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| 泰信鑫益定期开放C(000213) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1638568 | ||||||||
| 基金代码 | 000213 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 24日 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 29 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 29 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 泰信鑫益定期开放 基金主代码 000212 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2013年 7月 17日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 47,273,803.71份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 泰信鑫益定期开放 A 泰信鑫益定期开放 C 下属分级基金的交易代码： 000212 000213 报告期末下属分级基金的份额总额 38,468,870.26份 8,804,933.45份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金投资将追求资金的安全与长期稳定增长，并 力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行整体资产配置和类属资产配置。 在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配 置策略动态调整大类金融资产的比例，在充分分析债券市场环境及市场流动性 的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调 整。 业绩比较基准 中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）+0.5%。 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预 期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡囡 李修滨 联系电话 021-20899098 4006800000 电子邮箱 xxpl@ftfund.com lixiubin@citicbank.com 客户服务电话 400-888-5988 95558 传真 021-20899008 010-85230024 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.ftfund.com 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 29 页 网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 泰信鑫益定期开放 A 泰信鑫益定期开放 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 1,283,742.34 236,295.35 本期利润 557,916.12 97,730.42 加权平均基金份额本期利润 0.0143 0.0124 本期基金份额净值增长率 1.34% 1.08% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0914 0.0769 期末基金资产净值 43,652,715.11 9,859,574.75 期末基金份额净值 1.135 1.120 1、本基金合同于 2013年 7月 17日正式生效。 2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰信鑫益定期开放 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.44% 0.05% 0.17% 0.01% 0.27% 0.04% 过去三个月 0.62% 0.07% 0.51% 0.01% 0.11% 0.06% 过去六个月 1.34% 0.07% 1.01% 0.01% 0.33% 0.06% 过去一年 4.80% 0.08% 2.05% 0.01% 2.75% 0.07% 过去三年 8.71% 0.07% 6.27% 0.01% 2.44% 0.06% 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 29 页 自基金合同 生效起至今 32.62% 0.10% 16.05% 0.01% 16.57% 0.09% 泰信鑫益定期开放 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.45% 0.05% 0.17% 0.01% 0.28% 0.04% 过去三个月 0.54% 0.07% 0.51% 0.01% 0.03% 0.06% 过去六个月 1.08% 0.07% 1.01% 0.01% 0.07% 0.06% 过去一年 4.38% 0.08% 2.05% 0.01% 2.33% 0.07% 过去三年 7.39% 0.07% 6.27% 0.01% 1.12% 0.06% 自基金合同 生效起至今 29.39% 0.10% 16.05% 0.01% 13.34% 0.09% 本基金业绩比较基准为：中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）+0.5%。 本基金是定期开放式债券型基金产品，每个运作周期为一年。为满足每个运作周期后自由开放期 的流动性要求，本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与运作周期进行适当的匹配。以一年 期定期存款基准利率税后+0.5%的收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判 断本基金产品的风险收益特征，并合理地衡量比较本基金的业绩表现。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 29 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 29 页 1、本基金合同于 2013年 7月 17日正式生效。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于 基金资产的 80%，在每个受限开放期的前 10个工作日和后 10个工作日、自由开放期的前 3个月 和后 3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 29 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦 37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256号华夏银行大厦 36-37层 成立日期：2003年 5月 23日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛 国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002年 9月 24日经中国证券监督委员 会批准正式筹建，2003年 5月 8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管 理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南 三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、 研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察 稽核部、综合管理部。截至 2019年 6月底，公司有正式员工 97人，多数具有硕士以上学历。所 有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2019年 6月 30日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略 混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债 券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200指数、泰信中小盘精选混合、 泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债 券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合、泰信 竞争优选共 21只开放式基金及 14个资产管理计划。