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| 易方达瑞弘混合C(003883) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638756 | ||||||||
| 基金代码 | 003883 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十四日 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 2 页共 30 页 1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 22 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 3 页共 30 页 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 易方达瑞弘混合 基金主代码 003882 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 1 月 11 日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 550,865,170.94 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 下属分级基金的交易代码 003882 003883 报告期末下属分级基金的份额总额 550,678,241.03 份 186,929.91 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。 投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场因素、估值及流动性因素、 政策因素等分析，并重点考虑债券市场情况，在固定收益类资产和权益 类资产等资产类别之间进行动态配置，以确定资产的最优配置比例。本 基金在债券投资上主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管 理。本基金在股票投资上结合对行业景气度、行业竞争格局的判断以及 对公司基本面、估值水平等因素进行定量和定性的分析，选择优质行 业、个股进行配置，追求业绩的长期稳健增值。 业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限公 司 姓名 张南 胡波 联系电话 020-85102688 021-61618888 信 息 披 露 负责人 电子邮箱 service@efunds.com.cn Hub5@spdb.com.cn 客户服务电话 400 881 8088 95528 传真 020-85104666 021-63602540 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州 银行大厦 43 楼 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 4 页共 30 页 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 报告期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日） 3.1.1 期间数据和指标 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 本期已实现收益 14,598,588.04 4,068.75 本期利润 64,249,908.60 17,599.21 加权平均基金份额本期利润 0.1167 0.1098 本期基金份额净值增长率 10.55% 10.44% 报告期末(2019 年 6 月 30 日) 3.1.2 期末数据和指标 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 期末可供分配基金份额利润 0.1472 0.1431 期末基金资产净值 673,064,873.91 227,670.86 期末基金份额净值 1.2222 1.2179 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达瑞弘混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 2.11% 0.41% 1.50% 0.22% 0.61% 0.19% 过去三个月 1.57% 0.51% 0.28% 0.29% 1.29% 0.22% 过去六个月 10.55% 0.46% 6.87% 0.30% 3.68% 0.16% 过去一年 10.42% 0.43% 6.65% 0.29% 3.77% 0.14% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 效起至今 22.22% 0.32% 11.13% 0.23% 11.09% 0.09% 易方达瑞弘混合 C 阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④ 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 5 页共 30 页 长率① 长率标准差 ② 准收益率③ 准收益率标 准差④ 过去一个月 2.10% 0.41% 1.50% 0.22% 0.60% 0.19% 过去三个月 1.52% 0.51% 0.28% 0.29% 1.24% 0.22% 过去六个月 10.44% 0.46% 6.87% 0.30% 3.57% 0.16% 过去一年 10.20% 0.43% 6.65% 0.29% 3.55% 0.14% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 效起至今 21.79% 0.32% 11.13% 0.23% 10.66% 0.09% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2017 年 1 月 11 日至 2019 年 6 月 30 日） 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 6 页共 30 页 注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 22.22%，C 类基金份额净值增 长率为 21.79%，同期业绩比较基准收益率为 11.13%。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立 于 2001 年 4 月 17 日，总部设在广州，在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司，并全资 拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理 业务，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国内领先 的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险 基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一，在主动权益、固定收益、指 数投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓 名 职务 任本基金的 基金经理 （助理）期 限 证券 从业 年限 说明 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 7 页共 30 页 任职 日期 离任 日期 林 森 本基金的基金经理、易方达裕祥回 报债券型证券投资基金的基金经 理、易方达裕景添利 6 个月定期开 放债券型证券投资基金的基金经 理、易方达新益灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、易方达新 收益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理（自 2017 年 12 月 30 日至 2019 年 01 月 07 日）、易方达 瑞选灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理、易方达瑞通灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理、 易方达瑞程灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理、易方达高等级 信用债债券型证券投资基金的基金 经理、易方达安心回馈混合型证券 投资基金的基金经理、固定收益投 资部总经理助理、投资经理 2017- 03-07 - 9 年 硕士研究生，曾任道富银行风险管 理部风险管理经理、外汇利率交易 部利率交易员，太平洋资产管理公 司基金管理部基金经理、易方达基 金管理有限公司投资经理、易方达 安心回馈混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达瑞通灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、 易方达裕祥回报债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达新收益灵 活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、易方达瑞选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理助理、易 方达裕景添利 6 个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理助理、易 方达高等级信用债债券型证券投资 基金基金经理助理。 