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| 先锋聚元混合C(004725) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1635486 | ||||||||
| 基金代码 | 004725 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 送出日期:2019年 08月 23日 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 2 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 01月 01日起至 2019年 06月 30日止。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 先锋聚元 基金主代码 004724 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年11月17日 基金管理人 先锋基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 74,864,061.64份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 先锋聚元A 先锋聚元C 下属分级基金的交易代码 004724 004725 报告期末下属分级基金的份额总额 2,586,368.04份 72,277,693.60份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期 金融工具等之间进行动态选择，在控制风险的前提下 追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判，结合 考虑相关类别资产的风险收益水平，动态调整股票、 债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组 合。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×4 5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属 于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产 品。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 先锋基金管理有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 4 公司 信息披 露负责 人 姓名 欧阳晓辉 田东辉 联系电话 010-58239830 010-68858113 电子邮箱 ouyangxh@xf-fund.com tiandonghui@psbc.com 客户服务电话 400-815-9998 95580 传真 010-58239896 010-68858120 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xf-fund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日-2019年06月30日) 先锋聚元A 先锋聚元C 本期已实现收益 236,598.20 12,943,671.62 本期利润 403,059.14 26,395,793.93 加权平均基金份额本期 利润 0.1798 0.2099 本期加权平均净值利润 率 17.41% 20.91% 本期基金份额净值增长 率 23.48% 23.32% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日) 期末可供分配利润 51,228.31 341,743.02 期末可供分配基金份额 利润 0.0198 0.0047 期末基金资产净值 2,754,425.62 75,867,474.25 期末基金份额净值 1.0650 1.0497 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 5 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 先锋聚元A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 0.13% 1.26% 3.26% 0.62% -3.13% 0.64% 过去三 个月 -3.45% 1.44% -0.31% 0.82% -3.14% 0.62% 过去六 个月 23.48% 1.42% 15.28% 0.84% 8.20% 0.58% 过去一 年 2.47% 1.40% 8.43% 0.83% -5.96% 0.57% 自基金 合同生 效起至 今 6.50% 1.26% 1.96% 0.75% 4.54% 0.51% 先锋聚元C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 0.11% 1.26% 3.26% 0.62% -3.15% 0.64% 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 6 个月 过去三 个月 -3.49% 1.44% -0.31% 0.82% -3.18% 0.62% 过去六 个月 23.32% 1.42% 15.28% 0.84% 8.04% 0.58% 过去一 年 2.23% 1.40% 8.43% 0.83% -6.20% 0.57% 自基金 合同生 效起至 今 4.97% 1.26% 1.96% 0.75% 3.01% 0.51% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 7 注：本基金合同生效日为2017年11月17日。按照本基金的基金合同规定,自基金合 同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同关于“投资范围”、“投 资限制”的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 先锋基金管理有限公司（以下简称“先锋基金”）于 2016年 4月 19日经中国证监 会批准，2016年 5月 16日注册成立，截至报告期末，注册资本为 1.5亿元人民币。其 中，联合创业集团有限公司占注册资本的 34.2076%，大连先锋投资管理有限公司占注册 资本的 33.3074%，北京鹏康投资有限公司占注册资本的 22.5050%,齐靠民占注册资本的 4.99%，张松孝占注册资本的 4.99%。截至报告期末，先锋基金旗下管理先锋现金宝货币 市场基金、先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金、先锋聚元灵活配置混合型证 券投资基金、先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金、先锋聚利灵活配置混合型证券投 资基金、先锋日添利货币市场基金、先锋汇盈纯债债券型证券投资基金及先锋量化优选 灵活配置混合型证券投资基金 8只开放式基金。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 8 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 杜磊 基金经理 2017-11-17 - 7年 美国伊利诺伊州立大学芝加 哥分校工商管理硕士； 2009-2010 年任职于大公国 际资信评估有限公司信用评 级部，任信用分析师； 2011-2013 年 8 月任职于光 大证券股份有限公司金融市 场总部，从事固定收益投资 交易工作，任高级经理；2013 年 8月-2015年 10月任职于 中信建投证券股份有限公司 固定收益部，负责固定收益 交易工作，历任高级经理和 副总裁职务；2015 年 11 月 -2016 年 4 月任职于兴业银 行北京分行金融市场部，任 投资经理。2016年 5月加入 先锋基金管理有限公司。 刘 领 坡 基金经理 2018-05-16 - 7年 2011-2012 年任职于工信部 电信规划研究院技术经济研 究中心；2012-2017 年任职 于恒泰证券股份有限公司； 2017年 8月加入先锋基金管 理有限公司。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其 各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽 责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 9 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金报告期内投资策略基于我们对市场实时判断以及对股市相对估值研究进行 研判，秉持持有“好公司+好价格”的理念来挑选和持有公司。 在仓位管理上，淡化对抄底时机和波段的研究，而是通过持续跟踪市场各类指标， 及时预判并规避市场泡沫的阶段，由于空仓有机会成本和时间成本等，其余估值合理的 阶段应持有股票。