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易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF)A(161116)  基金公开信息
流水号 1638386
基金代码 161116
公告日期 2019-08-24
编号 2
标题 易方达黄金主题证券投资基金(LOF)2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:二〇一九年八月二十四日
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。

2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称
易方达黄金主题(QDII-LOF-FOF)

场内简称
易基黄金

基金主代码
161116

交易代码
161116

基金运作方式
契约型、上市开放式(LOF)

基金合同生效日
2011年5月6日

基金管理人
易方达基金管理有限公司

基金托管人
中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
507,368,283.83份

基金合同存续期
不定期

基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所

上市日期
2011年11月8日

2.2 基金产品说明
投资目标
本基金追求基金资产的长期稳定增值。

投资策略
本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断,深入研究黄金价格趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平变化,以及考察其他品种的风险收益特征的基础上,进行黄金ETF、黄金股票类资产以及其他资产的比例配置。

业绩比较基准
以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金(经汇率折算)

风险收益特征
基金管理人根据对黄金价格走势的判断,在黄金基金、黄金采掘公司股票及其他资产之间进行主动配置。本基金的表现与黄金价格相关性较高,本基金是预期收益与预期风险较高的基金品种。此外,本基金主要投资海外,存在汇率风险。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
易方达基金管理有限公司
中国农业银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
张南
贺倩


联系电话
020-85102688
010-66060069


电子邮箱
service@efunds.com.cn
tgxxpl@abchina.com

客户服务电话
400 881 8088
95599

传真
020-85104666
010-68121816

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人

名称
英文

The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited


中文

香港上海汇丰银行有限公司

注册地址

香港皇后大道中一号

办公地址

香港九龙深旺道1号汇丰中心1座6楼

邮政编码



2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.efunds.com.cn

基金半年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦43楼

3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日至2019年6月30日)

本期已实现收益
-6,079,674.89

本期利润
20,775,589.79

加权平均基金份额本期利润
0.0553

本期基金份额净值增长率
6.74%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年6月30日)

期末可供分配基金份额利润
-0.2992

期末基金资产净值
385,489,993.61

期末基金份额净值
0.760

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
9.83%
0.89%
8.15%
0.96%
1.68%
-0.07%

过去三个月
8.73%
0.87%
11.28%
0.72%
-2.55%
0.15%

过去六个月
6.74%
0.79%
9.98%
0.64%
-3.24%
0.15%

过去一年
9.67%
0.68%
16.81%
0.57%
-7.14%
0.11%

过去三年
0.66%
0.62%
10.08%
0.63%
-9.42%
-0.01%

自基金合同生效起至今
-24.00%
0.82%
-1.38%
0.99%
-22.62%
-0.17%

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年5月6日至2019年6月30日)
/
注:1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为-24.00%,同期业绩比较基准收益率为-1.38%。

4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方达”)成立于2001年4月17日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,是国内基金行业为数不多的“全牌照”公司之一,在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



周宇
本基金的基金经理
2017-04-21
-
8年
硕士研究生,曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师,中国平安人寿保险总部投资管理中心策略经理,上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配置高级研究员。