轩 璇 本基金的基金经理助理、易方达稳 健收益债券型证券投资基金的基金 经理助理、易方达瑞财灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理助 理、易方达安心回馈混合型证券投 资基金的基金经理助理、易方达瑞 程灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理助理、易方达裕祥回报债 券型证券投资基金的基金经理助 理、易方达瑞选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理助理、易方 达瑞通灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理助理、易方达新益灵 活配置混合型证券投资基金的基金 经理助理、易方达裕景添利 6 个月 定期开放债券型证券投资基金的基 金经理助理、易方达高等级信用债 债券型证券投资基金的基金经理助 理、易方达裕惠回报定期开放式混 合型发起式证券投资基金的基金经 理助理、易方达信用债债券型证券 投资基金的基金经理助理 2019- 01-04 - 7 年 硕士研究生，曾任易方达基金管理 有限公司研究员。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 8 页共 30 页 司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利 益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后 监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限 管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时 间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确 保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 62 次，其中 61 次为指数量化投资组合因投资策 略需要和其他组合发生的反向交易；1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向 交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年上半年，利率债收益率总体先震荡上行后震荡下行，信用债收益率则经历了先下后上 再下的过程，信用利差整体趋于收敛。整体来看经济预期和信用环境变化是核心驱动因素。春节前 长端收益率整体震荡，主要受权益市场压制；2 月中旬公布的 1 月社融超预期回升后，债市出现调 整；随着 2 月社融的回落，债市又有所反弹。4 月公布的一季度经济数据较好、叠加通胀预期升 温，央行重提“把好货币总闸门”、对货币收紧担忧上升，推动长端收益率上行。5 月，中美贸易摩 擦超预期变化、央行定向降准等，推动长端收益率重回下行通道，信用利差整体收敛；随后包商事 件持续发酵，市场风险偏好进一步下降，中低评级和民企信用利差开始明显走阔。6 月以来，经济 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 9 页共 30 页 基本面继续有利于债市，但政策预期、地方债供给放量等，对债市产生一定干扰。 2019 年上半年，权益市场波动较大，国内对于盈利见底回升的预期、逆周期政策的力度以及 中美贸易谈判的进展，是影响市场指数波动的主要因素。春节前外资带动下的北向资金净流入超过 600 亿元，随后叠加财政政策在一季度加大发力、3 月份 M2 数据超预期，国内资金也加快跟进，2 月底 3 月初日成交额均在万亿左右，出现放量急涨行情，上证指数一度接近 3300 点位置。4 月 初，国内政策有收紧倾向，资本市场对交易的监管也趋严，市场的宽松预期落空，再加上经济难超 预期、1 季报整体孱弱，导致指数出现一定幅度的调整；5 月初，中美贸易摩擦升级，市场进一步 调整，上证指数一度逼近 2800 点。2 季度末，内外部环境有一些积极的因素，包括美联储降息预 期提升、人民币汇率止跌、专项债相关政策、中美元首互通电话以及资本市场改革等，带动市场情 绪和风险偏好有所提升，市场出现小幅反弹。整体结构上仍以优质消费白马蓝筹类品种占优。 本基金股票仓位相对稳定，结构上增持的行业和个股以消费类白马蓝筹为主， 坚持自下而上 的选择个股。债券方面，持仓主要为信用债，采用票息以及杠杆策略。整体组合股债配置较为均 衡。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.2222 元，本报告期份额净值增长率为 10.55%； C 类基金份额净值为 1.2179 元，本报告期份额净值增长率为 10.44%；同期业绩比较基准收益率为 6.87%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观基本面方面，虽然中美贸易战为全球经济都带来了极大的不确定性，但国内自身经济基本 面的后续走势，将会是最为核心的驱动变量。虽然宏观经济已经开始出现了较大的下行压力，但仍 具有一定的韧性，且政策层面上也仍保留有较大的空间。在金融体系资金面仍处于相对宽松的大背 景下，经济失速下行的概率并不大。在此过程中利率下行和核心资产的投资价值将值得重视。 展望 2019 年下半年，全球经济景气下滑、货币宽松、中外利差较高、境外资金流入增多等， 都将有利于债市，利率债和高评级信用债仍具配置价值。权益市场方面，市场在中报季需要消化盈 利风险，但是逆周期政策若加大力度，则可能带动市场出现估值的二次修复。本基金债券部分仍将 以高等级信用债的配置结构为主，保持一定的杠杆水平。权益部分将继续根据市场情况，以自下而 上的方式优化个股和仓位，并做好交易层面的止盈止损，力争以优异的业绩回报基金持有人。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和 基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 10 页共 30 页 行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收 益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值 委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员 具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基 金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和 方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融 估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所 交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 易方达瑞弘混合 A:本报告期内未实施利润分配。 易方达瑞弘混合 C:本报告期内未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 自本报告期初至 2019 年 5 月 10 日，本基金均存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 二百人的情形。 自本报告期初至 2019 年 5 月 10 日，本基金均存在连续六十个工作日基金份额持有人数量不满 二百人的情形。鉴于基金份额持有人数量的下滑主要受市场环境影响，本基金将继续运作。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对易方达瑞弘灵活配 置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合 同、托管协议的规定，对易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金 资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 11 页共 30 页 现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配 。