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| 浦银安盛安久回报定开混合C(004802) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1636308 | ||||||||
| 基金代码 | 004802 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 23日 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 37 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 37 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 浦银安盛安久回报定开混合 基金主代码 004801 交易代码 004801 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 4月 19日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 76,238,191.92份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 浦银安盛安久回报定开混 合 A 浦银安盛安久回报定开混 合 C 下属分级基金的交易代码： 004801 004802 报告期末下属分级基金的份额总额 75,961,051.42份 277,140.50份 2.2 基金产品说明 投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争实现超过业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置 进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的 严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。 风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和 债券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司 姓名 顾佳 陆志俊 联系电话 021-23212888 95559信息披露负责人 电子邮箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话 021-33079999 或 400- 8828-999 95559 传真 021-23212985 021-62701216 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 37 页 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 浦银安盛安久回报定开混合 A 浦银安盛安久回报定开混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 15,806,719.50 334,955.19 本期利润 21,580,479.21 476,448.68 加权平均基金份额本期利润 0.0893 0.0914 本期基金份额净值增长率 7.79% 7.47% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0484 0.0459 期末基金资产净值 79,641,756.10 289,864.63 期末基金份额净值 1.0485 1.0459 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 浦银安盛安久回报定开混合 A 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 37 页 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 1.75% 0.26% 1.54% 0.22% 0.21% 0.04% 过去三个月 2.37% 0.29% 0.38% 0.29% 1.99% 0.00% 过去六个月 7.79% 0.27% 6.89% 0.30% 0.90% -0.03% 过去一年 5.91% 0.26% 7.46% 0.30% -1.55% -0.04% 自基金合同 生效起至今 5.61% 0.24% 6.60% 0.29% -0.99% -0.05% 浦银安盛安久回报定开混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 1.72% 0.26% 1.54% 0.22% 0.18% 0.04% 过去三个月 2.15% 0.29% 0.38% 0.29% 1.77% 0.00% 过去六个月 7.47% 0.27% 6.89% 0.30% 0.58% -0.03% 过去一年 5.41% 0.26% 7.46% 0.30% -2.05% -0.04% 自基金合同 生效起至今 5.05% 0.24% 6.60% 0.29% -1.55% -0.05% 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 37 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 37 页 注：根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2018年 4月 19日至 2018年 10月 18日。建仓期结 束时符合相关规定。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 37 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总 部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10％。公司主要从 事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至 2019年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 46只基金，即浦银安盛价值成长混合型证 券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投 资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基 本面 400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新 兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利 定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日 盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活 配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精 选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛 鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛 幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰 纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基 金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券 投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式 证券投资基金、浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定 期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦 银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基 金、浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 37 页 券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦 银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银 安盛全球智能科技股票型证券投资基金（ QDII）、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证 券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统 基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公 司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其 提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系 统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品 建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由 系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常 的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开 发、维护事项。 