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| 西部利得祥盈债券A(675081) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638686 | ||||||||
| 基金代码 | 675081 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得祥盈债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十四日 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 34 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1日起至 6月 30 日止。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 34 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 西部利得祥盈债券 基金主代码 675081 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 17 日 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 49,637,867.50 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 西部利得祥盈债券 A 西部利得祥盈债券 C 下属分级基金的交易代码： 675081 675083 报告期末下属分级基金的份额总额 2,358,656.52 份 47,279,210.98 份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险并保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大 类资产配置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会。 2、债券投资策略 本基金在充分研究债券市场宏观环境和仔细分析利率走势基础上，通过久期管 理、期限结构配置、个券选择等策略依次完成组合构建。 3、股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票的投资， 以增加基金收益。 4、可转换债/可交换债券申购投资策略 可转换债/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下 行风险、分享股票价格上涨收益的特点。 业绩比较基准 中债总全价指数收益率×90%+ 沪深 300 指数收益率×10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金，属于中低风险/收益的产品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 西部利得基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 赵毅 龚小武 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 34 页 联系电话 021-38572888 021-52629999-212056 电子邮箱 service@westleadfund.com gongxiaowu@cib.com.cn 客户服务电话 4007-007-818;021-38572666 95561 传真 021-38572750 021-62159217 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.westleadfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11 楼 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 34 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 西部利得祥盈债券 A 西部利得祥盈债券 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日) 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 129,255.30 2,831,497.25 本期利润 34,384.28 2,689,747.55 加权平均基金份额本期利润 0.0152 0.0553 本期基金份额净值增长率 5.37% 4.95% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.1334 0.0966 期末基金资产净值 2,715,812.24 52,682,111.78 期末基金份额净值 1.1514 1.1143 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得祥盈债券 A 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.38% 0.20% 0.97% 0.10% -0.59% 0.10% 过去三个月 -0.55% 0.20% -0.53% 0.14% -0.02% 0.06% 过去六个月 5.37% 0.26% 2.27% 0.14% 3.10% 0.12% 过去一年 10.82% 0.19% 3.54% 0.15% 7.28% 0.04% 自基金合同 生效起至今 15.14% 0.14% 0.74% 0.14% 14.40% 0.00% 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 34 页 西部利得祥盈债券 C 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.32% 0.19% 0.97% 0.10% -0.65% 0.09% 过去三个月 -0.75% 0.20% -0.53% 0.14% -0.22% 0.06% 过去六个月 4.95% 0.26% 2.27% 0.14% 2.68% 0.12% 过去一年 9.80% 0.19% 3.54% 0.15% 6.26% 0.04% 自基金合同 生效起至今 11.43% 0.14% 0.74% 0.14% 10.69% 0.00% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 34 页 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金”，下同）经中国证券监督管理委员会(证 监许可[2010]864 号)批准成立于 2010 年 7 月 20 日。公司由西部证券股份有限公司和利得科技有 限公司合资控股，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司占比 51%，利得科技有 限公司占比 49%，注册地上海。 截至 2019 年 6 月 30 日，本基金管理人旗下共管理 32 只开放式基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 童国林 本基金 基金经 理 2019年 6月 4日 - 二十四年 硕士毕业于中南财经大学 货币银行学专业。24 年证 券从业年限。曾任深圳中 航企业集团财务部会计， 君安证券公司研究所研究 员，甘肃证券深圳代表处 投资经理，华宝兴业基金 公司研究总监、基金经理， 富国基金公司首席策略分 析师，天弘基金公司总经 理助理兼投资总监，上海 安苏投资管理有限公司总 经理，长江证券股份有限 公司投资经理，长江证券 （上海）资产管理有限公 司权益投资部总经理，凱 石基金管理有限公司投资 八部总经理。于 2018 年 11 月加入本公司，现任总 经理助理兼事业十五部总 经理、基金经理。 刘荟 本基金 基金经 理 2017 年 7 月 26 日 2019 年 6 月 11 日 十一年 辽宁大学理学硕士，曾任 群益证券股份有限公司研 究员。2014 年 1 月加入本 公司，现任公司公募投资 部副总经理，具有基金从 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 34 页 业资格，中国国籍。 严志勇 本基金 基金经 理 2017年 8月 9日 2019 年 6 月 11日 七年 复旦大学经济学硕士，曾 任上海强生有限公司管理 培训生、中国国际金融股 份有限公司研究员、中证 指数有限公司研究员、兴 业证券股份有限公司研究 员、鑫元基金管理有限公 司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，具有基 金从业资格，中国国籍。 