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| 诺安全球黄金(QDII-FOF)(320013) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1636076 | ||||||||
| 基金代码 | 320013 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安全球黄金证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年 8月 23日 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 31 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 22日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 31 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 诺安全球黄金(QDII-FOF) 基金主代码 320013 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 1月 13日 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 584,499,223.21份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要通过投资于境外有实物支持的黄金 ETF,紧密跟踪金价走势,为投资 者提供一类可有效分散组合风险的黄金类金融工具。 投资策略 本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黄金ETF的方式达成跟踪金价的投资 目标。本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF, 之后基本上采取买入持有的投资策略,但根据标的 ETF跟踪误差、流动性等因 素定期进行调整和再平衡。本基金只买卖和持有黄金 ETF份额,不直接买卖或 持有实物黄金。 本基金的具体投资策略包括 ETF组合管理策略以及现金管理策略两部分组成。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率,伦敦金每日价格 采用伦敦金下午定盘价(London Gold Price PM Fix),人民币汇率以报告期末 最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。 风险收益特征 本基金为基金中基金,主要投资于实物黄金支持的黄金 ETF,投资目标为紧密跟 踪黄金价格,预期风险收益水平与黄金价格相似,在证券投资基金中属于较高 预期风险和预期收益的基金品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 马宏 郭明 联系电话 0755-83026688 （010）66105799 电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-8998 95588 传真 0755-83026677 （010）66105798 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 无 Brown Brothers Harriman & Co. 中文 无 布朗兄弟哈里曼银行 注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005 办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005 邮政编码 - NY 1005 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 31 页 注：本基金无境外投资顾问。 2.5 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层 诺安基金管理有限公司 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 31 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 -9,647,689.66 本期利润 43,975,078.78 加权平均基金份额本期利润 0.0700 本期基金份额净值增长率 9.17% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.1985 期末基金资产净值 514,681,555.11 期末基金份额净值 0.881 注：① 上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 7.44% 0.80% 8.37% 0.98% -0.93% -0.18% 过去三个月 10.40% 0.65% 11.05% 0.74% -0.65% -0.09% 过去六个月 9.17% 0.64% 10.35% 0.68% -1.18% -0.04% 过去一年 14.71% 0.62% 17.07% 0.63% -2.36% -0.01% 过去三年 5.13% 0.62% 10.60% 0.69% -5.47% -0.07% 自基金合同 生效起至今 -4.66% 0.89% 6.24% 1.01% -10.90% -0.12% 注：本基金的业绩比较基准为：伦敦金价格折成人民币后的收益率，伦敦金每日价格采用伦敦金 下午定盘价（London Gold Price PM Fix）。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 31 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 31 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 截至 2019年 6月 30日，本基金管理人共管理 62只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺 安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值 增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投 资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深 300 指数增 强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安 全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混 合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资 基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期 开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证 券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝 货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺 安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证 券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安 创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置 混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投 资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取 回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造 股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发 起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发 起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、 诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券 型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺 安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 31 页 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 宋青 本基金 基金经理 2011年 11月 14日 - 10 学士学位，具有基金从业 资格。曾先后任职于香港 富海企业有限公司、中国 银行广西分行、中国银行 伦敦分行、深圳航空集团 公司、道富环球投资管理 亚洲有限公司上海代表 处，从事外汇交易、证券 投资、固定收益及贵金属 商品交易等投资工作。 2010年 10月加入诺安基 金管理有限公司，任国际 业务部总监。2011年 11 月起任诺安全球黄金证券 投资基金基金经理，2012 年 7月起任诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF） 基金经理，2019年 2月起 任诺安精选价值混合型证 券投资基金基金经理。 注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日； ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安全球黄金证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法规,遵守了《诺安全球黄金证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理 制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更 新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级 市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 31 页 投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组 合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对 手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各 投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操 作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研 究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中 心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达 了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单 都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交 易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下 达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则 根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所 大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场 或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的 交易机会。 本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内基金 管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的交易次数为 1次，主要原因在于投资组合采用不同的投资策略。经检查未导 致不公平交易和利益输送。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年国际黄金价格在年初经历了一小波上行后，3 月至 5 月横向盘整蓄势，最终在 6 月份 开展了快速上涨行情。整个上半年国际现货黄金从 1282.50 美元/盎司上涨 10%至 1409.55 美元/ 盎司。同期，COMEX 黄金期货上涨 9.95%；上海黄金期货上涨 10.07%；全球黄金 ETF 持有量增加 96.47吨。汇率方面，美元指数上涨 0.12%，人民币兑美元贬值 0.17%。 上半年基金继续以紧密跟踪国际金价走势为主旨，操作上维持对持有实物黄金的 ETF 进行配 置并适当进行择时调整以增强基金对金价的跟踪效果。在去年四季度全球股市的大幅调整，中美 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 31 页 贸易谈判效果甚微，以及欧美经济数据的不及预期甚至下行，我们判断市场整体避险情绪会有所 升温。自去年末在符合流动需求下开始提高仓位，在较完整的捕抓到今年初金价的一小波上涨后 下调仓位。此外我们从 4月初公布的美国一季度 GDP数据中看到除了政府的投资支出外，美国消 费内需偏弱。从更高频的经济数据如 PMI指数、制造业指数、耐用品订单等都显示美国经济增速 在放缓。反观欧元区经济 GDP数据超预期、综合/服务业 PMI低点反弹、失业率持续走低，整体经 济运行呈现的是两者经济增速在缩窄，构成了我们认为美元指数面临下行压力并对金价乐观的观 点，基金操作上自 4 月份开始就逐步增加仓位。5 月末国际黄金合约持仓结构呈现的是净多头大 幅下滑仅低于 2016年初和 2018年末两个历史低位，而金价走势仍较为坚挺，我们的判断是随着 多头的回归金价会往上一个台阶运行，并最大限度加满基金仓位运行。 回看运作情况，我们基本上维持高仓位跟踪金价。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为 0.881 元。本报告期基金份额净值增长率为 9.17%，同期 业绩比较基准收益率为 10.35%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们仍然对金价表现持乐观态度。 一是维持我们对全球经济增长疲弱的判断。虽然美国今年一、二季度的 GPD增速仍超市场预 期，但从一季度的同比增速 3.2%下滑至二季度的 2.1%已反映出美经济增速在放缓。从二季度 GDP 构成看美国的私人投资、库存数据都偏弱，而先行指标如企业杠杆率已创历史新高、制造业 PMI 订单下行，或致使投资和库存继续成为下半年美国 GDP 增速的拖累。另外上半年美国政府投资与 支出对经济支撑明显，下半年贡献力度或减少。从截止 5月份的数据看美国联邦政府的财政支出 约为 3.01万亿美元，财政收入为 2.27万亿美元，财政赤字达到了 7386亿美元，比去年同期增长 了 39%，而如果加上美国各个州政府以及大量的其他地方政府数据，美国的财政赤字高达 1 万亿 美元，美财政赤字继续上行空间减少从而限制政府的投资与支出。欧洲方面，欧元区在中美以及 全球贸易环境收缩，市场需求下滑的情况下，其制造业 PMI 数据已经跌破荣枯线。下半年随着英 国新任首相鲍里斯上台英国硬脱欧风险提升，意大利则因财政纪律与欧盟关系再度紧张，欧元区 经济的下行风险依然存在。 二是央行实行货币政策宽松应对经济下行，负利率再现。从去年末至今年 6月，美联储货币 政策态度转变明显，去年末美联储仍表示今年至少有一次加息，而随着由美国主导的全球贸易摩 擦的演变，全球金融市场的波动以及美自身经济增速的放缓，使得美联储的货币政策方向发生改 变。目前市场预期美联储 7 月降息概率已为板上钉钉。伴随美联储进入降息通道，美国实际利率 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 31 页 中枢往往回落。另外，欧央行也释放了宽松的信号，同时截止 7月份，已经有 9个国家央行进行 不同程度的降息并预计年内继续维持宽松货币政策。在此背景下，瑞典等十年期国债收益率跌至 负值，当前全球负利率债规模近 13万亿美元，创出了历史新高。利率下行或负利率都使得黄金的 配置价值提高。 三是市场风险厌恶情绪或持续强化。除了来自对经济下行、中美间的贸易和技术紧张局势的 担忧外，还来自于通过降低利率以抵消经济下滑的政策空间及效果。自金融危机后发达国家基本 维持低利率刺激经济，目前美国利率为 2.5%、欧元区为 0%、日本-0.1%、瑞典-0.25%，若经济进 一步恶化，利率可执行的下行空间十分受限，而且从效果上也可以看到经济对利率下行的敏感性 在下降，相反金融泡沫风险在不断累积、股票波动率在持续走低。金融风险一旦爆发资金会迅速 流向黄金市场。 四是央行的购金行为。2018年全球央行购买黄金 651吨，购买量比 2017年增加 74%，创 1971 年以来最高。中国从去年 12 月开始以每月超过 10 吨的购买力度增持黄金。更重要的是自今年 3 月末起，巴塞尔协议 III规定，各国央行可以将--按市值计价的黄金持有量计算为现金持有量， 这意味着黄金资产将令央行的资产负债表出现明显修复，也意味着黄金将像现金及主权债务工具 一样被列入与货币具有同等地位的一级资产（之前为三级）。这是对于黄金价格更具长期支撑作用 的力量，特别是各央行资产的去美元化进程。 从技术面看金价已经突破了 2014年 3月、2016年 7月以及 2018年 3月的阻力位并保持坚挺， 6 月份金价的快速拉升使部分投资者担心金价有回调压力，但从经济以及利率的运行判断、市场 风险偏好以及央行的购金行为都使我们继续看好金价未来的表现，强烈建议投资者配置，而若出 现短期调整则是积极入场的好时机。我们相信，未来几年黄金资产会有亮眼的表现。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及 中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值 计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基 金合同的约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理 人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复 核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、财务综合部、监察稽 核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组，负责研究、 指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 31 页 相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基 金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权 表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合 理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6次，每份基金份额每 次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%。若《基金合同》生效不 满 3个月可不进行收益分配。 本报告期内，本基金未进行利润分配，符合合同约定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 31 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对诺安全球黄金证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券 投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，诺安全球黄金证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺安全球黄 金证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的 规定进行。本报告期内，诺安全球黄金证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安全球黄金证券投资基金 2019 年半 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核 查，以上内容真实、准确和完整。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 31 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体： 诺安全球黄金证券投资基金 报告截止日：2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 37,070,358.08 43,003,792.78 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 491,637,151.16 495,042,559.93 其中：股票投资 - - 基金投资 491,637,151.16 495,042,559.93 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 1,518.14 1,392.23 应收股利 - - 应收申购款 1,358,049.18 563,168.12 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 530,067,076.56 538,610,913.06 负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 14,763,950.41 3,236,143.19 应付管理人报酬 418,996.48 446,545.66 应付托管费 108,939.07 116,101.87 应付销售服务费 - - 应付交易费用 - - 应交税费 - - 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 31 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 93,635.49 54,901.17 负债合计 15,385,521.45 3,853,691.89 所有者权益： 实收基金 584,499,223.21 662,578,470.90 未分配利润 -69,817,668.10 -127,821,249.73 所有者权益合计 514,681,555.11 534,757,221.17 负债和所有者权益总计 530,067,076.56 538,610,913.06 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.881元，基金份额总额 584,499,223.21份。 6.2 利润表 会计主体：诺安全球黄金证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入 47,282,363.37 -13,997,032.90 1.利息收入 182,550.34 178,779.01 其中：存款利息收入 182,550.34 178,779.01 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -6,386,395.31 -3,333,894.90 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 -6,386,395.31 -3,333,894.90 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 53,622,768.44 -10,414,960.79 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -196,378.87 -465,855.60 5.其他收入（损失以“-”号填列） 59,818.77 38,899.38 减：二、费用 3,307,284.59 3,504,212.97 1．管理人报酬 2,521,555.86 2,701,834.25 2．托管费 655,604.49 702,476.89 3．销售服务费 - - 4．交易费用 46,182.33 20,410.07 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 31 页 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 83,941.91 79,491.76 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 43,975,078.78 -17,501,245.87 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 43,975,078.78 -17,501,245.87 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：诺安全球黄金证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 662,578,470.90 -127,821,249.73 534,757,221.17 二、本期经营活动产生的基金净值 变动数（本期净利润） - 43,975,078.78 43,975,078.78 三、本期基金份额交易产生的基金 净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -78,079,247.69 14,028,502.85 -64,050,744.84 其中：1.基金申购款 45,826,054.59 -8,514,743.55 37,311,311.04 2.基金赎回款 -123,905,302.28 22,543,246.40 -101,362,055.88 四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 584,499,223.21 -69,817,668.10 514,681,555.11 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 737,698,937.20 -152,879,871.37 584,819,065.83 二、本期经营活动产生的基金净值 变动数（本期净利润） - -17,501,245.87 -17,501,245.87 三、本期基金份额交易产生的基金 净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -65,411,558.15 14,187,392.54 -51,224,165.61 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 31 页 其中：1.基金申购款 34,211,998.60 -7,563,274.55 26,648,724.05 2.基金赎回款 -99,623,556.75 21,750,667.09 -77,872,889.66 四、本期向基金份额持有人分配利 润产生的基金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 672,287,379.05 -156,193,724.70 516,093,654.35 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______奥成文______ ______薛有为______ ____薛有为____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 诺安全球黄金证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会”)《关于核准诺安全球黄金证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2010] 1712号) 批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《诺安 全球黄金证券投资基金基金合同》发售，基金合同于 2011年 1月 13日生效。本基金为契约型开 放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 3,196,777,691.71份基金份额，其中认购资金利息折 合 581,923.41份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国工 商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行 (Brown Brothers Harriman&Co.) 。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安全球黄金证券投资基金基金合 同》和《诺安全球黄金证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围主要包括已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实 物黄金支持的黄金交易所交易基金、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工 具。此外，本基金为对冲本外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等 金融工具。实物黄金支持 (Physical gold underlying) 的黄金 ETF是指以标准化的实物黄金为 基础资产，并可以用实物黄金申购赎回基金份额的黄金 ETF。其中，本基金投资于有实物黄金支 持的黄金 ETF 不低于基金资产的 80%；现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5% ，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 31 页 致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 本基金的财务报表于 2019年 8月 22日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号 <年度报告和半年度报告> 》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证 券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投资 基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30日的财务状况、2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号文《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总 局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开 发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题 的补充通知》、财税[2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和 实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)目前税收政策法规未对合格境内机构投资者（“QDII”）产品的税收处理给予特别的说明。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 31 页 在法规未有明确说明的情况下我们参考现有的针对证券投资基金的税收法规进行处理。 (b)目前基金取得的源自境外的差价收入和股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相 关国家或地区税收法律和法规执行。 (c)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (d)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (e)2018 年 1 月 1 日（含）以后，资管产品管理人（以下称管理人）运营资管产品过程中发 生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业务），以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方 法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税 应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税 应纳税额中抵减。 (f)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征增值税；对自 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (g)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、注册登记与过户机构、直销机构 中国工商银行股份有限公司 托管人、代销机构 Brown Brothers Harriman & Co. (布朗兄弟哈里曼银行) 境外资产托管人 中国对外经济贸易信托有限公司 管理人股东 深圳市捷隆投资有限公司 管理人股东 大恒新纪元科技股份有限公司 管理人股东 注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 31 页 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 2,521,555.86 2,701,834.25 其中：支付销售机构的客户维护费 1,101,680.20 1,181,108.72 注： 本基金的管理费率为年费率 1.00% 。 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 655,604.49 702,476.89 注：本基金的托管费率为年费率 0.26%。 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.26%÷当年天数 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 31 页 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购） 交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄弟哈里曼银行) 22,773,154.35 163,217.82 23,898,635.10 164,719.47 中国工商银行 股份有限公司 14,297,203.73 19,319.08 3,391,444.22 14,043.49 注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外托管人 Brown Brothers Harriman & Co.（布朗兄弟哈里曼银行）保管，按适用利率或约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 31 页 6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出 回购证券款，无抵押债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出 回购证券款，无抵押债券。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)以公允价值计量的资产和负债 公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入 值。三个层次输入值的定义如下： 第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值； 第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 491,637,151.16元，无属于第二层次和第三层次的余额（2018年 12月 31日：第一层次的余额为 495,042,559.93元，无属于第二层次和第三层次的余额）。 (a)第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停 时的交易不活跃） 、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限 售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值 对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。 (b)非持续的以公允价值计量的金融工具 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 31 页 于 2019年 6月 30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具（2018年 12月 31日： 无） 。 (2)其他金融工具的公允价值（年末非以公允价值计量的项目） 其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 31 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 491,637,151.16 92.75 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 37,070,358.08 6.99 8 其他各项资产 1,359,567.32 0.26 9 合计 530,067,076.56 100.00 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 本基金本报告期末未持有权益投资。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 本基金本报告期末未持有权益投资。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 本基金本报告期末未持有权益投资。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 本基金本报告期未持有权益投资。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 本基金本报告期未持有权益投资。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 31 页 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 本基金本报告期末未持有权益投资。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本项主要列示按国际权威评级机构（标普、穆迪）的债券信用评级情况。本基金本报告期末 未持有此类债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位：人民币元 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例（％） 1 JB-PHY GOLD-A$ ETF基金 契约型 开放式 Swiss & Global Asset Management AG 107,315,576.68 20.85 2 UBS ETF CH-GOLD USA-I ETF基金 契约型 开放式 UBS Fund Management Switzerland 107,240,550.06 20.84 3 ISHARES GOLD TRU ETF基金 契约型 开放式 BlackRock Fund Advisor 99,669,036.24 19.37 4 Aberdeen Standard Physical Swiss Gold Shares ETF （原名 ETFS GOLD TRUST） ETF基金 契约型 开放式 ETF Securities USA LLC 80,505,596.88 15.64 5 CSETF GOLD ETF基金 契约型 开放式 Credit Suisse Asset Management Funds/Zurich 78,300,703.22 15.21 6 ZKB-GOLD-A USD ETF基金 契约型 开放式 Zuercher Kantonalbank 18,605,688.08 3.61 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 31 页 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,518.14 5 应收申购款 1,358,049.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,359,567.32 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 31 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 34,503 16,940.53 3,362,322.77 0.58% 581,136,900.44 99.42% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 870,530.24 0.1489% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 31 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2011年 1月 13日）基金份额总额 3,196,777,691.71 本报告期期初基金份额总额 662,578,470.90 本报告期基金总申购份额 45,826,054.59 减:本报告期基金总赎回份额 123,905,302.28 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 584,499,223.21 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 31 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 基金交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期基金成 交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 高盛 - 44,874,152.24 41.71% 14,365.53 31.42% - BOCI Securities Limited - 62,720,852.45 58.29% 31,360.45 68.58% - 注：1、本基金本报告期内仅有基金投资交易及因基金投资交易产生的佣金,无股票投资交易。 2、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：无。 3、券商选择标准和程序 选取优秀券商进行境外投资,主要标准有以下几个方面: (1) 全球眼光。具备优秀的全球投资经验,拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。 (2) 良好的交易执行能力。对投资交易指令能够有效执行以及取得较高质量的成交结果。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 31 页 (3) 高水平的研究能力。能够为客户提供高水平的综合资本市场研究方案,掌握宏观市场的发展趋 势,深入的行业分析,有效地实施方案。 (4) 杰出的服务意识。投资交易中出现的问题能够认真对待,尽可能保证交易的及时性、保证成交 价格的确定性以及防范市场风险。 公司国际业务部以及投研部门会定期评价券商的业务水平,并及时与券商沟通,由此确定对券 商进行的选择以及成交量的分配,最大程度保证投资交易的执行。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 本基金租用证券公司交易单元没有进行其他证券投资。 诺安全球黄金(QDII-FOF)2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 31 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份 额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998， 亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2019年 8月 23日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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