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| 西部利得景程混合C(673143) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638679 | ||||||||
| 基金代码 | 673143 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年八月二十四日 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 36 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1日起至 6 月 30 日止。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 36 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 西部利得景程混合 基金主代码 673141 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 6 月 20 日 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 73,267,991.89 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 西部利得景程混合 A 西部利得景程混合 C 下属分级基金的交易代码： 673141 673143 报告期末下属分级基金的份额总额 60,627,995.27 份 12,639,996.62 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产高流动性的前提下，努力实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态势、 政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来 一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合动态 管理最优化。 2、股票投资策略 本基金遵循行业间优势配置、各行业内优选个股相结合的股票投资策略，综合 评判行业所处的状况和未来发展趋势，筛选出经济周期不同阶段的优势行业， 这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各行业 平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以若干财务指标、成长性、估值、 在所属行业当中的竞争地位、企业的盈利前景及成长空间、是否具有主题型投 资机会等定性与定量指标为基础，筛选出经济周期与行业发展的不同阶段下， 具有较高投资价值、持续成长性较好的优势个股。 （1）行业间优势配置策略 本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式， 以证监会行业分类为标准，对行业配置定期进行综合评估，遴选出优势行业， 并制定以及调整行业资产配置比例。在投资组合管理过程中，基金管理人也将 根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调 整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。 （2）个股筛选策略 在行业配置策略的基础上，本基金重点投资于优势行业中获益程度较高且具有 核心竞争优势的上市公司。基金管理人将综合采用定量和定性相结合的方式； 基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，分析股票内在价值，结合风险管理， 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 36 页 构建股票组合并对其进行动态调整。 定量分析： 成长性指标包括未来 3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累计及 新增研发支出；资本支出；人员招聘情况等。 盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势；净资产回报率等。 估值水平指标包括 P/E(市盈率)、P/S（市销率）、P/B（市净率）等。 定性分析： 在定量分析的基础上，基金管理人还将发挥其在股票研究方面的专业优势，综 合利用卖方研究报告、实地调研和财务分析等多种手段，对进入研究范围的上 市公司基本面进行深入分析，从定性的角度筛选出基本面良好、成长潜力较大 的股票进行投资。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换债券）、 央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经理通过对收益率、流动 性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中 投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风 险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债 品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质 主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本 基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的 市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 4、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提 下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益特性。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助 采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做 出相应的投资决策。 6、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证， 或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行 权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含 波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确 定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险 调整收益。 7、同业存单投资策略 本基金根据对存单发行银行的信用资质和存单流动性进行分析，严控信用风险 底线的前提下，根据信用资质、流动性、收益率的综合考虑，选择具有良好投 资价值的存单品种进行投资。信用资质分析，采用外部评级机构和内部评级相 结合的方式，对信用风险进行审慎甄别。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 36 页 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和 货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品 种。 西部利得景程混合 A 西部利得景程混合 C 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 西部利得基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 赵毅 王永民 联系电话 021-38572888 010-66594896 电子邮箱 service@westleadfund.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 4007-007-818;021-38572666 95566 传真 021-38572750 010-66594942 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.westleadfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 楼 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 36 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 西部利得景程混合 A 西部利得景程混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日) 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 5,682,077.43 318,939.14 本期利润 5,986,644.90 232,409.62 加权平均基金份额本期利润 0.0956 0.0434 本期基金份额净值增长率 9.12% 9.16% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.1109 0.1108 期末基金资产净值 67,738,247.36 14,120,478.47 期末基金份额净值 1.1173 1.1171 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得景程混合 