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| 诺德成长精选C(003562) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1635445 | ||||||||
| 基金代码 | 003562 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 23 日 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 2 页 共 34 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国光大银行银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 22 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1月 1日起至 6月 30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 3 页 共 34 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 诺德成长精选 场内简称 - 基金主代码 003561 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 2月 24日 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 326,976,189.71 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码： 003561 003562 报告期末下属分级基金的份额总额 325,079,018.82 份 1,897,170.89份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，通过深入研究精 选具有良好持续成长潜力的上市公司，力争为投资者提供长期稳健的投资回 报。 投资策略 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，关注上市公司因成长而具备的价值， 强调对行业和公司的基本面进行长期、深入、有前瞻性的研究，精心挑选成长 行业中的具有完善的治理结构、核心的竞争力、良好的行业景气度、预期未来 两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列，或具有潜在主营业务收入 或公司利润高增长趋势的成长性优势企业进行长期投资。在充分考虑风险因素 的基础上，构建投资组合并进行动态管理。力争在严格控制整体风险的前提下， 实现基金的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为灵活配置的混合型基金，属于基金中的中等风险品种，风险与预期收 益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 诺德基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 罗丽娟 石立平 联系电话 021－68985058 010-63639180 电子邮箱 lijuan.luo@nuodefund.com shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-888-0009 95595 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 4 页 共 34 页 传真 021－68985121 010-63639132 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.nuodefund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 5 页 共 34 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1月 1日 - 2019 年 6月 30日) 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 9,481,638.89 607,967.79 本期利润 25,099,400.03 1,457,732.97 加权平均基金份额本期利润 0.0646 0.0895 本期基金份额净值增长率 5.53% 5.49% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.0383 0.0394 期末基金资产净值 339,784,499.40 1,980,620.96 期末基金份额净值 1.0452 1.0440 注：1、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指报告期最后一日，无论该日是否为开放日 或交易所的交易日。 3、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 4、本基金合同生效日为 2017年 2月 24日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 诺德成长精选 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -0.06% 0.04% 3.43% 0.68% -3.49% -0.64% 过去三个月 -0.03% 0.07% -0.76% 0.90% 0.73% -0.83% 过去六个月 5.53% 0.25% 15.71% 0.92% -10.18% -0.67% 过去一年 -5.17% 0.50% 7.18% 0.91% -12.35% -0.41% 自基金合同 生效起至今 4.52% 0.50% 8.18% 0.71% -3.66% -0.21% 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 6 页 共 34 页 诺德成长精选 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 -0.06% 0.04% 3.43% 0.68% -3.49% -0.64% 过去三个月 -0.05% 0.07% -0.76% 0.90% 0.71% -0.83% 过去六个月 5.49% 0.25% 15.71% 0.92% -10.22% -0.67% 过去一年 -5.26% 0.50% 7.18% 0.91% -12.44% -0.41% 自基金合同 生效起至今 4.40% 0.49% 8.18% 0.71% -3.78% -0.22% 注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 7 页 共 34 页 注：本基金的合同于 2017年 2月 24日生效，图示时间段为 2017年 2 月 24日-2019年 6月 30日。 本基金建仓期间自 2017 年 2月 24 日至 2017 年 8月 23 日，报告期结束资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 8 页 共 34 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2006]88号文批准设立。公司股东为清华控 股有限公司和宜信惠民投资管理（北京）有限公司，注册地为上海，注册资本为 1 亿元人民币。 截至本报告期末，公司管理了二十一只开放式基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主 题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券 投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德周期策略混 合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵 活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型 证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级 灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证 券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金以及诺德策略精选混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郝旭东 本基金 基金经 理、诺德 成长优 势混合 型证券 投资基 金和诺 德策略 精选混 合型证 券投资 基金的 基金经 理、总经 理助理 2017年 2月 24 日 - 11 上海交通大学博士。