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金鹰中证500指数分级A(150088)  基金公开信息
流水号 163678
基金代码 150088
公告日期 2012-06-19
编号 1
标题 关于金鹰中证500指数分级证券投资基金开通份额配对转换的公告
信息全文 根据《金鹰中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")的相关规定,金鹰基金管理有限公司(简称"本公司")决定自 2012 年 6 月 21日起,开通金鹰中证500 指数分级证券投资基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下:
一、份额配对转换业务
份额配对转换是指金鹰中证500 指数分级证券投资基金之基础份额(简称"金鹰中证500份额",基金代码 162107)与金鹰中证500 指数分级证券投资基金之A类份额(场内简称"金鹰500A",交易代码 150088)、金鹰中证500指数分级证券投资基金之B类份额(场内简称"金鹰500B",交易代码 150089)之间的配对转换, 配对转换的方式包括以下两种：
1、分拆，指基金份额持有人将其持有的每2份金鹰中证500的场内份额申请转换成1份金鹰500A份额与1份金鹰500B份额的行为。
2、合并，指基金份额持有人将其持有的每1份金鹰500A份额与1份金鹰500B份额申请配对再转换成2份金鹰中证500场内份额的行为。
金鹰500A份额、金鹰500B份额配比始终保持1:1比例不变。
二、份额配对转换的业务办理机构
投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司(简称"中登")有关规定获得基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司办理份额配对转换业务。截至 2012 年 4 月 24 日,具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单为:国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、民生证券、 国元证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、南京证券、上海证券、新时代证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、国盛证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、江南证券、华林证券、德邦证券、西部证券、华福证券、中金公司、财通证券、华鑫证券、瑞银证券、中投证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、天风证券、大通证券等。中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)查询最新名单,本基金管理人对该名单的更新不再另行公告。
三、份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午 9∶30-11∶30 和下午 1∶00-3∶00(本基金管理人公告暂停份额配 对转换业务时除外)。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,本基金管理人将对份额配对转换业务的办理 时间进行相应调整并公告。
四、份额配对转换业务办理规则
1、投资者以中登深圳分公司 A 股账户或证券投资基金账户(以下简称"深市证券账户")
申报份额配对转换业务中的"分拆"或"合并"指令,申报前需备足对价,即投资者提出"合并"申请时,其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的金鹰500A 份额与金鹰500B份额;投资者提出"分拆"申请时,其所申报的深市证券账户上须有足够的金鹰 中证500 份额。
2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的,统一以金鹰中证500 份额的基金代 码"162107"作为申请指令的证券代码,以份额为单位进行"合并"或"分拆"申报。
3、"合并"或"分拆"每笔申请的份额数必须是偶数,投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于 1000 份。本基金管理人可根据市场情况调整"合并"或"分拆"每笔申报份额的最低数量限制,并在调整生效前依照有关规定进行公告。
4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔"合并"或"分拆"申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。
5、在交易时间内,份额配对转换业务办理机构通过深证通 FDEP 消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下,中登深圳分公司在 T 日收市后对投资者 T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认,并进行份额变更处理,办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自 T+1 日起(包括该日)投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。
6、投资者 T 日提出的 M 份份额"分拆"申请被确认成功后,中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减 M 份金鹰中证500 份额,同时增加 0.5×M 份金鹰 500A 份额与 0.5×M 份金鹰 500B 份额。正常情况下,自 T+1 日(含该日)起新增的金鹰500A 份额与金鹰 500B 份额可进行交易。
7、投资者 T 日提出的 N 份份额"合并"申请被确认成功后,中登深圳分公司将在投资 者所申报的深市证券账户上扣减 0.5×N 份金鹰 500A 份额和 0.5×N 份金鹰500B 份额,同 时增加 N 份金鹰 500 份额。正常情况下,自 T+1 日(含该日)起新增的广金鹰500 份额可进行赎回。
8、份额配对转换目前只开通"场内份额配对转换成场内份额"的转换模式,金鹰中证500的场外份额如需申请进行"分拆",须跨系统转登记为金鹰中证500 的场内份额后方可进行。
9、投资者提出的份额配对转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束 后不得撤销。
10、投资者提交申请"合并"或"分拆"的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。
五、份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费 用。
六、重要提示
1、本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述份额配对转换的业务规则,并按照相关规定进行公告。
2、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情,请登陆本基金管理人网站: www.gefund.com.cn 或者拨打本公司客服电话4006135888。
3、风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招 募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

特此公告
金鹰基金管理有限公司
2012年6月19日
基金信息类型 基金间转换
公告来源 上海证券报
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