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融通增祥三个月定期开放债券(002719)  基金公开信息
流水号 1638507
基金代码 002719
公告日期 2019-08-24
编号 2
标题 融通增祥债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:江苏银行股份有限公司
送出日期:2019 年 8 月 24 日
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人江苏银行股份有限公司根据融通增祥债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)
基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通增祥债券
基金主代码 002719
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 5月 13日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 江苏银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 251,084,158.96份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管
理,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资
策略、权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。
业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率。
风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、
混合型基金,高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 江苏银行股份有限公司
信息披露 姓名 涂卫东 柯振林
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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负责人 联系电话 (0755)26948666 025-58588217
电子邮箱 service@mail.rtfund.com kezhenlin@jsbchina.cn
客户服务电话 400-883-8088、(0755)26948088 95319
传真 (0755)26935005 (025)58588115
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益 7,163,489.51
本期利润 10,791,095.46
加权平均基金份额本期利润 0.0458
本期基金份额净值增长率 4.32%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0958
期末基金资产净值 275,149,023.72
期末基金份额净值 1.0960
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(3)期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润(已实现部分扣除未实现部分)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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过去一个月 0.64% 0.05% 0.28% 0.03% 0.36% 0.02%
过去三个月 2.53% 0.06% -0.24% 0.06% 2.77% 0.00%
过去六个月 4.32% 0.09% 0.24% 0.06% 4.08% 0.03%
过去一年 6.94% 0.19% 2.82% 0.06% 4.12% 0.13%
过去三年 14.52% 0.13% 0.03% 0.08% 14.49% 0.05%
自基金合同
生效起至今
14.75% 0.13% 0.19% 0.07% 14.56% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较

§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准,于
2001 年 5 月 22 日成立,公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko AssetManagement Co., Ltd.)40%。
截至 2019 年 6 月 30 日,公司共管理六十六只开放式基金:即融通新蓝筹证券投资基金、融
通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、
融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融通健康产业灵活
配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互联网传媒灵活
配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置
混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指数分级证券投
资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资
基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30灵活配置混合型证券投资基金、融
通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金、融通增利债券型证券投
资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通增祥债券型证券投
资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债
券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合
型证券投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基
金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投
资基金、融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收
益增强债券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置
混合型证券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融通新能源汽车主
题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦
债券型证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通
核心价值混合型证券投资基金(QDII)(原融通丰利四分法证券投资基金(QDII)转型而来)、融通超
短债债券型证券投资基金、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金(原融通通盈保本混合型证券
投资基金转型而来)、融通通慧混合型证券投资基金(原融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券
投资基金转型而来)。其中,融通债券投资基金、融通深证 100指数证券投资基金和融通蓝筹成长
证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外,公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介


职务
任本基金的基金经
理期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任
日期
许富强先生,北京大学经济学硕士,8 年证券投资
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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本基金
的基金
经理




