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| 前海开源沪港深隆鑫混合C(001902) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1636879 | ||||||||
| 基金代码 | 001902 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 送出日期:2019年08月24日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告期自2019年01月01日起至2019年06月30日止。 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 前海开源沪港深隆鑫混合 基金主代码 001901 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年03月01日 基金管理人 前海开源基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 400,430,687.93份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 前海开源沪港深隆鑫混合A 前海开源沪港深隆鑫混合C 下属分级基金的交易代码 001901 001902 报告期末下属分级基金的份额总额 400,231,691.77份 198,996.16份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过积极主动的资产配置，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略包括六个方面： （1）大类资产配置：本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 （2）股票投资策略：本基金股票投资策略主要包括股票投资策略、港股通标的股票投资策略和本基金参与融资业务的投资策略。具体的投资策略包括：行业配置策略、基于公司基本面分析和估值水平分析的个股投资策略、港股通标的股票投资策略、参与融资业务的投资策略。 （3）债券投资策略：本基金将结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。同时结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 （4）权证投资策略：本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 （5）资产支持证券投资策略：本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 （6）股指期货投资策略：本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险、流动性风险以及境外市场的风险等特别风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 前海开源基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 傅成斌 李帅帅 联系电话 0755-88601888 0755-25878287 电子邮箱 qhky@qhkyfund.com LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn 客户服务电话 4001666998 95511-3 传真 0755-83181169 0755-82080387 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.qhkyfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 前海开源沪港深隆鑫混合A 前海开源沪港深隆鑫混合C 本期已实现收益 -21,831,547.66 -11,159.15 本期利润 11,710,936.58 -156.42 加权平均基金份额本期利润 0.0293 -0.0022 本期基金份额净值增长率 2.68% 2.66% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.0360 -0.0144 期末基金资产净值 402,661,246.36 204,692.04 期末基金份额净值 1.006 1.029 注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海开源沪港深隆鑫混合A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 5.23% 1.15% 3.95% 0.81% 1.28% 0.34% 过去三个月 -4.91% 1.08% -0.50% 1.06% -4.41% 0.02% 过去六个月 2.68% 0.94% 19.36% 1.08% -16.68% -0.14% 过去一年 -4.46% 0.71% 8.87% 1.07% -13.33% -0.36% 自基金合同生效起至今 4.43% 0.55% 11.89% 0.84% -7.46% -0.29% 前海开源沪港深隆鑫混合C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 5.32% 1.15% 3.95% 0.81% 1.37% 0.34% 过去三个月 -4.90% 1.09% -0.50% 1.06% -4.40% 0.03% 过去六个月 2.66% 0.93% 19.36% 1.08% -16.70% -0.15% 过去一年 -4.54% 0.71% 8.87% 1.07% -13.41% -0.36% 自基金合同生效起至今 4.81% 0.58% 12.93% 0.87% -8.12% -0.29% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金自2017年5月25日起，增加C类基金份额并设置相应基金代码；前海开源沪港深隆鑫混合C基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较起始日为2017年5月25日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 前海开源基金管理有限公司（以下简称"前海开源基金"）于2012年12月27日经中国证监会批准，2013年1月23日注册成立，截至报告期末，注册资本为2亿元人民币。其中，开源证券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权25%。目前，前海开源基金分别在北京、上海设立分公司。经中国证监会批准，前海开源基金全资控股子公司--前海开源资产管理有限公司（以下简称"前海开源资管"）已于2013年9月5日在深圳市注册成立，并于2013年9月18日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证书》，截至报告期末，注册资本为1.8亿元人民币。 截至报告期末，前海开源基金旗下管理83只开放式基金，资产管理规模超过626.78亿元。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赵雪芹 本基金的基金经理、公司董事总经理、联席投资总监 2017-03-01 - 16年 赵雪芹女士，经济学博士研究生，历任山东财经大学讲师、海通证券股份有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师、董事总经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期内，宏观经济增长总体平稳，但在贸易战和消费增速下滑的背景下，经济依然面临下行压力。