110,405,681.02 5.64 12 300409 道氏技术 97,415,837.46 4.97 13 300033 同花顺 92,122,869.57 4.70 14 600588 用友网络 90,894,234.09 4.64 15 002567 唐人神 90,306,169.34 4.61 16 002050 三花智控 88,958,623.18 4.54 17 002341 新纶科技 85,165,407.54 4.35 18 603986 兆易创新 82,024,102.85 4.19 19 002407 多氟多 81,943,614.99 4.18 20 600570 恒生电子 81,562,396.04 4.16 21 000636 风华高科 80,021,431.35 4.08 22 600050 中国联通 79,329,106.24 4.05 23 300073 当升科技 77,736,639.32 3.97 24 000063 中兴通讯 77,246,069.89 3.94 25 002099 海翔药业 75,028,761.00 3.83 26 002458 益生股份 68,980,603.08 3.52 27 000963 华东医药 68,451,656.98 3.49 28 002709 天赐材料 66,774,044.21 3.41 29 002129 中环股份 63,650,621.23 3.25 30 002925 盈趣科技 62,394,747.86 3.18 31 002425 凯撒文化 61,996,464.10 3.16 32 300724 捷佳伟创 60,013,684.35 3.06 33 300498 温氏股份 59,944,746.88 3.06 34 600352 浙江龙盛 56,088,910.31 2.86 35 002714 牧原股份 55,068,532.25 2.81 36 000568 泸州老窖 52,946,920.34 2.70 37 600486 扬农化工 51,799,879.00 2.64 38 603501 韦尔股份 49,863,650.02 2.55 39 002768 国恩股份 49,567,060.04 2.53 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26页共 33页 40 300037 新宙邦 47,823,678.40 2.44 41 300496 中科创达 46,666,341.11 2.38 42 300633 开立医疗 46,607,262.51 2.38 43 300747 锐科激光 43,702,423.85 2.23 44 300316 晶盛机电 41,084,637.02 2.10 45 600276 恒瑞医药 40,375,824.18 2.06 46 002044 美年健康 40,108,371.30 2.05 47 002821 凯莱英 39,278,609.75 2.00 注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 6,131,000,712.12 卖出股票的收入（成交）总额 5,819,272,771.40 注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27页共 33页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,575,481.40 2 应收证券清算款 55,245,773.40 3 应收股利 - 4 应收利息 150,632.52 5 应收申购款 1,387,545.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 58,359,432.74 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 28页共 33页 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 上投摩根新兴动 力混合 A类 80,584 15,022.08 434,535,406.11 35.90% 776,003,866.76 64.10% 上投摩根新兴动 力混合 H类 1 9,064,145.3 2 9,064,145.32 100.00% - 0.00% 合计 80,585 15,134.37 443,599,551.43 36.37% 776,003,866.76 63.63% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人 员持有本基金 上投摩根新兴动力混合 A类 931,194.03 0.0769% 上投摩根新兴动力混合 H类 - - 合计 931,194.03 0.0764% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 上投摩根新兴动力混合 A类 10~50 上投摩根新兴动力混合 H类 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开 放式基金 上投摩根新兴动力混合 A类 10~50 上投摩根新兴动力混合 H类 0 合计 10~50 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 29页共 33页 9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 上投摩根新兴动力混合 A类 上投摩根新兴动力混合 H类 基金合同生效日（2011年 7月 13 日）基金份额总额 459,174,298.92 - 本报告期期初基金份额总额 1,024,315,988.93 8,244,423.15 本报告期基金总申购份额 715,886,138.13 9,686,314.83 减：本报告期基金总赎回份额 529,662,854.19 8,866,592.66 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,210,539,272.87 9,064,145.32 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人：基金管理人于 2019年 5月 31日公告，自 2019年 5月 31日起，王大智先生担任公司 总经理，章硕麟先生不再担任公司总经理。 