另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理）期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 褚艳辉 公司旗 下浦银 安盛盛 世精选 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、浦 银安盛 经济带 崛起灵 活配置 2018年 4月 19 日 - 11 褚艳辉先生，南京理工大 学经济学硕士。2004年 至 2010年，先后就职于 上海信息中心、爱建证券 公司从事宏观经济、政策 以及制造与消费行业研究 工作，后在上海汽车财务 公司担任投资经理助理之 职。2011年 4月加盟我 司担任高级行业研究员。 2013年 2月至 2014年 6 月，担任本公司权益类基 金基金经理助理。2014 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 37 页 混合型 证券投 资基 金、浦 银安盛 安和回 报定期 开放混 合型证 券投资 基金、 浦银安 盛安久 回报定 期开放 混合型 证券投 资基金 以及浦 银安盛 安恒回 报定期 开放混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 年 7月至 2018年 11月担 任公司旗下浦银安盛新经 济结构灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 2014年 6月起，担任公 司旗下浦银安盛盛世精选 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2017年 2月起，兼任公司旗下浦 银安盛经济带崛起灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。2017年 3月 起，兼任公司旗下浦银安 盛安和回报定期开放混合 型证券投资基金基金经 理。2018年 4月起兼任 浦银安盛安久回报定期开 放混合型证券投资基金基 金经理。2018年 8月起 兼任浦银安盛安恒回报定 期开放混合型证券投资基 金基金经理。 注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 37 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系， 保证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面 是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一 股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基 金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是 公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时 的报告。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年，经济基本面叠加适度宽松的货币政策，债券市场出现一波阶段性行情。权益市场表 现为两个阶段。第一阶段是在宽松预期与估值修复主导下的快速上涨，随后，受不确定因素的增 多，市场进入第二阶段，出现高位回落与震荡整理。主要指数均出现上涨，市场风格偏向蓝筹， 在普涨的背景下，一些主题性机会也有阶段性表现。食品饮料、非银金融、农林牧渔等行业涨幅 靠前，建筑装饰、钢铁、传媒仅录得个位数涨幅。 报告期内，基金采取了“固收+”的投资策略。基金配置了较大比例的固定收益品种，作为 整个组合的“安全垫资产”。考虑到信用风险暴露有所增加，基金格外关注投资品种的信用评 级，避免在市场出现事件性影响时波及基金净值的稳定。基金基本采取久期匹配的策略。此外， 基金做好日常现金管理。基金维持了一定的权益资产占比。基金力争获取阿尔法收益，在投资运 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 37 页 作中，沿着消费与蓝筹的主线筛选标的。总体看，基金在追求较好的风险收益比的前提下，取得 了不错的绝对收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合 A基金份额净值为 1.0485元，本报告期基金份 额净值增长率为 7.79%；截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合 C基金份额净值为 1.0459 元，本报告期基金份额净值增长率为 7.47%；同期业绩比较基准收益率为 6.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，宏观经济增速预计保持上半年的态势。必要时，逆周期的政策调节有望托底经 济，内需消费是拉动经济的最重要驱动力，外部经济复杂对中国经济带来挑战和不确定性。实现 高质量发展、国企改革、金融供给侧改革等是市场的关切点。尽管信贷与社融数据已有一定改 善，但未来货币政策不排除适度宽松的可能。 股票市场经过前期的调整，估值水平有所回落，为我们筛选投资标的提供了更好的位置。我 们看好权益资产的中长期回报，从投资的确定性来看，选择景气行业的龙头公司是主要的投资策 略。考虑到整体经济和未来货币政策可能的走向，固定收益市场具备投资机会，利率债的投资机 会相对明确。未来中低评级信用利差有进一步走扩的风险，高评级利差相对有保护空间。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值 的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简 称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营 官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负 责人组成。估值委员会成员均具有 5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独 立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和 程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价 等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 37 页 释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中 债信息产品服务三方协议》。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每个封闭期内收益分 配次数最少为 1次，最多为 12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 90%，若 《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；本基金收益分配采用现金分红与红利再投资方 式；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 本基金自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日期间进行 1 次收益分配：于 2019 年 4 月 8 日进行基金分红，收益分配基准日为 2019 年 3 月 29 日，下属分级基金实际分配金额分别 为：浦银安盛安久回报定开混合 A: 2,557,798.44元，浦银安盛安久回报定开混合 C: 36,795.52 元，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 37 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2019半年度，基金托管人在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的托管过程 中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 2019半年度，浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了 1 次收益分配，向 A 类份额持有人分配利润：2,557,798.44 元， 向 C 类份额持有人分配利润：36,795.52 元，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2019半年度，由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛安久 回报定期开放混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 37 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 5,885,701.03 50,527,910.46 结算备付金 643,427.99 