投资方面，房地产投资依然保持了较高增长，但基建投资和制造业投资持续低位运行；汽车、家电等消费主要拉动力量在2019年也开始增长乏力；贸易战在二季度的反复也对出口数据有负面影响。经济下行压力仍在，但2019年一季度在贸易战缓和的背景下，市场如期迎来了一波反弹行情，非银、农业、消费类表现抢眼；二季度随着贸易战的重新激发，市场再度回调。 本基金在报告期内均衡配置了股票资产和债券资产，股票资产重点布局了黄金，债券资产主要为低风险债券。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海开源沪港深隆鑫混合A基金份额净值为1.006元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.68%，同期业绩比较基准收益率为19.36%；截至报告期末前海开源沪港深隆鑫混合C基金份额净值为1.029元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.66%，同期业绩比较基准收益率为19.36%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从投资的主要驱动因素来看，在房地产融资收紧的情况下，房企为提高周转率，预计新开工、施工数据均为保持较好，房地产投资下半年依然是投资的主要拉动力；制造业投资仍然需要观察下游汽车、家电行业的复苏情况，预计在四季度会边际转好；基建投资也有望企稳回升，在央行谨慎使用货币政策的同时，财政政策预计会有更多发挥余地。消费预计在三四季度也会企稳回升，前期的减税政策会慢慢反应到居民消费水平的提升。中美的共同利益大于分歧，因此未来贸易战趋于缓和是大趋势，出口会逐步恢复正常。 考虑经济总体边际向好，上市公司盈利增长有望逐季恢复；另外贸易战最激烈交锋阶段或已经过去，未来风险偏好有望逐步提升，看好下半年权益市场的表现。在行业选择上，医药、社会服务、商贸零售依然会作为重点配置，同时也会选择前期估值调整较多，但是具备高竞争壁垒高成长性的科技股。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会由督察长、基金核算部、监察稽核部、金融工程部、交易部、投资研究部门负责人及其他指定相关人员组成。估值委员会成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供固定收益品种的估值数据。 本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内实施利润分配一次，前海开源沪港深隆鑫混合A每10份基金份额分配0.4元，共分配利润16,003,699.32元；前海开源沪港深隆鑫混合C每10份基金份额分配0.2元，共分配利润483.43元。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 本基金本报告期内实施利润分配一次，前海开源沪港深隆鑫混合A每10份基金份额分配0.4元，共分配利润16,003,699.32元；前海开源沪港深隆鑫混合C每10份基金份额分配0.2元，共分配利润483.43元。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 212,728,389.99 3,596,258.39 结算备付金 3,794,717.14 1,936,327.20 存出保证金 1,062,535.12 320,715.70 交易性金融资产 184,700,236.09 346,257,034.97 其中：股票投资 134,444,236.09 122,374,034.97 基金投资 - - 债券投资 50,256,000.00 223,883,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 50,000,000.00 应收证券清算款 1,302,985.50 - 应收利息 633,590.90 5,546,352.88 应收股利 - - 应收申购款 15,629.40 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 404,238,084.14 407,656,689.14 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 4.62 应付赎回款 14,069.51 - 应付管理人报酬 193,101.10 209,907.96 应付托管费 32,183.54 34,984.65 应付销售服务费 12.74 0.62 应付交易费用 949,152.76 263,517.36 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 183,626.09 350,000.00 负债合计 1,372,145.74 858,415.21 所有者权益： 实收基金 400,430,687.93 400,081,959.07 未分配利润 2,435,250.47 6,716,314.86 所有者权益合计 402,865,938.40 406,798,273.93 负债和所有者权益总计 404,238,084.14 407,656,689.14 注：报告截止日2019年6月30日，前海开源沪港深隆鑫混合A基金份额净值1.006元，基金份额总额400,231,691.77份；前海开源沪港深隆鑫混合C基金份额净值1.029元，基金份额总额198,996.16份。 6.2 利润表 会计主体：前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 一、收入 16,409,276.19 3,645,728.56 1.利息收入 3,043,934.42 5,894,825.74 其中：存款利息收入 240,819.12 123,859.49 债券利息收入 2,306,474.15 5,691,157.97 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 496,641.15 79,808.28 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -20,189,512.48 11,620,885.59 其中：股票投资收益 -20,765,186.76 10,491,342.81 基金投资收益 - - 债券投资收益 -343,443.90 -109,485.48 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 919,118.18 1,239,028.26 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 33,553,486.97 -13,870,338.05 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,367.28 355.28 减：二、费用 4,698,496.03 2,593,641.60 1．管理人报酬 1,220,995.34 1,325,653.57 2．托管费 203,499.22 220,942.21 3．销售服务费 35.52 7.13 4．交易费用 3,167,471.12 854,875.36 5．利息支出 1,271.23 - 其中：卖出回购金融资产支出 1,271.23 - 6．税金及附加 - 2.43 7．