A 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.14% 0.20% 2.99% 0.57% -2.85% -0.37% 过去三个月 1.70% 0.27% -0.11% 0.75% 1.81% -0.48% 过去六个月 9.12% 0.44% 14.31% 0.77% -5.19% -0.33% 过去一年 11.61% 0.32% 8.50% 0.76% 3.11% -0.44% 自基金合同 11.73% 0.31% 7.12% 0.75% 4.61% -0.44% 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 36 页 生效起至今 西部利得景程混合 C 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.13% 0.20% 2.99% 0.57% -2.86% -0.37% 过去三个月 1.67% 0.27% -0.11% 0.75% 1.78% -0.48% 过去六个月 9.16% 0.44% 14.31% 0.77% -5.15% -0.33% 过去一年 11.59% 0.32% 8.50% 0.76% 3.09% -0.44% 自基金合同 生效起至今 11.71% 0.31% 7.12% 0.75% 4.59% -0.44% 注：本基金的业绩基准指数=沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 36 页 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 36 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金”，下同）经中国证券监督管理委员会(证 监许可[2010]864 号)批准成立于 2010 年 7 月 20 日。公司由西部证券股份有限公司和利得科技有 限公司合资控股，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司占比 51%，利得科技有 限公司占比 49%，注册地上海。 截至 2019 年 6 月 30 日，本基金管理人旗下共管理 32 只开放式基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 朱朝华 本基金 基金经 理 2018 年 6 月 20 日 - 十三年 法国高等商业管理学院工 商管理硕士学位，曾任广 东省高速公路公司项目经 理助理、百德能证券有限 公司上海代表处研究员、 荷兰银行港汇支行理财经 理、安信资产管理有限公 司研究分析经理、上海日 升昌行股权投资基金管理 有限公司研究副总监、前 海投资控股有限公司投资 经理、北大方正人寿保险 有限公司投资经理。2016 年 8 月加入本公司，具有 基金从业资格，中国国籍。 刘荟 本基金 基金经 理 2018 年 6 月 25 日 - 十一年 辽宁大学理学硕士，曾任 群益证券股份有限公司研 究员。2014 年 1 月加入本 公司，现任公司公募投资 部副总经理，具有基金从 业资格，中国国籍。 严志勇 本基金 基金经 理 2018 年 6 月 25 日 - 七年 复旦大学经济学硕士，曾 任上海强生有限公司管理 培训生、中国国际金融股 份有限公司研究员、中证 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 36 页 指数有限公司研究员、兴 业证券股份有限公司研究 员、鑫元基金管理有限公 司债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，具有基 金从业资格，中国国籍。 注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自 基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、本基金《基金合同》 和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制 风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规 和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1 日、3 日、5 日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1 日、3 日、5 日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 36 页 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年上半年，大盘冲高后回落，上证指数挑战 3288 点之后，回落至 2900 点以下。从各板 块情况看，受中美贸易战影响，市场风险偏好下降，高股息、业绩确定性高的板块相对较强，部 分龙头白马创出新高，而对于规模小，业绩波动比较大的股票，风险偏好减弱。 从基金操作情况看，2019 年 1 月，随着降准政策的落地，货币政策开始转暖，在 2440 点成 功把握市场拐点，较大比例增加了组合仓位。进入到第二季度，基金整体仓位有所下降，主要是 4 月中旬召开的中央政治局会议对货币政策的表态有所变化，使得我们认为年初以来的宽货币推 升的估值修复行情面临逻辑破坏，于是在 4 月 19 日对前期的股票仓位进行了获利了结，使得基金 净值在 5 月指数的大幅下跌中能够有效控制回撤。整体看股票择时对基金净值的贡献较大。 衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人 带来良好的回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，考虑到中美贸易仍存在诸多不确定性，实体经济目前也仍在寻底的过程中，所以 货币政策仍是我们关注的重点。尽管包商银行事件后货币市场流动性比较紧张，但央行依旧没有 采取降息和降准的政策，而是进行了较大规模的公开市场操作，所以从这个角度看，短期内出货 币政策的概率比较低，基于此我们对后市依旧谨慎，等待政策的右侧上车机会。对于基金策略， 我们依旧会保持绝对收益的策略，在择时模型确认收益空间的背景下，择机增加股票仓位。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 36 页 管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评 估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和 程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策 略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或 修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须 通过托管银行复核。 估值委员会的成员包括投资部、研究部、风险管理部、基金运营部等有关人员组成。各成员 平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、会计方面的专业经验并具备必 要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按照制度规定的 专业职责分工和估值流程履行估值程序。 基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相 关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对 估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。 本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金相关法律法规和基金合同的要求，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金 暂未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 36 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在西部利得景程灵活配置混合 型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职 尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金 融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 36 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 477,217.82 927,538.63 结算备付金 1,124,684.28 982,377.59 存出保证金 21,297.22 24,209.45 交易性金融资产 6.4.7.2 51,711,523.70 63,463,646.00 其中：股票投资 - 2,562,660.00 基金投资 - - 债券投资 46,699,023.70 55,909,486.00 资产支持证券投资 5,012,500.00 4,991,500.