2011 年 1月起加入诺德基金管 理有限公司,在投资研究 部从事投资管理相关工 作,担任行业研究员,曾任 职于西部证券股份有限公 司，担任高级研究员，具 有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 9 页 共 34 页 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害 基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德 基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他 日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定 标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基 金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交 易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年上半年,市场主要指数均迎来较大涨幅，其中，上证综指上涨 19.45%，中小板指上涨 20.75%，创业板指上涨 20.87%。其中前四个月份表现尤为明显，随着资本市场政策提振及社融超 预期宽松，A 股出现了放量上涨的强劲走势。4 月份后，受政策的边际收紧以及外部不确定因素 再次升温等因素的影响，各大股指出现了较为明显的回落，经历 4 月下旬至 5 月上旬的迅速调整 后，指数在窄幅区间内之间形成震荡。 板块方面，按申万一级行业指数，食品饮料、非银金融、农林牧渔上涨 61.01%、43.83%、41.96%， 居涨幅前三；同时，涨幅居后三名的建筑装饰、钢铁、传媒则涨幅分别为 4.16%、5.04%、7.79% 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 10 页 共 34 页 的涨幅。整体来看，上半年市场风险偏好整体提升，弹性较大的计算机、非银金融以及有基本面 催化的农林牧渔板块呈现出较强的攻势。 本基金在 2019年上半年总体仍保持均衡配置、精选个股的总体策略，基金仓位较为灵活，择 时进行了仓位调整。配置板块上，仍以业绩确定性强的部分一二线消费和蓝筹作为底仓，回补了 部分医药、TMT个股，配置上注重估值水平和个股流动性。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2019 年 6 月 30日，诺德成长精选 A 类份额净值为 1.0452 元，累计净值为 1.0452 元。 本报告期份额净值增长率为 5.53%，同期业绩比较基准增长率为 15.71%。诺德成长精选 C 类份额 净值为 1.0440 元，累计净值为 1.0440 元。本报告期份额净值增长率为 5.49%，同期业绩比较基 准增长率为 15.71%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 基本面上，6月制造业 PMI49.4与上月持平；汽车销售数据方面，6月份“国五阶段”汽车去 库存，带动销售回暖。基于去年下半年宏观经济数据持续走低的基数，今年增长的压力或逐步改 善，建议对经济韧性保持信心，在当前低利率、资本市场政策逐步转暖的市场环境下逐步开始乐 观。 展望后市，从资产配置的角度看，我们看好未来几年 A 股相对其他资产的收益水平，但在经 济增速和企业盈利未见明显提升的情形下，仍需要在每个阶段对基本面、政策面和交易层面进行 综合判断，赚取确定性收益。伴随 G20 落地，中美将重启贸易磋商，美国当前不对中国出口产品 加征新的关税，带动 A 股盈利预期有所改善。短期基于贸易摩擦预期反转有望出现一波行情，同 时中报业绩表现可能影响本轮反弹高度，建议注意把握节奏。 2019年下半年，本基金仍将坚持均衡配置、精选个股的长期策略，并根据市场情况采取较为 灵活的基金仓位。下半年本基金将立足于组合安全性，主要关注几个方面投资机会：一是与宏观 经济周期若相关的医药消费个股；二是有政策支持高速增长的 TMT 等行业；同时重视高股息率的 金融、地产股的投资机会。本基金将通过适当仓位管理，精选个股，以期获得相对稳定的投资回 报，战胜比较基准。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 11 页 共 34 页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券 投资基金估值制度》（以下简称“估值制度”。） 根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资研究部总监、 运营总监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜 任能力和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现 有估值政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中： 基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责 和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定； 运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施； 投资研究部总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资 品种所处的经济环境和相关重大事项进行判断； 法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。 根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不 存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 报告期内，本基金未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 12 页 共 34 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管 过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产， 对诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督， 对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作 情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基 金托管人所应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对 基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基 金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有 人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金 合同及实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《诺德成长精选灵活配置混合型证券投 资基金 2019年半年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注： 财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真 实、准确。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 13 页 共 34 页 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2019年 6月 30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产： 银行存款 294,220,939.68 257,123,879.55 结算备付金 64,058.36 9,982,775.77 存出保证金 248,319.75 351,403.22 交易性金融资产 48,796,182.53 83,478,791.11 其中：股票投资 8,668,182.53 83,478,791.11 基金投资 - - 债券投资 40,128,000.00 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 186,100,000.00 应收证券清算款 - - 应收利息 222,931.75 19,248.55 应收股利 - - 应收申购款 157,352.00 585,858.31 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 343,709,784.07 537,641,956.51 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 4,207,249.04 应付赎回款 1,266,402.10 510,157.58 应付管理人报酬 426,633.31 679,536.28 应付托管费 71,105.56 113,256.06 应付销售服务费 319.49 2,333.83 应付交易费用 87,419.25 199,985.37 应交税费 - - 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 14 页 共 34 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 92,784.00 200,636.63 负债合计 1,944,663.71 5,913,154.79 所有者权益： 实收基金 326,976,189.71 536,912,561.49 未分配利润 14,788,930.65 -5,183,759.77 所有者权益合计 341,765,120.36 531,728,801.72 负债和所有者权益总计 343,709,784.07 537,641,956.51 注： 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额总额为 326,976,189.71 份，其中 A 类基金份额总 额 325,079,018.82份，基金份额净值 1.0452元；C类基金份额总额 1,897,170.89份，基金份额 净值 1.0440元。 