注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自 基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、本基金《基金合同》 和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规 和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 34 页 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，本基金投资策略进行了一定的调整：在坚持债券投资不低于基金资产 80%的前提 下，由信用债为主的投资策略，调整为“利率债为基础的可转债增强策略”。反映在资产配置上， 信用债（非转债类）占资产净值的比例由期初的 78.36%下降到 7.43%，利率债占资产净值的比例 由期初的 18.7%提高到 71.96%，可转债占资产净值的比例由期初的 5.17%上升到 37.9%。上述投资 策略的调整，与报告期内基金经理变更密切相关。 报告期内，由于股票市场整体大幅上涨，本基金加大配置可转债的操作对基金净值贡献较多， 致使本基金在报告期内的业绩表现显著超越比较基准，并在同行中排名较好。 报告期内本基金减持信用债、增持利率债，对基金净值的超额收益影响不大。但是，本基金 减持信用债，将极大降低本基金未来的信用风险暴露，有利于投资人的长期、稳健收益预期。 本基金相信，用利率债的稳健收益做基础，用可转债来分享股票市场的超额收益，是一对比 较搭配的投资策略。 股票方面，报告期没有投资。 衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人 带来优异回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 利率债方面，本基金主要控制加权平均剩余期限，预计最长不超过 8 年。报告期内，本基金 首先通过减持信用债来增加利率债的持仓比例，使得利率债的市值占基金净值达到 70%以上，符 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 34 页 合新的投资策略要求。操作层面，本基金逐渐拉长持仓利率债的剩余期限，最终将加权平均剩余 期限设定在 5 年左右。基本面方面，本基金认为，报告期内经济形势逐月下滑：PMI 跌破 50，三 大需求不振，进出口下降，投资增速低至 5%，消费低位徘徊。国际上，美国 10 年期国债收益率 持续向下，且趋近 2%的历史低位，加上美联储降息意图越来越明显，对国内利率的上行有压制作 用。展望未来，本基金认为，利率中长期趋势仍有向下的可能。不过，随着中美贸易谈判、5G 对 经济的推动，以及积极财政政策的逐渐影响，经济周期转向并扭转利率走向的可能性也是存在的。 另外，受猪肉价格拉动，CPI 抬头，最新数据已经上升到 2.7%，也值得关注（但 PPI 转弱）。本基 金将密切关注经济、利率走向，并择机调整本基金持仓利率债的加权平均剩余期限。 可转债方面，由于众多可转债发行上市、叠加股票市场的调整，可供选择的可转债标的众多， 因此，本基金在符合一定安全边际的前提下，提高了可转债的配置比例。个券选择方面，本基金 坚持股性分析、债性分析与定价分析相结合的选券原则，选择纯债收益率具有安全边际，转股溢 价率较为合理，同时股票基本面稳健增长的可转债，进行配置。行业选择上，本基金重点关注稳 定现金流的公用事业、大金融、环保等行业股票为标的的可转债。 信用债方面，报告期内，本基金减持了除可转债以外的信用债。截至报告期末，除少数即到 期的信用债以外，其余信用债基本减持完毕。预计短期内本基金不会再投资于除可转债以外的信 用债。 股票方面：本基金通常运用可转债来分享股票市场的超额收益，因此，通常不直接买入股票。 由于报告期内可转债投资标的众多且估值合理，因此，报告期内没有买入股票；基于现状不会显 著改变，预计近期内本基金仍然不会投资于股票。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金 管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评 估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和 程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策 略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或 修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须 通过托管银行复核。 估值委员会的成员包括投资部、研究部、风险管理部、基金运营部等有关人员组成。各成员 平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、会计方面的专业经验并具备必 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 34 页 要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按照制度规定的 专业职责分工和估值流程履行估值程序。 基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相 关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对 估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。 本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金 暂未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 截至本报告期末，本基金资产净值已恢复至五千万元以上。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 34 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基 金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人 利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在 本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的 监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期 内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的 规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 34 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：西部利得祥盈债券型证券投资基金 报告截止日： 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 11,453,196.54 541,186.55 结算备付金 249.50 273,150.75 存出保证金 9,351.49 12,312.40 交易性金融资产 6.4.7.2 64,976,802.94 51,310,796.60 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 64,976,802.94 51,310,796.60 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 100,000.00 - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 1,360,708.49 770,555.23 应收股利 - - 应收申购款 1,000.00 7,500,393.82 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 77,901,308.96 60,408,395.35 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 11,600,000.00 10,000,000.00 应付证券清算款 