135,709.49 存出保证金 63,481.80 20,345.99 交易性金融资产 6.4.7.2 15,734,689.84 283,079,977.80 其中：股票投资 15,734,689.84 42,130,977.80 基金投资 - - 债券投资 - 240,949,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 61,000,000.00 - 应收证券清算款 - 498,487.32 应收利息 6.4.7.5 47,839.39 8,766,727.44 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 83,375,140.05 343,029,158.50 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 3,164,228.69 196,242.43 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 64,954.14 291,420.99 应付托管费 12,990.82 58,284.21 应付销售服务费 82.43 2,382.88 应付交易费用 6.4.7.7 106,578.88 49,112.63 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 37 页 应交税费 - 1,074.28 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 94,684.36 300,000.00 负债合计 3,443,519.32 898,517.42 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 76,238,191.92 349,216,582.01 未分配利润 6.4.7.10 3,693,428.81 -7,085,940.93 所有者权益合计 79,931,620.73 342,130,641.08 负债和所有者权益总计 83,375,140.05 343,029,158.50 注：报告截止日 2019年 6月 30日，浦银安盛安久回报 A基金份额净值 1.0485元，基金份额总 额 75,961,051.42份；浦银安盛安久回报 C基金份额净值 1.0459元，基金份额总额 277,140.50 份。浦银安盛安久回报定开混合份额总额合计为 76,238,191.92份。 6.2 利润表 会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金 合同生效日)至 2018年 6月 30日 一、收入 24,036,616.43 9,565.04 1.利息收入 3,831,216.87 2,381,639.87 其中：存款利息收入 6.4.7.11 656,467.53 780,573.78 债券利息收入 2,293,681.20 1,005,645.54 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 881,068.14 595,420.55 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 14,119,049.84 -279,260.17 其中：股票投资收益 6.4.7.12 14,100,935.73 -635,204.17 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -136,164.73 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 154,278.84 355,944.00 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 5,915,253.20 -2,092,814.66 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 37 页 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 171,096.52 - 减：二、费用 1,979,688.54 991,918.13 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,236,356.71 689,015.65 2．托管费 6.4.10.2.2 247,271.32 137,803.12 3．销售服务费 6.4.10.2.3 9,087.88 5,644.67 4．交易费用 6.4.7.19 370,793.00 74,705.43 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 533.98 - 7．其他费用 6.4.7.20 115,645.65 84,749.26 三、利润总额 （亏损总额以 “-”号填列） 22,056,927.89 -982,353.09 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 22,056,927.89 -982,353.09 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 349,216,582.01 -7,085,940.93 342,130,641.08 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 （本期利润） - 22,056,927.89 22,056,927.89 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数 （净值减少以“-”号 填列） -272,978,390.09 -8,682,964.19 -281,661,354.28 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 37 页 其中：1.基金申购款 32,997.95 1,058.11 34,056.06 2.基金赎回款 -273,011,388.04 -8,684,022.30 -281,695,410.34 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动（净 值减少以“-”号填 列） - -2,594,593.96 -2,594,593.96 五、期末所有者权益 （基金净值） 76,238,191.92 3,693,428.81 79,931,620.73 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 349,216,582.01 - 349,216,582.01 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 （本期利润） - -982,353.09 -982,353.09 五、期末所有者权益 （基金净值） 349,216,582.01 -982,353.09 348,234,228.92 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]730号《关于准予浦银安盛安久回报定期开放 混合型证券投资基金注册的批复》及机构部函[2018]509号《关于浦银安盛安久回报定期开放混 合型证券投资基金延期募集备案的回函》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型定期开放式基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 37 页 集人民币 349,015,987.92元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验 字(2018)第 0236号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛安久回报定期开放混合 型证券投资基金基金合同》于 2018年 4月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 349,216,582.01份基金份额，其中认购资金利息折合 200,594.09 份基金份额。本基金的基金管 理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛安久回报定 期开放混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购费、赎回费及销售服务 费收取方式的不同，将基金份额分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费 用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为 A类基金份额；不收取认购、申购费 用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额为 C类基金份额。本基金 A类、C类两 种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别计算基金份额 净值。本基金为定期开放式基金。封闭期为自基金合同生效之日起(含)或自每一开放期结束之日 次日起(含)12个月的期间。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入不少于 5个工作日且 不超过 20 个工作日的开放期，具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。