6.2 利润表 会计主体：诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018 年 6月 30日 一、收入 31,195,645.70 4,136,143.85 1.利息收入 2,283,356.52 1,139,728.25 其中：存款利息收入 1,048,140.45 633,875.94 债券利息收入 741,017.64 - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 494,198.43 505,852.31 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 12,150,082.54 17,765,104.68 其中：股票投资收益 12,042,038.29 16,382,933.17 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 108,044.25 1,382,171.51 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 16,467,526.32 -15,054,241.88 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 15 页 共 34 页 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 294,680.32 285,552.80 减：二、费用 4,638,512.70 4,465,715.93 1．管理人报酬 6.4.8.2.1 3,110,666.24 2,533,367.16 2．托管费 6.4.8.2.2 518,444.44 422,227.87 3．销售服务费 6.4.8.2.3 8,343.81 7,036.92 4．交易费用 907,189.02 1,403,906.84 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 93,869.19 99,177.14 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 26,557,133.00 -329,572.08 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 26,557,133.00 -329,572.08 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 536,912,561.49 -5,183,759.77 531,728,801.72 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 26,557,133.00 26,557,133.00 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -209,936,371.78 -6,584,442.58 -216,520,814.36 其中：1.基金申购款 63,815,082.48 2,064,329.82 65,879,412.30 2.基金赎回款 -273,751,454.26 -8,648,772.40 -282,400,226.66 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 16 页 共 34 页 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 326,976,189.71 14,788,930.65 341,765,120.36 项目 上年度可比期间 2018 年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 79,014,826.36 5,072,354.22 84,087,180.58 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -329,572.08 -329,572.08 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） 446,783,173.70 48,963,721.16 495,746,894.86 其中：1.基金申购款 527,161,430.25 58,225,537.05 585,386,967.30 2.基金赎回款 -80,378,256.55 -9,261,815.89 -89,640,072.44 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动（净值减 少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益 （基金净值） 525,798,000.06 53,706,503.30 579,504,503.36 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______罗凯______ ______罗凯______ ____高奇____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2221号《关于准予诺德成长精选灵活配置混合型证 券投资基金募集的批复》核准，由诺德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 17 页 共 34 页 和《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放 式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 218,602,060.93元，业经普 华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第 076 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案，《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017年 2月 24 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 218,724,167.55份基金份额，其中认购资金利息 折合 122,106.62份基金份额。本基金的基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管人为中国 光大银行股份有限公司。 根据《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《诺德成长精选灵活配置混 合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认/申购费用的，称为 A类基金份额； 不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。本基金 A类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份额和 C类基金份额将分别计 算基金份额净值，投资者可自行选择基金份额类别进行认购/申购。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、 权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的 0%-95%，权证投资占 基金资产净值的 0%-3%，每个交易日日终在扣除期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指 数收益率×40%。