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| 易方达新常态混合(001184) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638727 | ||||||||
| 基金代码 | 001184 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十四日 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2页共 27页 1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3页共 27页 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 易方达新常态混合 基金主代码 001184 交易代码 001184 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 30日 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 6,586,229,101.89份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券 等资产类别的配置比例。在资产配置的基础上，本基金重点关注在中国经 济呈现出增速放缓、结构不断优化、增长动力从要素驱动和投资驱动转向 创新驱动的“新常态”背景下的新产业、新技术、新商业模式以及混合所有 制改革、一带一路建设等投资机会。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×65%+一年期人民币定期存款利率（税后）×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信 息披露 负责人 姓名 张南 郭明 联系电话 020-85102688 010-66105799 电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400 881 8088 95588 传真 020-85104666 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn 基金半年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 43楼 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4页共 27页 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日） 本期已实现收益 -21,928,582.91 本期利润 518,472,200.61 加权平均基金份额本期利润 0.0758 本期基金份额净值增长率 23.64% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.7009 期末基金资产净值 2,549,972,512.84 期末基金份额净值 0.387 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 5.45% 1.23% 2.84% 0.77% 2.61% 0.46% 过去三个月 0.26% 1.48% -2.06% 1.02% 2.32% 0.46% 过去六个月 23.64% 1.37% 16.33% 1.02% 7.31% 0.35% 过去一年 -9.58% 1.54% 4.71% 1.00% -14.29% 0.54% 过去三年 -35.71% 1.35% 8.54% 0.73% -44.25% 0.62% 自基金合同生 效起至今 -61.30% 1.92% -13.17% 1.06% -48.13% 0.86% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2015年 4月 30日至 2019年 6月 30日） 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5页共 27页 注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-61.30% ，同期业绩比较基准收益率 为-13.17%。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，总部设在广州，在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司，并全资拥 有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理业 务，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国内领先的 综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基 金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一，在主动权益、固定收益、指数 投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓 名 职务 任本基金的 基金经理（助 理）期限 证券 从业 年限 说明 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6页共 27页 任职 日期 离任 日期 宋 昆 本基金的基金经理、易方达新兴成 长灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理（自 2013年 11月 28日至 2019年 01月 11日）、易方达新丝 路灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理（自 2017年 12月 30日至 2019年 01月 11日）、易方达科讯 混合型证券投资基金的基金经理 （自 2010年 09月 11日至 2019年 01月 11日） 2015- 04-30 2019- 01-12 13年 硕士研究生，曾任易方达基金管理有 限公司行业研究员、公募基金投资部 总经理助理、公募基金投资部副总经 理、公募基金投资部总经理、投资二 部总经理、易方达创新驱动灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 赵 锴 本基金的基金经理、年金投资经理 2018- 12-12 - 18年 硕士研究生，曾任广发证券股份有限 公司资产管理部产品经理、研究员、 研究主管、投资经理，大成基金管理 有限公司委托投资部投资经理，易方 达基金管理有限公司专户投资经理。 孙 松 本基金的基金经理、投资二部总经 理、投资经理 2018- 12-25 - 17年 硕士研究生，曾任易方达基金管理有 限公司交易员、集中交易室主管、集 中交易室经理、基金投资部基金经理 助理兼任行业研究员、机构理财部总 经理助理、机构理财部副总经理、权 益投资总部副总经理、专户投资部总 经理、养老金与专户权益投资部总经 理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招 募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在 本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后 监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7页共 27页 管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间 优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公 平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 62次，其中 61次为指数量化投资组合因投资策略 需要和其他组合发生的反向交易；1 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交 易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，虽然在二季度市场出现了普跌，但总体上仍然保持了上涨态势。其中，上证综 指上涨 19.45%，深证综指上涨 23.23%，沪深 300指数上涨 27.07%，创业板指数上涨 20.87%。板块 方面，上半年中信 29个一级行业指数全部上涨。其中，食品饮料、非银金融、农林牧渔、家电、计 算机 5 个行业涨幅居前（食品饮料行业以 60.90%的涨幅居首），均在 30%以上，纺织服装、钢铁、 汽车、传媒和建筑涨幅居后，行业分化十分剧烈。 年初，我们判断虽然去年以来的内外部环境存在较大的挑战和不确定性，但在中央积极的政策 应对下，宏观经济可以逐步企稳。