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期内，由易方达基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表 现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人 复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资产 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资产： 银行存款 1,277,301.20 1,133,310.80 结算备付金 5,979,687.13 1,143,387.26 存出保证金 28,264.14 22,202.04 交易性金融资产 804,849,322.48 756,434,186.35 其中：股票投资 163,940,222.48 117,087,684.99 基金投资 - - 债券投资 640,909,100.00 639,346,501.36 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - 17,995.25 应收利息 13,341,901.35 10,473,494.02 应收股利 - - 应收申购款 50,000.00 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 825,526,476.30 769,224,575.72 负债和所有者权益 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 12 页共 30 页 卖出回购金融资产款 151,449,458.81 159,399,547.40 应付证券清算款 20,149.01 17,992.35 应付赎回款 - 2,000.42 应付管理人报酬 326,110.88 312,097.44 应付托管费 54,351.81 52,016.21 应付销售服务费 30.12 26.23 应付交易费用 35,115.81 56,857.56 应交税费 75,535.00 71,259.85 应付利息 74,807.76 143,037.42 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 198,372.33 280,000.00 负债合计 152,233,931.53 160,334,834.88 所有者权益： 实收基金 550,865,170.94 550,753,120.50 未分配利润 122,427,373.83 58,136,620.34 所有者权益合计 673,292,544.77 608,889,740.84 负债和所有者权益总计 825,526,476.30 769,224,575.72 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值 1.2222 元，C 类基金份额净值 1.2179 元；基金份额总额 550,865,170.94 份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额 550,678,241.03 份，C 类基金份额总额 186,929.91 份。 6.2 利润表 会计主体：易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 一、收入 69,389,521.52 16,850,236.55 1.利息收入 14,624,738.48 13,792,103.97 其中：存款利息收入 60,493.99 49,517.03 债券利息收入 14,535,204.59 13,734,732.42 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 29,039.90 7,854.52 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 5,095,992.18 16,971,133.52 其中：股票投资收益 3,975,997.06 16,037,582.72 基金投资收益 - - 债券投资收益 -427,038.07 39,024.99 资产支持证券投资收益 - - 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 13 页共 30 页 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,547,033.19 894,525.81 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 49,664,851.02 -13,913,505.03 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,939.84 504.09 减：二、费用 5,122,013.71 3,570,505.80 1．管理人报酬 1,937,586.92 2,125,100.06 2．托管费 322,931.10 354,183.36 3．销售服务费 186.97 292.13 4．交易费用 116,517.11 181,874.31 5．利息支出 2,568,785.33 652,001.63 其中：卖出回购金融资产支出 2,568,785.33 652,001.63 6．税金及附加 49,631.40 47,079.66 7．其他费用 126,374.88 209,974.65 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 64,267,507.81 13,279,730.75 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 64,267,507.81 13,279,730.75 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 550,753,120.50 58,136,620.34 608,889,740.84 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 64,267,507.81 64,267,507.81 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 112,050.44 23,245.68 135,296.12 其中：1.基金申购款 781,455.34 140,615.24 922,070.58 2.基金赎回款 -669,404.90 -117,369.56 -786,774.46 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 550,865,170.94 122,427,373.83 673,292,544.77 项目 上年度可比期间 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 14 页共 30 页 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 801,303,378.07 73,372,132.76 874,675,510.83 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 13,279,730.75 13,279,730.75 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -250,457,612.42 -27,759,210.60 -278,216,823.02 其中：1.基金申购款 702,772.15 81,492.56 784,264.71 2.基金赎回款 -251,160,384.57 -27,840,703.16 -279,001,087.73 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 550,845,765.65 58,892,652.91 609,738,418.56 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2727 号《关于准予易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基 金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达 瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 1 月 11 日正式生效，基金合同生效日的基 金份额总额为 800,648,387.22 份基金份额，其中认购资金利息折合 2.32 份基金份额。