本基金封 闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为：国内依法发行上市的股票(包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行票据、金融 债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、 可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证 券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为 ：股票投 资占基金资产的比例为 0-30%；开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期内，本基金不受前述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 37 页 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券 投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛安久回报定期 开放混合型证券投资基金》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关 规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真 实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管 产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策 的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收 率缴纳增值税。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 37 页 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利 收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限 售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁 前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征 个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额 的适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金代销机构 交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 37 页 6.4.8.1.2 债券交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金合同生效 日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,236,356.71 689,015.65 其中：支付销售机构的 客户维护费 713,357.98 405,965.40 注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.00%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.00%/ 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金合同生效 日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付 的托管费 247,271.32 137,803.12 注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 37 页 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 浦银安盛安久回报 定开混合 A 浦银安盛安久回报 定开混合 C 合计 交通银行股份有限公司 0.00 88.31 88.31 上海浦东发展银行股份 有限公司 0.00 83.30 83.30 浦银安盛基金管理有限 公司 0.00 22.06 22.06 合计 0.00 193.67 193.67 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金合同生效日)至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的 各关联方名称 浦银安盛安久回报 定开混合 A 浦银安盛安久回报 定开混合 C 合计 交通银行股份有限公司 0.00 34.56 34.56 上海浦东发展银行股份 有限公司 0.00 37.44 37.44 浦银安盛基金管理有限 公司 0.00 8.86 8.86 合计 0.00 80.86 80.86 注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35% 年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.35% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中 划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定 节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 37 页 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 4月 19日(基金合同生效日) 至 2018年 6月 30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行股份有 限公司 5,885,701.03 97,926.88 4,509,060.87 95,052.00 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金在本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 37 页 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 37 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 15,734,689.84 18.87 其中：股票 15,734,689.84 18.87 6 买入返售金融资产 61,000,000.00 73.16 7 银行存款和结算备付金合计 6,529,129.02 7.83 8 其他各项资产 111,321.19 0.13 9 合计 83,375,140.05 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) B 采矿业 53,115.10 0.07 C 制造业 10,914,988.10 13.66 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1,098,900.00 1.37 I 信息传输、软件和信息技术服 务业 38,286.64 0.05 J 金融业 3,629,400.00 4.54 合计 15,734,689.84 19.69 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 37 页 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600036 招商银行 56,000 2,014,880.00 2.52 2 600276 恒瑞医药 24,000 1,584,000.00 1.98 3 000858 五粮液 12,987 1,531,816.65 1.92 4 002311 海大集团 38,000 1,174,200.00 1.47 5 600025 华能水电 270,000 1,098,900.00 1.37 6 600309 万华化学 25,000 1,069,750.00 1.34 7 601318 中国平安 12,000 1,063,320.00 1.33 8 000333 美的集团 20,000 1,037,200.00 1.30 9 600887 伊利股份 30,000 1,002,300.00 1.25 10 600031 三一重工 70,000 915,600.00 1.15 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告 正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002368 太极股份 2,686,900.00 0.79 2 002415 海康威视 2,459,397.00 0.72 3 300073 当升科技 2,445,172.00 0.71 4 600309 万华化学 2,396,555.00 0.70 5 600588 用友网络 2,315,857.14 0.68 6 600009 上海机场 2,282,418.64 0.67 7 002384 东山精密 2,168,214.00 0.63 