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 29 页 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 何俊春 女士 基金投 资部固 定收益 投资总 监、本基 金经理 兼泰信 天天收 益货币 基金、泰 信双息 双利债 券基金、 泰信债 券增强 收益基 金、泰信 周期回 报债券、 泰信鑫 利混合 基金经 理 2013年 7月 17 日 - 23年 工商管理硕士。具有基金 从业资格。曾任职于上海 鸿安投资咨询有限公司、 齐鲁证券上海斜土路营业 部。2002年 12月加入泰 信基金管理有限公司，先 后担任泰信天天收益基金 交易员、交易主管，泰信 天天收益基金经理。自 2008年 10月 10日起担任 泰信双息双利基金经理； 自 2009年 7月 29日起担 任泰信债券增强收益基金 经理；自 2012年 10月 25 日起担任泰信周期回报债 券基金经理；自 2016年 10月 11日起担任泰信天 天收益货币基金经理；自 2017年 5月 25日起任泰 信鑫利混合基金经理。现 同时担任基金投资部固定 收益投资总监。 1、基金经理的任职日期以基金合同生效日为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚 实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基 金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投 资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 29 页 疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整 体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输 送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少 的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况，亦无其他异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，宏观经济先上后下，中采 PMI一季度走暖，二季度转而下行，半年末中采制 造业 PMI及财新 PMI均收于 49.4。地产开发完成额、销售额上半年同比维持震荡，而百城住宅价 格指数同比持续下行。近年地方债提前发行，专项债补充项目资本金带来基建投资增速有所回暖。 减税降费实施后，居民消费有所改善，社会消费品零售总额同比二季度走暖。工业增加值震荡， 企业利润转负。伴随着石油价格波动及猪价、鲜果价格抬升，CPI增速上半年持续走高，PPI增速 先上后下。一季度经济走暖后，二季度政策有所收紧，货币宽松预期变化，去杠杆压力加大。上 半年 M2增速相对平稳，社融口径调整后上半年规模有所增长。年初以来中美贸易反复，海外经济 维持弱势，全球货币政策转向宽松。英国硬脱欧，中东地缘政治风险加剧。截止半年末，人民币 汇率指数下跌 0.71%，国际布油期价上涨 19.21%，wind商品指数上涨 9.29%，上证综指上涨 19.45%， 深圳成指上涨 26.78%，创业板指上涨 20.87%。1季度经济走暖，通胀回升，宽信用同时引发货币 政策收紧的担忧，债券市场呈现震荡调整， 4月下旬以来，经济走弱，贸易争端反复，海外货币 政策转向，推动国内债牛重启。上半年央行通过定向降准和公开市场投放维持了流动性充裕。包 商事件暴露市场分层问题，中小非银机构融资出现断层。截止半年末，中债总财富总值指数上涨 1.49%，中债金融债券总财富指数上涨 1.88%，中债信用债总值指数上涨 2.48%，中证转债指数上 涨 13.3%。1 年期国债及国开债分别收于 2.64%及 2.72%，较上年末上行 4 和下行 2 个基点。10 年期国债及国开债分别收于 3.22%及 3.61%，较上年末持平和下行 3个基点。信用债方面，上半年 新增违约主体 19家，违约债券共计 96只，涉及规模 694.59亿元。虽有违约但年初以来市场整体 表现良好，资金面宽松背景下收益率走低，短端表现优于中长端，低等级好于中高等级。城投、 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 29 页 高等级地产债表现良好，2季度末有所回调。上半年转债新发 60只，合计规模 1,542.46亿元。7 月初转债市场存量转债已达 188只，规模已超 4000亿元。转债二级市场伴随着规模及投资者多样 化提升，市场波动放大，个券表现也显著分化。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰信鑫益定期开放 A基金份额净值为 1.135元，本报告期基金份额净值增长 率为 1.34%；截至本报告期末泰信鑫益定期开放 C 基金份额净值为 1.120 元，本报告期基金份额 净值增长率为 1.08%；同期业绩比较基准收益率为 1.01%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，宏观经济转型期增速或仍延续下行，政治局会议重提“六稳”，继续保持定力， 坚定高质量发展不动摇，明确不将房地产作为短期刺激经济手段，制造业发展举措更加细化。下 半年地产融资仍受限，棚改目标缩减下拿地及开工需求将放缓。基建及消费有望延续改善。出口 则在贸易谈判反复的阴云下继续承压。财政及货币政策仍维持宽松，通胀先下后上。海外经济复 苏成色不足，全球货币宽松确认，美联储降息启动缩表也有望年内暂停。警惕中美贸易争端反复 及矛盾向扩大化、纵深化方向发展。此外，英国硬脱欧、中东地缘政治风险均需持续关注。市场 方面看，伴随着全球经济风险升温及货币政策宽松，国内经济转型承压，下半年黄金、利率债等 低风险资产仍具备良好的基本面，仍是下半年资产配置的主要方向。两轨合一轨推动融资成本下 行，包商事件影响逐步消除，但经济下行带来的银行体系风险仍存，仍需警惕关注金融供给侧改 革风险。利率债性价比将进一步提高，期限利差仍有空间。但需做好期间利率波动的把握。信用 债下半年违约风险仍存，到期压力大，宽信用传导仍有时滞，产业债需寻找行业景气度有所复苏 的标的，精选个券规避信用风险。可转债仍是博弈权益市场反弹的良好标的，转债个券分化较大， 建议左侧控制仓位逐步布局，把握好市场主题及板块机遇，适度参与条款博弈。 鑫益定期基金 1 季度整体维持了偏长久期配置，2 季度加强了产品流动性管理，并增加了中 期债券类资产的配置。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明 委员会主席 韩波先生，本科学历。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。 委员会成员： 张敬燕女士，硕士。2017年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部副总监。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 29 页 蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。 朱志权先生，学士。2008年 6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资总 监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合基金经理。 梁剑先生，硕士。2004年 7月加入泰信基金管理有限公司，现任研究部副总监兼研究副总监。 2、本基金基金经理不参与本基金估值。 3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 一、基金合同关于利润分配的约定： 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每次收益分 配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红 利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 二、本报告期本基金未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金未发生连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的规定，对泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 2019年上半年的投资运作，进 行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 29 页 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，泰信管理有限公司在泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基 金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在 损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，泰信管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的 2019年半年度报告中的财务指标、净值 表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基 金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 444,941.08 323,435.20 结算备付金 23,100.53 - 存出保证金 1,937.03 775.77 交易性金融资产 52,390,933.00 50,495,268.00 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 52,390,933.00 50,495,268.