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农银新能源主题混合(002190)  基金公开信息
流水号 1634172
基金代码 002190
公告日期 2019-08-23
编号 1
标题 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
信息全文 基金管理人:农银汇理基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019年8月23日
重要提示及目录
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。


基金简介
基金基本情况
基金简称
农银新能源混合

基金主代码
002190

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2016年3月29日

基金管理人
农银汇理基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
72,040,554.15份


基金产品说明
投资目标
本基金通过积极把握中国社会、经济和环境可持续发展过程中的投资机会,精选受益于节能减排和产业升级大趋势的新能源行业相关上市公司,在严格控制风险和保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略
1、大类资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析,结合对股票、债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的预判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略
本基金首先界定新能源主题相关上市公司,再将定性分析和定量分析相结合,对反映公司质量和增长潜力的指标进行综合评估,甄选受益于节能减排大趋势的优质上市公司。
3、债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积极操作,以提高基金收益。
4、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎参与投资。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,采用流动性好、交易活跃的期货合约,并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:(1)避险:在市场风险大幅累积时,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险;(2)有效管理:利用股指期货流动性好、交易成本低等特点,通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。

业绩比较基准
中证新能源指数×65%+中证全债指数×35%

风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。


基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
农银汇理基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
翟爱东
郭明


联系电话
021-61095588
010—66105798


电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com
custody@icbc.com.cn

客户服务电话
021-61095599
95588

传真
021-61095556
010—66105799


信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.abc-ca.com

基金半年度报告备置地点
中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层。



主要财务指标和基金净值表现
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )

本期已实现收益
2,741,116.36

本期利润
4,314,115.15

加权平均基金份额本期利润
0.0583

本期基金份额净值增长率
6.77%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末( 2019年6月30日 )

期末可供分配基金份额利润
-0.1606

期末基金资产净值
60,469,547.54

期末基金份额净值
0.8394

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日,即6月30日。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
1.62%
1.10%
0.25%
0.85%
1.37%
0.25%

过去三个月
-11.49%
1.53%
-6.56%
1.17%
-4.93%
0.36%

过去六个月
6.77%
1.52%
10.08%
1.18%
-3.31%
0.34%

过去一年
-16.47%
1.44%
1.25%
1.10%
-17.72%
0.34%

过去三年
-17.85%
1.22%
-10.67%
0.89%
-7.18%
0.33%

自基金合同生效起至今
-16.06%
1.18%
-7.29%
0.92%
-8.77%
0.26%


自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,投资于本基金界定的新能源主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例进行调整。

管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日,是中法合资的有限责任公司。公司注册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元,其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67%,东方汇理资产管理公司出资比例为33.33%,中铝资本控股有限公司出资比例为15%。公司办公地址为中国(上海)自由贸易试验区银城路9号50层。公司法定代表人为董事长许金超先生。
截止2019年6月30日,公司共管理50只开放式基金,分别为农银汇理行业成长混合型证券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理区间策略灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理永益定期开放混合型证券投资基金、农银汇理研究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金鑫3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金禄债券型证券投资基金、农银汇理永安混合型证券投资基金、农银汇理稳进多因子股票型证券投资基金、农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金、农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金及农银汇理可转债债券型证券投资基金。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



顾旭俊
本基金基金经理
2016年3月29日
-
10
复旦大学学士,具有基金从业资格。历任申银万国证券研究所有限公司研究员、上海尚雅投资管理有限公司研究员。现任农银汇理基金管理有限公司基金经理。