其他费用 105,223.60 192,160.90 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 11,710,780.16 1,052,086.96 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 11,710,780.16 1,052,086.96 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 400,081,959.07 6,716,314.86 406,798,273.93 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 11,710,780.16 11,710,780.16 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 348,728.86 12,338.20 361,067.06 其中：1.基金申购款 631,865.38 18,488.51 650,353.89 2.基金赎回款 -283,136.52 -6,150.31 -289,286.83 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -16,004,182.75 -16,004,182.75 五、期末所有者权益（基金净值） 400,430,687.93 2,435,250.47 402,865,938.40 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 400,227,522.47 36,309,318.89 436,536,841.36 二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 1,052,086.96 1,052,086.96 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -137,875.22 -15,286.57 -153,161.79 其中：1.基金申购款 9,157.72 1,120.04 10,277.76 2.基金赎回款 -147,032.94 -16,406.61 -163,439.55 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 400,089,647.25 37,346,119.28 437,435,766.53 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 蔡颖 ————————— 基金管理人负责人 何璁 ————————— 主管会计工作负责人 傅智 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可【2015】2165号文《关于准予前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》，由前海开源基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为2017年2月21日至2017年2月22日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集800,002,496.40元，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2017]01300003号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 800,002,496.40份基金份额，其中认购资金利息折合0份基金份额。本基金的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，本基金托管人为平安银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及其他中国证监会、中国证券投资基金业协会发布的有关规定和指引编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： （1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额 （2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称"中国结算")提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。 （4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 前海开源基金管理有限公司（“前海开源基金”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 平安银行股份有限公司（“平安银行”） 基金托管人 开源证券股份有限公司（“开源证券”） 基金管理人股东、基金代销机构 北京市中盛金期投资管理有限公司 基金管理人股东 北京长和世纪资产管理有限公司 基金管理人股东 深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东 前海开源资产管理有限公司 基金管理人的子公司 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易，无佣金产生。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,220,995.34 1,325,653.57 其中：支付销售机构的客户维护费 66.15 5.35 注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 本基金管理人按照与基金代销机构签订的基金销售协议约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 203,499.22 220,942.21 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 本报告期内及上年度可比期间内关联方未从本基金获得销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间与关联方无银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 平安银行股份有限公司 212,728,389.99 203,068.51 86,374,732.18 116,243.09 注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量（单位：股） 期末成本总额 期末估值总额 备注 601236 红塔证券 2019-06-26 2019-07-05 新股流通受限 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信出版 2019-06-27 2019-07-05 新股流通受限 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2019年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 134,444,236.09 33.26 其中：股票 134,444,236.09 33.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,256,000.00 12.43 其中：债券 50,256,000.00 12.43 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 216,523,107.13 53.56 8 其他各项资产 3,014,740.92 0.75 9 合计 404,238,084.14 100.00 注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为17,510,160.10元，占资产净值比例4.35%。 