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| 摩根全球多元配置(QDII-FOF)人民币A(003629) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638950 | ||||||||
| 基金代码 | 003629 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年八月二十四日 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 2页共 28页 1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 3页共 28页 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 上投摩根全球多元配置（QDII） 基金主代码 003629 交易代码 003629 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 19日 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 558,579,928.80份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理，有效地分散投资风险；在降低组合波 动性的同时，实现资产的长期增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金在大类资产配置层面将贯彻“自上而下”的资产组合配置策略，运用 定性和定量相结合的方式确定基金资产配置长期比例。 2、区域资产配置策略 本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体的宏 观经济变化和经济增长情况，以及各证券市场的表现、全球资本的流动情 况，挑选部分特定国家或地区作为重点投资对象，增加该目标市场在资产 组合中的配置比例。本基金管理人在确定国家或地区配置比例后，将动态 跟踪各国家或地区的权重，对其估值水平及风险收益特征进行研究并结合 风险预算确定超配和低配比例。 3、行业资产配置策略 本基金通过行业分析系统，运用多种指标对各个行业进行综合分析评估， 并在大类资产配置和区域资产配置框架下确定行业配置方案。本基金将动 态跟踪各行业配置的权重，结合行业分析，考虑市场相关度并基于行业风 险预算确定行业资产的具体超配和低配比例。 4、标的基金投资策略 本基金通过定量分析策略和定性分析策略相结合的方式优选标的基金，通 过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率 等定量指标，以及基金公司、投资经理、投资流程、风险控制等定性指标， 挑选出合适的基金组成标的基金池，构建基金投资组合。 目前本基金将主要投资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management） 旗下的公募基金，并根据定量及定性分析策略优选标的基金。摩根资产管 理（J.P. Morgan Asset Management）主要是指与上投摩根存在关联关系的 摩根资产管理旗下的法人实体，包括但不限于 JPMorgan Funds (Asia) Limited、JPMorgan Asset Management (UK) Limited等。 5、金融衍生品投资策略 本基金可本着谨慎和风险可控的原则投资于金融衍生品，以避险和增值、 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 4页共 28页 管理汇率风险。 业绩比较基准 MSCI全球指数（MSCI ACWI）*80%+摩根大通全球债券指数（J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index）*20%。 风险收益特征 本基金主要投资于境外公募基金，属于中等风险收益水平的证券投资基金 产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场 基金。 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 上投摩根基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 胡迪 张燕 联系电话 021-38794888 0755-83199084 电子邮箱 services@cifm.com yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 400-889-4888 95555 传真 021-20628400 0755-83195201 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited 中文 摩根资产管理 (亚太) 有限公司 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 香港中环干诺道中 8 号遮打大厦 21 楼 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大 厦 办公地址 香港中环干诺道中 8 号遮打大厦 21 楼 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座 六楼 邮政编码 - - 2.5 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.cifm.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日） 本期已实现收益 21,429,268.67 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 5页共 28页 本期利润 79,218,664.79 加权平均基金份额本期利润 0.1255 本期基金份额净值增长率 11.51% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 0.2107 期末基金资产净值 676,272,708.67 期末基金份额净值 1.211 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。对期末可供分配 利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回 费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.59% 0.48% 5.16% 0.50% -1.57% -0.02% 过去三个月 4.85% 0.45% 5.19% 0.47% -0.34% -0.02% 过去六个月 11.51% 0.46% 13.26% 0.52% -1.75% -0.06% 过去一年 6.04% 0.66% 8.23% 0.65% -2.19% 0.01% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生效起 至今 21.10% 0.59% 20.56% 0.54% 0.54% 0.05% 注：本基金的业绩比较基准为：MSCI全球指数（MSCI ACWI）*80%+摩根大通全球债券指数 （J.P. Morgan Global Aggregate Bond Index）*20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年 12月 19日至 2019年 6月 30日) 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 6页共 28页 注：本基金合同生效日为 2016年 12月 19日，图示时间段为 2016年 12月 19日至 2019年 6月 30日。 本基金建仓期自 2016年 12月 19日至 2017年 6月 19日，建仓期结束时资产配置比例符合本基 金基金合同规定。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 上投摩根基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2004年 5月 12日正式成立。 公司由上海国际信托投资有限公司（2007年 10月 8日更名为“上海国际信托有限公司”）与摩根资产 管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为 2.5 亿元人民币，注册地上海。