管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金未违反法律法规及基金合同的规定,也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
上半年上证指数上涨19.45%,深证综指上涨23.23%,创业板上涨20.87%。上半年市场呈现出比较明显的波动性以及结构性行情,春节后市场快速反弹,在全力建设科创板带动科技股以及宏观经济温和复苏拉动消费两条主线下,几乎所有板块都出现了超预期的上涨;但是二季度开始市场受到宏观流动性收紧预期以及国际贸易局势再次严峻的影响,开启了震荡回调的过程,市场资金更加偏好业绩确定性强,受到宏观经济影响较低的食品饮料和医药板块,因此相关的核心蓝筹股创出新高。新能源行业当中,仅有光伏行业的个别龙头股票股价上涨,而新能源汽车受到补贴政策收紧、风电受到原材料成本上升均表现不佳,导致新能源板块在所有行业分类当中跌幅较大排名靠后。本基金在光伏、新能源汽车、风电都有较大比例的配置,但是受限于行业配置规定,在食品饮料、医药等机构持仓集中的板块中配置较少,是净值上涨不及市场平均的主要原因。
往后看,我们认为市场对于新能源板块最悲观的时刻已经过去,对于新能源汽车销量和盈利的下修的预期已经在上半年的下跌中体现出来,未来随着产业链价格的稳定,在隔膜、电解液以及电池细分行业中龙头企业的优势和估值溢价将体现出来;而风电、光伏行业在逐步进入平价阶段之后,装机量也会逐步提升,在整个能源占比当中的份额也会快速提升。因此,本基金将维持对于各个细分行业蓝筹股的配置,并且逐步加大对于前期受到政策影响较大,估值已经处于底部区域的优质成长企业。

报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.8394元;本报告期基金份额净值增长率为6.77%,业绩比较基准收益率为10.08%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从国内宏观情况来看,在国际贸易局势阶段性缓和的背景下,预计国内的改革和开放举措将会加速推进,同时另一方面推动“六稳”,即一定程度逆周期,就业和财政是两个硬约束条件。货币政策后续若经济下行压力增加或贸易争端再度反复,预计政治局会议上仍有边际宽松空间;财政政策当前聚焦减税降费,下半年或将加力提效。
全球局势来看,G20上中美会谈的良好成果超出市场预期,短期不再会有进一步的关税增加情况出现,对于华为等科技企业的压力也在减轻。给予了市场更多的乐观情绪,因此整体上可对三季度更加乐观一些。
从市场风格角度来看,消费和科技股的走势将会趋于均衡,蓝筹股持续跑赢的空间在缩减,持仓上更加关注5G移动端的精选“补短板”领域的科技龙头并防止估值泡沫,并且市场的目光开始转向中报超预期的个股。而从中期来看,主要矛盾始终在内部,利用外部压力缓解的机遇期,真正业绩稳定、ROE回报高且现金流良好的优质公司仍将持续跑出相对收益。

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》(证监会计字[2007]15号)、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)等文件,本公司制订了证券投资基金估值政策和程序,并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责:公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和解释,并定期对估值政策和程序进行评价,在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时,估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性,必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变化,书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部,运营部参考测算结果对估值调整进行试算,并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督,根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员,均具有基金从业资格,具有丰富的基金从业经验和相关专业胜任能力,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委员,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具体证券估值的利益需求,但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度,如估值委员会表决时,其仅有一票表决权,遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求,报告期内本基金不需分配利润。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定。报告期内,本基金未出现上述情形。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——农银汇理基金管理有限公司在农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对农银汇理基金管理有限公司编制和披露的农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
半年度财务会计报告(未经审计)
资产负债表
会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2019年6月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

资 产:



银行存款
14,067,348.87
18,159,637.02

结算备付金
167,640.63
282,012.09

存出保证金
44,649.98
50,028.04

交易性金融资产
43,901,249.58
40,902,611.27

其中:股票投资
43,719,858.78
40,759,489.47

基金投资
-
-

债券投资
181,390.80
143,121.80

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
2,643,878.51
426.74

应收利息
3,141.83
3,813.95

应收股利
-
-

应收申购款
15,405.33
10,029.14

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
60,843,314.73
59,408,558.25

负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
-
302,283.82

应付赎回款
85,467.65
61,072.51

应付管理人报酬
73,017.92
76,757.49

应付托管费
12,169.65
12,792.96

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
132,638.73
100,982.65

应交税费
1.68
1.73

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
70,471.56
150,147.64

负债合计
373,767.19
704,038.80

所有者权益:



实收基金
72,040,554.15
74,669,470.53

未分配利润
-11,571,006.61
-15,964,951.08

所有者权益合计
60,469,547.54
58,704,519.45

负债和所有者权益总计
60,843,314.73
59,408,558.25

注:报告截止日2019年6月30日,基金份额净值0.8394元,基金份额总额72,040,554.15份。
利润表
会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