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末先锋聚元A基金份额净值为1.0650元，本报告期内，该类基金份额净 值增长率为23.48%，同期业绩比较基准收益率为15.28%；截至报告期末先锋聚元C基金 份额净值为1.0497元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为23.32%，同期业绩比较 基准收益率为15.28%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来，前期货币和财政政策放松带来边际上的改善，整体来看，短期内宏观经 济仍将面临增速放缓的压力，但是长期来看国内宏观经济的韧性仍较强，减税、改革等 各项措施相继落地，经济无断崖式下滑的风险，宏观经济有望在三季度触底。 在宏观经济仍面临一定的下行压力，中美贸易战仍存较大不确定性的情形下，权益 市场短期内难有趋势性的良好表现，但相对估值水平也处在历史低位，向下空间亦有限， 预计短期内仍将维持震荡格局，当自下而上精选个股进行配置。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金 资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了先锋基金管理有限公司估值委 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 10 员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会的职责主 要包括有：制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和 程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。基金托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作 出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对采用的相关估值模型、假设 及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大 利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务 协议，由其按约定分别提供在银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金报告期内未进行利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在先锋聚元 灵活配置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投 资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份 额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和 托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现 本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期内，本基金未进行利润分配。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 数据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体：先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日：2019年06月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 资 产： 银行存款 9,761,989.71 10,089,774.00 结算备付金 1,324,109.56 668,177.95 存出保证金 53,829.16 198,914.61 交易性金融资产 68,038,798.52 106,802,458.92 其中：股票投资 67,882,798.52 106,802,458.92 基金投资 - - 债券投资 156,000.00 - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 2,575.31 2,243.05 应收股利 - - 应收申购款 13,081.76 51,795.49 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 12 资产总计 79,194,384.02 117,813,364.02 负债和所有者权益 本期末 2019年06月30日 上年度末 2018年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 84,451.39 8,066.73 应付管理人报酬 84,558.66 124,223.39 应付托管费 10,569.84 15,527.92 应付销售服务费 10,238.85 15,351.13 应付交易费用 241,500.67 144,224.52 应交税费 0.69 - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 141,164.05 155,000.00 负债合计 572,484.15 462,393.69 所有者权益： 实收基金 74,864,061.64 137,847,962.79 未分配利润 3,757,838.23 -20,496,992.46 所有者权益合计 78,621,899.87 117,350,970.33 负债和所有者权益总 计 79,194,384.02 117,813,364.02 注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额总额 74,864,061.64份，其中 A类基 金份额总额2,586,368.04份，基金份额净值1.0650元；C类基金份额总额 72,277,693.60 份，基金份额净值 1.0497元。 6.2 利润表 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 13 会计主体：先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期2019年01月01日至20 19年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06 月30日 一、收入 28,318,194.53 3,519,373.42 1.利息收入 45,460.18 240,430.66 其中：存款利息收入 45,392.91 78,678.35 债券利息收入 67.27 - 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 - 161,752.31 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） 14,650,655.93 9,771,431.25 其中：股票投资收益 12,813,809.88 8,009,933.41 基金投资收益 - - 债券投资收益 1,061.96 - 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,835,784.09 1,761,497.84 3.公允价值变动收益（损 失以“-”号填列） 13,618,583.25 -6,513,155.15 4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - - 5.其他收入（损失以“-” 号填列） 3,495.17 20,666.66 减：二、费用 1,519,341.46 1,940,036.34 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 14 1．管理人报酬 764,203.51 1,012,232.29 2．托管费 95,525.46 126,529.05 3．销售服务费 93,823.14 126,215.84 4．交易费用 479,622.89 603,403.07 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 支出 - - 6．税金及附加 2.41 - 7．其他费用 86,164.05 71,656.09 三、利润总额（亏损总额 以“-”号填列） 26,798,853.07 1,579,337.08 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 26,798,853.07 1,579,337.08 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 137,847,962.79 -20,496,992.46 117,350,970.33 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 26,798,853.07 26,798,853.07 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） -62,983,901.15 -2,544,022.38 -65,527,923.53 其中：1.基金申购款 7,397,191.77 182,265.42 7,579,457.19 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 15 2.