而科创板年内的推出，也将提升资本市场的风险偏好水平，再次 激起市场对科技强国和改革强国的预期。与预期一致，一季度市场出现普涨，但二季度中美贸易谈 判出现了重大挫折，几乎超出所有人预期。由此，市场出现单日暴跌，投资者风险偏好急剧降低。 此外，由于一季度经济数据表现良好，原来的各项宏观对冲政策有所放缓，投资者又开始担心经济 加速下行。“内忧外患”重现，市场的不确定性和悲观预期也再次显现。 报告期内，面临上述诸多不确定性风险背景下，一方面，我们保持了对符合国内经济结构调整 和转型方向的重点行业和子板块的配置，如新能源（光伏及锂电）、半导体、计算机、电子等；另一 方面，我们积极进行组合的结构调整，较大幅度地增配了业绩优异、长期空间大的的大消费行业， 如食品饮料、家电、医药等，以保持行业配置的相对均衡，并据宏观经济、市场环境以及中观行业 层面的变化，适当提升了整体仓位。 总体来说，上半年的投资运作基本延续了年初以来的观点和思路，保持了投资的连续性和一致 性。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8页共 27页 截至报告期末，本基金份额净值为 0.387元，本报告期份额净值增长率为 23.64%，同期业绩比 较基准收益率为 16.33%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 当前，我们处在“百年未有之大变局”的环境中，未来依然面临巨大的不确定性，“黑天鹅”、“灰 犀牛”可能会不断涌现。诸如中美关系、金融去杠杆、房地产调控、人口结构快速老龄化等问题都会 深深地影响到我们的宏观经济、证券市场以及各行各业的上市公司。 虽然如此，我们对未来并不抱之以悲观。一方面，中美之间的贸易、科技等冲突，从国家实力 的发展趋势和对比看存在很大的必然性，并且可能在相当长的一段时间内都会长期存在。因此我们 认为，即使在近期内中美之间能达成贸易协议，也不代表未来中美的关系就能重回“蜜月”。对此投 资者已有一定预期，并且市场在调整中已经有所反应，市场继续大幅下行的风险并不大。另一方面， 从短期看中国经济并没有出现“失速”的风险，从长期看这些外部“压力”对我们来说也不尽然都是坏 事——中国有着全球最大的单一消费市场，地理纵深和经济纵深都足够大，经济结构调整的空间和 政策回旋的余地也很大，只要我们应对得当，外部压力将会促使我们在内部推行更大力度的“改革” 和“开放”，释放出巨大的“改革红利”和经济活力。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和 基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履 行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收 益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值 委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员 具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基 金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和 方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融 估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所 交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9页共 27页 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严 格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有 人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公 司在易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎 回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面 的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金未 进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达新常态灵活配置混合型证券投资 基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内 容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资产： 银行存款 198,900,547.62 263,793,845.58 结算备付金 8,859,239.01 3,434,097.48 存出保证金 568,014.54 406,849.47 交易性金融资产 2,246,475,597.57 1,540,594,289.56 其中：股票投资 2,137,706,549.23 1,468,553,513.46 基金投资 - - 债券投资 108,769,048.34 72,040,776.10 资产支持证券投资 - - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10页共 27页 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 200,000,420.00 应收证券清算款 100,023,054.79 201,481,935.44 应收利息 2,526,410.08 1,267,313.22 应收股利 - - 应收申购款 143,860.34 399,239.42 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 2,557,496,723.95 2,211,377,990.17 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 2,668,796.00 687,966.71 应付管理人报酬 3,024,318.47 2,890,142.39 应付托管费 504,053.10 481,690.40 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,116,570.42 2,331,553.00 应交税费 55.45 59.82 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 210,417.67 301,811.38 负债合计 7,524,211.11 6,693,223.70 所有者权益： 实收基金 6,586,229,101.89 7,046,674,111.53 未分配利润 -4,036,256,589.05 -4,841,989,345.06 所有者权益合计 2,549,972,512.84 2,204,684,766.47 负债和所有者权益总计 2,557,496,723.95 2,211,377,990.17 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.387元，基金份额总额 6,586,229,101.89份。 6.2 利润表 会计主体：易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11页共 27页 2019年 6月 30日 2018年 6月 30日 一、收入 546,028,053.30 -379,231,867.91 1.利息收入 4,242,223.67 3,588,644.76 其中：存款利息收入 1,532,590.91 252,956.79 债券利息收入 1,256,119.23 3,316,947.95 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,453,513.53 18,740.02 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,095,356.94 -266,245,406.90 其中：股票投资收益 -14,914,014.67 -276,112,746.73 基金投资收益 - - 债券投资收益 - 143,116.00 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 16,009,371.61 9,724,223.83 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 540,400,783.52 -117,008,963.56 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 289,689.17 433,857.79 减：二、费用 27,555,852.69 32,863,958.66 1．