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 766,905.55 1,395,353.12 应收股利 - - 应收申购款 - - 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 29 页 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 53,627,817.19 52,214,832.09 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 30,712.21 30,770.59 应付托管费 8,774.92 8,791.61 应付销售服务费 3,233.98 2,735.76 应付交易费用 525.00 175.00 应交税费 1,182.20 2,522.36 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 71,099.02 180,000.00 负债合计 115,527.33 224,995.32 所有者权益： 实收基金 47,273,803.71 46,485,993.32 未分配利润 6,238,486.15 5,503,843.45 所有者权益合计 53,512,289.86 51,989,836.77 负债和所有者权益总计 53,627,817.19 52,214,832.09 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金的基金份额总额为 47,273,803.71份，其中 A类基金份额净值 1.135元，基金份额总额 38,468,870.26份；C类基金 份额净值 1.120元，基金份额总额 8,804,933.45份。 6.2 利润表 会计主体：泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6 月 30日 一、收入 1,010,949.33 2,394,522.24 1.利息收入 925,651.89 1,464,123.58 其中：存款利息收入 16,532.29 18,121.51 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 29 页 债券利息收入 909,119.60 1,446,002.07 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 946,943.99 93,469.95 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 946,943.99 93,469.95 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） -864,391.15 820,816.95 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,744.60 16,111.76 减：二、费用 355,302.79 515,538.90 1．管理人报酬 182,693.32 245,372.02 2．托管费 52,198.04 70,106.26 3．销售服务费 17,376.38 24,230.17 4．交易费用 833.39 1,917.44 5．利息支出 10,792.19 62,993.49 其中：卖出回购金融资产支出 10,792.19 62,993.49 6．税金及附加 534.29 1,152.01 7．其他费用 90,875.18 109,767.51 三、利润总额 （亏损总额以“-”号 填列） 655,646.54 1,878,983.34 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 655,646.54 1,878,983.34 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 46,485,993.32 5,503,843.45 51,989,836.77 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 29 页 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 655,646.54 655,646.54 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 787,810.39 78,996.16 866,806.55 其中：1.基金申购款 1,920,127.13 220,585.71 2,140,712.84 2.基金赎回款 -1,132,316.74 -141,589.55 -1,273,906.29 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 47,273,803.71 6,238,486.15 53,512,289.86 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 71,958,125.43 3,808,499.29 75,766,624.72 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 1,878,983.34 1,878,983.34 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -10,793,818.90 -690,994.36 -11,484,813.26 其中：1.基金申购款 16,660.34 1,132.90 17,793.24 2.基金赎回款 -10,810,479.24 -692,127.26 -11,502,606.50 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 61,164,306.53 4,996,488.27 66,160,794.80 报表附注为财务报表的组成部分。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 29 页 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______葛航______ ______韩波______ ____蔡海成____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可 [2013]第 746 号《关于核准泰信鑫益定期开放债券型证券 投资基金募集的批复》核准,由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和 《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式, 存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 232,623,276.88 元,业经普华永 道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 426 号验资报告予以验证。经向 中国证监会备案,《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 7 月 17 日正 式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 232,641,999.64 份,其中认购资金利息折合 18,722.76 份。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中信银行股份有限公 司。 本基金以定期开放的方式运作,以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日 (包括该日)或每个自由开放期结束之后次日起(包括该日)至 1 年后的年度对日的前一日止。在每 个运作周期结束后进入自由开放期。每个自由开放期最短不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个 工作日。在自由开放期间,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。本基金的每个运作周期 以封闭期和受限开放期相交替的方式运作,共包含为 2 个封闭期和 1 个受限开放期。在首个运作 周期中,本基金的受限开放期为基金合同生效日的半年度对日。