基金托管人： 本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，管理人、托管人未受稽查或处罚，亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽查或处 罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 国盛证券 2 4,284,063,530.19 35.88% 3,989,760.66 35.88% - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 30页共 33页 兴业证券 1 2,201,019,416.81 18.43% 2,049,814.29 18.43% - 西部证券 2 1,738,185,738.53 14.56% 1,618,774.91 14.56% - 海通证券 1 1,628,640,390.61 13.64% 1,516,754.78 13.64% - 华创证券 1 599,822,020.01 5.02% 558,623.28 5.02% - 中泰证券 1 528,904,183.29 4.43% 492,569.47 4.43% - 光大证券 1 511,810,035.42 4.29% 476,652.79 4.29% - 国金证券 1 365,335,755.06 3.06% 340,238.16 3.06% - 瑞银证券 1 83,028,742.90 0.70% 77,297.66 0.70% - 注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、 经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 2. 交易单元的选择标准： 1）资本金雄厚,信誉良好。 2）财务状况良好,经营行为规范。 3）内部管理规范、严格,具备健全的内控制度。 4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要, 并能为本基金提供全面的信息服务。 5）研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 3. 交易单元的选择程序： 1）本基金管理人定期召开会议，组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进 行评估，确定选用交易单元的券商。 2）本基金管理人与券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 4. 本基金本期新增西部证券2个席位、中泰证券1个席位、无注销席位。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 国盛证券 - - - - - - 兴业证券 3,354,724.07 10.39% - - - - 西部证券 - - - - - - 海通证券 3,678,842.62 11.39% - - - - 华创证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 31页共 33页 光大证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 瑞银证券 25,264,401.0 0 78.22% - - - - 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 12补充披露 补充披露1: 期末基金资产组合情况 名称 数量(股) 公允价值(人民币元) (1) 股票投资 上市投资 中国(100%) 正邦科技 16,338,457 272,198,693.62 大华股份 17,583,359 255,310,372.68 通威股份 15,655,549 220,117,018.94 隆基股份 9,447,792 218,338,473.12 先导智能 5,029,844 169,002,758.40 亿纬锂能 5,379,074 163,846,594.04 长春高新 378,230 127,841,740.00 牧原股份 1,748,505 102,794,608.95 精测电子 1,686,170 88,557,648.40 晨光文具 1,913,548 84,138,705.56 智飞生物 1,856,532 80,016,529.20 康泰生物 1,497,119 78,598,747.50 大北农 14,521,616 76,819,348.64 万华化学 1,761,802 75,387,507.58 恒生电子 969,400 66,064,610.00 凯莱英 652,651 64,012,010.08 药明康德 648,022 56,170,546.96 启明星辰 1,858,451 49,992,331.90 精研科技 964,493 46,623,591.62 韦尔股份 797,974 43,816,752.34 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 32页共 33页 海大集团 1,148,120 35,476,908.00 苏大维格 1,724,585 35,181,534.00 绿盟科技 2,689,479 34,452,225.99 兆易创新 192,614 16,699,633.80 中兴通讯 455,523 14,818,163.19 钢研高纳 574,900 8,531,516.00 天邦股份 623,085 8,125,028.40 东山精密 554,810 8,083,581.70 峨眉山Ａ 501,972 3,021,871.44 中信证券 110,712 2,636,052.72 迈瑞医疗 12,786 2,086,675.20 信维通信 77,245 1,888,640.25 恒瑞医药 17,135 1,130,910.00 科大讯飞 31,681 1,053,076.44 浙江医药 94,435 967,014.40 华致酒行 19,047 670,644.87 苏宁易购 21,903 251,446.44 海翔药业 23,971 170,194.10 合计 2,514,893,706.47 总投资资产 2,514,893,706.47 银行存款和结算备付金 584,288,031.76 其他各项资产 56,783,951.34 合计 3,155,965,689.57 补充披露 2: 投资组合变动表 序号 证券类别 占基金资产净值的比例（%） 2019年 6月 30日 占基金资产净值的比例（%） 2018年 12月 31日 1 股票 82.88 79.06 2 债券 0 0 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 33页共 33页 上投摩根基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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