截至 2019 年 6 月底， 公司旗下运作的基金共有六十四只，均为开放式基金，分别是：上投摩根中国优势证券投资基金、 上投摩根货币市场基金、上投摩根阿尔法混合型证券投资基金、上投摩根双息平衡混合型证券投资 基金、上投摩根成长先锋混合型证券投资基金、上投摩根内需动力混合型证券投资基金、上投摩根 亚太优势混合型证券投资基金、上投摩根双核平衡混合型证券投资基金、上投摩根中小盘混合型证 券投资基金、上投摩根纯债债券型证券投资基金、上投摩根行业轮动混合型证券投资基金、上投摩 根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上投摩根全球新兴市场混合型证券投资基金、上投摩根新兴动力 混合型证券投资基金、上投摩根强化回报债券型证券投资基金、上投摩根健康品质生活混合型证券 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 7页共 28页 投资基金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型证券投资基金、 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金、上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根 智选 30混合型证券投资基金、上投摩根成长动力混合型证券投资基金、上投摩根红利回报混合型证 券投资基金、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、上投摩根核心成长股票型证券投资基金、上投摩根民生需求股票型证券投资基金、上投摩根 优信增利债券型证券投资基金、上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金、上投摩根天添盈货币市场 基金、上投摩根天添宝货币市场基金、上投摩根纯债添利债券型证券投资基金、上投摩根稳进回报 混合型证券投资基金、上投摩根安全战略股票型证券投资基金、上投摩根卓越制造股票型证券投资 基金、上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根动态多因子策略灵活配置证券投 资基金、上投摩根智慧互联股票型证券投资基金、上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金、上投摩根文体休 闲灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）、上投摩根策 略精选灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金、上投摩根中国世纪 灵活配置混合型证券投资基金(QDII)、上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)、上投摩根安丰回 报混合型证券投资基金、上投摩根安通回报混合型证券投资基金、上投摩根优选多因子股票型证券 投资基金、上投摩根丰瑞债券型证券投资基金、上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金、 上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根岁岁益定期开放债券型证券投资基金、 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金、上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金、上 投摩根富时发达市场 REITs指数型证券投资基金（QDII）、上投摩根香港精选港股通混合型证券投资 基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF)、上投摩根安裕回报混合型证券投资基金、上投摩根欧 洲动力策略股票型证券投资基金（QDII）、上投摩根核心精选股票型证券投资基金、上投摩根动力精 选混合型证券投资基金、上投摩根领先优选混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张军 本基金基金经 理、投资董事 2016-12-19 - 15年（金 融领域从 业经验 26 年） 基金经理张军先生，毕业 于上海复旦大学。曾担任 上海国际信托有限公司国 际业务部经理，交易部经 理。2004年 6月加入上投 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 8页共 28页 摩根基金管理有限公司， 先后担任交易部总监、投 资经理、基金经理、投资 组合管理部总监、投资绩 效评估总监、国际投资部 总监、组合基金投资部总 监，现担任投资董事。2008 年 3月起担任上投摩根亚 太优势混合型证券投资基 金基金经理，自 2012年 3 月起同时担任上投摩根全 球天然资源混合型证券投 资基金基金经理，自 2016 年 12月起同时担任上投摩 根全球多元配置证券投资 基金基金经理，自 2018年 10月起担任上投摩根欧洲 动力策略股票型证券投资 基金（QDII）基金经理， 自 2019年 7月起同时担任 上投摩根日本精选股票型 证券投资基金（QDII）基 金经理。 注：1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2. 张军先生为本基金首任基金经理，其任职日期指本基金基金合同生效之日。 3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职 务 证券从业年 限 说明 Leon Goldfeld （高礼行） 摩根多元资产解决方案 团队基金经理及董事总 经理 31年 男，曾在多家机构负责投资组合管理 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持 有人谋求利益。本基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根全球多元 配置证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的 授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 9页共 28页 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律 法规和公司内部公平交易流程的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市 场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保本公司管理的不同 投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公 平对待。 对于交易所市场投资活动，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时， 按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资活动，本公 司通过对手库控制和交易室询价机制，严格防范对手风险并检查价格公允性；对于申购投资行为， 本公司遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和 交易价差监控分析，未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，未发现存在异常交易行为。 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交 量的 5%的情形：报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易 量超过该证券当日成交量的 5%的次数为一次，发生在量化投资组合与主动管理投资组合之间。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 自 2018年第四季度全球股票资产出现较大跌幅后，本基金在今年第一季度维持了低配股票资产 的配置。 2019年开始，随着美联储对未来加息政策的表述显“鸽派”，即认为美国经济增长面临放缓的 可能，核心通胀处于目标值以下，保持耐心等待观察更多经济指标和信号，加息进程可能暂缓一段 时间。由此市场解读为美联储今年可能不会加息了，并且有一定的概率还可能减息。这明显有利于 股价的反弹。 