管理人报酬 18,383,741.09 26,013,172.29 2．托管费 3,063,956.93 4,335,528.71 3．销售服务费 - - 4．交易费用 5,974,956.35 2,289,921.25 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 26.32 8.89 7．其他费用 133,172.00 225,327.52 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 518,472,200.61 -412,095,826.57 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 518,472,200.61 -412,095,826.57 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 7,046,674,111.53 -4,841,989,345.06 2,204,684,766.47 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 518,472,200.61 518,472,200.61 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12页共 27页 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -460,445,009.64 287,260,555.40 -173,184,454.24 其中：1.基金申购款 202,187,515.13 -128,448,166.36 73,739,348.77 2.基金赎回款 -662,632,524.77 415,708,721.76 -246,923,803.01 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 6,586,229,101.89 -4,036,256,589.05 2,549,972,512.84 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 7,753,989,221.34 -3,983,996,918.95 3,769,992,302.39 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -412,095,826.57 -412,095,826.57 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 值减少以“-”号填列） -654,262,928.53 333,672,895.92 -320,590,032.61 其中：1.基金申购款 335,646,676.94 -176,623,429.22 159,023,247.72 2.基金赎回款 -989,909,605.47 510,296,325.14 -479,613,280.33 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 7,099,726,292.81 -4,062,419,849.60 3,037,306,443.21 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2015] 412号《关于准予易方达新常态灵活配置混合型证券投资基 金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13页共 27页 新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 4月 30日正式生效，基金合同生效日的 基金份额总额为 14,662,565,940.76份基金份额，其中认购资金利息折合 649,789.96份基金份额。本 基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金 托管人为中国工商银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基 金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达新常态灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及 本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税 改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的 通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关 于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值 税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要 税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14页共 27页 值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债 以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后 一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的 个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息 红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取 得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红 利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构 广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15页共 27页 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 广发证券 363,462,289.52 8.87% 121,487,868.58 7.73% 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 广发证券 338,490.81 9.33% 67,674.93 6.06% 关联方名称 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 广发证券 113,143.37 8.29% - - 注：上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手 费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务 等。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 18,383,741.09 26,013,172.29 其中：支付销售机构的客户维护费 7,017,774.61 9,971,938.14 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16页共 27页 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3个工作日内出具资金划拨指令，基 金托管人复核无误后于 2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 3,063,956.93 4,335,528.71 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3个工作日内出具资金划拨指令，基 金托管人复核无误后于 2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行-活期存款 198,900,547.62 1,420,747.91 68,638,958.5 0 227,396.22 注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或 约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17页共 27页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 60123 6 红塔 证券 2019-0 6-26 2019-0 7-05 新股 流通 受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869 .94 - 30045 0 先导 智能 2019-0 2-27 2019-0 8-27 大宗 交易 流通 受限 31.02 32.11 300,000 9,306, 000.00 9,633, 000.00 - 注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》， 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超 过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让后 6个月内，不得转让所受让的股份。