最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 万家强化收益定期开放债券(161911) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1638660 | ||||||||
| 基金代码 | 161911 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 24 日 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 34 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立 董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 23日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 34 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 万家强化收益定期开放债券 场内简称 万家强债 基金主代码 161911 基金运作方式 契约型开放式。本基金自基金合同生效后，每三年开 放一次申购和赎回，申购和赎回的开放起始日为基金 合同生效日的年度对日（如该日为非工作日，则顺延 至下一工作日），每次开放时间最长不超过 20个工作 日，最短不少于 5个工作日。在基金合同约定的开放 期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回业务。 基金合同生效日 2013年 5月 7日 基金管理人 万家基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 345,667,229.41份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2013年 8月 1日 2.2 基金产品说明 投资目标 在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定 增值，力争获得超过业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的 基础上，通过对利率变化趋势、债券收益率曲线移动 方向、信用利差等影响债券价格的因素进行评估，采 取积极的债券投资管理策略，并充分利用市场的非有 效性，把握各类套利的机会。在信用风险可控的前提 下，寻求组合流动性与收益的最佳配比，力求持续取 得达到或超过业绩比较基准的债券组合投资收益。 业绩比较基准 三年期银行定期存款税后收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，主要投资品种为发行主体信用 评级在 A（含）至 AA（含）之间的信用债券，其预期 的风险收益水平高于开放式纯债基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 万家基金管理有限公司 华夏银行股份有限公司 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 34 页 姓名 兰剑 郑鹏 联系电话 021-38909626 010-85238667信息披露负责人 电子邮箱 lanj@wjasset.com zhengpeng@hxb.com.cn 客户服务电话 95538转 6、4008880800 95577 传真 021-38909627 010-85238680 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.wjasset.com 基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层 （名义楼层 9层）基金管理人办公场所 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 34 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 本期已实现收益 16,709,073.84 本期利润 8,089,569.96 加权平均基金份额本期利润 0.0262 本期基金份额净值增长率 2.47% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0282 期末基金资产净值 355,751,524.22 期末基金份额净值 1.0292 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.15% 0.01% 0.23% 0.00% -0.08% 0.01% 过去三个月 0.22% 0.02% 0.69% 0.00% -0.47% 0.02% 过去六个月 2.47% 0.05% 1.36% 0.00% 1.11% 0.05% 过去一年 8.76% 0.05% 2.75% 0.00% 6.01% 0.05% 过去三年 14.46% 0.05% 8.25% 0.00% 6.21% 0.05% 自基金合同 生效起至今 48.62% 0.13% 19.99% 0.00% 28.63% 0.13% 注：基金业绩比较基准增长率=三年期银行定期存款税后收益率 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 34 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金合同生效日期为 2013年 5月 7日，建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例 符合基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合基金合同要求。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]44号文批准设立。公司现股东为中泰 证券股份有限公司、新疆国际实业股份有限公司和齐河众鑫投资有限公司,住所：中国（上海）自 由贸易实验区浦电路 360号 8楼（名义楼层 9层）,办公地点：上海市浦东新区浦电路 360号 9楼, 注册资本 1亿元人民币。目前管理六十六只开放式基金，分别为万家 180指数证券投资基金、万 家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）、万家货币市场证券 投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家 精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金 （LOF）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、 万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金、万家上证 50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证 券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵活 配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合 型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投 资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家 颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18个月定期开放债券型证券投资基金、万家 3-5年 政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券 型证券投资基金、万家沪深 300指数增强型证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、 万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1-3年政策性金融 债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、 万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资 基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、 万家玖盛纯债 9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵 活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型 证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 34 页 证 1000指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜 灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混 合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵 活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资 