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| 易方达信息产业混合A(001513) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638737 | ||||||||
| 基金代码 | 001513 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达信息产业混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十四日 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2页共 30页 1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3页共 30页 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 易方达信息产业混合 基金主代码 001513 交易代码 001513 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 9月 27日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 437,588,530.53份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债 券、货币市场工具及其他金融工具的比例。在股票投资方面，本基金综合 考虑行业景气度及可持续性、行业竞争格局、技术水平及其发展趋势、国 家政策等因素，进行股票资产在各细分子行业之间的配置。在个股选择方 面，本基金对信息产业上市公司的投资价值进行综合评价，精选具备较强 竞争优势的上市公司。在债券投资方面，本基金将通过类属配置与券种选 择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 中证 TMT产业主题指数收益率×70%+一年期人民币定期存款利率（税后）×30% 风险收益特征 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金，高于债券基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信 息披露 负责人 姓名 张南 田青 联系电话 020-85102688 010-67595096 电子邮箱 service@efunds.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400 881 8088 010-67595096 传真 020-85104666 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 43楼 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4页共 30页 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日） 本期已实现收益 45,314,228.24 本期利润 83,748,505.90 加权平均基金份额本期利润 0.1747 本期基金份额净值增长率 23.38% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 0.0399 期末基金资产净值 526,202,117.02 期末基金份额净值 1.203 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 7.80% 1.48% 1.53% 1.14% 6.27% 0.34% 过去三个月 -6.24% 1.90% -9.44% 1.49% 3.20% 0.41% 过去六个月 23.38% 1.92% 18.30% 1.54% 5.08% 0.38% 过去一年 5.90% 1.87% 0.26% 1.44% 5.64% 0.43% 过去三年 - - - - - - 自基金合同生 效起至今 20.30% 1.53% -17.44% 1.13% 37.74% 0.40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达信息产业混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016年 9月 27日至 2019年 6月 30日） 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5页共 30页 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 20.30%，同期业绩比较基准收益率为 -17.44%。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，总部设在广州，在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司，并全资拥 有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理业 务，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国内领先的 综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基 金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一，在主动权益、固定收益、指数 投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓 名 职务 任本基金的 基金经理（助 理）期限 证券 从业 年限 说明 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6页共 30页 任职 日期 离任 日期 郑 希 本基金的基金经理、投资一部副总 经理、研究部副总经理、投资经理、 投资经理助理 2016- 09-27 - 13年 硕士研究生，曾任易方达基金管理有 限公司研究部行业研究员、基金经理 助理兼行业研究员、基金投资部基金 经理助理、科瑞证券投资基金基金经 理、易方达科瑞灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、易方达价值精选 混合型证券投资基金基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后 监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限 管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间 优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公 平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 62次，其中 61次为指数量化投资组合因投资策略 需要和其他组合发生的反向交易；1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交 易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7页共 30页 2019年上半年 A股市场呈现普遍上涨，沪深 300指数上涨 27.07%，上证综指上涨 19.45%，中 证 TMT指数上涨 25.63%，中小盘指数上涨 21.03%，创业板指数上涨 20.87%，创业板综指上涨 20.94%。 分析原因： （1）宏观经济层面，“去杠杆”逐步转向“稳杠杆”是 2019 年以来宏观经济层面的最大变化，整 体资产价格估值具有上升趋势。外需方面，中美贸易摩擦有所反复，外需型的行业均面临较大的不 确定性；国内宏观经济需求保持稳定增长，高端消费表现尤其突出； （2）流动性层面，全球经济增长逐步出现乏力现象，美国加息结束，流动性趋于宽松，海外资 金配置中国的趋势依然持续，北上资金成为 A股持续的资金流入来源，以消费金融为代表的核心资 产获得资金青睐。