8 002271 东方雨虹 1,948,219.50 0.57 9 002475 立讯精密 1,866,822.05 0.55 10 002268 卫士通 1,860,860.00 0.54 11 002508 老板电器 1,804,780.00 0.53 12 000651 格力电器 1,755,524.00 0.51 13 002456 欧菲光 1,746,789.00 0.51 14 002594 比亚迪 1,701,239.00 0.50 15 600718 东软集团 1,580,000.00 0.46 16 603019 中科曙光 1,528,524.00 0.45 17 600276 恒瑞医药 1,525,607.20 0.45 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 37 页 18 300353 东土科技 1,477,116.00 0.43 19 002234 民和股份 1,474,750.00 0.43 20 002293 罗莱生活 1,466,826.00 0.43 注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 601318 中国平安 5,525,000.00 1.61 2 600519 贵州茅台 5,469,588.00 1.60 3 601398 工商银行 4,529,200.00 1.32 4 600809 山西汾酒 4,301,017.00 1.26 5 600588 用友网络 3,698,717.86 1.08 6 600009 上海机场 3,635,199.00 1.06 7 000568 泸州老窖 3,542,404.00 1.04 8 002368 太极股份 3,328,020.00 0.97 9 002271 东方雨虹 3,316,587.90 0.97 10 600036 招商银行 3,192,300.00 0.93 11 600900 长江电力 2,951,447.00 0.86 12 000651 格力电器 2,700,051.00 0.79 13 002475 立讯精密 2,506,945.25 0.73 14 002415 海康威视 2,398,816.00 0.70 15 601933 永辉超市 2,374,830.00 0.69 16 300073 当升科技 2,369,005.00 0.69 17 002384 东山精密 2,365,456.00 0.69 18 000063 中兴通讯 2,323,273.00 0.68 19 603019 中科曙光 2,303,863.00 0.67 20 002508 老板电器 2,204,004.00 0.64 注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 37 页 买入股票成本（成交）总额 90,764,687.56 卖出股票收入（成交）总额 137,748,724.72 注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 37 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 63,481.80 4 应收利息 47,839.39 9 合计 111,321.19 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 37 页 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 37 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 浦银 安盛 安久 回报 定开 混合 A 1,548 49,070.45 507,003.68 0.67% 75,454,047.74 99.33% 浦银 安盛 安久 回报 定开 混合 C 47 5,896.61 0.00 0.00% 277,140.50 100.00% 合计 1,595 47,798.24 507,003.68 0.67% 75,731,188.24 99.33% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 浦银安盛 安久回报 定开混合 A 49.38 0.00% 浦银安盛 安久回报 定开混合 C 20.02 0.01% 基金管理人所有从业人员 持有本基金 合计 69.40 0.00% 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 37 页 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 浦银安盛安久回报定 开混合 A 0 浦银安盛安久回报定 开混合 C 0 本公司高级管理人员、基 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 合计 0 浦银安盛安久回报定 开混合 A 0 浦银安盛安久回报定 开混合 C 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 浦银安盛安久回 报定开混合 A 浦银安盛安久回 报定开混合 C 基金合同生效日（2018年 4月 19日）基金 份额总额 341,039,803.26 8,176,778.75 本报告期期初基金份额总额 341,039,803.26 8,176,778.75 本报告期期间基金总申购份额 31,120.21 1,877.74 减:本报告期期间基金总赎回份额 265,109,872.05 7,901,515.99 本报告期期末基金份额总额 75,961,051.42 277,140.50 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 37 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙），未有改聘情况发生。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取 强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市 场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 备注 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 37 页 成交总额的比 例 总量的比例 招商证券 2 227,395,416.18 100.00% 211,773.43 100.00% - 中山证券 1 - - - - - 川财证券 2 - - - - - 西藏东方财 富证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 申港证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 国盛证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 爱建证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 太平洋证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 中信建投 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 申万宏源 3 - - - - - 天风证券 2 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序： （1）选择证券经营机构交易单元的标准 财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格； 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； 具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持； 佣金费率合理； 本基金管理人要求的其他条件。 （2）选择证券经营机构交易单元的程序 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 37 页 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构； 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本基金本报告期内新增申万宏源证券、中信建投证券、申港证券、平安证券交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 招商证券 - -780,000,000.00 100.00% - - 中山证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 西藏东方财 富证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 申港证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 37 页 天风证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 浦银安盛基金管理有限公司 2019年 8月 23日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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