基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、万家人工智能混合型证券投资基金、 万家社会责任 18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）、万家平衡养老目标三年持有期混合型 发起式基金中基金（FOF）、万家中证 500指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3年封 闭运作灵活配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金 经理（助理）期 限 姓名 职务 任职日 期 离任日 期 证券从 业年限 说明 苏谋东 万家强化收益定期开放债券型证 券投资基金、万家信用恒利债券 型证券投资基金、万家颐和灵活 配置混合型证券投资基金、万家 瑞盈灵活配置混合型证券投资基 金、万家鑫丰纯债债券型证券投 资基金、万家现金增利货币市场 基金、万家安弘纯债一年定期开 放债券型证券投资基金、万家家 瑞债券型证券投资基金、万家鑫 璟纯债债券型证券投资基金、万 家瑞富灵活配置混合型证券投资 基金、万家瑞舜灵活配置混合型 证券投资基金、万家颐达灵活配 置混合型证券投资基金、万家瑞 祥灵活配置混合型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型证券投 资基金、万家增强收益债券型证 券投资基金、万家瑞丰灵活配置 混合型证券投资基金、万家瑞尧 灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理 2013 年5月 29日 - 10.5 年 复旦大学世界经济硕 士。 2008年7月至2013 年 2月在宝钢集团财 务有限责任公司工 作，担任资金运用部 投资经理，主要从事 债券研究和投资工 作； 2013年 3月进入万 家基金管理有限公 司，从事债券研究工 作，自 2013年 5月起 担任基金经理职务， 现任固定收益部总 监、基金经理。 陈奕雯 万家安弘纯债一年定期开放债券 型证券投资基金、万家强化收益 2019 年2月 - 4年 清华大学金融学硕 士。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 34 页 定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫安纯债债券型证券投资基 金、万家鑫丰纯债债券型证券投 资基金的基金经理 21日 2014年 7月至 2015 年 3月在上海陆家嘴 国际金融资产交易市 场股份有限公司无抵 押 P2P事业部产品部 担任产品开发岗、企 划岗。 2015年 3月加入万家 基金管理有限公司， 2019年 2月起担任固 定收益部基金经理。 注：1、任职日期以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则 管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金 持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《公平 交易管理办法》和《异常交易监控及报告管理办法》等规章制度,涵盖了研究、授权、投资决策和 交易执行等投资管理活动的各个环节,确保公平对待不同投资组合,防范导致不公平交易以及利益 输送的异常交易发生。 公司制订了明确的投资授权制度,并建立了统一的投资管理平台,确保不同投资组合获得公平 的投资决策机会。实行集中交易制度,对于交易所公开竞价交易,执行交易系统中的公平交易程序; 对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,按照价格优先、比例分配的原则 对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完 成交易。为保证公平交易原则的实现,通过制度规范、流程审批、系统风控参数设置等进行事前控 制,通过对投资交易系统的实时监控进行事中控制,通过对异常交易的监控和分析实现事后控制。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 34 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年基本面呈现冲高回落态势，核心推动因素是开年宽信用的发力，观察到信贷投放加速、 非标企稳，而货币政策维持宽松，使得社融增速明显回升。从需求端来看，一季度地产投资仍强劲， 是支撑总需求的核心力量，地方债提前发行，基建增速低位回升，但总体不及预期，制造业投资 明显下滑，与企业盈利见顶和外部环境不确定性有关。从生产端来看，上半年工业企业生产热情 总体高涨，一季度尤为明显，一方面一季度需求总体较好，另一方面减税降费也使得企业的生产 行为有所提前；工业品价格一季度稳中有升，也是需求偏强的一个佐证。二季度以来环境发生了 一些边际变化。首先，基本面阶段性企稳以及宽信用后宏观杠杆率的提升使得货币政策边际收紧； 其次，地产行业景气度出现下滑，地产投资 5月首次回落，拿地、新开工、销售、投资全部进入 下行通道，而年中以来地产融资政策的持续收紧使得行业景气度下滑前景进一步明确；再次，贸 易摩擦对基本面的影响进一步显性化，出口订单明显下滑，工业企业出口交货值增速持续下滑。 从生产端来看，工业品产量仍然高增，与建筑业需求阶段性仍处在高位有关，但企业盈利显著回落， 并进入去库存阶段，二季度的 PMI以及重点行业高频数据同样显示企业生产正在放缓。上半年的 通胀节奏总体符合预期。 债券市场上半年震荡为主，收益率先上后下，一季度收益率震荡但无明显主线，4月出现较 大幅度调整，与经济数据超预期有关，后随着经济数据下行以及包商事件后货币政策的边际宽松， 债券收益率呈现缓慢下行的格局。信用债走势分化，包商事件之前，中低等级的表现总体好于高 等级，信用利差显著收窄，但 6月以来随着流动性分层的持续，中低等级供需关系出现恶化，等 级利差持续走阔。 本基金一季度仍维持了较高的杠杆和中性偏长的久期，4月开始为开放期进行流动性准备， 降低了组合杠杆和久期并提升资产流动性，5月基金进入开放期，主要持有高流动性资产以应对 赎回，6月进入封闭期开始建仓，维持了中性久期，截止半年末杠杆水平仍较低；持有中低等级 信用债为主，在符合合同约定的前提下适当配置高等级品种捕捉信用债市场的结构性机会。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 34 页 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0292元；本报告期基金份额净值增长率为 2.47%，业绩 比较基准收益率为 1.36%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们认为债券市场仍将处在牛市进程中，核心原因是基本面依然面临下行压力。 地产产业链仍然是国内总需求的核心影响因素，在建项目的施工以及低库存环境对新开工的支撑 将使得投资回落速度放慢，但不改回落趋势；贸易摩擦的影响仍在发酵过程中，制造业企业的生 产强度、企业盈利和投资仍面临较大压制；作为对冲措施的基建受制于资金来源和地方政府债务 政策向上弹性有限。这样的环境中货币环境总体仍将保持稳健中性，难以出现趋势性紧缩，而外 部流动性环境 19年以来总体比 18年友好，可见的将来预计也不会对国内货币政策形成明显制约。 总体来看债券收益率向下方向不改。信用债高低等级分化走势预计仍将持续，流动性分层、中小 银行缩表使得边缘信用债发行人的流动性压力增加，叠加盈利下滑，使得发行人信用基本面呈现 结构分化态势，进一步考虑到中低等级债券供需关系的改变，等级利差分化预计仍将持续一段时 间。 本基金将继续做好信用风险管理和流动性管理，积极关注市场机会，为持有人获取较好的投 资回报。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 公司成立了估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序有效性 及适用性的情况后及时修订估值方法。估值委员会由督察长、基金运营部负责人、合规稽核部负 责人、权益投资部负责人、固定收益部负责人等组成。估值委员会的成员均具备专业胜任能力和 相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。 2、基金经理参与或决定估值的程度 基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不介入基金日常估值业务。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 本基金管理人与中债金融估值中心有限公司签署了《中债信息产品服务协议》，本基金管理人 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 34 页 与中证指数有限公司签署了《中证债券估值数据服务协议》。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同规定：“基金收益每季度最少分配一次，每年最多分配 12 次，每次基金收益分 配比例不得低于收益分配基准日单位份额可供分配利润的 50%；若基金合同生效不满 3个月则可 不进行收益分配”。2019年 3月 20日，本基金进行了利润分配，每 10份基金份额分红 0.14元， 共计分配利润 4,365,072.66元；2019年 6月 20日，本基金进行了利润分配，每 10份基金份额 分红 0.27元，共计分配利润 9,333,013.77元。