基金赎回 款 -70,381,092.92 -2,726,287.80 -73,107,380.72 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 74,864,061.64 3,757,838.23 78,621,899.87 项 目 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 153,689,132.20 1,824,386.50 155,513,518.70 二、本期经营活动产 生的基金净值变动 数(本期利润) - 1,579,337.08 1,579,337.08 三、本期基金份额交 易产生的基金净值 变动数（净值减少以 “-”号填列） 40,674,652.82 1,824,213.17 42,498,865.99 其中：1.基金申购款 91,566,255.33 3,362,640.23 94,928,895.56 2.基金赎回 款 -50,891,602.51 -1,538,427.06 -52,430,029.57 四、本期向基金份额 持有人分配利润产 生的基金净值变动 （净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 194,363,785.02 5,227,936.75 199,591,721.77 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 16 张松孝 ————————— 基金管理人负责人 张松孝 ————————— 主管会计工作负责人 王汇琴 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地 产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税 政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、 财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财 税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值 税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理 人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提 供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 17 扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月 以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人 所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定 计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印 花税。 6.4.3 关联方关系 6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 先锋基金管理有限公司（“先锋基 金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金托管人 天津国美基金销售有限公司 该公司法定代表人为基金管理人董事、基金销售 机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 6.4.4.2 关联方报酬 6.4.4.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至201 9年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至201 8年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 764,203.51 1,012,232.29 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 18 其中：支付销售机构的客户维护费 15,542.19 5,125.40 注：支付基金管理人先锋基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率 计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20% / 当年天数。 6.4.4.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年01月01日至2019 年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 95,525.46 126,529.05 注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.15% / 当年天数。 6.4.4.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各 关联方名称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 先锋聚元A 先锋聚元C 合计 先锋基金 90,914.55 90,914.55 合计 90,914.55 90,914.55 获得销售服务费的各 关联方名称 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 先锋聚元A 先锋聚元C 合计 先锋基金 125,154.73 125,154.73 合计 125,154.73 125,154.73 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 19 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类份额的销售服务费率为年费率 0.15%。支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金资产净值0.15%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按月支付给先锋基金，再由先锋基金计算并支付给各基金销售机 构。其计算公式为： C类日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 0.15%/ 当年天数。 6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2019年01月01日至2019年06月30日 上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司 9,761,989.71 42,818.25 53,769,147.88 71,167.99 注：本基金的银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行保管，按银行同业利率计息 6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.4.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.5 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 20 6.4.5.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 （单 位：股） 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 6012 36 红塔 证券 2019 -06- 26 2019 -07- 05 - 3.46 3.46 9,789 33,8 69.9 4 33,8 69.9 4 - 3007 88 中信 出版 2019 -06- 27 2019 -07- 05 - 14.8 5 14.8 5 1,556 23,1 06.6 0 23,1 06.6 0 - 6.4.5.1.2 受限证券类别：债券 证券 代码 证券 名称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 （单 位：张） 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 1135 37 文灿 转债 - - - 100. 00 100. 00 720 72,0 00.0 0 72,0 00.0 0 - 1130 27 华钰 转债 - - - 100. 00 100. 00 500 50,0 00.0 0 50,0 00.0 0 - 1130 28 环境 转债 - - - 100. 00 100. 00 210 21,0 00.0 0 21,0 00.0 0 - 1280 69 华森 转债 - - - 100. 00 100. 