因此一季度市场出现普涨，但二季度市场风格明显受到海外资金偏好影响，大消 费白马有明显超额收益； （3）企业层面，由于经济增速有所下降，在持续供给侧改革背景下，各个行业竞争格局稳定， 龙头企业产品定价能力大幅提升，因此在整体需求偏弱的情况下，盈利能力得到保证； （4）在中美贸易战的持续影响下，市场风险偏好不断下降，全面外向型的科技产业受到较大情 绪影响，但是在此背景下国内优秀科技公司获得较好的突破高端客户机遇，未来产业升级加速是大 概率事件，具有持续研发能力的科技企业将具有持续的竞争优势。 （5）信息产业内部各个子行业盈利水平均有所分化，具体表现为通信行业在今年 5G投入大幅 提升背景下，盈利能力大幅改善；以云计算为核心的软件盈利能力基本稳定，“转云”业务正在加速； 消费电子行业盈利处于底部，5G等新需求在未来具有放量的基础，预期下半年是新消费电子周期的 起点，具有较好的投资的机会；传媒行业在政策收紧的环境下依然未有明显改善。 本基金在 2019 年上半年保持仓位稳定,以通信、软件云计算的投资品种为核心仓位，同时逐步 增加了消费电子和半导体等景气处于底部的行业配置比例。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 1.203元，本报告期份额净值增长率为 23.38%，同期业绩比 较基准收益率为 18.30%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年： （1）宏观经济方面，在贸易摩擦有所反复和国内货币政策逐步放松的双重环境下,各个行业盈 利能力大概率处于分化状态。信息产业基金专注于新兴产业的投资,尽管该产业直接受到贸易战影响， 但是行业周期以及产业发展规律是更具韧性的投资主线。 （2）流动性方面，预计货币政策有进一步放松空间，在流动性环境有所好转的背景下,本基金 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8页共 30页 将依然坚持回避潜在质押风险较高的投资品种。 （3）估值水平方面，经过二季度的科技股股价调整,大部分个股估值水平更为合理,具有了绝对 收益潜力的空间,从行业选择上更为看好通信、消费电子、云计算,本基金以成长性投资品种为核心仓 位，同时保持组合较好的流动性。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和 基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履 行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收 益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值 委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员 具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基 金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和 方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融 估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所 交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9页共 30页 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：易方达信息产业混合型证券投资基金 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： 银行存款 66,292,269.69 76,506,163.45 结算备付金 1,043,932.31 870,118.94 存出保证金 284,637.23 179,089.56 交易性金融资产 458,315,504.25 325,144,981.28 其中：股票投资 435,042,276.65 322,793,331.69 基金投资 - - 债券投资 23,273,227.60 2,351,649.59 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 1,772,330.78 9,923,118.71 应收利息 164,563.02 17,019.90 应收股利 - - 应收申购款 1,458,732.12 679,282.54 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 529,331,969.40 413,319,774.38 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10页共 30页 应付证券清算款 - - 应付赎回款 1,344,084.62 6,542,481.03 应付管理人报酬 653,129.93 526,511.09 应付托管费 108,854.99 87,751.86 应付销售服务费 - - 应付交易费用 833,191.19 459,590.29 应交税费 19.15 19.49 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 190,572.50 275,391.83 负债合计 3,129,852.38 7,891,745.59 所有者权益： 实收基金 437,588,530.53 415,627,824.71 未分配利润 88,613,586.49 -10,199,795.92 所有者权益合计 526,202,117.02 405,428,028.79 负债和所有者权益总计 529,331,969.40 413,319,774.38 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.203元，基金份额总额 437,588,530.53份。 6.2 利润表 会计主体：易方达信息产业混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 91,784,870.10 -15,089,082.26 1.利息收入 378,548.67 133,052.88 其中：存款利息收入 319,900.32 132,110.86 债券利息收入 58,648.35 942.02 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 50,963,803.08 -7,170,918.66 其中：股票投资收益 48,678,052.45 -8,476,028.14 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 2,285,750.63 1,305,109.48 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 38,434,277.66 -8,871,589.87 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11页共 30页 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,008,240.69 820,373.39 减：二、费用 8,036,364.20 3,813,267.93 1．管理人报酬 4,145,861.88 2,061,494.59 2．托管费 690,977.02 343,582.52 3．销售服务费 - - 4．交易费用 3,085,346.54 1,207,494.97 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 12.07 3.44 7．其他费用 114,166.69 200,692.41 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 83,748,505.90 -18,902,350.19 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 83,748,505.90 -18,902,350.19 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达信息产业混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 415,627,824.71 -10,199,795.92 405,428,028.79 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 83,748,505.90 83,748,505.90 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 21,960,705.82 15,064,876.51 37,025,582.33 其中：1.