注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理/基金经理助理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,通过投资交易系统中的公平交易模块,同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
今年上半年,全球经济受贸易争端和信用收缩的冲击持续放缓,并且去年强劲的美国经济亦开始走弱。美联储在年初对货币政策的思路发生了重大转向,宣布将在今年结束缩表,并且暗示货币政策可能将由加息转为降息。美联储货币政策转向为全球央行打开了宽松的空间。在此背景下,全球利率普遍下行,流动性环境显著改善。而黄金受益于实际利率的下降以及避险情绪的支撑在今年上半年有着良好表现。
本基金在年初开始关注金矿股的投资机会,其高弹性的特征以及基本面积极的变化意味着金矿股在黄金牛市的早中期往往有着显著的超额收益。本基金在一季度末将持仓由黄金ETF转为转向全球金矿股基金与黄金ETF大致均衡的配置,尽管在4月份遭受金矿股价格的阶段性回调,但6月以来金矿股开始显著跑赢黄金,印证了我们对金矿股超额回报的判断。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为0.760元,本报告期份额净值增长率为6.74%,同期业绩比较基准收益率为9.98%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们认为贸易谈判仍将是左右全球经济和金融市场的重要不确定性,但在G20峰会后,双方谈判的重启可能将推动全球经济企稳。黄金在前期上涨过快后,可能将面临一段时间的震荡调整。但美联储及各国央行货币政策依然维持宽松基调下,黄金出现大幅单边下跌的可能性不大。
中长期来看,随着美国经济步入晚周期,美股估值亦愈发昂贵,制约黄金价格的核心因素:美元与美国实际利率已经接近顶部。而全球贫富分化、反全球化和民粹主义的政治思潮亦在不断推动经济、贸易到地缘政治风险的上升。各国央行去美元化的步伐亦逐步推进,对黄金的购买量持续上升。这些都在中长期助推黄金步入上升周期。而当黄金进入牛市时,已经在多年熊市中有效的削减了成本并改善资产负债表的全球金矿业,以其高弹性、低估值的特征可能将带来显著的超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,公司首席运营官担任估值委员会主席,主动权益板块、固定收益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据,由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—易方达基金管理有限公司 2019 年 1 月 1 日至 2019年6月30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 易方达基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,易方达基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
报告截止日:2019年6月30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资产:



银行存款
67,876,794.98
26,305,736.50

结算备付金
-
-

存出保证金
-
-

交易性金融资产
349,059,461.51
242,790,926.68

其中:股票投资
37,587,476.41
-

基金投资
311,471,985.10
242,790,926.68

债券投资
-
-

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
14,841,973.11
96,774.96

应收利息
7,143.72
945.45

应收股利
276,422.60
-

应收申购款
6,365,225.22
56,512.95

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
438,427,021.14
269,250,896.54

负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
-
-

应付赎回款
52,209,143.94
1,367,270.62

应付管理人报酬
375,265.14
335,937.51

应付托管费
75,053.05
67,187.50

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
-
-

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
277,565.40
272,719.36

负债合计
52,937,027.53
2,043,114.99

所有者权益:



实收基金
507,368,283.83
375,538,714.53

未分配利润
-121,878,290.22
-108,330,932.98

所有者权益合计
385,489,993.61
267,207,781.55

负债和所有者权益总计
438,427,021.14
269,250,896.54

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值0.760元,基金份额总额507,368,283.83份。
6.2 利润表
会计主体:易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入
23,858,290.38
-5,990,976.67

1.利息收入
120,463.26
56,809.02

其中:存款利息收入
120,463.26
56,809.02

债券利息收入
-
-

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
-
-

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
-3,469,131.34
-4,129,019.28

其中:股票投资收益
-3,434,353.47
-3,042,621.55

基金投资收益
-757,799.20
-1,678,110.36

债券投资收益
-
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
723,021.33
591,712.63

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
26,855,264.68
-2,068,204.95

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
148,107.60
108,345.05

5.其他收入(损失以“-”号填列)
203,586.18
41,093.49

减:二、费用
3,082,700.59
3,005,755.22

1.管理人报酬
1,960,275.43
2,117,497.24

2.托管费
392,055.10
423,499.46

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
594,327.78
245,783.05

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
2,423.07
1,342.39

7.其他费用
133,619.21
217,633.08

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
20,775,589.79
-8,996,731.89

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
20,775,589.79
-8,996,731.89

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:易方达黄金主题证券投资基金(LOF)
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
375,538,714.53
-108,330,932.98
267,207,781.55

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
20,775,589.79
20,775,589.79

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
131,829,569.30
-34,322,947.03
97,506,622.27

其中:1.基金申购款
253,350,492.55
-66,559,974.70
186,790,517.85

2.基金赎回款
-121,520,923.25
32,237,027.67
-89,283,895.58

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
507,368,283.83
-121,878,290.22
385,489,993.61

项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
430,064,088.00
-122,520,057.34
307,544,030.66

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-8,996,731.89
-8,996,731.89

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-35,802,312.03
10,424,540.05
-25,377,771.98