00 130 13,0 00.0 0 13,0 00.0 0 - 6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 §7 投资组合报告 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 21 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 67,882,798.52 85.72 其中：股票 67,882,798.52 85.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 156,000.00 0.20 其中：债券 156,000.00 0.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11,086,099.27 14.00 8 其他各项资产 69,486.23 0.09 9 合计 79,194,384.02 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 48,922.55 0.06 C 制造业 42,250,562.64 53.74 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,491,100.58 3.17 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,498,718.00 3.18 G 交通运输、仓储和邮政业 2,578,110.01 3.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,485,728.56 3.16 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 22 J 金融业 33,869.94 0.04 K 房地产业 2,405,891.00 3.06 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,651,511.20 3.37 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,438,384.04 13.28 S 综合 - - 合计 67,882,798.52 86.34 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601928 凤凰传媒 362,000 2,921,340.00 3.72 2 002014 永新股份 331,300 2,700,095.00 3.43 3 600585 海螺水泥 64,698 2,684,967.00 3.42 4 603585 苏利股份 111,700 2,667,396.00 3.39 5 002887 绿茵生态 171,730 2,651,511.20 3.37 6 603856 东宏股份 259,800 2,649,960.00 3.37 7 300035 中科电气 464,400 2,628,504.00 3.34 8 603878 武进不锈 241,780 2,599,135.00 3.31 9 603916 苏博特 200,500 2,586,450.00 3.29 10 001965 招商公路 309,497 2,578,110.01 3.28 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于先锋基金管 理有限公司网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 23 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 601928 凤凰传媒 5,023,055.00 4.28 2 600007 中国国贸 5,016,037.00 4.27 3 603585 苏利股份 5,004,005.00 4.26 4 603916 苏博特 4,967,012.24 4.23 5 600229 城市传媒 4,957,915.70 4.22 6 002790 瑞尔特 4,957,844.20 4.22 7 603856 东宏股份 4,945,558.00 4.21 8 603855 华荣股份 4,940,303.00 4.21 9 603298 杭叉集团 4,939,797.00 4.21 10 002887 绿茵生态 4,914,348.00 4.19 11 001965 招商公路 4,909,328.81 4.18 12 603878 武进不锈 4,900,602.11 4.18 13 601002 晋亿实业 4,896,244.96 4.17 14 002441 众业达 4,890,045.00 4.17 15 300196 长海股份 4,889,226.04 4.17 16 600380 健康元 4,887,601.80 4.16 17 603689 皖天然气 4,881,412.52 4.16 18 300349 金卡智能 4,873,816.98 4.15 19 300144 宋城演艺 4,870,514.00 4.15 20 002014 永新股份 4,870,388.25 4.15 21 300035 中科电气 4,870,214.00 4.15 22 002444 巨星科技 4,864,152.00 4.14 23 600585 海螺水泥 4,854,906.66 4.14 24 002020 京新药业 4,853,590.00 4.14 25 002632 道明光学 4,853,277.44 4.14 26 601098 中南传媒 4,840,842.04 4.13 27 002478 常宝股份 4,738,918.00 4.04 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 24 注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 600377 宁沪高速 8,414,084.80 7.17 2 603360 百傲化学 8,048,781.20 6.86 3 002746 仙坛股份 6,525,001.10 5.56 4 603609 禾丰牧业 6,253,388.00 5.33 5 002191 劲嘉股份 6,204,288.56 5.29 6 600529 山东药玻 5,744,130.00 4.89 7 300271 华宇软件 5,152,493.26 4.39 8 000650 仁和药业 5,028,023.00 4.28 9 000786 北新建材 4,764,869.83 4.06 10 600332 白云山 4,425,322.00 3.77 11 000999 华润三九 4,416,933.00 3.76 12 002050 三花智控 4,314,512.97 3.68 13 600522 中天科技 4,274,654.06 3.64 14 600398 海澜之家 4,180,670.72 3.56 15 600977 中国电影 4,160,973.00 3.55 16 600211 西藏药业 4,089,931.00 3.49 17 000902 新洋丰 4,080,798.00 3.48 18 600233 圆通速递 4,077,128.02 3.47 19 002318 久立特材 3,913,162.00 3.33 20 600426 华鲁恒升 3,754,718.00 3.20 21 002327 富安娜 3,696,863.00 3.15 22 002706 良信电器 3,642,454.25 3.10 23 002206 海 利 得 3,636,874.00 3.10 24 600195 中牧股份 3,571,689.45 3.04 25 603808 歌力思 3,507,820.60 2.99 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 25 26 603801 志邦家居 3,480,642.00 2.97 27 002258 利尔化学 3,212,876.60 2.74 28 603367 辰欣药业 3,127,610.00 2.67 29 600062 华润双鹤 3,087,031.83 2.63 30 300408 三环集团 2,872,058.78 2.45 31 601928 凤凰传媒 2,390,173.00 2.04 32 601098 中南传媒 2,382,443.09 2.03 33 001965 招商公路 2,370,215.00 2.02 34 002020 京新药业 2,361,059.00 2.01 35 600380 健康元 2,358,934.00 2.01 36 002478 常宝股份 2,352,915.00 2.01 37 300349 金卡智能 2,351,691.00 2.00 38 603916 苏博特 2,350,448.00 2.00 39 600229 城市传媒 2,348,358.00 2.00 注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 137,158,745.43 卖出股票收入（成交）总额 202,510,798.96 注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘 以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 26 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 156,000.00 0.20 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 156,000.00 0.20 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 1 113537 文灿转债 720 72,000.00 0.09 2 113027 华钰转债 500 50,000.00 0.06 3 113028 环境转债 210 21,000.00 0.03 4 128069 华森转债 130 13,000.00 0.02 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 27 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 53,829.