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| 民生加银景气行业混合A(690007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1635966 | ||||||||
| 基金代码 | 690007 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 民生加银景气行业混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 23 日 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 47 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 22 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计 。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30 日止。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 47 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 民生加银景气行业混合 基金主代码 690007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年 11月 22日 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 534,210,245.74 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，通过把握景气行 业中的投资机会，争取实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将综合对各宏观经济因素和市场因素的跟踪、观察和分析，比较股票、 债券等资产的预期收益率及风险水平，作为基金资产在各大类资产之间进行 配置以及动态调整的依据。本基金在个股选择上，将针对不同类型的景气行 业，自下而上地采取相适应的选股策略。本基金的债券投资策略主要包括债 券投资组合策略和个券选择策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，预期风险收益水平高于货币市场基金、债 券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 邢颖 田青 联系电话 010-88566571 010-67595096 电子邮箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-8888-388 010-67595096 传真 0755-23999800 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.msjyfund.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 注：2019 年 1 月 23 日，基金管理人已发布《关于旗下公开募集证券投资基金调整信息披露媒体 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 47 页 的公告》，明确本公司旗下各公开募集证券投资基金的信息披露媒体。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 47 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日 ) 本期已实现收益 255,575,297.33 本期利润 493,023,228.66 加权平均基金份额本期利润 0.8733 本期基金份额净值增长率 40.66% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 1.5093 期末基金资产净值 1,500,443,921.23 期末基金份额净值 2.809 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的 期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日，无论该日是否为开放 日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 6.89% 1.13% 4.41% 0.93% 2.48% 0.20% 过去三个月 5.25% 1.45% -0.71% 1.23% 5.96% 0.22% 过去六个月 40.66% 1.46% 21.89% 1.24% 18.77% 0.22% 过去一年 16.12% 1.46% 8.61% 1.22% 7.51% 0.24% 过去三年 50.13% 1.16% 19.80% 0.89% 30.33% 0.27% 自基金合同 生效起至今 180.90% 1.55% 48.52% 1.19% 132.38% 0.36% 注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20% 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 47 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金合同于 2011 年 11 月 22日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至 建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的 约定。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 47 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇 家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会 [2008]1187号文批准，于 2008年 11月 3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民 币。 截至 2019年 6月 30日，民生加银基金管理有限公司管理 49只开放式基金：民生加银品牌蓝 筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型 证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、 民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生 加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银 平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混 合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券 型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合 型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放 债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资 基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民 生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民 生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基 金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生 加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿 科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合 型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证 券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证 券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混 合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证 券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、 民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银睿通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 47 页 金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、民生加银兴盈债券型证券 投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民生加银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基 金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离 任 日 期 王亮 本基金 基金经 理 2018年 11月 1 日 - 12年 清华大学硕士，12年证券从业经历。 自 2007年 7月至 2011年 7月就职于长 盛基金管理有限公司，担任研究员职 务；自 2011年 8月至 2017年 8月，就 职于泰康资产管理有限责任公司，历任 行业研究组组长、投资经理职务。2017 年 9月加入民生加银基金管理有限公 司，现任基金经理职务。自 2017年 11 月至今担任民生加银红利回报灵活配 置混合型证券投资基金基金经理；自 2018年 3月至今担任民生加银智造 2025灵活配置混合型证券投资基金基 金经理；自 2018年 11 月至今担任民生 加银景气行业混合型证券投资基金基 金经理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度， 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 47 页 的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由 系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制 度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等 以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公 司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原 则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度国内股票市场存在明显的投资机会，对于本轮反弹我们判断主要有两方面因素驱动， 一方面是资金面宽松推动的风险偏好提升；另外一方面是去年年底资本市场对宏观经济过分悲观。 我们通过行业跟踪，关注到地产销售出现回暖迹象，同时各个行业内龙头企业的销售依然稳定增 长，市场预期存在修复机会。正是基于此判断，我们将组合仓位提升到偏高水平。配置方向上也 主要以消费、医药、家电等白马龙头为主。 二季度宏观经济所面临的贸易摩擦风险明显加大，受此影响股票市场的波动也开始明显加大。 从二季度已经披露的宏观数据来看，经济增速也有一定走弱的迹象，主要体现在 PMI 数据上面。 但与此同时消费依然显示其较强的韧性。我们判断国内经济的风险不大，同时根据已经披露的财 报来看，具备行业核心竞争力的龙头企业仍然通过集中度的提升来维持稳定的增长。基于以上的 判断，本基金在二季度总体保持偏高水平。 本基金在上半年进行了部分结构调整，减持了部分估值偏高的一线龙头公司。同时增持了保 险、二线医药龙头、周期板块。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 2.809元；本报告期基金份额净值增长率为 40.66%，业绩 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 47 页 比较基准收益率为 21.89%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们所面临的宏观经济依然会存在诸多不确定。一方面海外经济逐步走弱，受 此影响国内经济不及预期的风险也在增加。另外一方面，今年国家推出的一系列减税政策效应开 始逐步显现，比如国内消费的韧性等。伴随着国内消费、新经济等占比越来越高，影响国内宏观 经济更多是内部因素，外部进出口的影响开始下降。 股票市场也将是机遇与风险并存的局面，外部因素对股票市场的扰动作用开始下降，决定市 场中枢越来越由国内因素决定。 中长期来看，我们依然将重点配置在医药、消费、地产链上下游和科技类四个方向。短期来 看，国内的流动性会比较宽裕，机会更多来自于结构性的个股机会。在宏观经济总体偏弱的背景 下，依然能保持较强竞争力的板块和公司将获得超额收益。 我们力求在合理的价格上面选取优质的细分市场龙头，跟随公司共同成长，赚取公司成长的 钱。努力为持有人实现稳定、优异的投资收益。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监 会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据 法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展，已通 过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定了基 金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；并建立了负责估值工作决 策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交 易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人 员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组 长。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与 估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行 利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 47 页 值低于五千万元的情形。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 47 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽 责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监 督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 47 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：民生加银景气行业混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 154,175,295.73 246,194,776.64 结算备付金 5,963,229.94 7,339,132.24 存出保证金 1,111,069.86 1,345,994.77 交易性金融资产 6.4.7.2 1,376,979,363.17 1,072,642,608.14 其中：股票投资 1,376,979,363.17 1,072,642,608.14 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 7,441,182.21 19,836,021.50 应收利息 6.4.7.5 32,155.44 70,107.22 应收股利 - - 应收申购款 5,537,455.67 1,326,058.41 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,551,239,752.02 1,348,754,698.92 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 29,891,228.72 3,889,362.61 应付赎回款 16,127,388.90 13,130,928.95 应付管理人报酬 1,742,938.07 1,749,144.52 应付托管费 290,489.67 291,524.11 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 2,608,351.49 3,325,500.57 应交税费 - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 47 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 135,433.94 199,119.93 负债合计 50,795,830.79 22,585,580.69 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 534,210,245.74 663,927,891.73 未分配利润 6.4.7.10 966,233,675.49 662,241,226.50 所有者权益合计 1,500,443,921.23 1,326,169,118.23 负债和所有者权益总计 1,551,239,752.02 1,348,754,698.92 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 2.809元，基金份额总额 534,210,245.74份。 6.2 利润表 会计主体：民生加银景气行业混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018 年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 517,016,599.29 38,727,152.07 1.利息收入 870,158.92 1,376,515.72 其中：存款利息收入 6.4.7.11 827,419.19 843,109.20 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 42,739.73 533,406.52 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 277,330,059.09 33,250,945.27 其中：股票投资收益 6.4.7.12 262,315,484.29 26,930,158.54 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 15,014,574.80 6,320,786.73 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 237,447,931.33 3,134,160.82 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 1,368,449.95 965,530.26 减：二、费用 23,993,370.63 19,485,940.28 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 10,287,163.45 8,877,843.61 2．托管费 6.4.10.2.2 1,714,527.17 1,479,640.73 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 47 页 4．交易费用 6.4.7.19 11,884,997.25 9,027,054.81 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 106,682.76 101,401.13 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 493,023,228.66 19,241,211.79 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） 493,023,228.66 19,241,211.79 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：民生加银景气行业混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1 月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 663,927,891.73 662,241,226.50 1,326,169,118.23 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 493,023,228.66 493,023,228.66 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） -129,717,645.99 -189,030,779.67 -318,748,425.66 其中：1.基金申购款 331,881,524.99 533,038,731.76 864,920,256.75 2.基金赎回款 -461,599,170.98 -722,069,511.43 -1,183,668,682.41 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 534,210,245.74 966,233,675.49 1,500,443,921.23 项目 上年度可比期间 2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 47 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 479,820,412.70 659,220,807.15 1,139,041,219.85 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 19,241,211.79 19,241,211.79 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 151,569,369.61 217,556,356.77 369,125,726.38 其中：1.基金申购款 440,748,446.93 629,076,565.08 1,069,825,012.01 2.基金赎回款 -289,179,077.32 -411,520,208.31 -700,699,285.63 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 631,389,782.31 896,018,375.71 1,527,408,158.02 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______李操纲______ ______朱永明______ ____洪锐珠____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 民生加银景气行业混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (“中国证监会”)《关于核准民生加银景气行业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2011] 887 号文) 核准，由民生加银基金管理有限公司依照国家相关法律法规的规定、《民生加 银景气行业股票型证券投资基金基金合同》、《民生加银景气行业股票型证券投资基金招募说明书》 及《民生加银景气行业股票型证券投资基金份额发售公告》的规定发售，基金合同于 2011 年 11 月 22 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 3,199,273,709.50 份基金份额。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股 份有限公司 (以下简称“中国建设银行”) 。经协商取得民生加银景气行业股票型证券投资基金 基金托管人同意，并报中国证监会备案，自 2015年 8 月 8日起，本基金管理人旗下“民生加银景 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 47 页 气行业股票型证券投资基金”正式更名为“民生加银景气行业混合型证券投资基金”。基金更名 后，《民生加银景气行业股票型证券投资基金基金合同》、《民生加银景气行业股票型证券投资基金 托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由民生加银景气行业混合型证券投资基金承担和继 承。 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”），对已经成立的开放式基金，原基金合同内容不符 合该《流动性风险管理规定》的，应当在《流动性风险管理规定》施行之日起 6 个月内修改基金 合同并公告。根据《流动性风险管理规定》等法律法规，经与基金托管人协商一致，并报监管机 构备案，民生加银基金管理有限公司对本基金的基金合同进行了修改。修改后的基金合同已于 2018年 3月 23日起生效。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银景气行业股票型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 A股股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的 60%-95%，其中，投资于景 气行业的股票占股票资产的比例不低于 80%；权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%；债 券等固定收益类资产占基金资产的 0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。本基金的业绩比较 基准为：沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布 的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 47 页 协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会 计政策、会计估计一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85 号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、财税 [2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上 证交字 [2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、 财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补 充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实 务操作，本基金适用的主要税项列示如下： 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 47 页 (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。 (b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点， 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改 为缴纳增值税。 2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的 增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价， 暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个 人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应 纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股 期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红 利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续 暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 47 页 (g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金 管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2019年 6月 30日 活期存款 154,175,295.73 定期存款 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 合计： 154,175,295.73 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2019年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,172,393,401.64 1,376,979,363.17 204,585,961.53 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,172,393,401.64 1,376,979,363.17 204,585,961.53 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注：本基金于本期末无衍生金融资产/负债。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 47 页 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金于本期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2019年 6月 30日 应收活期存款利息 28,971.94 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 2,683.50 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 500.00 合计 32,155.44 注：其他为应收结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 注：本基金于本期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2019年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 2,608,351.49 银行间市场应付交易费用 - 合计 2,608,351.49 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 47 页 2019年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 51,747.78 预提费用 83,686.16 合计 135,433.94 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 663,927,891.73 663,927,891.73 本期申购 331,881,524.99 331,881,524.99 本期赎回(以"-"号填列) -461,599,170.98 -461,599,170.98 - 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 534,210,245.74 534,210,245.74 注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 704,144,667.97 -41,903,441.47 662,241,226.50 本期利润 255,575,297.33 237,447,931.33 493,023,228.66 本期基金份额交易 产生的变动数 -153,444,176.42 -35,586,603.25 -189,030,779.67 其中：基金申购款 464,485,074.65 68,553,657.11 533,038,731.76 基金赎回款 -617,929,251.07 -104,140,260.36 -722,069,511.43 本期已分配利润 - - - 本期末 806,275,788.88 159,957,886.61 966,233,675.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 活期存款利息收入 756,299.11 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 47 页 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 61,680.07 其他 9,440.01 合计 827,419.19 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 卖出股票成交总额 4,368,474,096.34 减：卖出股票成本总额 4,106,158,612.05 买卖股票差价收入 262,315,484.29 6.4.7.13 债券投资收益 注：本基金于本期无债券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 注：本基金于本期无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 注：本基金于本期无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 15,014,574.80 基金投资产生的股利收益 - 合计 15,014,574.80 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 47 页 项目名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 1.交易性金融资产 237,447,931.33 ——股票投资 237,447,931.33 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税 - 合计 237,447,931.33 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 基金赎回费收入 1,358,559.51 基金转换费收入 9,890.44 合计 1,368,449.95 6.4.7.19 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 交易所市场交易费用 11,884,997.25 银行间市场交易费用 - 交易基金产生的费用 - 其中：申购费 - 赎回费 - 合计 11,884,997.25 6.4.7.20 其他费用 单位：人民币元 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 47 页 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 审计费用 24,795.19 信息披露费 58,890.97 债券账户维护费 9,000.00 银行费用 13,996.60 合计 106,682.76 6.4.7.21 分部报告 截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报 告。 6.4.8 关联方关系 6.4.8.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.8.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 民生加银基金管理有限公司（“民生加银 基金公司”） 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行 基金托管人、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.9 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.9.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.9.1.1 股票交易 注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.9.1.2 权证交易 注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.9.1.3 应支付关联方的佣金 注：本基金于本期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.9.2 关联方报酬 6.4.9.2.1 基金管理费 单位：人民币元 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 47 页 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 10,287,163.45 8,877,843.61 其中：支付销售机构的客 户维护费 4,162,817.08 3,172,204.01 注：支付基金管理人民生加银基金公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费 = 前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数 6.4.9.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 1,714,527.17 1,479,640.73 注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐 日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费 = 前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数 6.4.9.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.9.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.9.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 基金合同生效日（ 2011 年 11月 22日 ）持有的基金份 额 - - 期初持有的基金份额 - - 期间申购/买入总份额 3,080,471.24 - 期间因拆分变动份额 - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 47 页 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 3,080,471.24 - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.5766% - 6.4.9.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银 行 154,175,295.73 756,299.11 121,722,468.46 799,037.86 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.9.7 其他关联交易事项的说明 本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。 6.4.10 期末（ 2019 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 股） 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 601236 红塔 证券 2019年 6月 26 日 2019 年 7月 5日 新股 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 - 300788 中信 出版 2019年 6月 27 日 2019 年 7月 5日 新股 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 47 页 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押 的债券。 6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为 抵押的债券。 6.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)以公允价值计量的资产和负债 公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入 值。三个层次输入值的定义如下： 第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值； 第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划 分为第一层次的余额为人民币 1,376,922,386.63 元 (2018 年 12 月 31 日：人民币 1,032,451,064.62元) ，划分为第二层次的余额为人民币 56,976.54元 (2018年 12月 31日：人 民币 40,191,543.52元) ，无划分为第三层次余额 (2018年 12月 31日：无) 。 (a)第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 47 页 时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限 售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值 对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。 (b)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019年 6月 30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具 (2018年 12月 31日： 无) 。 (2)其他金融工具的公允价值 (年末非以公允价值计量的项目) 其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 47 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,376,979,363.17 88.77 其中：股票 1,376,979,363.17 88.77 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 160,138,525.67 10.32 8 其他各项资产 14,121,863.18 0.91 9 合计 1,551,239,752.02 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 363,431.25 0.02 C 制造业 1,062,092,999.92 70.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 54,895,588.30 3.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 15,430,575.76 1.03 J 金融业 99,941,644.94 6.66 K 房地产业 27,181,494.00 1.81 L 租赁和商务服务业 62,279,816.40 4.15 M 科学研究和技术服务业 32,218,956.00 2.15 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 47 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 22,551,750.00 1.50 R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 1,376,979,363.17 91.77 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 1,127,500 99,907,775.00 6.66 2 600585 海螺水泥 2,277,548 94,518,242.00 6.30 3 600519 贵州茅台 95,867 94,333,128.00 6.29 4 000651 格力电器 1,483,444 81,589,420.00 5.44 5 600887 伊利股份 2,384,708 79,673,094.28 5.31 6 601888 中国国旅 702,536 62,279,816.40 4.15 7 600276 恒瑞医药 936,613 61,816,458.00 4.12 8 000661 长春高新 182,438 61,664,044.00 4.11 9 600009 上海机场 655,235 54,895,588.30 3.66 10 603288 海天味业 499,534 52,451,070.00 3.50 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 134,819,641.41 10.17 2 000063 中兴通讯 98,610,397.19 7.44 3 000002 万 科Ａ 98,538,552.47 7.43 4 000568 泸州老窖 97,805,299.08 7.38 5 000333 美的集团 96,477,400.32 7.27 6 600585 海螺水泥 92,755,423.44 6.99 7 300253 卫宁健康 85,413,418.20 6.44 8 601601 中国太保 83,746,250.93 6.31 9 300451 创业慧康 72,889,355.00 5.50 10 300760 迈瑞医疗 72,105,375.74 5.44 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 47 页 11 601888 中国国旅 71,570,657.57 5.40 12 600837 海通证券 70,859,376.94 5.34 13 600779 水井坊 70,831,019.69 5.34 14 600036 招商银行 70,545,600.04 5.32 15 600048 保利地产 67,454,198.00 5.09 16 600566 济川药业 65,773,420.72 4.96 17 600009 上海机场 65,623,073.01 4.95 18 300059 东方财富 63,299,890.84 4.77 19 600584 长电科技 62,807,582.13 4.74 20 600893 航发动力 57,706,506.61 4.35 21 002912 中新赛克 56,662,588.00 4.27 22 300601 康泰生物 56,383,566.56 4.25 23 600845 宝信软件 54,299,169.40 4.09 24 600519 贵州茅台 53,965,460.82 4.07 25 002304 洋河股份 48,848,168.15 3.68 26 601688 华泰证券 46,843,953.00 3.53 27 600977 中国电影 45,185,797.52 3.41 28 000768 中航飞机 42,974,341.84 3.24 29 603986 兆易创新 42,590,273.95 3.21 30 600132 重庆啤酒 42,185,156.91 3.18 31 000661 长春高新 41,178,146.44 3.11 32 000671 阳 光 城 40,827,482.17 3.08 33 600031 三一重工 40,268,940.00 3.04 34 002463 沪电股份 40,136,365.04 3.03 35 600436 片仔癀 39,964,711.00 3.01 36 601138 工业富联 39,058,847.06 2.95 37 601088 中国神华 38,615,775.51 2.91 38 300017 网宿科技 37,433,453.07 2.82 39 601989 中国重工 36,917,551.00 2.78 40 600489 中金黄金 36,813,223.21 2.78 41 300122 智飞生物 36,686,114.18 2.77 42 600030 中信证券 35,933,032.94 2.71 43 601225 陕西煤业 35,822,833.00 2.70 44 300498 温氏股份 35,646,597.00 2.69 45 600309 万华化学 35,180,411.46 2.65 46 002146 荣盛发展 34,844,019.49 2.63 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 33 页 共 47 页 47 600487 亨通光电 34,278,966.00 2.58 48 600887 伊利股份 34,122,999.28 2.57 49 000858 五 粮 液 33,825,399.75 2.55 50 603259 药明康德 33,715,718.40 2.54 51 600872 中炬高新 33,084,285.74 2.49 52 002415 海康威视 32,539,148.51 2.45 53 601166 兴业银行 31,063,067.00 2.34 54 600298 安琪酵母 30,707,677.53 2.32 55 002155 湖南黄金 30,227,628.04 2.28 56 601857 中国石油 29,651,753.55 2.24 57 601988 中国银行 29,647,730.00 2.24 58 002508 老板电器 28,946,426.57 2.18 59 601012 隆基股份 28,900,269.45 2.18 60 600498 烽火通信 28,289,862.17 2.13 61 600038 中直股份 28,182,493.37 2.13 62 603899 晨光文具 27,838,953.86 2.10 63 000902 新洋丰 26,838,806.32 2.02 注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 000002 万 科Ａ 123,976,182.35 9.35 2 000063 中兴通讯 120,381,963.83 9.08 3 000568 泸州老窖 110,763,775.36 8.35 4 600779 水井坊 91,498,937.84 6.90 5 600845 宝信软件 88,732,295.60 6.69 6 300451 创业慧康 88,149,374.82 6.65 7 300253 卫宁健康 86,553,208.34 6.53 8 601601 中国太保 83,980,415.16 6.33 9 600030 中信证券 80,393,889.60 6.06 10 600519 贵州茅台 80,324,015.86 6.06 11 600837 海通证券 78,752,814.31 5.94 12 002912 中新赛克 78,124,282.58 5.89 13 300059 东方财富 75,977,860.92 5.73 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 34 页 共 47 页 14 600036 招商银行 71,787,284.06 5.41 15 000333 美的集团 68,207,162.97 5.14 16 002044 美年健康 67,753,323.62 5.11 17 600009 上海机场 66,060,363.62 4.98 18 600048 保利地产 64,533,175.03 4.87 19 600489 中金黄金 63,366,989.28 4.78 20 600893 航发动力 62,657,517.40 4.72 21 600977 中国电影 61,216,035.25 4.62 22 600584 长电科技 59,961,804.14 4.52 23 600566 济川药业 56,730,106.33 4.28 24 300760 迈瑞医疗 55,597,294.77 4.19 25 300017 网宿科技 54,684,766.87 4.12 26 601318 中国平安 53,819,600.71 4.06 27 603986 兆易创新 53,713,133.11 4.05 28 600547 山东黄金 52,943,786.95 3.99 29 601688 华泰证券 52,010,309.70 3.92 30 603288 海天味业 50,185,817.63 3.78 31 002304 洋河股份 48,455,822.77 3.65 32 000768 中航飞机 47,835,716.73 3.61 33 300498 温氏股份 47,372,361.69 3.57 34 002508 老板电器 46,341,395.01 3.49 35 000858 五 粮 液 44,720,516.24 3.37 36 002415 海康威视 44,703,507.47 3.37 37 002463 沪电股份 43,676,573.10 3.29 38 601989 中国重工 42,182,317.80 3.18 39 000671 阳 光 城 41,715,200.28 3.15 40 300271 华宇软件 41,092,572.49 3.10 41 600570 恒生电子 40,030,250.97 3.02 42 600487 亨通光电 39,734,966.81 3.00 43 601877 正泰电器 38,942,520.16 2.94 44 000661 长春高新 38,398,226.74 2.90 45 300383 光环新网 37,405,864.95 2.82 46 601088 中国神华 36,971,199.84 2.79 47 601138 工业富联 36,838,954.01 2.78 48 002146 荣盛发展 35,648,623.97 2.69 49 600305 恒顺醋业 33,604,990.47 2.53 50 601225 陕西煤业 33,550,016.00 2.53 51 601186 中国铁建 31,301,937.69 2.36 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 35 页 共 47 页 52 600498 烽火通信 31,191,936.18 2.35 53 300188 美亚柏科 31,038,321.44 2.34 54 000651 格力电器 30,967,464.07 2.34 55 600038 中直股份 30,663,116.92 2.31 56 600298 安琪酵母 30,349,697.68 2.29 57 002155 湖南黄金 29,907,137.82 2.26 58 601857 中国石油 29,686,993.56 2.24 59 601988 中国银行 29,487,472.00 2.22 60 601166 兴业银行 29,158,382.80 2.20 61 600887 伊利股份 28,903,582.57 2.18 62 603833 欧派家居 27,734,515.88 2.09 63 300014 亿纬锂能 26,568,204.67 2.00 注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 4,173,047,435.75 卖出股票收入（成交）总额 4,368,474,096.34 注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列， 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 36 页 共 47 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,111,069.86 2 应收证券清算款 7,441,182.21 3 应收股利 - 4 应收利息 32,155.44 5 应收申购款 5,537,455.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,121,863.18 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 37 页 共 47 页 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 38 页 共 47 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 221,119 2,415.94 57,451,671.59 10.75% 476,758,574.15 89.25% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 583,096.96 0.1092% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 39 页 共 47 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2011年 11月 22日 ）基金份额总额 3,199,273,709.50 本报告期期初基金份额总额 663,927,891.73 本报告期期间基金总申购份额 331,881,524.99 减:本报告期期间基金总赎回份额 461,599,170.98 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 534,210,245.74 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 40 页 共 47 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2019 年 4 月 12 日，民生加银基金管理有限公司聘任李操纲先生为总经理，董事长张焕南先 生不再代行总经理职务。 托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司 资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 佣金 占当期佣金 总量的比例 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 41 页 共 47 页 例 中信证券股 份有限公司 3 1,785,271,302.73 20.91% 1,503,857.22 22.25% - 东北证券股 份有限公司 3 1,077,040,488.14 12.61% 588,080.98 8.70% 本报告期 新增上海 和深圳交 易单元各 一个 兴业证券股 份有限公司 1 842,381,922.28 9.86% 784,512.33 11.61% - 中国银河证 券股份有限 公司 2 739,472,962.29 8.66% 657,067.37 9.72% - 方正证券股 份有限公司 1 673,611,766.99 7.89% 479,139.88 7.09% - 太平洋证券 股份有限公 司 2 657,585,817.75 7.70% 480,891.05 7.11% - 天风证券股 份有限公司 2 595,602,211.37 6.97% 316,444.37 4.68% - 华泰证券股 份有限公司 3 592,788,004.58 6.94% 512,808.86 7.59% 本报告期 新增一个 深圳交易 单元 中信建投证 券股份有限 公司 3 511,942,074.44 6.00% 460,843.68 6.82% - 光大证券股 份有限公司 1 472,388,145.04 5.53% 439,936.47 6.51% - 海通证券股 份有限公司 1 201,587,102.99 2.36% 187,737.57 2.78% - 国泰君安证 券股份有限 公司 1 147,007,068.57 1.72% 136,907.92 2.03% - 国信证券股 份有限公司 1 120,138,359.26 1.41% 111,885.38 1.66% - 东兴证券股 份有限公司 1 68,066,957.02 0.80% 48,415.89 0.72% - 中国国际金 融股份有限 公司 2 32,866,200.00 0.38% 30,608.30 0.45% - 安信证券股 份有限公司 2 21,651,361.46 0.25% 20,163.80 0.30% - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 42 页 共 47 页 国联证券股 份有限公司 1 - - - - - 东吴证券股 份有限公司 1 - - - - - 招商证券股 份有限公司 1 - - - - - 申万宏源证 券有限公司 2 - - - - - 川财证券有 限责任公司 2 - - - - 本报告期 新增一个 上海交易 单元 浙商证券股 份有限公司 2 - - - - - 国海证券股 份有限公司 2 - - - - - 华创证券有 限责任公司 1 - - - - - 民生证券股 份有限公司 1 - - - - - 渤海证券股 份有限公司 1 - - - - 本报告期 新增一个 深圳交易 单元 英大证券有 限责任公司 1 - - - - - 广发证券股 份有限公司 1 - - - - - 东方证券股 份有限公司 1 - - - - - 西藏东方财 富证券股份 有限公司 1 - - - - - 国金证券股 份有限公司 2 - - - - - 西南证券股 份有限公司 1 - - - - - 中银国际证 券股份有限 公司 2 - - - - - 平安证券股 份有限公司 1 - - - - - 中泰证券股 份有限公司 1 - - - - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 43 页 共 47 页 长江证券股 份有限公司 1 - - - - - 国盛证券有 限责任公司 2 - - - - - 新时代证券 股份有限公 司 2 - - - - - 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信证券股 份有限公司 - - - - - - 东北证券股 份有限公司 - - - - - - 兴业证券股 份有限公司 - - - - - - 中国银河证 券股份有限 公司 - - - - - - 方正证券股 份有限公司 - - - - - - 太平洋证券 股份有限公 司 - - - - - - 天风证券股 份有限公司 - - - - - - 华泰证券股 份有限公司 - - - - - - 中信建投证 券股份有限 公司 - - 120,000,000.00 100.00% - - 光大证券股 份有限公司 - - - - - - 海通证券股 份有限公司 - - - - - - 国泰君安证 券股份有限 - - - - - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 44 页 共 47 页 公司 国信证券股 份有限公司 - - - - - - 东兴证券股 份有限公司 - - - - - - 中国国际金 融股份有限 公司 - - - - - - 安信证券股 份有限公司 - - - - - - 国联证券股 份有限公司 - - - - - - 东吴证券股 份有限公司 - - - - - - 招商证券股 份有限公司 - - - - - - 申万宏源证 券有限公司 - - - - - - 川财证券有 限责任公司 - - - - - - 浙商证券股 份有限公司 - - - - - - 国海证券股 份有限公司 - - - - - - 华创证券有 限责任公司 - - - - - - 民生证券股 份有限公司 - - - - - - 渤海证券股 份有限公司 - - - - - - 英大证券有 限责任公司 - - - - - - 广发证券股 份有限公司 - - - - - - 东方证券股 份有限公司 - - - - - - 西藏东方财 富证券股份 有限公司 - - - - - - 国金证券股 份有限公司 - - - - - - 西南证券股 份有限公司 - - - - - - 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 45 页 共 47 页 中银国际证 券股份有限 公司 - - - - - - 平安证券股 份有限公司 - - - - - - 中泰证券股 份有限公司 - - - - - - 长江证券股 份有限公司 - - - - - - 国盛证券有 限责任公司 - - - - - - 新时代证券 股份有限公 司 - - - - - - 注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。 ①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币； ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务， 包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告； ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密 的要求； ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并 能为基金提供全面的信息服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商 评价表》； ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案； ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见； ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议； ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计； vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续； vii 连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 46 页 共 47 页 的测试； viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知 托管行有关席位的具体信息； ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备 工作。 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③本基金本期新增渤海证券股份有限公司一个深圳交易单元，川财证券有限责任公司一个上海交 易单元，华泰证券股份有限公司一个深圳交易单元，东北证券股份有限公司上海和深圳各一个交 易单元作为本基金交易单元。 民生加银景气行业混合 2019 年半年度报告摘要 第 47 页 共 47 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 民生加银基金管理有限公司 2019 年 8月 23日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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