10,610,008.62 13,627.68 应付赎回款 179,583.11 72,558.51 应付管理人报酬 14,961.45 14,832.07 应付托管费 3,740.37 3,708.02 应付销售服务费 3,475.81 3,687.87 应付交易费用 6.4.7.7 281.96 1,663.11 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 34 页 应交税费 1,583.12 4,251.31 应付利息 4,513.16 -2,725.52 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 85,237.34 110,000.07 负债合计 22,503,384.94 10,221,603.12 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 49,637,867.50 47,263,174.94 未分配利润 6.4.7.10 5,760,056.52 2,923,617.29 所有者权益合计 55,397,924.02 50,186,792.23 负债和所有者权益总计 77,901,308.96 60,408,395.35 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，西部利得祥盈债券 A基金份额净值 1.1514 元，基金份额总额 2,358,656.52 份；西部利得祥盈债券 C 基金份额净值 1.1143 元，基金份额总额 47,279,210.98 份。西部利得祥盈债券份额总额合计为 49,637,867.50 份。 6.2 利润表 会计主体：西部利得祥盈债券型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1月 1日至 2018 年 6 月 30 日 一、收入 3,068,908.13 847,932.13 1.利息收入 1,011,195.32 1,136,361.61 其中：存款利息收入 6.4.7.11 35,776.75 11,118.10 债券利息收入 961,784.29 1,118,264.37 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 13,634.28 6,979.14 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 2,272,130.73 -365,464.82 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -621,352.35 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 2,272,130.73 255,095.53 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - 792.00 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 -236,620.72 76,982.13 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 34 页 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 22,202.80 53.21 减：二、费用 344,776.30 330,191.58 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 112,353.39 98,946.22 2．托管费 6.4.10.2.2 28,088.39 24,736.47 3．销售服务费 6.4.10.2.3 26,832.09 24,731.34 4．交易费用 6.4.7.19 4,647.13 13,760.09 5．利息支出 64,579.28 86,295.39 其中：卖出回购金融资产支出 64,579.28 86,295.39 6．税金及附加 2,129.78 3,388.80 7．其他费用 6.4.7.20 106,146.24 78,333.27 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 2,724,131.83 517,740.55 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 2,724,131.83 517,740.55 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：西部利得祥盈债券型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 47,263,174.94 2,923,617.29 50,186,792.23 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 2,724,131.83 2,724,131.83 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 2,374,692.56 112,307.40 2,486,999.96 其中：1.基金申购款 67,575,311.18 7,424,675.49 74,999,986.67 2.基金赎回款 -65,200,618.62 -7,312,368.09 -72,512,986.71 五、期末所有者权益 49,637,867.50 5,760,056.52 55,397,924.02 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 34 页 （基金净值） 项目 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 50,273,479.23 215,877.27 50,489,356.50 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 517,740.55 517,740.55 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -10,002,887.75 -138,225.36 -10,141,113.11 其中：1.基金申购款 21,502.63 419.94 21,922.57 2.基金赎回款 -10,024,390.38 -138,645.30 -10,163,035.68 五、期末所有者权益 （基金净值） 40,270,591.48 595,392.46 40,865,983.94 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署： ______贺燕萍______ ______贺燕萍______ ____张皞骏____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 西部利得祥盈债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)证监许可[2016]2409 号批复核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、本基金《基金合同》、 《招募说明书》等相关法律文件负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设 立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2.00 亿元，业经普华永道中天会计师事务所出具验资报 告予以验证。经向中国证监会备案，本基金《基金合同》于 2016 年 11 月 17 日正式生效。本基金 的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。 本财务报表由本基金的基金管理人西部利得基金管理有限公司批准于2019年8月24日报出。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 34 页 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》、《西部利得祥盈债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会发 布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的《企 业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反映了本基金的财 务状况、经营成果和基金净值变动情况。 