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 27,600,146.40 - 应收证券清算款 15,282,729.47 1,950,706.40 应收利息 6.4.7.5 813,711.40 761,499.66 应收股利 - - 应收申购款 5,765.89 2,309.12 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 97,037,076.18 68,112,286.85 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 500,000.00 - 应付证券清算款 14,421,819.26 - 应付赎回款 2,075.28 530,845.36 应付管理人报酬 100,956.00 86,983.29 应付托管费 16,826.01 14,497.20 应付销售服务费 1,166.66 15.13 应付交易费用 6.4.7.7 59,046.36 38,728.53 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 36 页 应交税费 2,780.29 3,452.69 应付利息 213.72 - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 73,466.77 125,780.86 负债合计 15,178,350.35 800,303.06 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 73,267,991.89 65,740,792.14 未分配利润 6.4.7.10 8,590,733.94 1,571,191.65 所有者权益合计 81,858,725.83 67,311,983.79 负债和所有者权益总计 97,037,076.18 68,112,286.85 注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金 A 类份额净值 1.1173 元，基金 C类份额净值 1.1171 元， 基金份额总额 73,267,991.89 份，基金 A 类份额总额 60,627,995.27 份，基金 C 类份额总额 12,639,996.62 份。 6.2 利润表 会计主体：西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 6 月 20 日(基金 合同生效日)至2018年6 月 30 日 一、收入 7,158,828.58 347,621.76 1.利息收入 936,292.33 306,671.76 其中：存款利息收入 6.4.7.11 21,538.95 171,249.24 债券利息收入 614,168.20 10,642.18 资产支持证券利息收入 90,512.40 - 买入返售金融资产收入 210,072.78 124,780.34 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 6,000,613.20 - 其中：股票投资收益 6.4.7.12 5,042,151.42 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 958,461.78 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 218,037.95 40,950.00 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 36 页 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 3,885.10 - 减：二、费用 939,774.06 113,721.03 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 550,236.52 87,196.21 2．托管费 6.4.10.2.2 91,706.10 14,532.70 3．销售服务费 6.4.10.2.3 2,909.04 3,916.65 4．交易费用 6.4.7.19 199,056.83 13.67 5．利息支出 1,090.62 - 其中：卖出回购金融资产支出 1,090.62 - 6．税金及附加 1,787.40 - 7．其他费用 6.4.7.20 92,987.55 8,061.80 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 6,219,054.52 233,900.73 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 6,219,054.52 233,900.73 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 65,740,792.14 1,571,191.65 67,311,983.79 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 6,219,054.52 6,219,054.52 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 7,527,199.75 800,487.77 8,327,687.52 其中：1.基金申购款 13,073,917.48 1,305,768.89 14,379,686.37 2.基金赎回款 -5,546,717.73 -505,281.12 -6,051,998.85 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 36 页 五、期末所有者权益 （基金净值） 73,267,991.89 8,590,733.94 81,858,725.83 项目 上年度可比期间 2018 年 6 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 212,077,886.67 - 212,077,886.67 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 233,900.73 233,900.73 五、期末所有者权益 （基金净值） 212,077,886.67 233,900.73 212,311,787.40 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______贺燕萍______ ______贺燕萍______ ____张皞骏____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2446 号批复核准，由西部利得基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、本基金《基金合 同》、《招募说明书》等相关法律文件负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首 次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2.12 亿元。经向中国证监会备案，本基金《基金合 同》于 2018 年 6 月 20 日正式生效。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托 管人为中国银行股份有限公司。 本财务报表由本基金的基金管理人西部利得基金管理有限公司批准于2019年8月24日报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 36 页 号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投 资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。 6.4.6 税项 (1)主要税项说明 根据财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012]85 号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证 交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文 《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号文《关 于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产 品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 36 页 及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)试点， 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018 年 1 月 1 日 (含)以后，资管产品管理人 (以下称管理人)运营基金过程中发生的增值税 应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对基 金在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所 得税的应纳税所得额：持股期限在 1个月以内 (含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1 个月以上至 1年 (含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1日起至 2015 年 9 月 7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所 得额，股权登记日在 2015 年 9 月 8 日及以后的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 36 页 (g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含)以后运营过程中缴纳的增值税，按照证券投资基金管理人 所在地适用的城市维护建设税税率，计算缴纳城市维护建设税。 (h)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的费率计算缴纳教育费附加、地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 西部证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 利得科技有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 36 页 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年6月20日(基金合同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 550,236.52 87,196.21 其中：支付销售机构的客 户维护费 21,042.56 - 注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐 日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年6月20日(基金合同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 91,706.10 14,532.70 注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 西部利得景程混合 A 西部利得景程混合C 合计 西部利得基金 0.00 26.75 26.75 西部证券 0.00 2,318.32 2,318.32 中国银行 0.00 15.26 15.26 合计 0.00 2,360.33 2,360.33 获得销售服务费的 上年度可比期间 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 36 页 各关联方名称 2018 年 6 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 西部利得景程混合 A 西部利得景程混合C 合计 合计 0.00 0.00 0.00 注： 支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每 月月底，按月支付给西部利得基金，再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公 式为： 日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.10%/ 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 6 月 20 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有 限公司 477,217.82 14,233.56 685,051.04 7,474.74 注：1.本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 2.本基金通过“中国银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公 司的结算备付金，于 2019 年 6 月 30 日的相关余额为人民币 1,124,684.28 元。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 36 页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金于本报告期末未因认购新发/增发而持有流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证 券款 500,000.00 元，于 2019 年 7 月 1 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易 所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券 后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层级的余额为 1002642.40 元，属于第二层级的余额为 50708881.30 元，无属于第三层次的 余额(2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 36 页 于第一层级的余额为 2562660.00 元，属于第二层级的余额为 60900986.00 元，无属于第三层级的 余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输 入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 36 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 3 固定收益投资 51,711,523.70 53.29 其中：债券 46,699,023.70 48.12 资产支持证券 5,012,500.00 5.17 6 买入返售金融资产 27,600,146.40 28.44 7 银行存款和结算备付金合计 1,601,902.10 1.65 8 其他各项资产 16,123,503.98 16.62 9 合计 97,037,076.18 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600068 葛洲坝 5,715,519.00 8.49 2 002146 荣盛发展 4,494,901.00 6.68 3 002508 老板电器 3,792,146.00 5.63 4 600398 海澜之家 3,656,815.00 5.43 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 36 页 5 601618 中国中冶 3,588,804.00 5.33 6 300296 利亚德 3,368,760.00 5.00 7 000002 万科 A 3,271,865.00 4.86 8 000933 神火股份 3,203,717.00 4.76 9 601857 中国石油 3,133,314.00 4.65 10 000807 云铝股份 3,001,875.00 4.46 11 002572 索菲亚 2,836,172.00 4.21 12 601600 中国铝业 2,732,184.00 4.06 13 002563 森马服饰 2,694,204.00 4.00 14 601186 中国铁建 2,445,088.00 3.63 15 300136 信维通信 2,392,756.00 3.55 16 601390 中国中铁 2,127,622.00 3.16 17 300182 捷成股份 2,023,579.00 3.01 18 002174 游族网络 1,636,214.00 2.43 19 600104 上汽集团 1,535,533.00 2.28 20 300133 华策影视 1,424,819.60 2.12 21 300251 光线传媒 1,374,983.00 2.04 注：本表“本期累计买入金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交 易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600068 葛洲坝 5,831,597.00 8.66 2 601618 中国中冶 4,768,593.00 7.08 3 002146 荣盛发展 4,614,290.00 6.86 4 002508 老板电器 4,148,126.00 6.16 5 600398 海澜之家 3,825,956.00 5.68 6 300296 利亚德 3,751,296.00 5.57 7 000807 云铝股份 3,317,972.00 4.93 8 000933 神火股份 3,232,938.00 4.80 9 000002 万科 A 3,200,981.00 4.76 10 601857 中国石油 3,104,896.00 4.61 11 002572 索菲亚 3,061,483.93 4.55 12 002563 森马服饰 2,888,825.00 4.29 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 36 页 13 601600 中国铝业 2,778,965.00 4.13 14 300182 捷成股份 2,702,663.00 4.02 15 300136 信维通信 2,663,449.00 3.96 16 601186 中国铁建 2,429,504.00 3.61 17 000768 中航飞机 2,310,028.00 3.43 18 601390 中国中铁 2,211,797.00 3.29 19 600567 山鹰纸业 2,116,326.00 3.14 20 002078 太阳纸业 2,053,556.00 3.05 21 600104 上汽集团 1,694,438.00 2.52 22 002174 游族网络 1,597,689.00 2.37 23 000488 晨鸣纸业 1,574,837.00 2.34 24 300133 华策影视 1,517,379.00 2.25 25 300251 光线传媒 1,385,879.00 2.06 注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交 易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 