一、收入
5,494,324.49
-13,255,814.25

1.利息收入
60,226.02
97,409.71

其中:存款利息收入
56,442.92
61,858.93

债券利息收入
488.42
163.57

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
3,294.68
35,387.21

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
3,776,760.89
-5,754,298.26

其中:股票投资收益
3,735,688.46
-6,290,037.33

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-202,629.60
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
243,702.03
535,739.07

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
1,572,998.79
-7,744,851.51

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
84,338.79
145,925.81

减:二、费用
1,180,209.34
1,622,677.98

1.管理人报酬
481,437.03
652,446.20

2.托管费
80,239.51
108,741.08

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
547,045.40
740,550.26

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
1.75
0.69

7.其他费用
71,485.65
120,939.75

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
4,314,115.15
-14,878,492.23

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
4,314,115.15
-14,878,492.23


所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
74,669,470.53
-15,964,951.08
58,704,519.45

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
4,314,115.15
4,314,115.15

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-2,628,916.38
79,829.32
-2,549,087.06

其中:1.基金申购款
17,469,706.55
-1,704,494.17
15,765,212.38

2.基金赎回款
-20,098,622.93
1,784,323.49
-18,314,299.44

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
72,040,554.15
-11,571,006.61
60,469,547.54

项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
86,806,769.89
17,239,142.68
104,045,912.57

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-14,878,492.23
-14,878,492.23

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-12,853,964.24
-1,996,312.37
-14,850,276.61

其中:1.基金申购款
28,584,151.06
4,270,384.31
32,854,535.37

2.基金赎回款
-41,438,115.30
-6,266,696.68
-47,704,811.98

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
73,952,805.65
364,338.08
74,317,143.73


报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______施卫______ ______刘志勇______ ____丁煜琼____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
基金基本情况
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2015]第2578号《关于准予农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准,由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集420,480,005.70元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2016)第327号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月29日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为420,480,005.70份基金份额,其中认购资金利息折合54,238.74份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,投资于本基金界定的新能源主题相关证券的比例不低于非现金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
或有事项、资产负债表日后事项的说明
或有事项
截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。
资产负债表日后事项
截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
关联方关系
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

农银汇理基金管理有限公司(“农银汇理”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)
基金托管人、基金销售机构


本报告期及上年度可比期间的关联方交易
通过关联方交易单元进行的交易
股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
关联方报酬
基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费
481,437.03
652,446.20

其中:支付销售机构的客户维护费
256,673.93
354,090.51

注:支付基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费
80,239.51
108,741.08

注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。
销售服务费
本基金本报告期间及上年度可比期间无支付给各关联方的销售服务费。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

工商银行
14,067,348.87
53,473.95
20,902,089.22
57,077.07

注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
43,719,858.78
71.86


其中:股票
43,719,858.78
71.86

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
181,390.80
0.30


其中:债券
181,390.80
0.30


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
14,234,989.50
23.40

8
其他各项资产
2,707,075.65
4.45

9
合计
60,843,314.73
100.00


期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
39,604,947.34
65.50

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
2,587,339.24
4.28

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
1,527,572.20
2.53

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
43,719,858.78
72.30


报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
002531
天顺风能
494,635
2,987,595.40
4.94

2
000338
潍柴动力
204,766
2,516,574.14
4.16

3
002202
金风科技
143,195
1,779,913.85
2.94

4
300316
晶盛机电
136,900
1,737,261.00
2.87

5
300207
欣旺达
147,757
1,702,160.64
2.81

6
002475
立讯精密
66,300
1,643,577.00
2.72

7
300438
鹏辉能源
101,000
1,634,180.00
2.70

8
601012
隆基股份
70,185
1,621,975.35
2.68

9
300014
亿纬锂能
51,543
1,569,999.78
2.60

10
002127
南极电商
135,905
1,527,572.20
2.53

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网站的半年报告正文。
报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
300450
先导智能
3,560,239.00
6.06