2019/07/11




-




8
从业经历,具有基金从业资格。2011 年 7 月加入
融通基金管理有限公司,历任固定收益部研究员、
专户投资经理、融通通穗债券型证券投资基金基金
经理、融通增祥债券型证券投资基金基金经理,现
任融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理、融通通安债券型证券投资基金基
金经理、融通通优债券型证券投资基金基金经理、
融通通宸债券型证券投资基金基金经理、融通可转
债债券型证券投资基金基金经理。
注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关
的工作时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人
谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交
易的交易价差进行了分析,各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度市场跌宕起伏,基本面和金融市场均经历了较大变化。从国内来看,在一季度的金融
数据较快增长之后,社融和信贷数据有所回落,经济数据中地产投资数据一枝独秀,消费和进出
口数据均有所走弱,通胀数据平稳。从外围来看,中美贸易谈判在二季度经历波折之后,在 6 月
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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底重启谈判。全球经济面临新一轮放缓,各国央行货币政策均有宽松迹象。从市场表现来看,二
季度债券市场多空因素交织,债市先抑后扬。一方面经济有进一步走弱迹象,流动性保持宽松,
中美利差持续扩大均有利于国内债市收益率下行。另一方面,一季度社融的回暖,二季度包商银
行被接管以及低资质主体融资持续困难等问题也对债市形成压制。展望后续行情,我们认为经济
基本面对于债市的安全垫仍在,下半年依然存在结构性行情,未来低利率环境将维持较长一段时
间才能真正迎来经济回暖。
策略和组合操作上,组合采取利率债加中高等级信用债配置策略。组合将通过杠杆久期调整,
严格的信评把控,在获取稳定的票息和套息基础上,博取超额的资本利得收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.096 元;本报告期基金份额净值增长率为 4.32%,业绩
比较基准收益率为 0.24%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们认为宏观经济仍然面临诸多不确定因素。从经济基本面来看,经济仍然面
临一定的下行压力。投资端,地产投资较快是上半年经济韧性的主要支撑,但随着整体建造链条
前端开工数据的下行,预计下半年地产投资增速也将回落。上半年基建投资增速较低,但是趋势
上有所回升,预计下半年基建投资将发挥更多稳经济的作用。出口端,全球经济放缓,总需求下
行,加上此前贸易摩擦,关税影响,下半年的出口拉动作用将进一步下行。从政策面来看,央行
货币政策的中性基调意味着总量政策大幅放松的概率较小,可能更加依靠在宽松流动性下通过结
构和定向的方式维稳经济。财政政策一方面维持积极的基调,同时强调要加力提效,财政政策实
施的空间和力度有待观察。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行,公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对,同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议,由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2019年 3月 21日实施 2019年第 1次利润分配,以 2019年 3月 15日的可分配收益
为基准,每 10份基金份额派发红利 0.50元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,在托管融通增祥债券型证券投资基金的过程中,本基金托管人—江苏银行股份
有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规的规定以及《融通增
祥债券型证券投资基金托管协议》的约定,尽职尽责履行了托管人应尽的义务,没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本基金托管人-江苏银行股份有限公司未发现融通基金管理有限公司在融通增祥
债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费
用开支及利润分配等问题上存在损害基金份额持有人利益的行为,或违反《中华人民共和国证券
投资基金法》等有关法律法规、在各重要方面的运作违反基金合同规定的情况。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内,由基金管理人所编制和披露的融通增祥债券型证券投资基金半年度报告中的财
务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未
发现有损害基金持有人利益的行为。
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:融通增祥债券型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30 日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31 日
资 产:
银行存款 2,464,324.57 699,278.14
结算备付金 107,508.92 293,288.51
存出保证金 6,012.16 5,757.73
交易性金融资产 320,221,600.00 265,837,722.90
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 320,221,600.00 265,837,722.90
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 31,500,165.00
应收证券清算款 - -
应收利息 7,662,347.12 6,392,567.90
应收股利 - -
应收申购款 - 125,075.95
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 330,461,792.77 304,853,856.13
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31 日
负 债:

短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 53,224,612.16 50,064,769.90
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,735,273.60 185,597.14
应付管理人报酬 91,840.84 88,142.11
应付托管费 22,960.19 22,035.53
应付销售服务费 - -
应付交易费用 5,081.99 3,259.95
应交税费 54,265.90 39,714.20
应付利息 86,314.22 63,118.86
应付利润 - -
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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递延所得税负债 - -
其他负债 92,420.15 45,138.36
负债合计 55,312,769.05 50,511,776.05
所有者权益:

实收基金 251,084,158.96 231,239,351.12
未分配利润 24,064,864.76 23,102,728.96
所有者权益合计 275,149,023.72 254,342,080.08
负债和所有者权益总计 330,461,792.77 304,853,856.13
注: 报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.096 元,基金份额总额 251,084,158.96
份。
6.2 利润表
会计主体:融通增祥债券型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 12,266,294.51 4,199,219.85
1.利息收入 8,200,597.22 7,487,277.29
其中:存款利息收入 16,105.60 25,026.14
债券利息收入 8,112,271.63 7,462,251.15
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 72,219.99 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 432,325.39 -873,966.27
其中:股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 432,325.39 -873,966.27
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 3,627,605.95 -2,414,106.93
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 5,765.95 15.76
减:二、费用 1,475,199.05 1,904,368.32
1.管理人报酬 509,589.64 490,060.61
2.托管费 127,397.43 122,515.24
3.销售服务费 - -
4.交易费用 1,940.59 476.09
5.利息支出 658,205.77 1,077,821.44
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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其中:卖出回购金融资产支出 658,205.77 1,077,821.44
6.税金及附加 28,348.14 26,091.63
7.其他费用 149,717.48 187,403.31
三、利润总额 10,791,095.46 2,294,851.53
减:所得税费用 - -
四、净利润 10,791,095.46 2,294,851.53
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:融通增祥债券型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1 月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 231,239,351.12 23,102,728.96 254,342,080.08
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期利润)
- 10,791,095.46 10,791,095.46
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
19,844,807.84 1,688,996.15 21,533,803.99
其中:1.基金申购款 35,642,017.78 3,159,894.07 38,801,911.85
2.基金赎回款 -15,797,209.94 -1,470,897.92 -17,268,107.86
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
- -11,517,955.81 -11,517,955.81
五、期末所有者权益(基金净值) 251,084,158.96 24,064,864.76 275,149,023.72
项目
上年度可比期间
2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 230,066,975.30 14,481,318.60 244,548,293.90
二、本期经营活动产生的基金净
值变动数(本期利润)
- 2,294,851.53 2,294,851.53
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
10,925.09 1,020.60 11,945.69
其中:1.基金申购款 70,460.30 5,543.46 76,003.76
2.基金赎回款 -59,535.21 -4,522.86 -64,058.07
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益(基金净值) 230,077,900.39 16,777,190.73 246,855,091.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署:
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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张帆 颜锡廉 刘美丽
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
江苏银行股份有限公司(“江苏银行”) 基金托管人
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 509,589.64 490,060.61
其中:支付销售机构的客户维护费 5,161.57 18.44
注:1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.40%的年费率计提,
逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.40%/当年天数。
2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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比例的费用,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 127,397.43 122,515.24
注:支付基金托管人江苏银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提,逐日累计
至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值×0.10%/当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
江苏银行 2,464,324.57 11,802.56
864,398.36 4,000.06
注:本基金的银行存款由基金托管人江苏银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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6.4.5 期末(2019年 6月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 45,224,612.16 元,是以如下债券作为抵押:
金额单位:人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
101800323
18赣水投
MTN002
2019年 7月 15日 104.99 200,000 20,998,000.00
101800666
18新盛建
设 MTN003
2019年 7月 15日 105.39 105,000 11,065,950.00
101800775
18苏州高
新 MTN002
2019年 7月 4日 105.39 167,000 17,600,130.00
合计 472,000 49,664,080.00
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 8,000,000.00 元,于 2019 年 7 月 1日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债
券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 320,221,600.00 96.90
其中:债券 320,221,600.00 96.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
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6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,571,833.49 0.78
8 其他各项资产 7,668,359.28 2.32
9 合计 330,461,792.77 100.00
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 1,000,200.00 0.36
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,111,400.00 4.40
其中:政策性金融债 12,111,400.00 4.40
4 企业债券 101,169,000.00 36.77
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 205,941,000.00 74.85
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 320,221,600.00 116.38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 101800666 18新盛建设 MTN003 200,000 21,078,000.00 7.66
2 101800775 18苏州高新 MTN002 200,000 21,078,000.00 7.66
3 101800323 18 赣水投 MTN002 200,000 20,998,000.00 7.63
4 1780153 17 常德鼎力债 200,000 20,678,000.00 7.52
5 101762043 17广元投资 MTN001 200,000 20,630,000.00 7.50
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
7.8.2 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,012.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,662,347.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,668,359.28
7.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比例
(%)
持有份额
占总份额比
例(%)
1,455 172,566.43 230,058,118.24 91.63 21,026,040.72 8.37
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
基金管理人所有从业人员持有本基金 871.33 0.0004
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2016年 5 月 13日)
基金份额总额
200,004,290.45
本报告期期初基金份额总额 231,239,351.12
本报告期基金总申购份额 35,642,017.78
减:本报告期基金总赎回份额 15,797,209.94
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 251,084,158.96
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金管理人于 2019 年 5 月 11 日公告以通讯方式召开融通增祥债券型证券投资基金基金份
额持有人大会,审议《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》,
会议议案于 2019年 6月 11 日表决通过,大会决议自同日起生效。自 2019年 7月 11日起,“融通
增祥债券型证券投资基金”正式转型为“融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
本报告期基金管理人无重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人于 2019年 3月 8日发布《江苏银行股份有限公司关于资产托管部负责人信息的公
告》,由柯振林先生担任江苏银行股份有限公司资产托管部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内,本基金投资策略未发生改变。
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 2 - - - - -
注:1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面:
(1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币;
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
(3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚;
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要,并能为本基金提供全面的信息服务;
(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询
服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据
基金投资的特定要求,提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤:
(1)券商服务评价;
(2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商;
(3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准;
(4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
融通增祥债券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要
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3、交易单元变更情况
本报告期内交易单元无变更。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
安信证券 41,322,332.89 100.00% 702,700,000.00 100.00% - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机构 1 20190101-20190630 230,058,118.24 0.00 0.00 230,058,118.24 91.63
个人 - - - - - - -
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时,可能存在因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金单位份
额净值剧烈波动的风险及流动性风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2019年 5月 11日公告以通讯方式召开融通增祥债券型证券投资基金基金份
额持有人大会,审议《关于融通增祥债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》,
会议议案于 2019年 6月 11 日表决通过,大会决议自同日起生效。自 2019年 7月 11日起,“融通
增祥债券型证券投资基金”正式转型为“融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金”。
融通基金管理有限公司
2019年 8月 24日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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