此外本财务报表同时符合如财务报表附注 6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 6.4.6 税项 (1)主要税项说明 根据财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012]85 号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 34 页 [2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证 交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文 《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号文《关 于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产 品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》 及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点， 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018 年 1 月 1 日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营基金过程中发生的增值税 应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对基 金在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所 得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 34 页 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1日起至 2015 年 9 月 7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所 得额，股权登记日在 2015 年 9 月 8 日及以后的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含)以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理人 所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。 (h)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 西部证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 利得科技有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 34 页 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 112,353.39 98,946.22 其中：支付销售机构的客 户维护费 6,157.37 9.63 注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.4%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.4% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 28,088.39 24,736.47 注：支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计 提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 34 页 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 西部利得祥盈债券 A 西部利得祥盈债券C 合计 西部利得基金 0.00 22,957.54 22,957.54 兴业银行 0.00 0.00 0.00 西部证券 0.00 1,079.57 1,079.57 合计 0.00 24,037.11 24,037.11 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 西部利得祥盈债券 A 西部利得祥盈债券C 合计 西部利得基金 0.00 24,727.83 24,727.83 兴业银行 0.00 0.00 0.00 西部证券 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 24,727.83 24,727.83 按前一日 C类基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给西部利得基金， 再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日 C类基金资产净值×0.1%/ 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 兴业银行股份有 限公司 11,453,196.54 27,171.23 806,850.73 9,511.53 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 34 页 注：1.本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金于本报告期末未因认购新发/增发而持有流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额 11,600,000.00 元，于 2019 年 7 月 5日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债 券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 34 页 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 17,369,027.74 元，属于第二层次的余额为 47,607,775.20 元，无属于第三层次的余额(2018 年 12 月 31 日：第二层次为 51,310,796.60 元，无属于第一层次和第三层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输 入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31 日：同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 34 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 3 固定收益投资 64,976,802.94 83.41 其中：债券 64,976,802.94 83.41 6 买入返售金融资产 100,000.00 0.13 7 银行存款和结算备付金合计 11,453,446.04 14.70 8 其他各项资产 1,371,059.98 1.76 9 合计 77,901,308.96 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 本基金本报告期未投资股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 3 金融债券 39,860,197.20 71.95 其中：政策性金融债 39,860,197.20 71.95 4 企业债券 4,118,108.00 7.43 7 可转债（可交换债） 20,998,497.74 37.90 10 合计 64,976,802.94 117.29 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 34 页 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 018007 国开 1801 129,300 13,042,491.00 23.54 2 018009 国开 1803 104,000 11,245,520.00 20.30 3 018006 国开 1702 55,000 5,615,500.00 10.14 4 108604 国开 1805 40,000 4,046,800.00 7.30 5 128016 雨虹转债 27,500 3,126,750.00 5.64 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金于本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1 本期国债期货投资政策 本基金于本报告期末未持有国债期货。 