中美贸易谈判也在去年 12月 G20的“习特会”后有利正面的进展，全球最大的两个经济体在贸 易争端方面能够达成协议，避免祸及全球的贸易摩擦升级，也为风险资产的上涨提供了推动力。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 10页共 28页 一季度，基金组合所投资的底层基金随着市场反弹表现良好，大多数基金如美国股票基金、日 本股票基金和新兴市场股票基金等业绩超赢各自的业绩基准，获得超额收益。基金表现略逊于合同 基准的主要原因是权益资产配置比例相对较低。随着市场对美联储不加息预期的解读，美元指数不 再上涨，美元的稳定有利于新兴市场国家的经济和投资，本基金增加了对新兴市场股票和债券基金 的配置。 本基金在第二季度维持与上一季度类似的战略资产配置，即股票基金占比 60%，债券基金占比 35%，现金占比 5%。 4月的资产价格延续一季度的上涨，但当中美第十一轮贸易谈判破裂后，全球股市在 5月出现 下跌，投资人对贸易摩擦带来的负面影响进行评估，认为将对全球供应链和经济增长格局，乃至世 界多边协商格局带来损害。自从中美双方就各自公布的加税清单加征关税以来，中美双方的进出口 企业都承受了损失，同时也波及其他国家的贸易活动。 美联储在 6月发出鸽派言论，市场对于下半年美联储降息已经有了明确的预期。美元指数因此 回落，股票价格从 5月的下跌中回升，美股标普指数在 6月 20日再创历史新高。 二季度，我们仍看好美国股市和债市。我们下调了对新兴市场股市的展望，因为贸易不确定性 给这些经济体的增长带来了持续阻力。基金组合中降低了日本股票的配置比例，因为日本对于全球 经济动能放缓，尤其是制造业疲软的反应最明显。我们增加了新兴市场债券和高收益债配置，这类 资产将受益于美元走弱。经济增长仍然是积极的，政策是宽松的，这共同支持了超配信用债。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期上投摩根全球多元配置（QDII）份额净值增长率为:11.51%，同期业绩比较基准收益率 为:13.26%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望后市，全球经济增长仍是积极的，但并不强劲，未来 12个月出现经济衰退的可能性较低。 但是，我们认为下半年经济活动(尤其是贸易和资本支出)将保持低迷，全球经济增长预计略低于今 年全年的趋势水平。从美国国债收益率曲线可以看出，经济衰退的风险相较于今年年初确实要高一 些。但由于劳动力市场和家庭资产负债表表现强劲(至少从经济数据来看是如此)，短期内经济衰退 的风险相对得到了控制。 贸易摩擦是这些风险中最引人注目的。如果贸易摩擦升级，将对全球经济前景构成明显威胁。 美联储对美国利率水平的态度越来越温和，原因之一就是经济增长可能受到负面冲击。美联储再度 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 11页共 28页 鸽派化的一个不明显但同样有效的原因是，今年的通胀数据疲弱。我们还要认真评估中美新一轮谈 判的结果，以及英国更换新首相与退欧进程，美国和伊朗争端的发展等宏观事件。 以上分析反映了谨慎的宏观前景、日益增加的尾部风险以及缺少具有吸引力的价值投资机会 (除了我们偏好美国资产以外)。未来几个月，市场可能会在经济增长有望反弹、利率下行以及对贸 易局势的担忧中出现摇摆不定的震荡局面。随着形势的发展，机会也会出现，但在地缘政治推动宏 观议题的情况下，相较于关注基本面，资产配置可能需要更多关注时机。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本公司的基金估值和会计核算由基金会计部负责，根据相关的法律法规规定、基金合同的约定， 制定了内部控制措施，对基金估值和会计核算的各个环节和整个流程进行风险控制，目的是保证基 金估值和会计核算的准确性。基金会计部人员均具备基金从业资格和相关工作经历。本公司成立了 估值委员会，并制订有关议事规则。估值委员会成员包括公司管理层、督察长、基金会计、风险管 理等方面的负责人以及相关基金经理，所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估 值委员会对估值事项发表意见，评估基金估值的公允性和合理性。基金经理是估值委员会的重要成 员，参加估值委员会会议，参与估值程序和估值技术的讨论。估值委员会各方不存在任何重大利益 冲突。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 报告期内，本基金未实施利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责 中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并 根据监管要求履行报告义务。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 12页共 28页 招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品 的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。 本半年度报告中利润分配情况真实、准确。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 13页共 28页 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： - - 银行存款 6.4.7.1 76,930,100.44 88,987,052.45 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 631,269,793.87 688,306,463.92 其中：股票投资 - - 基金投资 631,269,793.87 688,306,463.92 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 6,098.62 3,938.70 应收股利 - - 应收申购款 1,643,005.73 396,709.13 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 709,848,998.66 777,694,164.20 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 19,845,663.97 - 应付赎回款 12,558,643.25 10,099,712.41 应付管理人报酬 894,153.90 1,084,011.56 应付托管费 139,711.55 169,376.81 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 14页共 28页 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 138,117.32 186,185.54 负债合计 33,576,289.99 11,539,286.32 所有者权益： - - 实收基金 6.4.7.9 558,579,928.80 705,291,760.75 未分配利润 6.4.7.10 117,692,779.87 60,863,117.13 所有者权益合计 676,272,708.67 766,154,877.88 负债和所有者权益总计 709,848,998.66 777,694,164.20 注：报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.211元,基金份额总额 558,579,928.80份。 6.2 利润表 会计主体：上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 86,081,923.70 13,117,905.54 1.利息收入 241,176.27 259,131.24 其中：存款利息收入 6.4.7.11 241,176.27 259,131.24 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 28,148,572.25 19,795,258.75 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益 6.4.7.13 28,148,572.25 19,795,258.75 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） 6.4.7.18 57,789,396.12 -6,550,965.91 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -324,315.17 -1,141,414.09 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 227,094.23 755,895.55 减：二、费用 6,863,258.91 9,994,890.87 1．