基金申购款 460,448,110.27 105,115,734.86 565,563,845.13 2.基金赎回款 -438,487,404.45 -90,050,858.35 -528,538,262.80 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 437,588,530.53 88,613,586.49 526,202,117.02 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 194,309,296.74 37,660,743.25 231,970,039.99 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12页共 30页 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -18,902,350.19 -18,902,350.19 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） 77,532,258.77 18,283,896.78 95,816,155.55 其中：1.基金申购款 203,073,801.03 39,382,401.70 242,456,202.73 2.基金赎回款 -125,541,542.26 -21,098,504.92 -146,640,047.18 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 271,841,555.51 37,042,289.84 308,883,845.35 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易方达信息产业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)证监许可[2015] 1162号《关于准予易方达信息产业混合型证券投资基金注册的批 复》和证券基金机构监管部函[2016]632号《关于易方达信息产业混合型证券投资基金延期募集备案 的回函》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方 达信息产业混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达信息产业混合 型证券投资基金基金合同》于 2016 年 9 月 27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 406,261,544.78 份基金份额，其中认购资金利息折合 23,597.23 份基金份额。本基金为契约型开放式 基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银 行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披 露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业 协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达信息产业混合型证券投资基金基金合同》 和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13页共 30页 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及 本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税 改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的 通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关 于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值 税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要 税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债 以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后 一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的 个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14页共 30页 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取 得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红 利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 广发证券 199,261,676.39 8.99% 35,309,579.23 3.98% 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15页共 30页 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 广发证券 166,579.12 9.30% 157,538.26 18.91% 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 广发证券 28,247.52 3.92% 28,247.52 8.38% 注：上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手 费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 4,145,861.88 2,061,494.59 其中：支付销售机构的客户维护费 400,346.89 166,296.54 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 690,977.02 343,582.52 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16页共 30页 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30 日 报告期初持有的基金份额 99,999,000.00 99,999,000.00 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 99,999,000.00 99,999,000.00 报告期末持有的基金份额占基 金总份额比例 22.85% 36.79% 注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行-活期存款 66,292,269.69 302,684.63 58,983,182.3 1 124,185.65 注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率或 约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17页共 30页 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量（单位： 股/张） 总金额 - - - - - - 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量（单位： 股/张） 总金额 广发证券 002927 泰永长征 新股网下发行 961 14,203.58 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60123 6 红塔 证券 2019-0 6-26 2019-0 7-05 新股 流通 受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869 .94 - 00263 5 安洁 科技 2017-0 9-11 2019-0 9-12 非公 开发 行流 通受 限 32.22 12.86 3,783 121,888.26 48,649 .38 - 注：1）苏州安洁科技股份有限公司于 2018年 6月 15日（流通受限期内），向全体股东每 10 股派 1元人民币现金（含税）。 2）苏州安洁科技股份有限公司于 2019年 6月 4日（流通受限期内），向全体股东每 10股派 1 元人民币现金（含税）。 3）根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》， 大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。持有上市公司非公开发行股份的股东，通 过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起 12个月内，减持数 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18页共 30页 量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低 层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于 第一层次的余额为 438,284,854.87 元，属于第二层次的余额为 20,030,649.38元，无属于第三层次的 余额(2018年 12月 31日：第一层次 325,106,621.66元，第二层次 38,359.62元，无属于第三层次的 余额) 。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期 间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的 影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19页共 30页 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月 31日： 同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价 值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 435,042,276.65 82.19 其中：股票 435,042,276.65 82.19 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 23,273,227.60 4.40 其中：债券 23,273,227.60 4.40 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 67,336,202.00 12.72 8 其他各项资产 3,680,263.15 0.70 9 合计 529,331,969.40 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,127,628.00 0.59 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20页共 30页 B 采矿业 363,431.25 0.07 C 制造业 243,895,276.50 46.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 837,800.00 0.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 165,891,148.26 31.53 J 金融业 33,869.94 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 11,240,000.00 2.14 M 科学研究和技术服务业 4,320,000.00 0.82 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,638,622.70 0.31 R 文化、体育和娱乐业 3,694,500.00 0.70 S 综合 - - 合计 435,042,276.65 82.68 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 300253 卫宁健康 1,664,885 23,608,069.30 4.49 2 002475 立讯精密 900,000 22,311,000.00 4.24 3 002463 沪电股份 1,621,700 22,087,554.00 4.20 4 300383 光环新网 1,200,000 20,124,000.00 3.82 5 300365 恒华科技 1,160,000 18,803,600.00 3.57 6 002796 世嘉科技 409,950 16,430,796.00 3.12 7 002384 东山精密 1,100,750 16,037,927.50 3.05 8 300661 圣邦股份 154,200 15,692,934.00 2.98 9 002410 广联达 450,000 14,800,500.00 2.81 10 300033 同花顺 125,400 12,334,344.00 2.34 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn网 站的半年度报告正文。 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21页共 30页 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 600570 恒生电子 43,926,974.58 10.83 2 300033 同花顺 38,879,217.06 9.59 3 002371 北方华创 32,173,688.00 7.94 4 002475 立讯精密 23,256,701.09 5.74 5 300226 上海钢联 22,917,825.70 5.65 6 300394 天孚通信 22,045,950.22 5.44 7 300322 硕贝德 20,321,495.00 5.01 8 300570 太辰光 19,558,005.40 4.82 9 002410 广联达 18,448,564.56 4.55 10 300253 卫宁健康 17,623,593.14 4.35 11 300383 光环新网 17,373,924.85 4.29 12 300496 中科创达 16,970,445.88 4.19 13 300502 新易盛 16,542,019.75 4.08 14 601799 星宇股份 16,462,103.60 4.06 15 002463 沪电股份 16,339,669.37 4.03 16 603186 华正新材 16,250,483.00 4.01 17 300661 圣邦股份 15,716,170.00 3.88 18 002049 紫光国微 15,661,124.00 3.86 19 002127 南极电商 15,069,332.22 3.72 20 603444 吉比特 15,028,496.00 3.71 21 600536 中国软件 14,974,709.18 3.69 22 002241 歌尔股份 14,604,735.89 3.60 23 603986 兆易创新 14,371,305.60 3.54 24 300014 亿纬锂能 13,966,062.36 3.44 25 002384 东山精密 13,810,485.00 3.41 26 603160 汇顶科技 13,777,351.64 3.40 27 002027 分众传媒 13,439,841.31 3.31 28 300130 新国都 13,343,412.00 3.29 29 600050 中国联通 13,001,590.20 3.21 30 300451 创业慧康 12,640,386.00 3.12 31 300207 欣旺达 12,484,797.00 3.08 32 002913 奥士康 12,461,569.00 3.07 33 000063 中兴通讯 12,413,817.15 3.06 34 600519 贵州茅台 12,241,201.00 3.02 35 300724 捷佳伟创 12,157,847.70 3.00 36 300572 安车检测 