其中:1.基金申购款
29,619,190.02
-8,900,676.71
20,718,513.31

2.基金赎回款
-65,421,502.05
19,325,216.76
-46,096,285.29

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
394,261,775.97
-121,092,249.18
273,169,526.79

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:刘晓艳,主管会计工作负责人:陈荣,会计机构负责人:邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
易方达黄金主题证券投资基金(LOF)(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]181 号《关于核准易方达黄金主题证券投资基金(LOF)募集的批复》核准,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达黄金主题证券投资基金(LOF)基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,本基金基金合同于2011年5月6日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为2,657,035,909.18份基金份额,其中认购资金利息折合1,549,690.94份基金份额。本基金为契约型、上市开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司,境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达黄金主题证券投资基金(LOF)基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利,H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册,H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利,由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票,按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

易方达基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构

中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)
基金托管人、基金销售机构

香港上海汇丰银行有限公司(以下简称“汇丰银行”)
境外资产托管人

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
1,960,275.43
2,117,497.24

其中:支付销售机构的客户维护费
608,032.94
631,925.41

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
392,055.10
423,499.46

注:本基金的托管费(包括境外托管费)按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国农业银行-活期存款
57,844,321.96
21,859.41
2,697,079.94
30,620.55

汇丰银行-活期存款
10,032,473.02
98,497.97
28,089,212.57
26,077.54

注:本基金的上述银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司和香港上海汇丰银行有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2019年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为349,059,461.51元,无属于第二层次的余额,无属于第三层次的余额(2018年12月31日:第一层次242,790,926.68元,无属于第二层次的余额,无属于第三层次的余额) 。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2019年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日:同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
37,587,476.41
8.57


其中:普通股
37,587,476.41
8.57


存托凭证
-
-


优先股
-
-


房地产信托凭证
-
-

2
基金投资
311,471,985.10
71.04

3
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

4
金融衍生品投资
-
-


其中:远期
-
-


期货
-
-


期权
-
-


权证
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
货币市场工具
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
67,876,794.98
15.48

8
其他各项资产
21,490,764.65
4.90

9
合计
438,427,021.14
100.00

7.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

澳大利亚
15,149,954.74
3.93

加拿大
11,364,090.88
2.95

美国
11,073,430.79
2.87

合计
37,587,476.41
9.75

注:1.国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。
2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)

能源
-
-

材料
37,587,476.41
9.75

工业
-
-

非必需消费品
-
-

必需消费品
-
-

保健
-
-

金融
-
-

信息技术
-
-

电信服务
-
-

公用事业
-
-

房地产
-
-

合计
37,587,476.41
9.75

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称 (英文)
公司名称(中文)
证券代码
所在证券市场
所属国家(地区)
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
Northern Star Resources Ltd
-
NST AU
澳大利亚证券交易所
澳大利亚
135,721
7,614,184.25
1.98

2
Kirkland Lake Gold Ltd
-
KL US
纽约证券交易所
美国
13,005
3,837,282.92
1.00

3
SEMAFO Inc
-
SMF CN
多伦多证券交易所
加拿大
141,557
3,834,048.70
0.99

4
Centerra Gold Inc
-
CG CN
多伦多证券交易所
加拿大
78,308
3,789,776.74
0.98

5
Saracen Mineral Holdings Ltd.
-
SAR AU
澳大利亚证券交易所
澳大利亚
213,749
3,787,933.24
0.98

6
Agnico Eagle Mines Ltd
-
AEM US
纽约证券交易所
美国
10,724
3,777,632.25
0.98

7
Newcrest Mining Ltd
-
NCM AU
澳大利亚证券交易所
澳大利亚
24,359
3,747,837.25
0.97

8
Pretium Resources Inc
-
PVG CN
多伦多证券交易所
加拿大
54,436
3,740,265.44
0.97

9
Barrick Gold Corp
-
GOLD US
纽约证券交易所
美国
31,901
3,458,515.62
0.90

注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例(%)