2
002531
天顺风能
3,512,327.00
5.98

3
600309
万华化学
3,424,941.36
5.83

4
603986
兆易创新
3,374,554.00
5.75

5
601222
林洋能源
3,260,906.00
5.55

6
300496
中科创达
3,147,935.00
5.36

7
002456
欧菲光
3,130,896.00
5.33

8
002202
金风科技
3,037,122.02
5.17

9
000063
中兴通讯
3,017,334.76
5.14

10
300207
欣旺达
3,004,387.00
5.12

11
002594
比亚迪
2,958,710.00
5.04

12
002475
立讯精密
2,862,924.61
4.88

13
300443
金雷股份
2,705,523.80
4.61

14
601799
星宇股份
2,637,777.00
4.49

15
300130
新国都
2,574,125.84
4.38

16
603019
中科曙光
2,333,455.00
3.97

17
600984
建设机械
2,321,822.50
3.96

18
603507
振江股份
2,253,709.00
3.84

19
600438
通威股份
2,222,359.00
3.79

20
002127
南极电商
2,169,527.00
3.70

21
300438
鹏辉能源
2,160,506.00
3.68

22
300628
亿联网络
2,141,812.00
3.65

23
002373
千方科技
2,141,464.00
3.65

24
600406
国电南瑞
2,111,853.00
3.60

25
002850
科达利
2,087,998.00
3.56

26
600837
海通证券
2,050,068.00
3.49

27
600131
岷江水电
2,025,892.24
3.45

28
300316
晶盛机电
1,999,148.60
3.41

29
002597
金禾实业
1,958,484.00
3.34

30
000733
振华科技
1,934,355.00
3.30

31
002074
国轩高科
1,923,544.00
3.28

32
603218
日月股份
1,908,535.60
3.25

33
601012
隆基股份
1,902,705.55
3.24

34
600104
上汽集团
1,836,207.00
3.13

35
002440
闰土股份
1,804,291.19
3.07

36
603993
洛阳钼业
1,779,326.00
3.03

37
603799
华友钴业
1,770,337.00
3.02

38
002648
卫星石化
1,751,235.07
2.98

39
002126
银轮股份
1,715,319.00
2.92

40
002859
洁美科技
1,683,671.00
2.87

41
000338
潍柴动力
1,625,669.00
2.77

42
300340
科恒股份
1,606,771.80
2.74

43
002063
远光软件
1,569,353.20
2.67

44
600491
龙元建设
1,534,803.00
2.61

45
300166
东方国信
1,527,038.00
2.60

46
000977
浪潮信息
1,511,628.49
2.57

47
600585
海螺水泥
1,485,320.00
2.53

48
300409
道氏技术
1,453,100.00
2.48

49
601689
拓普集团
1,451,806.00
2.47

50
002439
启明星辰
1,450,923.23
2.47

51
600486
扬农化工
1,443,686.00
2.46

52
601939
建设银行
1,439,059.00
2.45

53
002080
中材科技
1,421,578.60
2.42

54
600703
三安光电
1,417,944.00
2.42

55
600699
均胜电子
1,417,560.00
2.41

56
002364
中恒电气
1,411,207.00
2.40

57
300037
新宙邦
1,403,434.90
2.39

58
601901
方正证券
1,393,370.00
2.37

59
300502
新易盛
1,390,994.00
2.37

60
300400
劲拓股份
1,382,206.00
2.35

61
002001
新和成
1,380,464.00
2.35

62
600273
嘉化能源
1,360,819.00
2.32

63
600183
生益科技
1,360,747.45
2.32

64
002299
圣农发展
1,354,731.00
2.31

65
002157
正邦科技
1,346,879.00
2.29

66
601788
光大证券
1,346,506.00
2.29

67
300347
泰格医药
1,344,231.00
2.29

68
002812
恩捷股份
1,333,582.00
2.27

69
601231
环旭电子
1,306,196.00
2.23

70
603588
高能环境
1,304,972.00
2.22

71
000591
太阳能
1,301,251.00
2.22

72
300618
寒锐钴业
1,283,196.00
2.19

73
601100
恒立液压
1,230,201.40
2.10

74
000625
长安汽车
1,224,285.00
2.09

75
002920
德赛西威
1,214,275.49
2.07

76
603985
恒润股份
1,204,947.00
2.05

77
300578
会畅通讯
1,192,101.01
2.03

78
002146
荣盛发展
1,184,678.00
2.02

注:买入金额按买入的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
600406
国电南瑞
3,850,201.08
6.56