11,968,015.40 2.95 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22页共 30页 37 600845 宝信软件 11,552,951.99 2.85 38 002008 大族激光 11,294,755.46 2.79 39 300316 晶盛机电 11,251,759.80 2.78 40 002938 鹏鼎控股 11,147,396.49 2.75 41 000977 浪潮信息 11,089,651.71 2.74 42 300059 东方财富 10,911,169.06 2.69 43 300223 北京君正 10,626,517.48 2.62 44 300443 金雷股份 10,075,271.45 2.49 45 300450 先导智能 9,720,893.28 2.40 46 300498 温氏股份 9,613,945.00 2.37 47 601012 隆基股份 9,544,540.41 2.35 48 603799 华友钴业 9,348,891.43 2.31 49 300413 芒果超媒 9,155,901.29 2.26 50 600703 三安光电 9,080,884.86 2.24 51 300395 菲利华 9,036,186.83 2.23 52 600460 士兰微 8,929,771.00 2.20 53 002129 中环股份 8,538,934.00 2.11 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 600570 恒生电子 44,162,435.26 10.89 2 300033 同花顺 39,760,037.20 9.81 3 002371 北方华创 38,220,910.25 9.43 4 300059 东方财富 32,870,328.96 8.11 5 600498 烽火通信 25,109,700.80 6.19 6 002281 光迅科技 24,558,708.51 6.06 7 002376 新北洋 21,749,841.80 5.36 8 300451 创业慧康 21,239,536.05 5.24 9 300226 上海钢联 20,345,775.54 5.02 10 300322 硕贝德 19,477,873.26 4.80 11 300570 太辰光 19,075,160.80 4.70 12 002463 沪电股份 18,419,069.12 4.54 13 300394 天孚通信 17,793,710.64 4.39 14 300590 移为通信 17,103,954.01 4.22 15 300450 先导智能 16,971,937.84 4.19 16 300502 新易盛 16,789,434.85 4.14 17 603986 兆易创新 15,776,843.00 3.89 18 002174 游族网络 15,711,495.20 3.88 19 002049 紫光国微 15,021,583.37 3.71 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23页共 30页 20 603186 华正新材 14,656,186.60 3.61 21 300724 捷佳伟创 14,067,602.36 3.47 22 601799 星宇股份 13,566,402.94 3.35 23 002916 深南电路 13,530,638.96 3.34 24 603444 吉比特 12,892,223.00 3.18 25 002027 分众传媒 12,668,868.00 3.12 26 600536 中国软件 12,645,319.51 3.12 27 300496 中科创达 12,235,281.00 3.02 28 002792 通宇通讯 11,768,103.93 2.90 29 600845 宝信软件 11,640,513.00 2.87 30 300037 新宙邦 11,504,548.12 2.84 31 002913 奥士康 11,502,968.65 2.84 32 002202 金风科技 11,483,413.86 2.83 33 002415 海康威视 11,145,420.77 2.75 34 300207 欣旺达 10,331,947.00 2.55 35 300130 新国都 10,316,316.00 2.54 36 300413 芒果超媒 10,274,272.25 2.53 37 600460 士兰微 10,043,663.03 2.48 38 600703 三安光电 9,982,686.20 2.46 39 300223 北京君正 9,704,304.70 2.39 40 300316 晶盛机电 9,213,982.70 2.27 41 300498 温氏股份 9,181,449.20 2.26 42 300476 胜宏科技 8,580,292.83 2.12 43 603160 汇顶科技 8,370,358.25 2.06 44 300014 亿纬锂能 8,298,470.28 2.05 45 300383 光环新网 8,208,476.31 2.02 46 300365 恒华科技 8,205,143.00 2.02 47 002129 中环股份 8,155,852.70 2.01 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,122,057,883.34 卖出股票收入（成交）总额 1,096,609,322.41 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例(％) 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24页共 30页 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,982,000.00 3.80 其中：政策性金融债 19,982,000.00 3.80 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,291,227.60 0.63 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 23,273,227.60 4.42 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 190302 19进出 02 200,000 19,982,000.00 3.80 2 128047 光电转债 5,730 662,502.60 0.13 3 128035 大族转债 4,774 493,440.64 0.09 4 113517 曙光转债 4,000 433,400.00 0.08 5 127010 平银转债 3,320 395,445.20 0.08 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25页共 30页 7.12投资组合报告附注 7.12.1 东山精密（代码：002384）为易方达信息产业混合型证券投资基金的前十大重仓证券之一。 2018 年 8 月 27 日，苏州东山精密制造股份有限公司董事会发布《关于高新区分公司收到行政处罚 决定书的公告》，公司下属的高新区分公司收到苏州市虎丘区环境保护局出具的苏虎环行罚字（2018） 第 061号《行政处罚决定书》，虎丘区环境监察大队执法人员对高新区分公司进行现场监察，检查发 现高新区分公司部分建设项目未完成环保验收；废水处理设施不正常运行；生产现状和环评报告中 的生产情况不符；产生的废包装桶等由厂商回收，未办理危废转移联单；部分废机油桶露天堆放， 危废堆放场所无标识牌；未编制环境应急预案，无事故应急池；北侧雨水总排口、玻璃切割车间旁 雨水井、北侧污水总排口 PH 和 COD 指标超过国家排放标准。 根据相关规定，虎丘区环保局对高 新区分公司作出如下行政处罚：（1）将案件移送公安机关；（2）责令停止违法行为；（3）合计罚款 人民币 155.92万元。 本基金投资东山精密的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除东山精密外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 284,637.23 2 应收证券清算款 1,772,330.78 3 应收股利 - 4 应收利息 164,563.02 5 应收申购款 1,458,732.