1
Zijin Mining Group Company Limited
2899 HK
7,914,980.36
2.96

2
Jiangxi Copper Company Limited
358 HK
7,597,152.32
2.84

3
Northern Star Resources Ltd
NST AU
7,092,670.88
2.65

4
Glencore plc
GLEN LN
4,863,856.79
1.82

5
Freeport-McMoRan Inc
FCX US
4,823,750.27
1.81

6
Agnico Eagle Mines Ltd
AEM US
4,402,277.01
1.65

7
Newcrest Mining Ltd
NCM AU
3,813,392.35
1.43

8
Centerra Gold Inc
CG CN
3,753,795.16
1.40

9
Saracen Mineral Holdings Ltd.
SAR AU
3,697,355.85
1.38

10
Barrick Gold Corp
GOLD US
3,634,326.70
1.36

11
Pretium Resources Inc
PVG CN
3,629,879.81
1.36

12
Kirkland Lake Gold Ltd
KL US
3,375,838.69
1.26

13
SEMAFO Inc
SMF CN
3,285,042.24
1.23

14
Pan American Silver Corp
PAAS US
2,392,428.61
0.90

15
Newmont Goldcorp Corp
NEM US
2,266,220.80
0.85

16
Evolution Mining Ltd
EVN AU
1,538,305.85
0.58

17
Aurelia Metals Ltd
AMI AU
1,343,355.86
0.50

18
SSR Mining Inc
SSRM US
1,328,686.62
0.50

19
Kinross Gold Corp
KGC US
902,328.85
0.34

20
B2Gold Corp
BTO CN
807,579.69
0.30

注:1.买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比例(%)

1
Jiangxi Copper Company Limited
358 HK
7,310,510.87
2.74

2
Zijin Mining Group Company Limited
2899 HK
7,206,245.88
2.70

3
Glencore plc
GLEN LN
3,963,324.75
1.48

4
Freeport-McMoRan Inc
FCX US
3,933,523.50
1.47

5
Newmont Goldcorp Corp
NEM US
2,401,467.29
0.90

6
Pan American Silver Corp
PAAS US
2,369,509.61
0.89

7
Evolution Mining Ltd
EVN AU
1,577,770.09
0.59

8
SSR Mining Inc
SSRM US
1,314,351.66
0.49

9
Aurelia Metals Ltd
AMI AU
970,603.23
0.36

10
Kinross Gold Corp
KGC US
863,738.77
0.32

11
Barrick Gold Corp
GOLD US
821,310.76
0.31

12
Agnico Eagle Mines Ltd
AEM US
805,598.92
0.30

13
Regis Resources Ltd.
RRL AU
801,783.88
0.30

14
B2Gold Corp
BTO CN
790,547.62
0.30

15
Premier Gold Mines Limited
PG CN
572,781.77
0.21

16
IAMGOLD Corp
IAG US
543,222.49
0.20

17
Newcrest Mining Ltd
NCM AU
533,463.13
0.20

18
Yamana Gold Inc
YRI CN
393,339.62
0.15

注:1.卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位:人民币元
买入成本(成交)总额
75,027,999.12

卖出收入(成交)总额
37,173,093.84

注:“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
VanEck Vectors Gold Miners ETF
ETF
开放式
Van Eck Associates Corp
65,568,395.28
17.01

2
SPDR Gold Shares
ETF
开放式
SSgA Funds Management Inc
54,243,915.64
14.07

3
iShares Gold Trust
ETF
开放式
BlackRock Fund Advisors
54,184,542.98
14.06

4
iShares MSCI Global Gold Miners ETF
ETF
开放式
BlackRock Fund Advisors
39,512,022.29
10.25