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购 证券款余额为 0，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18页共 27页 层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2019年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于 第一层次的余额为 2,136,521,597.57元，属于第二层次的余额为 109,954,000.00元，无属于第三层次 的余额(2018年 12月 31日：第一层次 1,445,585,657.26元，第二层次 95,008,632.30元，无属于第三 层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期 间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的 影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年 12月 31日： 同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价 值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,137,706,549.23 83.59 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19页共 27页 其中：股票 2,137,706,549.23 83.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 108,769,048.34 4.25 其中：债券 108,769,048.34 4.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 207,759,786.63 8.12 8 其他各项资产 103,261,339.75 4.04 9 合计 2,557,496,723.95 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 12,782,442.00 0.50 B 采矿业 5,654,626.25 0.22 C 制造业 1,412,778,712.83 55.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 23,310,000.00 0.91 E 建筑业 - - F 批发和零售业 60,790,232.60 2.38 G 交通运输、仓储和邮政业 40,254,914.00 1.58 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 95,175,538.48 3.73 J 金融业 313,804,852.92 12.31 K 房地产业 27,810,000.00 1.09 L 租赁和商务服务业 5,619,988.76 0.22 M 科学研究和技术服务业 6,507,000.00 0.26 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 133,218,241.39 5.22 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20页共 27页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,137,706,549.23 83.83 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 600519 贵州茅台 210,152 206,789,568.00 8.11 2 000651 格力电器 2,671,888 146,953,840.00 5.76 3 601318 中国平安 1,547,400 137,115,114.00 5.38 4 300015 爱尔眼科 4,200,187 130,079,791.39 5.10 5 601012 隆基股份 4,505,410 104,120,025.10 4.08 6 600036 招商银行 2,699,943 97,143,949.14 3.81 7 600690 青岛海尔 4,503,900 77,872,431.00 3.05 8 000661 长春高新 216,800 73,278,400.00 2.87 9 000786 北新建材 3,600,483 65,276,756.79 2.56 10 002415 海康威视 1,998,139 55,108,673.62 2.16 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn网 站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 601628 中国人寿 101,726,630.04 4.61 2 601318 中国平安 70,444,298.21 3.20 3 000786 北新建材 69,925,518.10 3.17 4 000651 格力电器 64,667,655.57 2.93 5 000002 万科 A 62,808,088.77 2.85 6 600036 招商银行 52,471,028.70 2.38 7 600703 三安光电 51,493,326.18 2.34 8 000963 华东医药 49,231,267.65 2.23 9 000895 双汇发展 43,581,758.31 1.98 10 600030 中信证券 40,283,972.93 1.83 11 002415 海康威视 38,756,845.54 1.76 12 002304 洋河股份 37,806,200.90 1.71 13 600690 青岛海尔 37,393,918.60 1.70 14 600521 华海药业 36,898,541.46 1.67 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21页共 27页 15 600519 贵州茅台 36,520,087.89 1.66 16 601688 华泰证券 36,292,063.79 1.65 17 002142 宁波银行 35,386,842.42 1.61 18 600276 恒瑞医药 35,325,658.65 1.60 19 300457 赢合科技 33,297,595.45 1.51 20 300450 先导智能 33,255,992.00 1.51 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 （％） 1 002456 欧菲光 131,326,887.00 5.96 2 601012 隆基股份 123,565,269.76 5.60 3 300222 科大智能 99,202,747.67 4.50 4 002384 东山精密 91,201,499.63 4.14 5 300450 先导智能 83,458,538.29 3.79 6 601628 中国人寿 77,454,804.75 3.51 7 300122 智飞生物 73,901,179.03 3.35 8 300136 信维通信 68,861,388.69 3.12 9 002415 海康威视 53,203,586.25 2.41 10 002174 游族网络 49,096,603.90 2.23 11 600030 中信证券 43,903,579.92 1.99 12 601688 华泰证券 37,633,237.88 1.71 13 000002 万科 A 35,285,414.69 1.60 14 600438 通威股份 34,728,124.32 1.58 15 002304 洋河股份 31,784,746.04 1.44 16 601877 正泰电器 31,062,031.79 1.41 17 002027 分众传媒 28,426,301.09 1.29 18 000333 美的集团 27,453,358.07 1.25 19 600276 恒瑞医药 26,524,454.41 1.20 20 002341 