符合基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金没有出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元情况。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 34 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持 有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、利润分配、基金费用开支等方面， 能够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。2019年 3月 20日，本基金 进行了利润分配，每 10份基金份额分红 0.14元，共计分配利润 4,365,072.66元；2019年 6月 20 日，本基金进行了利润分配，每 10份基金份额分红 0.27元，共计分配利润 9,333,013.77元。符 合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金 2019年半年度报告中的财务指标、 净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 34 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 5,743,398.52 10,515,293.23 结算备付金 5,462,625.32 3,817,778.54 存出保证金 25,851.10 13,214.10 交易性金融资产 261,562,908.80 509,305,174.70 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 251,550,908.80 509,305,174.70 资产支持证券投资 10,012,000.00 - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 66,998,245.00 - 应收证券清算款 12,156,812.06 274,108.99 应收利息 4,312,851.28 9,934,322.49 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 356,262,692.08 533,859,892.05 负债和所有者权益 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - 207,271,027.54 应付证券清算款 - 75,544.39 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 205,831.21 194,865.30 应付托管费 58,808.92 55,675.85 应付销售服务费 - - 应付交易费用 19,945.62 13,584.83 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 34 页 应交税费 15,267.69 67,114.53 应付利息 201.43 275,848.42 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 211,112.99 245,000.00 负债合计 511,167.86 208,198,660.86 所有者权益： 实收基金 345,667,229.41 311,790,959.24 未分配利润 10,084,294.81 13,870,271.95 所有者权益合计 355,751,524.22 325,661,231.19 负债和所有者权益总计 356,262,692.08 533,859,892.05 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0292元，基金份额总额 345,667,229.41份。 6.2 利润表 会计主体：万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6 月 30 日 一、收入 11,227,352.06 11,368,605.93 1.利息收入 8,326,759.93 12,077,316.44 其中：存款利息收入 250,547.70 24,514.84 债券利息收入 7,221,777.98 12,034,133.35 资产支持证券利息收入 41,818.28 - 买入返售金融资产收入 812,615.97 18,668.25 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 11,499,424.98 -2,002,932.09 其中：股票投资收益 -11,683.86 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 11,510,098.34 -2,002,932.09 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,010.50 - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） -8,619,503.88 1,294,221.58 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 20,671.03 - 减：二、费用 3,137,782.10 4,719,019.24 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 34 页 1．管理人报酬 1,132,766.06 1,100,589.17 2．托管费 323,647.40 314,454.01 3．销售服务费 - - 4．交易费用 10,609.66 7,358.82 5．利息支出 1,517,432.30 3,032,233.24 其中：卖出回购金融资产支出 1,517,432.30 3,032,233.24 6．税金及附加 23,613.69 42,950.02 7．其他费用 129,712.99 221,433.98 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 8,089,569.96 6,649,586.69 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 8,089,569.96 6,649,586.69 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：万家强化收益定期开放债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 311,790,959.24 13,870,271.95 325,661,231.19 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 8,089,569.96 8,089,569.96 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 33,876,270.17 1,822,539.33 35,698,809.50 其中：1.基金申购款 252,931,832.13 13,883,287.22 266,815,119.35 2.基金赎回款 -219,055,561.96 -12,060,747.89 -231,116,309.85 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - -13,698,086.43 -13,698,086.43 五、期末所有者权益 （基金净值） 345,667,229.41 10,084,294.81 355,751,524.22 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 34 页 上年度可比期间 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 311,790,959.24 2,364,963.83 314,155,923.07 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 6,649,586.69 6,649,586.69 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） - - - 其中：1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - -5,924,027.74 -5,924,027.74 五、期末所有者权益 （基金净值） 311,790,959.24 3,090,522.78 314,881,482.02 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______方一天______ ______经晓云______ ____陈广益____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 万家强化收益定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可[2012]1518号文《关于核准万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人万家基金管理有限公司向社会公开募集。 