5
Sprott Gold Miners ETF
ETF
开放式
ALPS Advisors Inc
24,218,303.16
6.28

6
SPDR Gold MiniShares Trust
ETF
开放式
World Gold Trust Services LLC
18,774,572.44
4.87

7
VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF
ETF
开放式
Van Eck Associates Corp
18,541,712.67
4.81

8
Japan Physical Gold ETF
ETF
开放式
Mitsubishi UFJ Trust & Banking Corp
12,770,435.14
3.31

9
INVESTEC GS GLOBAL GOLD-I
SICAV
开放式
Investec Asset Management Luxembourg SA
12,403,610.65
3.22

10
Sprott Junior Gold Miners ETF
ETF
开放式
ALPS Advisors Inc
11,254,474.85
2.92

7.11投资组合报告附注
7.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
-

2
应收证券清算款
14,841,973.11

3
应收股利
276,422.60

4
应收利息
7,143.72

5
应收申购款
6,365,225.22

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
21,490,764.65

7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

23,635
21,466.82
20,146,975.38
3.97%
487,221,308.45
96.03%

8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额(份)
占上市总份额比例

1
刘晓武
4,600,000.00
16.15%

2
中信信托有限责任公司-企业年金资金信托12
3,500,000.00
12.29%

3
吴素娥
1,356,000.00
4.76%

4
邢诗安
1,352,822.00
4.75%

5
刘俊容
531,100.00
1.86%

6
沈二冬
400,000.00
1.40%

7
傅丽珍
326,599.00
1.15%

8
赵建平
304,199.00
1.07%

9
陈健
281,942.00
0.99%

10
江澎
261,437.00
0.92%

注:本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
470,804.72
0.0928%

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0

9开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2011年5月6日)基金份额总额
2,657,035,909.18

本报告期期初基金份额总额
375,538,714.53

本报告期基金总申购份额
253,350,492.55

减:本报告期基金总赎回份额
121,520,923.25

本报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
507,368,283.83

10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。
2019年1月,中国农业银行总行决定免去史静欣托管业务部副总裁职务。2019年4月,中国农业银行总行决定免去马曙光托管业务部总裁职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
报告期内,基金管理人收到中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对易方达基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,对公司个别未按规定进行备案报告的事项提出了整改要求。公司已及时完成了整改。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例


Morgan Stanley & Co. International PLC
1
26,691,981.27
23.79%
109,026.78
19.58%
-

China Merchants Securities (HK) Co Ltd
1
7,448,473.59
6.64%
7,448.47
1.34%
-

Citigroup Global Markets Limited
1
22,371,610.20
19.94%
167,782.15
30.13%
-

Credit Suisse (Hong Kong) Limited
1
29,248,201.21
26.07%
140,396.13
25.21%
-

Goldman Sachs
1
26,440,826.68
23.57%
132,166.08
23.74%
-

UBS Securities Asia Limited
1
-
-
-
-
-

Deutsche Bank AG London
1
-
-
-
-
-

CLSA Limited
1
-
-
-
-
-

Nomura Asset Management HongKong Limited
1
-
-
-
-
-

Knight Capital Europe Limited
1
-
-
-
-
-

Shenyin Wanguo Securities HK Ltd
1
-
-
-
-
-

注:a)本报告期内本基金无减少交易账户,无新增交易账户。
b)本基金管理人负责选择证券经营机构,并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如下:
1)交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行,以及能否取得较高质量的成交结果;
2)研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等;
3)提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面;
4)法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训;
5)价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献;
6)其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。
c)基金交易账户的选择程序如下:
1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易


成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
成交金额
占当期基金成交总额的比例

Morgan Stanley & Co. International PLC
-
-
-
-
-
-
228,060,324.16
26.34%

China Merchants Securities (HK) Co Ltd
-
-
-
-
-
-
0.00
0.00%

Citigroup Global Markets Limited
-
-
-
-
-
-
283,173,202.06
32.71%

Credit Suisse (Hong Kong) Limited
-
-
-
-
-
-
215,685,141.55
24.91%

Goldman Sachs
-
-
-
-
-
-
138,766,702.42
16.03%

UBS Securities Asia Limited
-
-
-
-
-
-
-
-

Deutsche Bank AG London
-
-
-
-
-
-
-
-

CLSA Limited
-
-
-
-
-
-
-
-

Nomura Asset Management HongKong Limited
-
-
-
-
-
-
-
-

Knight Capital Europe Limited
-
-
-
-
-
-
-
-

Shenyin Wanguo Securities HK Ltd
-
-
-
-
-
-
-
-

易方达基金管理有限公司
二〇一九年八月二十四日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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