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,575.31 5 应收申购款 13,081.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,486.23 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 28 份额单位：份 份额级别 持有人 户数 （户） 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 （%） 持有份额 占总份 额比例 （%） 先锋聚元 A 159 16,266.47 - - 2,586,368.04 100.00 先锋聚元 C 722 100,107.61 56,367,922.68 77.99 15,909,770.92 22.01 合计 854 87,662.84 56,367,922.68 75.29 18,496,138.96 24.71 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从 业人员持有本基金 先锋聚元 A 28.74 0.00% 先锋聚元 C 64.91 0.00% 合计 93.65 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 无。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 先锋聚元A 先锋聚元C 基金合同生效日(2017年11月17 日)基金份额总额 419,774.08 202,464,154.12 本报告期期初基金份额总额 1,643,070.01 136,204,892.78 本报告期基金总申购份额 1,320,177.52 6,077,014.25 减：本报告期基金总赎回份额 376,879.49 70,004,213.43 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,586,368.04 72,277,693.60 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 29 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人本报告期内重大人事变动： 高级管理人员变更：2019年 2月 27日，本公司发布公告，自 2019年 2月 20日起 聘任马晓昕先生为先锋基金管理有限公司副总经理。 代任高级管理人员：2019年 3月 5日，本公司发布公告，张松孝先生自 2019年 3 月 1日起代任先锋基金管理有限公司总经理。 离任高级管理人员：2019年 3月 5日，本公司发布公告，齐靠民先生因任期届满自 2019年 2月 28日起离任先锋基金管理有限公司总经理。 高级管理人员变更：2019年 7月 3日，本公司发布公告，自 2019年 6月 26日起聘 任刘岩先生为先锋基金管理有限公司首席信息官。 离任高级管理人员：2019年 7月 3日，本公司发布公告，王致远先生因任期届满自 2019年 6月 26日起离任先锋基金管理有限公司督察长。 本报告期内基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本 基金提供审计服务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有 受到监管部门稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 30 金额单位：人民币元 券商 名称 交 易 单 元 数 量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 万联 证券 1 153,560,054.52 45.44% 112,298.41 45.44% - 兴业 证券 1 176,975,760.11 52.37% 129,420.76 52.37% - 天风 证券 2 182,786.04 0.05% 133.66 0.05% - 华泰 证券 2 7,210,724.72 2.13% 5,273.36 2.13% - 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有 关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经 营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。 1、基金专用交易席位的选择标准如下： (1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易 的需要； (3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和 行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股 分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究 报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的 交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 2、基金专用交易席位的选择程序如下： (1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构； (2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 31 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商 名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交 金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成 交 金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 成 交 金 额 占当期 基金成 交总额 的比例 万联 证券 80,124.07 37.60% - - - - - - 兴业 证券 132,980.80 62.40% - - - - - - 天风 证券 - - - - - - - - 华泰 证券 - - - - - - - - §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 超过20%的 时间区间 期初份额 申 购 份 额 赎回份额 持有份额 份额 占比 (%) 机 构 1 20190101- 20190630 41,452,000.08 - 23,342,487.91 18,109,512.1 7 24.19 2 20190101- 20190630 63,669,933.17 - 32,000,000.00 31,669,933.1 7 42.30 产品特有风险 （1）特定投资者大额赎回导致的流动性风险 如果特定投资者大额赎回，为应对赎回，可能迫使基金以不适当的价格大量抛售证 券，使基金的净值增长率受到不利影响。 （2）特定投资者大额赎回导致的巨额赎回风险 如果特定投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定 先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要） 32 决定部分延期赎回，如果连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人可 能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请。 （3）特定投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险 如果特定投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现连续60个工作日基金资 产净值低于5000万元的情形，继而触发基金合同终止条件导致基金无法继续存续。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 先锋基金管理有限公司 二〇一九年八月二十三日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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