在第二个及以后的运作周期中, 本 基金的受限开放期为该运作周期首日的半年度对日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。在 每个运作周期内,除受限开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎 回。 根据《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《泰信鑫益定期开放债券型证券 投资基金招募说明书》的相关规定,本基金自募集期起根据申购费用及销售服务费用收取方式的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费,赎回时根据持有期限收 取赎回费用的,称为 A 类基金份额;不收取认购/申购费,赎回时亦不收取赎回费,而从本类别基金 资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类两种收费模式并存,A 类基金 份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额, 但各 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 29 页 类别基金份额之间不能相互转换。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合 同》的有关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、 央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、短 期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括 协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他固定收益类金融工具。本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,在每个受限开放期的 前 10 个工作日和后 10 个工作日、每个自由开放期始前三个月至结束后三个月内不受前述比例 限制。开放期内,基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% , 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内本基金不受上述 5% 的 限制。本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)+0.5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下 合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告 和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信鑫 益定期开放债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务 操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 29 页 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确 全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值 税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的 通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关 于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值 税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及 金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期本基金控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 泰信基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 29 页 中信银行股份有限公司(“中信银行”) 基金托管人、基金销售机构 上海锐懿资产管理有限公司 基金管理人的子公司 山东省国际信托股份有限公司(“山东国 托”) 基金管理人的股东 江苏省投资管理有限责任公司 基金管理人的股东 青岛国信实业有限公司(“青岛国信”) 基金管理人的股东 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间未进行关联交易。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 182,693.32 245,372.02 其中：支付销售机构的客 户维护费 28,556.70 66,583.74 支付基金管理人泰信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.7%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.7% / 当 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 29 页 年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 52,198.04 70,106.26 支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值 0.2%的年费率计提，逐日累计至每月月 底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.2% / 当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泰信鑫益定期开放 A 泰信鑫益定期开放 C 合计 泰信基金 - 4,927.17 4,927.17 中信银行 - 8,605.29 8,605.29 合计 - 13,532.46 13,532.46 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泰信鑫益定期开放 A 泰信鑫益定期开放 C 合计 泰信基金 - 3,090.82 3,090.82 中信银行 - 11,989.44 11,989.44 合计 - 15,080.26 15,080.26 支付基金销售机构的 C 类基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日 累计至每月月底，按月支付给泰信基金管理有限公司，再由泰信基金管理有限公司计算并支付给 各基金销售机构。A类基金份额不收取销售服务费。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值 X 0.40%/ 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 29 页 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 泰信鑫益定期开放 A 关联方名称 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 山东省国际信 托股份有限公 司 29,430,801.27 62.2600% 29,430,801.27 63.3100% 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行 444,941.08 16,348.73 2,140,075.81 17,591.85 本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本报告期及上年度可比期间本基金无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末本基金未持有因认购新发/增发而持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本报告期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 29 页 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无从事债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 52,390,933.00 97.69 其中：债券 52,390,933.00 97.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 468,041.61 0.87 8 其他各项资产 768,842.58 1.43 9 合计 53,627,817.19 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 报告期末本基金未投资股票。 