2
601222
林洋能源
3,637,870.19
6.20

3
002594
比亚迪
3,434,845.60
5.85

4
300037
新宙邦
2,908,529.01
4.95

5
002456
欧菲光
2,783,709.76
4.74

6
300450
先导智能
2,783,302.31
4.74

7
600438
通威股份
2,769,631.82
4.72

8
603986
兆易创新
2,767,398.40
4.71

9
600491
龙元建设
2,704,379.72
4.61

10
002202
金风科技
2,639,209.77
4.50

11
300751
迈为股份
2,556,234.28
4.35

12
603799
华友钴业
2,416,582.00
4.12

13
600048
保利地产
2,394,834.88
4.08

14
002475
立讯精密
2,372,684.40
4.04

15
002373
千方科技
2,320,718.00
3.95

16
600309
万华化学
2,320,651.12
3.95

17
603507
振江股份
2,266,740.00
3.86

18
601318
中国平安
2,109,775.78
3.59

19
600837
海通证券
2,098,905.74
3.58

20
300014
亿纬锂能
2,092,871.60
3.57

21
000063
中兴通讯
2,071,348.41
3.53

22
002850
科达利
2,041,877.79
3.48

23
002074
国轩高科
2,018,773.24
3.44

24
002463
沪电股份
2,016,489.32
3.43

25
600104
上汽集团
1,935,844.20
3.30

26
300496
中科创达
1,917,479.34
3.27

27
300750
宁德时代
1,841,727.01
3.14

28
601799
星宇股份
1,807,016.12
3.08

29
603993
洛阳钼业
1,806,946.00
3.08

30
601100
恒立液压
1,792,985.20
3.05

31
601668
中国建筑
1,789,580.28
3.05

32
601012
隆基股份
1,774,151.67
3.02

33
000002
万科A
1,768,704.85
3.01

34
600131
岷江水电
1,736,510.35
2.96

35
601788
光大证券
1,662,272.47
2.83

36
002648
卫星石化
1,645,201.98
2.80

37
601186
中国铁建
1,634,745.28
2.78

38
300130
新国都
1,632,348.00
2.78

39
002709
天赐材料
1,619,238.05
2.76

40
002859
洁美科技
1,615,350.00
2.75

41
000338
潍柴动力
1,612,954.60
2.75

42
300347
泰格医药
1,569,461.56
2.67

43
002440
闰土股份
1,546,721.76
2.63

44
601939
建设银行
1,537,969.00
2.62

45
002366
台海核电
1,528,053.00
2.60

46
002812
恩捷股份
1,525,441.88
2.60

47
002157
正邦科技
1,508,879.81
2.57

48
002364
中恒电气
1,479,815.00
2.52

49
002920
德赛西威
1,477,145.33
2.52

50
601877
正泰电器
1,458,004.44
2.48

51
603019
中科曙光
1,457,215.81
2.48

52
002299
圣农发展
1,440,104.00
2.45

53
601901
方正证券
1,419,213.00
2.42

54
300502
新易盛
1,408,845.64
2.40

55
601689
拓普集团
1,401,615.00
2.39

56
300400
劲拓股份
1,399,804.30
2.38

57
300166
东方国信
1,397,157.00
2.38

58
600703
三安光电
1,392,035.00
2.37

59
002439
启明星辰
1,386,595.85
2.36

60
000400
许继电气
1,382,191.45
2.35

61
300409
道氏技术
1,372,828.40
2.34

62
002126
银轮股份
1,355,475.00
2.31

63
600183
生益科技
1,352,623.15
2.30

64
601231
环旭电子
1,349,249.00
2.30

65
300443
金雷股份
1,340,893.00
2.28

66
300340
科恒股份
1,338,019.00
2.28

67
600028
中国石化
1,321,640.32
2.25

68
600563
法拉电子
1,309,754.37
2.23

69
300070
碧水源
1,303,666.59
2.22

70
000591
太阳能
1,300,863.80
2.22

71
603659
璞泰来
1,287,184.66
2.19

72
000625
长安汽车
1,269,412.20
2.16

73
300207
欣旺达
1,257,236.13
2.14

74
603588
高能环境
1,247,428.00
2.12

75
603985
恒润股份
1,235,609.00
2.10

76
002001
新和成
1,234,078.18
2.10

77
002063
远光软件
1,233,281.20
2.10

78
300618
寒锐钴业
1,232,250.00
2.10

79
002146
荣盛发展
1,231,469.00
2.10

注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
178,435,666.17

卖出股票收入(成交)总额
180,745,715.11

注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中:政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
181,390.80
0.30