本基金为契约 型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为上 海浦东发展银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计 准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具体会计 核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业 务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 15 页共 30 页 《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告 的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券 投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会和中国证券投 资基金业协会发布的相关规定和指引。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及 本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 6.4.6 税项 （1）印花税 证券(股票)交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。 （2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的 规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融 业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额 为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值 税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得 的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通 知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债 券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务 等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 16 页共 30 页 增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简 称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未 分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择 分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管 产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策 的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的 部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的 利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、 基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票 收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估 值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期 货结算价格作为买入价计算销售额。 本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方 教育费附加。 （3）企业所得税 证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （4）个人所得税 个人所得税税率为 20%。 基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利 所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，减按 50%计入应纳税所得 额；持股期限超过 1 年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从 公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得 税。 暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 6.4.7 关联方关系 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 17 页共 30 页 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销 售机构 上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”) 基金托管人 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,937,586.92 2,125,100.06 其中：支付销售机构的客户维护费 - - 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对 无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺 延。 6.4.8.2.2 基金托管费 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 18 页共 30 页 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 322,931.10 354,183.36 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对 无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺 延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的各关 联方名称 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 合计 易方达基金管理有限 公司 - 186.97 186.97 合计 - 186.97 186.97 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的各关 联方名称 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 合计 易方达基金管理有限 公司 - 292.13 292.13 合计 - 292.13 292.13 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，按 前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 19 页共 30 页 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对 无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达瑞弘混合 A 无。 