7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金于本报告期末未持有国债期货。 7.10.3 本期国债期货投资评价 本基金于本报告期内未持有国债期货。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 34 页 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 9,351.49 4 应收利息 1,360,708.49 5 应收申购款 1,000.00 9 合计 1,371,059.98 7.11.2 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 128016 雨虹转债 3,126,750.00 5.64 2 128033 迪龙转债 1,774,500.00 3.20 3 128042 凯中转债 1,306,091.28 2.36 4 128045 机电转债 1,272,557.44 2.30 5 132012 17 巨化 EB 942,400.00 1.70 6 113525 台华转债 708,424.50 1.28 7 113021 中信转债 519,700.00 0.94 8 113505 杭电转债 445,187.50 0.80 9 128035 大族转债 103,360.00 0.19 10 132009 17 中油 EB 98,890.00 0.18 11 110051 中天转债 10,512.00 0.02 12 113017 吉视转债 9,999.00 0.02 7.11.3 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 34 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份 额比例 西 部 利 得 祥 盈 债券 A 696 3,388.87 0.00 0.00% 2,358,656.52 100.00% 西 部 利 得 祥 盈 债券 C 237 199,490.34 44,865,471.32 94.89% 2,413,739.66 5.11% 合计 908 54,667.25 44,865,471.32 90.39% 4,772,396.18 9.61% 注：1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和，是由于一个持有人同时持有多 个级别基金份额； 2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用 各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 西部利得 祥盈债券 A 119.13 0.0051% 西部利得 祥盈债券 C 17,986.68 0.0380% 合计 18,105.81 0.0365% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 西部利得祥盈债券 A 0~10 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 34 页 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 西部利得祥盈债券 C 0 合计 0~10 本基金基金经理持有本开 放式基金 西部利得祥盈债券 A 0 西部利得祥盈债券 C 0~10 合计 0~10 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 34 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 西部利得祥盈债券 A 西部利得祥盈债 券 C 基金合同生效日（2016 年 11 月 17 日）基金 份额总额 200,013,150.04 240.03 本报告期期初基金份额总额 203,914.15 47,059,260.79 本报告期期间基金总申购份额 5,107,873.12 62,467,438.06 减:本报告期期间基金总赎回份额 2,953,130.75 62,247,487.87 本报告期期末基金份额总额 2,358,656.52 47,279,210.98 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 34 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人董事长兼法定代表人于 2019 年 3 月 8日起正式变更为何方先生。 本报告期内基金托管人无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 太平洋证券 2 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 34 页 申万宏源 2 - - - - - 华金证券 2 - - - - - 银河证券 2 - - - - - 中泰证券 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 东北证券 2 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 西部证券 2 - - - - - 方正证券 2 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 东兴证券 3 - - - - - 注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指 标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较强的 研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券 市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专 门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位 券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 太平洋证券 48,070,408.87 14.50%52,600,000.00 31.88% - - 招商证券 - - - - - - 申万宏源 13,594,186.66 4.10% - - - - 华金证券 138,440,929.66 41.76%86,600,000.00 52.48% - - 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 34 页 银河证券 990,913.68 0.30% 7,900,000.00 4.79% - - 中泰证券 14,922,848.47 4.50% 1,000,000.00 0.61% - - 海通证券 111,931,726.25 33.76%16,900,000.00 10.24% - - 东北证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 东兴证券 3,564,632.15 1.08% - - - - 西部利得祥盈债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 34 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 >6 个月 25,092,843.52 - 14,000,000.00 11,092,843.52 22.35% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金为债券型基金，其主要风险包括但不限于：信用风险、流动性风险等。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 西部利得基金管理有限公司 2019 年 8 月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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