新纶科技 25,812,880.22 1.17 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,127,569,788.65 卖出股票收入（成交）总额 1,983,002,050.58 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22页共 27页 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 100,321,000.00 3.93 其中：政策性金融债 100,321,000.00 3.93 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 8,448,048.34 0.33 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 108,769,048.34 4.27 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18国开 09 700,000 70,021,000.00 2.75 2 150415 15农发 15 200,000 20,164,000.00 0.79 3 050203 05国开 03 100,000 10,136,000.00 0.40 4 110054 通威转债 30,890 3,793,600.90 0.15 5 127010 平银转债 18,040 2,148,744.40 0.08 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23页共 27页 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 招商银行（代码：600036）为易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金的前十大重仓证券 之一。2018年 7月 5日，深圳保监局针对招商银行股份有限公司电话销售欺骗投保人罚款 30万元。 本基金投资招商银行的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除招商银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 568,014.54 2 应收证券清算款 100,023,054.79 3 应收股利 - 4 应收利息 2,526,410.08 5 应收申购款 143,860.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 103,261,339.75 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 128028 赣锋转债 1,832,161.24 0.07 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24页共 27页 8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 113,703 57,924.85 9,440,945.21 0.14% 6,576,788,156.68 99.86% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 166,572.50 0.0025% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2015年 4月 30日）基金份额总额 14,662,565,940.76 本报告期期初基金份额总额 7,046,674,111.53 本报告期基金总申购份额 202,187,515.13 减：本报告期基金总赎回份额 662,632,524.77 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 6,586,229,101.89 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25页共 27页 本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。 报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对易方达基金管理有限 公司采取责令改正措施的决定》，对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已 及时完成了整改。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 国泰君安 1 - - - - - 招商证券 1 784,987,438.68 19.15% 731,196.06 20.15% - 华西证券 1 - - - - - 东莞证券 1 1,227,370.00 0.03% 1,143.05 0.03% - 国信证券 2 973,304,883.03 23.74% 906,433.95 24.98% - 中信证券 3 79,112,542.01 1.93% 63,289.90 1.74% - 中信建投 2 381,503,154.47 9.31% 349,045.05 9.62% - 华福证券 1 - - - - - 天风证券 2 608,874,568.23 14.85% 487,098.64 13.43% - 东方证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 华宝证券 1 - - - - - 兴业证券 1 193,898,030.77 4.73% 180,574.90 4.98% - 平安证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26页共 27页 国金证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 联讯证券 1 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 广发证券 2 363,462,289.52 8.87% 338,490.81 9.33% - 西南证券 1 - - - - - 国盛证券 1 702,843,896.84 17.14% 562,274.39 15.50% - 长城证券 1 10,626,687.32 0.26% 8,501.33 0.23% - 海通证券 1 - - - - - 注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增天风证券股份有限公司一个交易单元。 b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单 元的选择标准如下： 1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能 力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面 的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务 和支持。 c) 基金交易单元的选择程序如下： 1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。 2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 国泰君安 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27页共 27页 东莞证券 - - 140,000,000.00 1.34% - - 国信证券 - - 5,910,000,000.00 56.56% - - 中信证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 华福证券 - - - - - - 天风证券 - - 1,250,000,000.00 11.96% - - 东方证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 兴业证券 - - 500,000,000.00 4.78% - - 平安证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 联讯证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 广发证券 - - 2,650,000,000.00 25.36% - - 西南证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 易方达基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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