74,312,123.25 卖出股票收入（成交）总额 82,051,600.67 注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成 交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 3,086,400.00 3.77 3 金融债券 9,907,202.30 12.10 其中：政策性金融债 9,907,202.30 12.10 4 企业债券 13,108,851.00 16.01 5 企业短期融资券 6,053,400.00 7.39 7 可转债（可交换债） 14,543,170.40 17.77 10 合计 46,699,023.70 57.05 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 36 页 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 122249 13 平煤债 67,200 6,588,288.00 8.05 2 041800454 18 大同煤矿CP007 60,000 6,053,400.00 7.39 3 132011 17 浙报 EB 50,000 4,720,000.00 5.77 4 108602 国开 1704 42,010 4,243,430.10 5.18 5 010107 21 国债⑺ 30,000 3,086,400.00 3.77 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 156391 金地 06A 50,000 5,012,500.00 6.12 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金于本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金于本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金于本报告期末未持有股指期货。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 36 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金于本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金于本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金于本报告期内未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 21,297.22 2 应收证券清算款 15,282,729.47 4 应收利息 813,711.40 5 应收申购款 5,765.89 9 合计 16,123,503.98 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 110042 航电转债 37,557.30 0.05 2 113525 台华转债 80,962.80 0.10 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 36 页 3 132006 16 皖新 EB 1,266,628.00 1.55 4 132007 16 凤凰 EB 2,472,500.00 3.02 5 132011 17 浙报 EB 4,720,000.00 5.77 6 132012 17 巨化 EB 2,083,200.00 2.54 7 132013 17 宝武 EB 2,998,200.00 3.66 8 128033 迪龙转债 202,800.00 0.25 9 128045 机电转债 592,704.00 0.72 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 36 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份 额比例 西 部 利 得 景 程 混合 A 304 199,434.19 60,001,500.00 98.97% 626,495.27 1.03% 西 部 利 得 景 程 混合 C 136 92,941.15 133.33 0.00% 12,639,863.29 100.00% 合计 428 171,186.90 60,001,633.33 81.89% 13,266,358.56 18.11% 注：1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和，是由于一个持有人同时持有多 个级别基金份额； 2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用 各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 西部利得 景程混合 A 209.88 0.0003% 西部利得 景程混合 C 7,629.17 0.0604% 合计 7,839.05 0.0107% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 西部利得景程混合 A 0 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 36 页 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 西部利得景程混合 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 西部利得景程混合 A 0~10 西部利得景程混合 C 0~10 合计 0~10 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 33 页 共 36 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 西部利得景程混合 A 西部利得景程混 合 C 基金合同生效日（2018年 6月 20日）基金份 额总额 69,187,085.21 142,890,801.46 本报告期期初基金份额总额 65,596,635.83 144,156.31 本报告期期间基金总申购份额 144,914.45 12,929,003.03 减:本报告期期间基金总赎回份额 5,113,555.01 433,162.72 本报告期期末基金份额总额 60,627,995.27 12,639,996.62 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 34 页 共 36 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内基金管理人董事长兼法定代表人于 2019 年 3 月 8日起正式变更为何方先生。 基金托管人人事变动情况如下： 2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变 动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 佣金 占当期佣金 总量的比例 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 35 页 共 36 页 例 中银国际 2 71,871,092.57 46.03% 52,559.10 51.32% - 西藏东方财 富证券 2 44,996,583.86 28.82% 32,905.74 32.13% - 天风证券 1 39,282,034.53 25.16% 16,942.49 16.54% - 注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务指 标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较强的 研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券 市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提供专 门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位 券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中银国际 59,925,063.06 64.43%288,400,000.00 32.54% - - 西藏东方财 富证券 27,574,597.21 29.65%598,000,000.00 67.46% - - 天风证券 5,515,089.54 5.93% - - - - 西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要 第 36 页 共 36 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 >6 个月 60,001,500.00 - - 60,001,500.00 81.89% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金为混合型基金，其主要风险包括但不限于：股票价格波动风险、信用风险、流动性风险等。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 西部利得基金管理有限公司 2019 年 8 月 24 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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