易方达瑞弘混合 C 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 浦发银行-活期存款 1,277,301.20 26,152.41 2,243,384.25 40,877.61 注：本基金的上述银行存款由基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保管，按银行同业利 率或约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 位：股/张） 总金额 - - - - - - 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 位：股/张） 总金额 广发证券 002927 泰永长征 新股网下 961 14,203.58 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 20 页共 30 页 发行 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60123 6 红塔 证券 2019- 06-26 2019- 07-05 新股 流通 受限 3.46 3.46 9,789 33,869 .94 33,869 .94 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额 67,449,458.81 元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 单价 数量（张） 期末估值总额 170205 17 国开 05 2019-07-01 100.88 110,000 11,096,800.00 101760062 17 鲁能源 MTN001 2019-07-02 105.03 310,000 32,559,300.00 101760062 17 鲁能源 MTN001 2019-07-05 105.03 90,000 9,452,700.00 101760073 17 陕煤化 MTN004 2019-07-05 106.97 200,000 21,394,000.00 合计 710,000 74,502,800.00 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额 84,000,000.00 元，于 2019 年 7 月 1 日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期内 持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 21 页共 30 页 例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低 层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于 第一层次的余额为 178,795,232.78 元，属于第二层次的余额为 626,054,089.70 元，无属于第三层次 的余额(2018 年 12 月 31 日：第一层次 121,915,113.09 元，第二层次 634,519,073.26 元，无属于第三 层次的余额) 。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活 跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及 限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允 价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31 日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价 值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 22 页共 30 页 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 163,940,222.48 19.86 其中：股票 163,940,222.48 19.86 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 640,909,100.00 77.64 其中：债券 640,909,100.00 77.64 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 7,256,988.33 0.88 8 其他各项资产 13,420,165.49 1.63 9 合计 825,526,476.30 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.05 C 制造业 137,151,814.25 20.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 9,027,546.00 1.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.01 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 23 页共 30 页 J 金融业 16,032,228.22 2.38 K 房地产业 1,325,599.00 0.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 163,940,222.48 24.35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 000651 格力电器 453,657 24,951,135.00 3.71 2 601799 星宇股份 247,056 19,507,541.76 2.90 3 300628 亿联网络 152,490 16,327,104.30 2.42 4 601318 中国平安 180,548 15,998,358.28 2.38 5 601012 隆基股份 624,260 14,426,648.60 2.14 6 002236 大华股份 891,100 12,938,772.00 1.92 7 002475 立讯精密 478,985 11,874,038.15 1.76 8 600585 海螺水泥 222,800 9,246,200.00 1.37 9 603338 浙江鼎力 157,332 9,236,961.72 1.37 10 600115 东方航空 1,439,800 9,027,546.00 1.34 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网 站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 002475 立讯精密 7,552,280.38 1.24 2 600115 东方航空 6,987,563.88 1.15 3 002241 歌尔股份 3,988,338.73 0.66 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 24 页共 30 页 4 600933 爱柯迪 3,029,727.00 0.50 5 000651 格力电器 2,996,989.00 0.49 6 600885 宏发股份 2,996,428.00 0.49 7 600703 三安光电 1,999,116.00 0.33 8 002236 大华股份 1,998,282.00 0.33 9 601799 星宇股份 1,995,391.00 0.33 10 601012 隆基股份 669,879.00 0.11 11 600989 宝丰能源 270,838.72 0.04 12 600968 海油发展 208,845.00 0.03 13 601298 青岛港 109,487.50 0.02 14 002948 青岛银行 94,522.24 0.02 15 600928 西安银行 90,684.36 0.01 16 002958 青农商行 70,092.00 0.01 17 603379 三美股份 66,546.36 0.01 18 601615 明阳智能 63,792.50 0.01 19 002955 鸿合科技 58,070.28 0.01 20 002945 华林证券 48,826.56 0.01 注：买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 300136 信维通信 7,474,651.40 1.23 2 600887 伊利股份 7,443,253.76 1.22 3 600009 上海机场 6,821,333.36 1.12 4 600438 通威股份 4,849,636.78 0.80 5 002241 歌尔股份 3,282,840.00 0.54 6 600703 三安光电 1,947,083.39 0.32 7 300433 蓝思科技 1,296,765.00 0.21 8 002572 索菲亚 803,105.00 0.13 9 002376 新北洋 760,002.00 0.12 10 600989 宝丰能源 379,988.86 0.06 11 600928 西安银行 211,063.07 0.03 12 601298 青岛港 174,983.84 0.03 13 002958 青农商行 169,035.00 0.03 14 002948 青岛银行 148,893.44 0.02 15 601615 明阳智能 141,687.10 0.02 16 002945 华林证券 130,832.72 0.02 17 603379 三美股份 123,633.00 0.02 18 300762 上海瀚讯 117,135.00 0.02 19 601860 紫金银行 