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 18 页 共 34 页 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德成长精选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、 完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期 间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 19 页 共 34 页 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产 品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的 通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴 纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的， 不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入 亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1月 1日起产生的利息 及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及其 他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红 利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后 取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 20 页 共 34 页 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 诺德基金管理有限公司(“诺德基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中国光大银行股份有限公司(“中国光大 银行”) 基金托管人、基金销售机构 清华控股有限公司(“清华控股”) 基金管理人的股东 宜信惠民投资管理(北京)有限公司(“宜 信惠民”) 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 3,110,666.24 2,533,367.16 其中：支付销售机构的客 户维护费 1,136,758.50 1,112,790.50 注：支付基金管理人诺德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 518,444.44 422,227.87 注：支付基金托管人中国光大银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 21 页 共 34 页 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 合计 中国光大银行 - - - 诺德基金 - 8,343.81 8,343.81 合计 - 8,343.81 8,343.81 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 合计 中国光大银行 - 1,786.90 1,786.90 诺德基金 - 5,250.02 5,250.02 合计 - 7,036.92 7,036.92 注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付给诺德基金，再由诺德基金计算并支付给各基金销售机构。A 类基金份额不 收取销售服务费，C类基金份额持有人约定的年基金销售服务费率为 0.10%。其计算公式为： 日基金销售服务费＝前一日基金资产净值 X 约定年费率/当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 基金合同生效日（ 2017 年 2 月 24日 ）持有的基金 份额 - - 报告期初持有的基金份额 - 4,484,397.42 报告期间申购/买入总份额 - - 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 22 页 共 34 页 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 额 - 4,484,397.42 报告期末持有的基金份额 - 0.00 报告期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 0.00% 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 基金合同生效日（ 2017年 2 月 24 日 ）持有的基金份 额 - - 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 - 4,484,397.42 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份 额 - - 报告期末持有的基金份额 - 4,484,397.42 报告期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 0.85% 注：基金管理人诺德基金管理有限公司本年度申购本基金的交易委托诺德基金直销柜台办理，无 申购费。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国光大银行 294,220,939.68 1,013,410.96 252,978,444.98 605,084.50 注：本基金的银行存款由基金托管人中国光大银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 23 页 共 34 页 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 24 页 共 34 页 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 8,668,182.53 2.52 其中：股票 8,668,182.53 2.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 40,128,000.00 11.67 其中：债券 40,128,000.00 11.67 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 294,284,998.04 85.62 8 其他各项资产 628,603.50 0.18 9 合计 343,709,784.07 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,668,182.53 2.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 25 页 共 34 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 8,668,182.53 2.54 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 3,800 3,739,200.00 1.09 2 601012 隆基股份 131,923 3,048,740.53 0.89 3 600872 中炬高新 25,400 1,087,882.00 0.32 4 002653 海思科 55,800 792,360.00 0.23 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300015 爱尔眼科 15,245,132.97 2.87 2 601601 中国太保 13,893,927.83 2.61 3 002422 科伦药业 12,125,735.46 2.28 4 600104 上汽集团 11,652,315.72 2.19 5 002236 大华股份 11,457,533.84 2.15 6 000681 视觉中国 11,182,440.90 2.10 7 603019 中科曙光 10,692,563.00 2.01 8 000063 中兴通讯 9,805,775.00 1.84 9 300122 智飞生物 9,531,599.17 1.79 10 002044 美年健康 9,450,299.40 1.78 11 002415 海康威视 8,391,954.00 1.58 12 000661 长春高新 8,326,864.04 1.57 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 26 页 共 34 页 13 603345 安井食品 6,868,044.80 1.29 14 601336 新华保险 6,816,555.00 1.28 15 000568 泸州老窖 6,661,307.00 1.25 16 300383 光环新网 5,748,033.24 1.08 17 300498 温氏股份 5,690,815.00 1.07 18 601012 隆基股份 5,362,920.50 1.01 19 603517 绝味食品 5,361,526.00 1.01 20 603939 益丰药房 5,359,092.00 1.01 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 002236 大华股份 27,134,635.67 5.10 2 601601 中国太保 24,771,240.89 4.66 3 002415 海康威视 