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,680,263.15 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26页共 30页 值比例(%) 1 128047 光电转债 662,502.60 0.13 2 128035 大族转债 493,440.64 0.09 3 113517 曙光转债 433,400.00 0.08 4 110040 生益转债 393,768.80 0.07 5 128045 机电转债 319,291.84 0.06 6 123003 蓝思转债 202,829.92 0.04 7 113015 隆基转债 70,257.00 0.01 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 31,780 13,769.31 197,039,224.49 45.03% 240,549,306.04 54.97% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 827,186.43 0.1890% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2016年 9月 27日）基金份额总额 406,261,544.78 本报告期期初基金份额总额 415,627,824.71 本报告期基金总申购份额 460,448,110.27 减：本报告期基金总赎回份额 438,487,404.45 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27页共 30页 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 437,588,530.53 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产 托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。 报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对易方达基金管理有限 公司采取责令改正措施的决定》，对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已 及时完成了整改。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 华西证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 中信建投 3 322,514,960.80 14.56% 270,350.57 15.09% - 国信证券 2 136,870,061.17 6.18% 109,496.01 6.11% - 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 28页共 30页 中信证券 3 138,143,973.91 6.24% 110,515.26 6.17% - 信达证券 1 - - - - - 东吴证券 1 238,161,950.10 10.75% 190,529.20 10.63% - 太平洋证券 1 - - - - - 天风证券 1 40,721,981.38 1.84% 32,577.57 1.82% - 安信证券 2 109,261,432.87 4.93% 87,408.93 4.88% - 东方证券 1 - - - - - 长江证券 1 209,246,929.86 9.44% 167,396.93 9.34% - 西部证券 1 114,998,302.16 5.19% 91,998.60 5.13% - 国金证券 1 118,422,187.71 5.34% 94,737.43 5.29% - 兴业证券 2 - - - - - 华泰证券 2 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 西藏东财 1 65,072,014.38 2.94% 52,057.62 2.91% - 平安证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 广州证券 1 194,730,747.89 8.79% 155,784.50 8.69% - 广发证券 4 199,261,676.39 8.99% 166,579.12 9.30% - 华创证券 1 168,432,239.12 7.60% 134,745.02 7.52% - 方正证券 2 142,512,158.86 6.43% 114,009.93 6.36% - 海通证券 2 - - - - - 国元证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 长城证券 3 17,239,214.64 0.78% 13,791.38 0.77% - 国盛证券 1 - - - - - 注：a) 本报告期内本基金减少国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司各一个 交易单元,新增太平洋证券股份有限公司、西部证券股份有限公司各一个交易单元；新增中信建投证 券股份有限公司二个交易单元。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单 元的选择标准如下： 1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能 力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面 的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 29页共 30页 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务 和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下： 1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 华西证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 西藏东财 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 易方达信息产业混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 30页共 30页 方正证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 11影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2019年 01月 01日 ~2019年 03月 13 日,2019年 03月 21 日~2019年 03月 24 日,2019年 03月 26 日~2019年 04月 02 日,2019年 05月 09 日~2019年 06月 30 日 99,999,0 00.00 - - 99,999,0 00.00 22.85 % 2 2019年 01月 01日 ~2019年 03月 11 日,2019年 03月 29 日~2019年 03月 31 日 98,271,0 14.27 - 65,002,2 25.13 33,268,7 89.14 7.60% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要 包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产 生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请， 可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部 分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基 金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表 决时可能拥有较大话语权。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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