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
181,390.80
0.30


期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
113015
隆基转债
1,420
181,390.80
0.30


期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
44,649.98

2
应收证券清算款
2,643,878.51

3
应收股利
-

4
应收利息
3,141.83

5
应收申购款
15,405.33

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
2,707,075.65


期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
113015
隆基转债
181,390.80
0.30


期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

5,088
14,158.91
128,461.50
0.18%
71,912,092.65
99.82%


期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
0.00
0.0000%


期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0



开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日( 2016年3月29日 )基金份额总额
420,534,244.44

本报告期期初基金份额总额
74,669,470.53

本报告期基金总申购份额
17,469,706.55

减:本报告期基金总赎回份额
20,098,622.93

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-

本报告期期末基金份额总额
72,040,554.15

注:总申购份额含红利再投、转换入份额; 总赎回份额含转换出份额。
重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,根据基金管理人农银汇理基金管理有限公司董事会有关决议,自2019年3月4日起,许金超先生任职公司董事长并代任公司总经理职位;自2019年5月7日起,施卫先生任职公司总经理职位,同日起董事长许金超先生不再代为履行总经理职务。基金管理人分别于2019年3月6日、2019年5月9日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称

交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金


备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


银河证券
2
114,167,544.64
31.81%
106,323.91
31.81%
-

长江证券
2
99,788,004.08
27.80%
92,936.33
27.80%
-

东北证券
2
47,742,953.00
13.30%
44,464.13
13.30%
-

西南证券
2
36,699,905.06
10.22%
34,178.92
10.22%
-

东方证券
2
26,802,080.32
7.47%
24,956.78
7.47%
-

西藏东方财富证券
2
11,562,279.75
3.22%
10,767.57
3.22%
-

安信证券
2
8,936,728.73
2.49%
8,322.31
2.49%
-

申万宏源
2
6,407,222.34
1.79%
5,967.25
1.79%
-

中信证券
2
5,655,764.93
1.58%
5,267.20
1.58%
-

中泰证券
2
1,180,948.00
0.33%
1,099.78
0.33%
-

华泰证券
2
-
-
-
-
-

兴业证券
2
-
-
-
-
-

国泰君安
2
-
-
-
-
-

注:1、交易单元选择标准有:
(1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范,内控制度健全,最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

银河证券
3,405,647.14
95.98%
-
-
-
-

长江证券
142,740.00
4.02%
8,900,000.00
68.46%
-
-

东北证券
-
-
-
-
-
-

西南证券
-
-
-
-
-
-

东方证券
-
-
-
-
-
-

西藏东方财富证券
-
-
-
-
-
-

安信证券
-
-
4,100,000.00
31.54%
-
-

申万宏源
-
-
-
-
-
-

中信证券
-
-
-
-
-
-

中泰证券
-
-
-
-
-
-

华泰证券
-
-
-
-
-
-

兴业证券
-
-
-
-
-
-

国泰君安
-
-
-
-
-
-



影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
影响投资者决策的其他重要信息
根据农银汇理基金管理有限公司(以下简称“本公司”)董事会有关决议,自2019年3月4日起,许金超先生任职公司董事长并代任公司总经理职位。本公司已于2019年3月6日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。
根据农银汇理基金管理有限公司(以下简称“本公司”)董事会有关决议,自2019年5月7日起,施卫先生任职本公司总经理职位,同日起本公司董事长许金超先生不再代为履行总经理职务。本公司已于2019年5月9日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进行了备案。





农银汇理基金管理有限公司
2019年8月23日
基金信息类型 基金中期报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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