105,721.40 0.02 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 25 页共 30 页 20 300759 康龙化成 99,407.20 0.02 注：卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 36,190,832.85 卖出股票收入（成交）总额 38,503,840.12 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑 相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,352,000.00 5.99 其中：政策性金融债 40,352,000.00 5.99 4 企业债券 287,283,489.70 42.67 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 298,418,600.00 44.32 7 可转债（可交换债） 14,855,010.30 2.21 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 640,909,100.00 95.19 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 101801540 18 陕延油 MTN003 500,000 50,805,000.00 7.55 2 101760062 17 鲁能源 MTN001 400,000 42,012,000.00 6.24 3 112457 16 魏桥 05 435,850 42,007,223.00 6.24 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 26 页共 30 页 4 170205 17 国开 05 400,000 40,352,000.00 5.99 5 136419 16 国华 01 350,000 34,937,000.00 5.19 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 28,264.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,341,901.35 5 应收申购款 50,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,420,165.49 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 27 页共 30 页 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 128050 钧达转债 2,873,616.90 0.43 2 110046 圆通转债 1,473,242.90 0.22 3 110048 福能转债 1,330,991.00 0.20 4 123003 蓝思转债 1,063,695.84 0.16 5 113516 苏农转债 1,013,159.20 0.15 6 113020 桐昆转债 974,324.00 0.14 7 128051 光华转债 882,098.80 0.13 8 128045 机电转债 550,995.20 0.08 9 128035 大族转债 382,535.36 0.06 10 113015 隆基转债 357,672.00 0.05 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额级别 持有人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额比 例 易方达瑞弘混 合 A 73 7,543,537.5 5 549,999,0 00.00 99.88% 679,241.0 3 0.12% 易方达瑞弘混 合 C 129 1,449.07 0.00 0.00% 186,929.9 1 100.00% 合计 202 2,727,055.3 0 549,999,0 00.00 99.84% 866,170.9 4 0.16% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 易方达瑞弘混合 A 4,397.29 0.0008% 基金管理人所有从业人 员持有本基金 易方达瑞弘混合 C 430.00 0.2300% 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 28 页共 30 页 合计 4,827.29 0.0009% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 易方达瑞弘混合 A 0 易方达瑞弘混合 C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 易方达瑞弘混合 A 0 易方达瑞弘混合 C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达瑞弘混合 A 易方达瑞弘混合 C 基金合同生效日（2017 年 1 月 11 日）基金份额总额 800,008,069.97 640,317.25 本报告期期初基金份额总额 550,613,879.52 139,240.98 本报告期基金总申购份额 686,721.64 94,733.70 减：本报告期基金总赎回份额 622,360.13 47,044.77 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 550,678,241.03 186,929.91 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 29 页共 30 页 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。 报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对易方达基金管理有限 公司采取责令改正措施的决定》，对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司 已及时完成了整改。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易 单元 数量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备注 申万宏源 2 72,047,956.11 100.00% 66,455.43 100.00% - 注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易 单元的选择标准如下： 1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能 力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面 的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务 和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下： 1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 30 页共 30 页 比例 申万宏源 82,948,923.6 3 100.00% 5,882,715, 000.00 100.00% - - 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 投资 者类 别 序号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019 年 01 月 01 日 ~2019 年 06 月 30 日 549,999,000 .00 - - 549,999,000. 00 99.84 % 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要 包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现 产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申 请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定 决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎 回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事 项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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