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 116,660,588.41 28.96 C 制造业 176,907.28 0.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.01 J 金融业 33,869.94 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 116,934,075.99 29.03 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（%） 基础材料 17,510,160.10 4.35 合计 17,510,160.10 4.35 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 01787 山东黄金 957,000 17,510,160.10 4.35 1 600547 山东黄金 538,873 22,185,401.41 5.51 2 600489 中金黄金 3,396,970 34,886,881.90 8.66 3 000975 银泰资源 2,593,484 34,208,053.96 8.49 4 600988 赤峰黄金 4,106,102 25,129,344.24 6.24 5 600968 海油发展 70,678 250,906.90 0.06 6 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.02 7 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.01 8 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.01 9 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.01 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.qhkyfund.com 网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600036 招商银行 59,995,344.89 14.75 2 600028 中国石化 51,698,283.00 12.71 3 600030 中信证券 49,470,529.28 12.16 4 601318 中国平安 49,152,027.00 12.08 5 600547 山东黄金 39,877,506.69 9.80 6 300438 鹏辉能源 39,297,326.52 9.66 7 00548 深圳高速公路股份 38,616,785.54 9.49 8 002008 大族激光 34,990,327.68 8.60 9 600741 华域汽车 34,743,515.08 8.54 10 300450 先导智能 31,359,423.69 7.71 11 01787 山东黄金 31,009,610.09 7.62 12 600340 华夏幸福 30,936,220.00 7.60 13 601688 华泰证券 29,997,689.00 7.37 14 600585 海螺水泥 29,996,850.52 7.37 15 600489 中金黄金 28,621,380.06 7.04 16 000975 银泰资源 28,616,555.12 7.03 17 600048 保利地产 27,997,663.76 6.88 18 002212 南洋股份 25,261,493.22 6.21 19 300073 当升科技 25,045,483.06 6.16 20 002701 奥瑞金 24,999,282.00 6.15 21 300059 东方财富 23,997,371.34 5.90 22 000858 五 粮 液 23,290,614.58 5.73 23 600988 赤峰黄金 22,894,011.00 5.63 24 600315 上海家化 22,306,565.96 5.48 25 603639 海利尔 18,323,679.60 4.50 26 600176 中国巨石 17,998,800.60 4.42 27 600018 上港集团 17,799,940.00 4.38 28 02020 安踏体育 17,097,628.72 4.20 29 600887 伊利股份 15,995,973.60 3.93 30 000792 *ST盐湖 14,598,128.32 3.59 31 002833 弘亚数控 12,431,705.00 3.06 32 000776 广发证券 11,998,816.06 2.95 33 00570 中国中药 11,530,199.19 2.83 34 000002 万 科Ａ 9,999,989.00 2.46 35 000651 格力电器 9,999,933.00 2.46 36 002146 荣盛发展 9,999,741.00 2.46 37 002475 立讯精密 9,999,035.16 2.46 38 600271 航天信息 9,998,083.00 2.46 39 600612 老凤祥 8,997,196.00 2.21 40 00700 腾讯控股 8,815,271.56 2.17 注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600036 招商银行 57,497,838.51 14.13 2 600028 中国石化 53,382,291.98 13.12 3 601318 中国平安 47,483,389.77 11.67 4 600030 中信证券 45,177,688.60 11.11 5 600588 用友网络 40,557,543.26 9.97 6 00548 深圳高速公路股份 39,729,331.06 9.77 7 002212 南洋股份 39,209,238.00 9.64 8 600741 华域汽车 36,193,787.29 8.90 9 300438 鹏辉能源 34,748,079.49 8.54 10 002008 大族激光 33,526,589.90 8.24 11 600340 华夏幸福 32,884,405.06 8.08 12 600315 上海家化 28,477,100.00 7.00 13 600048 保利地产 27,393,808.70 6.73 14 601688 华泰证券 27,331,579.55 6.72 15 600585 海螺水泥 26,401,234.32 6.49 16 000858 五 粮 液 25,800,218.00 6.34 17 300450 先导智能 25,694,135.08 6.32 18 002701 奥瑞金 25,250,902.19 6.21 19 00570 中国中药 25,201,698.25 6.20 20 600547 山东黄金 22,830,000.26 5.61 21 300059 东方财富 22,618,880.48 5.56 22 000792 *ST盐湖 21,841,425.27 5.37 23 300073 当升科技 20,810,803.83 5.12 24 603639 海利尔 20,049,866.22 4.93 25 600018 上港集团 17,584,135.00 4.32 26 02020 安踏体育 17,075,815.77 4.20 27 002465 海格通信 16,923,937.00 4.16 28 600176 中国巨石 16,544,850.20 4.07 29 600887 伊利股份 15,797,809.04 3.88 30 300031 宝通科技 15,675,606.93 