管理人报酬 5,771,337.82 8,457,366.58 2．托管费 901,771.49 1,321,463.52 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.20 - - 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 15页共 28页 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.21 190,149.60 216,060.77 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） 79,218,664.79 3,123,014.67 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 79,218,664.79 3,123,014.67 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 净值） 705,291,760.75 60,863,117.13 766,154,877.88 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数（本期利润） - 79,218,664.79 79,218,664.79 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 少以“-”号填列） -146,711,831.95 -22,389,002.05 -169,100,834.00 其中：1.基金申购款 34,304,618.28 5,148,192.43 39,452,810.71 2.基金赎回款 -181,016,450.23 -27,537,194.48 -208,553,644.71 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金 净值） 558,579,928.80 117,692,779.87 676,272,708.67 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金 净值） 999,549,127.15 122,862,351.60 1,122,411,478.75 二、本期经营活动产生的基 金净值变动数（本期利润） - 3,123,014.67 3,123,014.67 三、本期基金份额交易产生 的基金净值变动数（净值减 少以“-”号填列） -150,227,026.55 -5,573,660.31 -155,800,686.86 其中：1.基金申购款 342,669,816.31 41,837,463.20 384,507,279.51 2.基金赎回款 -492,896,842.86 -47,411,123.51 -540,307,966.37 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 16页共 28页 四、本期向基金份额持有人 分配利润产生的基金净值变 动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金 净值） 849,322,100.60 120,411,705.96 969,733,806.56 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：王大智，主管会计工作负责人：杨怡，会计机构负责人：张璐 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2235 号《关于准予上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 注册的批复》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上 投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 181,159,643.09 元和美元 18,724,451.43元，美元按照募集期最后一日(2016年 12月 9日)中国人民银行最新公布的人民币对美 元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币 310,305,930.96 元，业经普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1592号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩 根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》于 2016年 12月 19日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为 310,355,728.51份基金份额，其中认购资金利息折合 49,797.55份基金份额。本基金 的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管 人为香港上海汇丰银行有限公司。 根据《上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》和《上投摩根全球多元配置证券 投资基金(QDII)招募说明书》的有关规定，本基金根据认购/申购、赎回使用货币的不同，将基金份 额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别称为人民币份额；以美元计价 并进行认购/申购、赎回的份额类别称为美元份额，美元份额又分为美元现钞份额和美元现汇份额。 人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设置代码，分别公布基金份额净值。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 17页共 28页 合同》的有关规定，本基金的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地 区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))；已与中国证 监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、 房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收 益投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品； 远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的 权证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但 须符合中国证监会相关规定。本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或 地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))的市值不低 于基金资产的 80%，投资于权证类产品的比例不低于基金资产的 50%，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：MSCI全球指数(MSCI ACWI) ×80%+摩根大通全球债券指数(JP Morgan Global Aggregate Bond Index)×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于 2019年 8月 23日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资 基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中 国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《上投摩根全球多元配置证券投资基 金(QDII)基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操作编制。