18,911,962.31 3.56 4 300015 爱尔眼科 17,160,396.91 3.23 5 601336 新华保险 14,711,316.36 2.77 6 000661 长春高新 14,522,535.91 2.73 7 000063 中兴通讯 14,070,701.69 2.65 8 600436 片仔癀 13,680,872.05 2.57 9 002422 科伦药业 13,211,369.73 2.48 10 603019 中科曙光 12,928,997.62 2.43 11 600104 上汽集团 11,496,495.21 2.16 12 000681 视觉中国 11,495,468.45 2.16 13 601318 中国平安 11,145,956.96 2.10 14 300122 智飞生物 11,060,488.29 2.08 15 002044 美年健康 10,991,482.89 2.07 16 600867 通化东宝 10,731,681.96 2.02 17 603345 安井食品 10,177,106.99 1.91 18 000568 泸州老窖 9,852,183.49 1.85 19 601766 中国中车 6,391,860.09 1.20 20 300383 光环新网 5,992,485.32 1.13 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 27 页 共 34 页 买入股票成本（成交）总额 256,096,601.02 卖出股票收入（成交）总额 359,438,294.21 注："买入股票成本"、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,128,000.00 11.74 其中：政策性金融债 40,128,000.00 11.74 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,128,000.00 11.74 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 190210 19 国开 10 400,000 40,128,000.00 11.74 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 28 页 共 34 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 248,319.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 222,931.75 5 应收申购款 157,352.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 628,603.50 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 29 页 共 34 页 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 30 页 共 34 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 诺 德 成 长 精 选 A 10,089 32,221.13 26,129,767.21 8.04% 298,949,251.61 91.96% 诺 德 成 长 精 选 C 1 1,897,170.89 1,897,170.89 100.00% - - 合计 10,090 32,405.97 28,026,938.10 8.57% 298,949,251.61 91.43% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 诺德成长 精选 A 584,668.87 0.18% 诺德成长 精选 C - - 合计 584,668.87 0.18% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 诺德成长精选 A 0 诺德成长精选 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 诺德成长精选 A 0 诺德成长精选 C 0 合计 0 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 31 页 共 34 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 诺德成长精选 A 诺德成长精选 C 基金合同生效日（2017年 2月 24日）基金份 额总额 167,705,302.55 51,018,865.00 本报告期期初基金份额总额 509,375,237.61 27,537,323.88 本报告期基金总申购份额 63,736,942.50 78,139.98 减:本报告期基金总赎回份额 248,033,161.29 25,718,292.97 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - - 本报告期期末基金份额总额 325,079,018.82 1,897,170.89 注：总申购份额包含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 32 页 共 34 页 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）本基金管理人 2019 年 5 月 25 日发布公告，严亚锋先生自 2019 年 5 月 24 日起担任公 司首席信息官。本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。 （2）本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2019 年度的基金 审计机构。目前普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基金提供连续 3年的审计服 务。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到稽查或处罚 的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 平安证券 2 213,175,271.60 34.64% 155,895.47 31.66% - 国泰君安 1 190,227,444.80 30.92% 139,113.07 28.25% - 兴业证券 1 89,530,575.92 14.55% 83,380.18 16.93% - 广发证券 1 76,637,648.76 12.46% 71,372.84 14.50% - 太平洋证券 1 45,745,078.65 7.43% 42,602.16 8.65% - 华鑫证券 2 - - - - - 万联证券 2 - - - - - 财达证券 2 - - - - - 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 33 页 共 34 页 注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、 研究水平后，向证券公司租用了基金交易单元。 1、基金专用交易单元的选择标准如下： （1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； （2）具备基金运作所需的高效、安全通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； （3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研 究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； 2、基金专用交易单元的选择程序如下： (1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构； (2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 本报告期内基金管理人新租交易单元：平安证券、万联证券，退租交易单元：无。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 平安证券 - - 100,000,000.00 4.68% - - 国泰君安 - - 748,200,000.00 34.99% - - 兴业证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 太平洋证券 - - 1,290,400,000.00 60.34% - - 华鑫证券 - - - - - - 万联证券 - - - - - - 财达证券 - - - - - - 诺德成长精选 2019 年半年度报告摘要 第 34 页 共 34 页 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 诺德基金管理有限公司 2019 年 8月 23 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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