3.85 31 01787 山东黄金 14,298,462.10 3.51 32 000776 广发证券 14,296,613.00 3.51 33 002475 立讯精密 11,003,315.84 2.70 34 000002 万 科Ａ 10,550,570.12 2.59 35 002146 荣盛发展 9,746,364.95 2.40 36 000651 格力电器 9,616,877.24 2.36 37 600271 航天信息 9,521,425.24 2.34 38 002833 弘亚数控 9,482,222.95 2.33 39 001979 招商蛇口 9,289,676.14 2.28 40 00700 腾讯控股 8,791,488.72 2.16 41 600612 老凤祥 8,757,636.24 2.15 42 600873 梅花生物 8,589,804.00 2.11 注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,140,220,582.25 卖出股票收入（成交）总额 1,141,068,937.44 注：买入股票成本、卖出股票收入均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 50,256,000.00 12.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 50,256,000.00 12.47 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 019611 19国债01 400,000 39,968,000.00 9.92 2 010107 21国债⑺ 100,000 10,288,000.00 2.55 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,062,535.12 2 应收证券清算款 1,302,985.50 3 应收股利 - 4 应收利息 633,590.90 5 应收申购款 15,629.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,014,740.92 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 601236 红塔证券 33,869.94 0.01 新股流通受限 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 前海开源沪港深隆鑫混合A 263 1,521,793.50 399,999,000.00 99.94% 232,691.77 0.06% 前海开源沪港深隆鑫混合C 140 1,421.40 0.00 0.00% 198,996.16 100.00% 合计 403 993,624.54 399,999,000.00 99.89% 431,687.93 0.11% 注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。 ② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 前海开源沪港深隆鑫混合A 0.00 0.00% 前海开源沪港深隆鑫混合C 0.00 0.00% 合计 0.00 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 前海开源沪港深隆鑫混合A 0 前海开源沪港深隆鑫混合C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放式基金 前海开源沪港深隆鑫混合A 0 前海开源沪港深隆鑫混合C 0 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 前海开源沪港深隆鑫混合A 前海开源沪港深隆鑫混合C 基金合同生效日(2017年03月01日)基金份额总额 800,002,496.40 - 本报告期期初基金份额总额 400,075,217.32 6,741.75 本报告期基金总申购份额 335,111.33 296,754.05 减：本报告期基金总赎回份额 178,636.88 104,499.64 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 400,231,691.77 198,996.16 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人无重大人事变动； 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期内未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 中信证券 4 2,279,503,206.55 100.00% 1,683,562.66 100.00% - 注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序： A：选择标准 1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； 2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； 3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； 4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位： 1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座； 2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确； 3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 成交金额 占当期基金成交总额的比例 中信证券 39,924,000.00 100.00% 451,800,000.00 100.00% - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101 - 20190630 399,999,000.00 - - 399,999,000.00 99.89% 产品特有风险 1. 巨额赎回风险 （1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响； （2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响； 2. 转换运作方式或终止基金合同的风险 单一投资者巨额赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险； 3.流动性风险 单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险； 4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 2019年4月14日，由中国证券报社主办的第十六届中国基金业金牛奖评选结果公布，前海开源基金管理有限公司荣获"金牛基金管理公司"，公司旗下前海开源工业革命4.0灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001103)荣获"三年期开放式混合型持续优胜金牛基金"。 前海开源基金管理有限公司 二〇一九年八月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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