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2235 号《关于准予上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII) 注册的批复》核准，由上投摩根基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《上 投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 181,159,643.09 元和美元 18,724,451.43元，美元按照募集期最后一日(2016年 12月 9日)中国人民银行最新公布的人民币对美 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 18页共 28页 元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币 310,305,930.96 元，业经普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1592号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《上投摩 根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》于 2016年 12月 19日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为 310,355,728.51份基金份额，其中认购资金利息折合 49,797.55份基金份额。本基金 的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管 人为香港上海汇丰银行有限公司。 根据《上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金合同》和《上投摩根全球多元配置证券 投资基金(QDII)招募说明书》的有关规定，本基金根据认购/申购、赎回使用货币的不同，将基金份 额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别称为人民币份额；以美元计价 并进行认购/申购、赎回的份额类别称为美元份额，美元份额又分为美元现钞份额和美元现汇份额。 人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设置代码，分别公布基金份额净值。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)基金 合同》的有关规定，本基金的投资范围为已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地 区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))；已与中国证 监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、 房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收 益投资工具；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品； 远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的 权证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但 须符合中国证监会相关规定。本基金投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或 地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF))的市值不低 于基金资产的 80%，投资于权证类产品的比例不低于基金资产的 50%，并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：MSCI全球指数(MSCI ACWI) ×80%+摩根大通全球债券指数(JP Morgan Global Aggregate Bond Index)×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人上投摩根基金管理有限公司于 2018年 3月 28日批准报出。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 19页共 28页 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6月 30日的财务状况以及 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报告相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营 改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充 通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值 税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及 其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 20页共 28页 收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利 息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的基金、 非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的基金份额净值、 非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区 税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区 税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 上投摩根基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 招商银行股份有限公司("招商银行") 基金托管人、基金代销机构 香港上海汇丰银行有限公司 (“汇丰银行”) 境外资产托管人 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位：人民币元 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 21页共 28页 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6 月30日 当期发生的基金应支付的管理费 5,771,337.82 8,457,366.58 其中：支付销售机构的客户维护费 2,120,868.58 3,078,120.33 注：支付基金管理人上投摩根基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.6%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.6% / 当年天数。 6.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 901,771.49 1,321,463.52 注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 44,148,496.21 58,379.52 92,971,799.46 188,678.02 汇丰银行 32,781,604.23 182,796.75 3,163,560.87 70,453.22 注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人汇丰银行保管，按适用利 率计息。