基金合同于 2013 年 5 月 7日生效，首次设立募集规模为 250,635,902.00份基金份额，其中认购 资金利息折合 95,597.16份基金份额。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期限不定期。 本基金的基金管理人为万家基金管理有限公司，注册登记机构为中国登记结算有限责任公司，基 金托管人为华夏银行股份有限公司。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 34 页 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、 地方政府债、次级债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资股票， 不直接从二级市场买入可转换债券、权证，但可以参与一级市场可转换债券（含可分离交易的可 转换债券）的申购。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定 增值，力争获得超过业绩比较基准的收益。本基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款税后收 益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表系按照财政部 2006年 2月颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁 布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制， 同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投 资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券 投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财 务状况以及 2019年 1月 1日至 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本半年度报告所采用的会计政策、会计估计与上年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 1、印花税 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 34 页 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交 易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按 证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让， 暂免征收印花税。 2、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金 融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债 利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业 有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券 取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充 通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金 融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理 人为增值税纳税人。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定，管理人接受投资者委托或信托对受托资产提供的管理服务以及管理人发生的其他增值税应税 行为，按照现行规定缴纳增值税，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为， 暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。本通知自 2018年 1月 1日起施行，对资管 产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 34 页 纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 3、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定， 自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额 计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 34 页 6.4.7 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.7.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.7.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.8 关联方关系 6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]126 号文核准，基金管理人原股东山 东省国有资产投资控股有限公司将其持有的基金管理人的 11％股权转让给齐河众鑫投资有限公 司。本次股权变更的工商变更登记手续已办理完毕，基金管理人于 2019年 2月 13日发布了《关 于公司股权变更的公告》，公司股东由山东省国有资产投资控股有限公司变更为齐河众鑫投资有限 公司。 6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 万家基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 华夏银行股份有限公司（“华夏银行”） 基金托管人、基金代销机构 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立 6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.9.1 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无支付关联方的佣金。 6.4.9.2 关联方报酬 6.4.9.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 34 页 月 30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,132,766.06 1,100,589.17 其中：支付销售机构的客 户维护费 92,420.07 70,273.02 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金 托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 6.4.9.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 323,647.40 314,454.01 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金 托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假 日、休息日，支付日期顺延。 6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 34 页 6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 华夏银行股 份有限公司 5,743,398.52 81,348.10 250,841.29 5,617.12 注：本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司， 2019年 1月 1日至 6月 30日获得的利息为人民币 40,312.93元(2018年 1月 1日至 6月 30日为 人民币 18,732.33元)，2019年 6月 30日结算备付金余额为人民币 5,462,625.32元(2018年 6 月 30日余额为人民币 2,786,530.75元)。 6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均不存在在承销期内直接购入关联方所承销证券的情况。 6.4.10 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 6.4.10.1.1受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 张） 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 113028 环境 转债 2019年 6月 20 日 2019 年 7 月8日 新债流 通受限 100.00 100.00 1,070 107,000.00107,000.00 - 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限的股票。 