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末本基金未投资港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末本基金未投资股票。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 截至报告期末本基金未投资股票。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 29 页 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 9,309,760.00 17.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,609,500.00 66.54 其中：政策性金融债 35,609,500.00 66.54 4 企业债券 4,626,673.00 8.65 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,845,000.00 5.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 52,390,933.00 97.90 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 180204 18国开 04 100,000 10,449,000.00 19.53 2 180208 18国开 08 100,000 10,176,000.00 19.02 3 190203 19国开 03 100,000 9,936,000.00 18.57 4 019534 16国债 06 94,000 9,309,760.00 17.40 5 122591 12常交债 38,000 3,819,000.00 7.14 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末本基金未投资贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末本基金未持有权证。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 29 页 7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.10.1 本期国债期货投资政策 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.10.3 本期国债期货投资评价 截至报告期末本基金未投资国债期货。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增 发新股。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,937.03 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 766,905.55 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 768,842.58 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 29 页 1 132009 17中油 EB 1,977,800.00 3.70 2 113011 光大转债 867,200.00 1.62 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金未投资股票。 7.11.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不 同比例进行合计。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 泰信鑫益定期 开放 A 180 213,715.95 29,430,801.27 76.51% 9,038,068.99 23.49% 泰信鑫益定期 开放 C 194 45,386.25 3,179,750.67 36.11% 5,625,182.78 63.89% 合计 374 126,400.54 32,610,551.94 68.98% 14,663,251.77 31.02% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 泰信鑫益定期开放 A 83,825.26 0.2179% 泰信鑫益定期开放 C 72,051.69 0.8183% 合计 155,876.95 0.3297% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 泰信鑫益定期开放 A 0 泰信鑫益定期开放 C 0~10 合计 0~10 本基金基金经理持有本开 放式基金 泰信鑫益定期开放 A 0 泰信鑫益定期开放 C 0 合计 0 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 29 页 基金份额总量的数量区间为 0、0至 10万份（含）、10万份至 50万份（含）、50万份至 100万份 （含）、100万份以上。 §9 放式基金份额变动 单位：份 项目 泰信鑫益定期开 放 A 泰信鑫益定期开 放 C 基金合同生效日（2013年 7月 17日）基金份 额总额 119,273,547.88 113,368,451.76 本报告期期初基金份额总额 39,185,043.55 7,300,949.77 本报告期期间基金总申购份额 257,952.83 1,662,174.30 减:本报告期期间基金总赎回份额 974,126.12 158,190.62 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 38,468,870.26 8,804,933.45 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，经中信银行股份有限公司董事会会议审议通过，聘任方合英先生为本行行长， 任职资格于 2019年 3月 29日获中国银行保险监督管理委员批复核准。孙德顺先生因年龄原因不 再担任本行执行董事、行长等职务。根据工作需要，任命杨璋琪先生担任本行资产托管部副总经 理，主持资产托管部相关工作。 本报告期基金管理人无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 29 页 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金未改聘会计师事务所，仍为普华永道中天会计师事务所有限公司。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的稽查 或处罚。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中山证券 1 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字【2007】48 号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有 基金买卖证券交易佣金 30%”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重所选证券公司 的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究报告、研究成 果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对交易单元租用情况进行总体评价，决定是 否对交易单元租用情况进行调整。 2、本报告期交易单元无变动。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 泰信鑫益定期开放 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 29 页 的比例 中山证券 - - - - - - 海通证券 16,478,435.53 100.00% 14,500,000.00 100.00% - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101 - 20190630 29,430,801.27 0.00 0.00 29,430,801.27 62.26% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金管理人已经 采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人 提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波 动风险等特有风险。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其他重要信息。 泰信基金管理有限公司 2019年 8月 24日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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