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 22页共 28页 6.4.8.6 其他关联交易事项的说明 6.4.8.6.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.8.6.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 无。 6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 无。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 23页共 28页 2 基金投资 631,269,793.87 88.93 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 76,930,100.44 10.84 8 其他各项资产 1,649,104.35 0.23 9 合计 709,848,998.66 100.00 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 本报告期末本基金未持有股票和存托凭证。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 24页共 28页 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 JPMF-US Aggregate Bond Fund 债券型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 116,526,989.96 17.23 2 JPMF-JPM US Value Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 87,560,585.88 12.95 3 JPMorgan SAR Global Bond Fund 债券型 开放式 JF Asset Management Limited (Part of the JPMorgan Chase & Co, group of companies) 78,627,230.16 11.63 4 JPMF-JPM US Growth Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 75,419,920.68 11.15 5 JPMF-JPM Emerging Markets Opportuniti es Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 61,894,299.04 9.15 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 25页共 28页 6 JPMF-JPM US Equity All Cap Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 61,338,960.77 9.07 7 JPMIF-JP M Global High Yield Bond Fund 债券型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 47,192,648.18 6.98 8 JPMIF-JP M Europe Select Equity Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 41,149,169.95 6.08 9 JPMF-JPM Europe Dynamic Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 27,282,054.46 4.03 10 JPMF-JPM Asia Pacific Equity Fund 股票型 开放式 JPMorgan Asset Management (Europe) S.á r.l. 20,716,908.45 3.06 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,098.62 5 应收申购款 1,643,005.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 26页共 28页 8 其他 - 9 合计 1,649,104.35 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他需要说明的事项 因四舍五入的原因，投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 66,617 8,384.95 0.00 0.00% 558,579,928.80 100.00% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基 金 1,429,388.23 0.2559% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9 开放式基金份额变动 单位：份 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 27页共 28页 基金合同生效日（2016年 12月 19日）基金份额总 额 310,355,728.51 本报告期期初基金份额总额 705,291,760.75 本报告期基金总申购份额 34,304,618.28 减：本报告期基金总赎回份额 181,016,450.23 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 558,579,928.80 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人：基金管理人于 2019年 5月 31日公告，自 2019年 5月 31日起，王大智先生担任公司 总经理，章硕麟先生不再担任公司总经理。 基金托管人： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所的情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，管理人、托管人未受稽查或处罚，亦未发现管理人、托管人的高级管理人员受稽查或处 罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 JPMorgan Funds (Asia) Ltd - - - 0.00 0.00% - 注：1. 上述佣金按市场佣金率计算。 上投摩根全球多元配置证券投资基金(QDII)2019年半年度报告摘要 第 28页共 28页 2. 交易单元的选择标准： 1）资本金雄厚,信誉良好。 2）财务状况良好,经营行为规范。 3）内部管理规范、严格,具备健全的内控制度。 4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要, 并能为本基金提供全面的信息服务。 5）研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为本基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 3. 交易单元的选择程序： 1）本基金管理人定期召开会议，组织相关部门依据交易单元的选择标准对交易单元候选券商进 行评估，确定选用交易单元的券商。 2）本基金管理人与券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 4. 2019年度无新增席位，无注销席位。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商 名称 债券交易 回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 回购成 交总额 的比例 成交金额 占当期 权证成 交总额 的比例 成交金额 占当期 基金成 交总额 的比例 JPMo rgan Fund s (Asia ) Ltd - - - - - - 587,038,0 56.14 100.00 % 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无。 上投摩根基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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