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 34 页 出回购证券款余额。 6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6 月 30 日止,本基金无因从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出 回购金融资产款余额。 6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 34 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 261,562,908.80 73.42 其中：债券 251,550,908.80 70.61 资产支持证券 10,012,000.00 2.81 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 66,998,245.00 18.81 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,206,023.84 3.15 8 其他各项资产 16,495,514.44 4.63 9 合计 356,262,692.08 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 34 页 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601233 桐昆股份 167,468.66 0.05 注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601233 桐昆股份 155,784.80 0.05 注：“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 167,468.66 卖出股票收入（成交）总额 155,784.80 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 110,318,244.20 31.01 5 企业短期融资券 60,069,000.00 16.89 6 中期票据 61,251,000.00 17.22 7 可转债（可交换债） 325,664.60 0.09 8 同业存单 19,587,000.00 5.51 9 其他 - - 10 合计 251,550,908.80 70.71 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 34 页 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 1580250 15苍南国投债 200,000 16,132,000.00 4.53 2 127758 PR肥西债 200,000 16,050,000.00 4.51 3 101800408 18成都开投 MTN002 100,000 10,533,000.00 2.96 4 127852 18溧停车 100,000 10,349,000.00 2.91 5 101761045 17苏州文保 MTN001 100,000 10,278,000.00 2.89 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 金额单位：人民币元 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 139423 龙光 07A 100,000 10,012,000.00 2.81 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期末未持有股指期货。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 34 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金报告期末未持有股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 25,851.10 2 应收证券清算款 12,156,812.06 3 应收股利 - 4 应收利息 4,312,851.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 16,495,514.44 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 34 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 2,393 144,449.32 151,165,477.46 43.73% 194,501,751.95 56.27% 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额 比例 1 新疆源道隆股权投资有限公司 18,958,195.00 13.98% 2 张树铭 9,474,133.00 6.99% 3 秦皇岛市棉麻土产有限责任公司 2,836,171.00 2.09% 4 中国石油天然气集团公司企业年 金计划－中国工商银行股份有限 公司 2,175,870.00 1.61% 5 山西旭东恒德科技有限公司 2,075,130.00 1.53% 6 兴全基金－兴业银行－兴业证券 股份有限公司 1,788,729.00 1.32% 7 长春必捷必信息技术有限公司 1,663,084.00 1.23% 8 北京厚恩投资管理有限公司－厚 恩固收 1号私募证券投资基金 1,574,500.00 1.16% 9 刘恭磊 1,500,000.00 1.11% 10 万莉萍 1,210,400.00 0.89% 注：上述持有人为场内持有人。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 34 页 本基金基金经理持有本开放式基金 0 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 34 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2013年 5月 7日 ）基金份额总额 250,635,902.00 本报告期期初基金份额总额 311,790,959.24 本报告期期间基金总申购份额 252,931,832.13 减:本报告期期间基金总赎回份额 219,055,561.96 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 345,667,229.41 注：本基金合同生效日为 2013年 5月 7日。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人： 2019年 2月 21日，公司聘任陈奕雯为万家强化收益债券型基金基金基金经理。 基金托管人： 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 34 页 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内为基金进行审计的会计师事务所情况未发生改变。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 国泰君安 1 155,784.80 100.00% 135.67 100.00% - 浙商证券 1 - - - - - 注：1、基金专用交易席位的选择标准如下： （1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； （3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力， 能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的 信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型 的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服 务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下： （1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； （2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 3、报告期内基金租用证券公司交易单元的变更情况： 无。 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 33 页 共 34 页 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 国泰君安 144,769,948.30 69.93%5,473,300,000.00 82.56% - - 浙商证券 62,244,782.28 30.07%1,156,100,000.00 17.44% - - 万家强债 2019 年半年度报告摘要 第 34 页 共 34 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 万家基金管理有限公司 2019 年 8 月 24 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |