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金鹰元禧混合C(002425)  基金公开信息
流水号 1635927
基金代码 002425
公告日期 2019-08-23
编号 2
标题 金鹰元禧混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十三日
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 2页共 32页
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 22日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。


金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 金鹰元禧混合
基金主代码 210006
交易代码 210006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 6月 27日
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 265,714,923.55份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C
下属分级基金的交易代码 210006 002425
报告期末下属分级基金的份额总额 259,453,740.64份 6,261,182.91份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
投资策略
本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法,通过数量化方法严格控
制风险,并通过有效的资产配置策略,动态调整安全资产和风险资产的投
资比例, 注重风险与收益的平衡,力争实现基金资产长期稳健增值。本基
金采用固定比例组合保险策略(CPPI),该策略是国际通行的一种投资组
合保险策略。其基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险
资产,其中安全资产将投资于各类债券及银行存款,以保证投资本金的安
全性;而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证登权益类资产,
以提升基金投资者的收益。本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市
场运行状况、固定收益类与权益类风险资产收益特征、基金净资产和价值
底线等因素,结合资产配置研究结果和市场运行状态,动态调整安全资产
和风险资产的配置比例,力争在确保本金安全的前提下,稳健获取投资收
益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率×80%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金鹰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息披露
姓名 曾长兴 郭明
联系电话 020-38898996 010-66105799
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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负责人 电子邮箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn
基金半年度报告备置地点 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C
本期已实现收益 1,947,971.30 180,561.32
本期利润 4,531,144.33 272,837.91
加权平均基金份额本期利润 0.0564 0.0353
本期基金份额净值增长率 3.12% 3.06%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日) 金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C
期末可供分配基金份额利润 0.1772 0.1269
期末基金资产净值 291,969,954.85 7,055,873.91
期末基金份额净值 1.1253 1.1269
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额;
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、期末可供分配利润,指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数);
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金鹰元禧混合 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 1.48% 0.20% 1.59% 0.21% -0.11% -0.01%
过去三个月 1.28% 0.13% 0.18% 0.28% 1.10% -0.15%
过去六个月 3.12% 0.11% 6.42% 0.29% -3.30% -0.18%
过去一年 2.72% 0.17% 7.12% 0.29% -4.40% -0.12%
自基金合同生
效起至今 0.65% 0.20% 10.15% 0.24% -9.50% -0.04%
金鹰元禧混合 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 1.48% 0.20% 1.59% 0.21% -0.11% -0.01%
过去三个月 1.25% 0.13% 0.18% 0.28% 1.07% -0.15%
过去六个月 3.06% 0.11% 6.42% 0.29% -3.36% -0.18%
过去一年 2.61% 0.17% 7.12% 0.29% -4.51% -0.12%
自基金合同生
效起至今 0.62% 0.20% 10.15% 0.24% -9.53% -0.04%
注:本基金的业绩比较基准是:沪深 300指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率×80%。
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金鹰元禧混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 6月 27日至 2019年 6月 30日)
金鹰元禧混合 A
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金鹰元禧混合 C

注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定。
(2)本基金的业绩比较基准是:沪深 300指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率×80%。

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4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基字[2002]97号文批准,金鹰基金管理有限公司于 2002年 12月 25日成立,
注册资本 5.102 亿元人民币。2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业务资格,2013 年 7 月
子公司——广州金鹰资产管理有限公司成立。
“以人为本、互信协作;创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导
向,着力打造高水准的投研团队,努力为投资者创造丰厚回报。截至报告期末,公司共有 46只公募
基金,管理规模 550.88亿元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
戴骏
本基金的基金
经理,公司固
定收益部副总

2016-10-2
2 - 8
戴骏先生,美国密歇根大学金融工
程硕士研究生,历任国泰基金管理
有限公司基金经理助理、东兴证券
股份有限公司债券交易员等职务,
2016 年 7 月加入金鹰基金管理有
限公司,现任固定收益部基金经
理。
吴德瑄 本基金的基金经理
2017-09-3
0 - 7
吴德瑄先生,曾任广州证券股份有
限公司研究员。2015 年 1 月加入
金鹰基金管理有限公司,任研究部
研究员、基金经理助理、基金经理
职务。现任权益投资部基金经理。
杨晓斌 本基金的基金经理
2019-06-2
6 - 8
杨晓斌先生,曾任银华基金管理有
限公司研究员、首席宏观分析师、
投资经理等职务。2018 年 2 月加
入金鹰基金管理有限公司,现任权
益投资部基金经理。
注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准
则、《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
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基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合
规,无出现重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部
公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执
行交易,以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同
投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
年初股市经历了较大涨幅过后,受到贸易摩擦以及政策边际收紧预期的影响,二季度股票市场
小幅回调,沪深 300 指数二季度下跌了 1.21%,受到贸易战冲击较大的成长和周期股回调较多,接
近 10%,而金融和消费领域则表现相对平稳。债券方面,上半年整体维持震荡,长端收益率先经历
了上行后随着贸易摩擦加剧后开始回落。
本组合严格遵照上个季度的市场判断进行布局。上个季度由于担忧贸易战以及经济数据短期的
下行压力,我们将组合股票仓位主要控制在 10%附近,并 6月初增加持仓至 22%附近,主要配置基
本面优良,分红收益率高的品种,结构整体偏防守,行业主要是大金融(地产和银行)、公用事业以
及消费品领域,一定程度上躲过了市场调整对净值带来的冲击。
债券方面,组合集中配置流动性高,资质优良的 AAA股份制银行存单,获取稳定收益,并等待
债市回调机会布局信用品种,主要是 2年左右的资质优良 AAA的金融债。
中长期看我们相对看好权益品种,落脚于三季度我们认为来自宏观面上的风险仍未完全消除,
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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但结构性机会不会缺失,市场延续震荡,权益可维持中性仓位。
下一阶段,我们仍将密切关注宏观以及行业层面景气度的变化,以估值合理、业绩确定性强的
价值品种为核心持仓,等待更好的进攻机会,并积极参与科创版打新。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2019年6月30日,报告期内A类份额净值为1.1253元,本报告期份额净值增长率为3.12%,
同期业绩比较基准增长率为 6.42%;C类基金份额净值为 1.1269元,本报告期份额净值增长率 3.06% ,
同期业绩比较基准增长率为 6.42%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着贸易战以及经济去杠杆最剧烈的过程逐步进入后半段,我认为中长期看,权益市场的机会
将逐步凸显。未来一段时间股市仍将反应去杠杆政策以及贸易摩擦对盈利的负面影响,但随着市场
充分反应企业盈利预期下调,股市底部将逐步出现,下一阶段市场的回调将是组合较好的加仓时机。
债券牛市短期仍未结束,但空间相对有限,配置上更多的是加大耐心择机布局。
展望三季度宏观以及市场,贸易摩擦以及国内需求走弱依然制约短期股市,但市场整体不存在
大的系统性风险。三季度经济寻底,大盘震荡为主,我们持续跟踪得金鹰宏观晴雨指数在-1至 1附
近波动,反映股市依然震荡为主,结构性机会不会缺席。随着下半年经济下行风险逐步消除,股市
将有望在后期迎来反弹,三季度可趁阶段性回调机会逐步择优配置中长期受益于经济转型的品种,
并且积极参与科创板打新。原因如下:
政策积极,库存低,与去年有本质差异。相比于去年内外交困的局面,今年全球宏观政策均
趋于宽松,房地产政策边际存在宽松机会(去年趋严),趋于积极的财政、货币政策也保证了经济不
存在失速风险(去年趋紧),工业企业库存本身也已经处于 2009年和 2016年的较低位置,这与去年
有本质上的差异。
系统性风险的概率已被过度夸大。中证 500 指数目前估值隐含的风险溢价已经达到历史 90%
以上的分位数,反应市场风险厌恶状况是非常高的。经过我们的历史回溯,2018年的单边下跌历史
上发生的概率并不大,大多数时候权益资产结构性机会突出。过去十年以来,以半年为单位看只出
现过 4 次(4/20)是在半年内所有行业都出现回调,而有 6 次则出现所有行业整体上涨,剩下的年
份均有明显的行业结构性机会。4次回调分别是去年全年(经济下行,贸易战,国内去杠杆)、2011
年下半年恶性通胀以及 2016年初熔断,而今年的政策环境整体友好,财政减税效果逐步显现,出现
2018年的情况概率较低,市场持续存在结构性机会。
内需托底未结束。本轮无风险利率下行源自去年年初,但信用环境改善带来内需见底主要发
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生在 18年年底,而这一过程目前看并未终止,这意味着下半年内需仍边际有改善空间。4月份政策
边际收紧带来市场担忧,但 6月份以来一系列稳增长政策的出台,印证了趋松的政策环境并未变化。
如果下半年贸易战不确定性加大,不排除下半年有降准、扩大财政赤字、放松地产以及扩大年内专
项债额度等政策出台。
外资加速流入概率加大。随着MSCI和富时指数的纳入,市场平均预计 2019年北上资金将累
计流入 5000 亿左右的规模(包括主动和被动资金)。年初北上资金流入加速,但受到贸易战以及宏
观政策不确定性的影响,累积流入资金从 3月份的 1330亿回落至 930亿,接下来无论是贸易战缓解
还是国内政策宽松都可能带来新增资金的入场。(海外主动配置产品也需要考虑不能偏离指数太多,
特别是局部风险缓和后配置需求较大)
综上所述,我认为股市整体风险可控,短期重点在于经济基本面风险何时消除以及贸易摩擦博
弈节奏,并等待机会积极布局下半年市场全面反弹的机会。
三季度行业配置上建议几条主线。1、精选受益于稳增长的补短板领域的弱周期科技龙头:5G、
信息安全。(可选择受贸易战影响小且估值合理的)2、符合低 pb、高 ROE、稳增长属性的地产、汽
车和建筑领域。3、符合中长期人口和经济发展趋势的领域:医药和必需消费品。并在政策进一步宽
松前逢高降低配置具备贸易战风险规避属性的可选消费品,如高端白酒、免税,并等待更好的配置
机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算
负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下,公司召集估值委员会
会议,讨论和决策特殊估值事项,估值委员会集体决策,需到会的三分之二估值委员会成员表决通
过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。以上所
有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理、
投资经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行,
一切以维护基金持有人利益为准则。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中债金融估值中心有限公司及中证指数有
限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债
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券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金资产净值已发生连续超过 60个工作日低于 5000万元的情形,本基金管理人
已按法规要求向证监会报送解决方案。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对金鹰元禧混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券
投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,金鹰元禧混合型证券投资基金的管理人——金鹰基金管理有限公司在金鹰元禧混
合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等
问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规
定进行。本报告期内,金鹰元禧混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的金鹰元禧混合型证券投资基金 2019 年半
年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,
以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:金鹰元禧混合型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
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资产 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 619,096.49 6,270,368.55
结算备付金 832,937.17 395,909.09
存出保证金 11,426.37 4,254.11
交易性金融资产 326,658,125.18 31,806,770.83
其中:股票投资 59,353,637.68 1,487,017.53
基金投资 - -
债券投资 267,304,487.50 30,319,753.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,250,786.13 -
应收利息 1,446,249.87 739,282.24
应收股利 - -
应收申购款 479.99 984.95
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 331,819,101.20 39,217,569.77
负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 31,824,864.09 -
应付证券清算款 - 3,565,250.08
应付赎回款 128,486.39 22,331.13
应付管理人报酬 146,416.74 17,992.13
应付托管费 48,805.59 5,997.42
应付销售服务费 612.84 942.61
应付交易费用 107,047.40 2,704.65
应交税费 321.89 1,733.51
应付利息 6,152.14 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 530,565.36 573,866.23
负债合计 32,793,272.44 4,190,817.76
所有者权益: - -
实收基金 235,822,693.11 29,525,313.84
未分配利润 63,203,135.65 5,501,438.17
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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所有者权益合计 299,025,828.76 35,026,752.01
负债和所有者权益总计 331,819,101.20 39,217,569.77
注:截至本报告期末 2019年 6月 30日,本基金一级份额净值为 1.1253元,一级基金份额总额
为 259,453,740.64份,本基金二级份额净值为 1.1269元,二级基金份额总额为 6,261,182.91份。
6.2 利润表
会计主体:金鹰元禧混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入 5,480,649.13 716,474.27
1.利息收入 1,409,092.12 783,226.90
其中:存款利息收入 6.4.7.10 29,329.98 4,958.30
债券利息收入 1,317,641.54 729,366.73
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 62,120.60 48,901.87
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,393,565.58 -152,296.58
其中:股票投资收益 6.4.7.11 849,429.59 -228,272.82
基金投资收益 6.4.7.12 - -
债券投资收益 6.4.7.13 60,171.34 -25,651.80
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 483,964.65 101,628.04
3.公允价值变动收益(损失以“-”号
填列) 6.4.7.18 2,675,449.62 70,731.35
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.19 2,541.81 14,812.60
减:二、费用 676,666.89 398,245.74
1.管理人报酬 283,599.46 137,150.45
2.托管费 94,533.17 45,716.83
3.销售服务费 4,267.88 8,513.80
4.交易费用 6.4.7.20 152,502.78 34,360.92
5.利息支出 23,402.05 24,372.34
其中:卖出回购金融资产支出 23,402.05 24,372.34
6.税金及附加 479.96 1,772.49
7.其他费用 6.4.7.21 117,881.59 146,358.91
三、利润总额(亏损总额以“-”号填 4,803,982.24 318,228.53
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 14页共 32页
列)
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 4,803,982.24 318,228.53
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金鹰元禧混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 29,525,313.84 5,501,438.17 35,026,752.01
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 4,803,982.24 4,803,982.24
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
206,297,379.27 52,897,715.24 259,195,094.51
其中:1.基金申购款 213,645,139.46 54,053,599.50 267,698,738.96
2.基金赎回款 -7,347,760.19 -1,155,884.26 -8,503,644.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 235,822,693.11 63,203,135.65 299,025,828.76
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 42,278,252.49 7,575,200.15 49,853,452.64
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 318,228.53 318,228.53
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-6,093,663.94 -1,426,841.65 -7,520,505.59
其中:1.基金申购款 12,831,546.35 1,485,215.96 14,316,762.31
2.基金赎回款 -18,925,210.29 -2,912,057.61 -21,837,267.90
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净 - - -
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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值变动(净值减少以“-”号
填列)
五、期末所有者权益(基
金净值) 36,184,588.55 6,466,587.03 42,651,175.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:刘志刚,主管会计工作负责人:刘志刚,会计机构负责人:谢文君
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金鹰保本混合型证券投资基金(简称"本基金"),经中国证券监督管理委员会(简称"中国证监会")
基金部函[2011]315 号文《关于金鹰保本混合型证券投资基金备案确认的函》批准,于 2011 年 5 月
17日募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,保本周期为 3年,第一个保本周期自 2011
年 5月 17日起至 2014年 5月 19日止,保证人为广州越秀金融控股集团有限公司;第二个保本周期
为 3年,起始日为 2014年 6月 21日,到期日为 2017年 6月 21日,第二个保本周期由广州越秀金
融控股集团有限公司提供不可撤销的连带责任保证。基金首次设立募集规模为 933,906,638.28 份基
金份额。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据本基金合同规定,本基金第二个保本周期到期日为 2017年 6月 21日。因未能符合保本基
金存续条件,按照《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金,
即“金鹰元禧混合型证券投资基金”。基金托管人及基金注册登记机构不变,基金代码亦保持不变为
(A类份额代码:210006;C类份额代码:002425)。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略
及基金费率等按照《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。转型过渡期为 2017
年 6月 22日至 2017年 6月 26日,本基金于 2017年 6月 27日转型为非保本的混合型基金。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发
布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证
券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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定的要求,真实、完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日起至 2019
年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策与上年度会计报表一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作
的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操
作,主要税项列示如下:
1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税;2018年 1月 1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行
为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。
2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股
息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。
3. 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期
内向主管税务机关申报缴纳,从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1个月以内(含
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂
减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得
统一适用 20%的税率计征个人所得税。
4. 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。
5. 对于基金从事 A 股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方
不再缴纳印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金鹰基金管理有限公司 基金管理人、销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
广州证券股份有限公司 基金管理人股东
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
1. 基金本报告期内未通过关联方交易单元进行任何交易,无应支付关联方交易佣金。
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2. 佣金按市场佣金率计算,以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间内
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 283,599.46 137,150.45
其中:支付销售机构的客户维护费 73,977.56 97,808.06
注:基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 94,533.17 45,716.83
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C 合计
金鹰基金管理有限公
司 - 194.87 194.87
广州证券股份有限公
司 - 1.81 1.81
合计 - 196.68 196.68
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 合计
金鹰基金管理有限公
司 - 91.48 91.48
广州证券股份有限公
司 - 0.90 0.90
合计 - 92.38 92.38
注:基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在通
常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付,于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性划出,由基
金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金鹰元禧混合 A
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。、
金鹰元禧混合 C
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公
司 619,096.49 25,918.60 911,256.12 3,817.53
注:本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户;本
基金本报告期末的清算备付金余额 832,937.17元,清算备付金利息收入 3,374.07元。上年度可比期
间清算备付金余额 34,603.69元,清算备付金利息收入 1,076.56元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.8.7.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用
本基金本报告期及上年可比期间均未投资基金。
6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.2 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.2.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未到期银行间市场债券正回购金额 31,831,016.23元。
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金额单位:人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
111914086 19江苏银行CD086 2019-07-01 96.93 335,000.00 32,471,550.00
合计 335,000.00 32,471,550.00
注:本基金本报告期末,持有未到期的银行间市场卖出回购证券余额款为 31,824,864.09元,于
2019年 7月 1日到期。
6.4.9.2.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场卖出回购证券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1. 公允价值
(1) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公
允价值。
(2) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低
层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为:
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(ii) 各层级金融工具公允价值
于 2019 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
60,353,037.68元,第二层级的余额为 266,305,087.50元。无属于第三层级的金额。
交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三
层级,上述事项解除时(iii)公允价值所属层级间的重大变动
本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。
对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,
本基金分别于停牌日至将相关证券的公允价值列入第一层级。
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2. 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 59,353,637.68 17.89
其中:股票 59,353,637.68 17.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 267,304,487.50 80.56
其中:债券 267,304,487.50 80.56
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,452,033.66 0.44
8 其他各项资产 3,708,942.36 1.12
9 合计 331,819,101.20 100.00
注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、
待摊费用。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 505,424.00 0.17
C 制造业 12,526,193.00 4.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,067,490.00 1.69
E 建筑业 1,860,860.00 0.62
F 批发和零售业 1,850,052.00 0.62
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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G 交通运输、仓储和邮政业 9,920,805.68 3.32
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 21,620,766.00 7.23
K 房地产业 2,162,320.00 0.72
L 租赁和商务服务业 1,941,435.00 0.65
M 科学研究和技术服务业 1,898,292.00 0.63
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 59,353,637.68 19.85
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 59,200 5,245,712.00 1.75
2 600900 长江电力 283,100 5,067,490.00 1.69
3 600377 宁沪高速 470,500 5,053,170.00 1.69
4 601939 建设银行 555,200 4,130,688.00 1.38
5 600036 招商银行 83,900 3,018,722.00 1.01
6 601288 农业银行 789,400 2,841,840.00 0.95
7 600519 贵州茅台 2,700 2,656,800.00 0.89
8 601628 中国人寿 74,600 2,112,672.00 0.71
9 601333 广深铁路 624,500 2,017,135.00 0.67
10 601166 兴业银行 108,300 1,980,807.00 0.66
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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产净值比例
(%)
1 600900 长江电力 5,869,719.37 16.76
2 600377 宁沪高速 4,991,319.00 14.25
3 601318 中国平安 4,703,192.00 13.43
4 601939 建设银行 3,994,948.00 11.41
5 600030 中信证券 3,197,538.00 9.13
6 601333 广深铁路 2,999,889.00 8.56
7 601288 农业银行 2,999,720.00 8.56
8 600036 招商银行 2,995,839.00 8.55
9 600519 贵州茅台 2,809,423.51 8.02
10 601933 永辉超市 2,058,525.00 5.88
11 000651 格力电器 2,012,610.00 5.75
12 601166 兴业银行 1,999,053.00 5.71
13 601628 中国人寿 1,997,395.00 5.70
14 000858 五 粮 液 1,996,929.54 5.70
15 600276 恒瑞医药 1,876,771.55 5.36
16 600048 保利地产 1,851,076.00 5.28
17 603259 药明康德 1,800,900.00 5.14
18 601988 中国银行 1,732,307.00 4.95
19 000001 平安银行 1,727,118.00 4.93
20 601888 中国国旅 1,695,172.00 4.84
21 000166 申万宏源 1,689,573.00 4.82
22 600104 上汽集团 1,512,384.00 4.32
23 000002 万 科A 1,508,328.99 4.31
24 000063 中兴通讯 1,505,544.00 4.30
25 000895 双汇发展 1,502,405.00 4.29
26 600887 伊利股份 1,438,124.00 4.11
27 601633 长城汽车 1,398,457.00 3.99
28 601186 中国铁建 1,397,579.00 3.99
29 600961 株冶集团 1,183,708.00 3.38
30 002075 沙钢股份 1,181,344.00 3.37
31 000333 美的集团 1,013,805.00 2.89
32 000661 长春高新 991,805.00 2.83
33 600009 上海机场 902,354.20 2.58
34 600029 南方航空 898,795.00 2.57
35 600004 白云机场 699,462.00 2.00
注:该表的累计买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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产净值比例
(%)
1 600961 株冶集团 2,659,142.44 7.59
2 000858 五 粮 液 2,261,513.00 6.46
3 000651 格力电器 2,024,102.00 5.78
4 000001 平安银行 1,780,284.25 5.08
5 601988 中国银行 1,722,261.00 4.92
6 000166 申万宏源 1,696,018.40 4.84
7 000063 中兴通讯 1,681,677.00 4.80
8 600030 中信证券 1,679,942.00 4.80
9 000002 万 科A 1,555,824.00 4.44
10 000895 双汇发展 1,499,505.00 4.28
11 002075 沙钢股份 1,213,986.00 3.47
12 000661 长春高新 1,105,927.00 3.16
13 000333 美的集团 1,034,145.00 2.95
14 601333 广深铁路 967,759.00 2.76
15 600900 长江电力 889,830.00 2.54
16 600547 山东黄金 585,576.00 1.67
17 002508 老板电器 468,514.00 1.34
18 600887 伊利股份 435,934.00 1.24
19 000725 京东方A 428,778.00 1.22
20 000568 泸州老窖 411,407.00 1.17
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 88,890,103.96
卖出股票的收入(成交)总额 34,311,378.08
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 4,996,000.00 1.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,541,930.00 3.86
其中:政策性金融债 11,541,930.00 3.86
4 企业债券 2,545,657.50 0.85
5 企业短期融资券 - -
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6 中期票据 - -
7 可转债 999,400.00 0.33
8 同业存单 247,221,500.00 82.68
9 其他 - -
10 合计 267,304,487.50 89.39
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 111907045 19招商银行 CD045 550,000.00 53,366,500.00 17.85
2 111915181 19民生银行 CD181 500,000.00 48,490,000.00 16.22
3 111912037 19北京银行 CD037 500,000.00 48,485,000.00 16.21
4 111914086 19江苏银行 CD086 500,000.00 48,465,000.00 16.21
5 111921173 19渤海银行 CD173 500,000.00 48,415,000.00 16.19
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 27页共 32页
无。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 本报告期投资基金情况
7.12.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细
本基金本报告期内未投资基金。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国人寿保险股份有限公司存在未按照规定保存
客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的行为,于 2018年 8月
1日被中国人民银行罚款 70万元。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。
7.13.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.13.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,426.37
2 应收证券清算款 2,250,786.13
3 应收股利 -
4 应收利息 1,446,249.87
5 应收申购款 479.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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9 合计 3,708,942.36
7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 132013 17宝武 EB 999,400.00 0.33
7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份

份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份

持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
金鹰元禧混合 A 847 306,320.83 239,783,494.79 92.42% 19,670,245.85 7.58%
金鹰元禧混合 C 1,745 3,588.07 1,035,196.69 16.53% 5,225,986.22 83.47%
合计 2,592 102,513.47 240,818,691.48 90.63% 24,896,232.07 9.37%
8.2 期末上市基金前十名持有人
本基金非上市基金。
金鹰元禧混合 A
本基金非上市基金。
金鹰元禧混合C
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金非上市基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
金鹰元禧混合 A 0.00 0.00%
金鹰元禧混合 C 14.23 0.00%
合计 14.23 0.00%
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
金鹰元禧混合 A 0
金鹰元禧混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
金鹰元禧混合 A 0
金鹰元禧混合 C 0
合计 0
8.5发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
9 开放式基金份额变动
单位:份
项目 金鹰元禧混合 A 金鹰元禧混合 C
基金合同生效日(2017年 6月 27
日)基金份额总额 35,409,225.15 29,577,742.69
本报告期期初基金份额总额 22,157,784.70 9,920,619.47
本报告期基金总申购份额 240,036,967.33 1,263,125.57
减:本报告期基金总赎回份额 2,741,011.39 4,922,562.13
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 259,453,740.64 6,261,182.91
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会,无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经本基金管理人第六届董事会第三十四次会议审议通过,报中国证券投资基金业协会、中国
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 30页共 32页
证券监督管理委员会广东监管局备案,并于 2019年 3月 5日在证监会指定媒体披露,聘请刘志刚先
生担任公司总经理,李兆廷先生不再代为履行金鹰基金管理有限公司总经理职责。
经广东省工商行政管理局核准,本基金管理人法定代表人于 2019年 3月 27日由李兆廷先生变
更为刘志刚先生。
2、本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金报告期内没有改变基金投资策略。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期未改聘会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东北证券 2 35,070,065.26 28.47% 24,945.81 23.56% -
国泰君安证券 1 31,942,387.24 25.93% 29,748.25 28.09% -
国盛证券 2 25,991,264.92 21.10% 23,686.02 22.37% -
天风证券 4 13,446,578.37 10.91% 12,254.15 11.57% -
中金公司 1 12,243,346.25 9.94% 11,157.41 10.54% -
中泰证券(齐
鲁) 5 2,647,984.00 2.15% 2,412.40 2.28% -
东兴证券 1 1,496,745.00 1.21% 1,365.71 1.29% -
方正证券 2 363,111.00 0.29% 330.89 0.31% -
注:本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基
金专用交易单位的选择标准如下:
(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析
能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全
面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模
型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服
务和支持。
本基金专用交易单位的选择程序如下:
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国泰君安证券 17,702,394.50 67.25%
102,000,0
00.00 29.69% - -
国盛证券 8,619,687.20 32.75%
159,200,0
00.00 46.35% - -
天风证券 - - 50,000,000.00 14.56% - -
东兴证券 - - 32,300,000.00 9.40% - -
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1 2019年 5月 17日至2019年 6月 30日 0.00
132,502,253
.47 -
132,502,253.
47
49.87
%
2 2019年 5月 17日至2019年 6月 30日 0.00
79,321,254.
73 -
79,321,254.7
3
29.85
%
产品特有风险
本基金在报告期内,存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形,可能会存在以下风
险:
金鹰元禧混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1)基金净值大幅波动的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,基金为
支付赎回款项而卖出所持有的证券,可能造成证券价格波动,导致本基金的收益水平发生波动。同时,
因巨额赎回、份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等费用计提等原因,可能会导致基金份额
净值出现大幅波动;
2)巨额赎回的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能触发本基金
巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额;
3)流动性风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致本基金的流
动性风险;
4)基金提前终止、转型或与其他基金合并的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎
回本基金时,可能导致在其赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元,可能导致
本基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
5)基金规模过小导致的风险:当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导
致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。
6)份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险:当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超
过本基金总份额的50%时,本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入
申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基
金总份额50%的情况下,该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被
拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的
50%,该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无影响投资者决策的其他重要信息。


金鹰基金管理有限公司
二〇一九年八月二十三日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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