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| 中航军民融合精选C(004927) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1633845 | ||||||||
| 基金代码 | 004927 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-08-22 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中航军民融合精选混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中航基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 送出日期：2019 年 8 月 22 日 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 37 页 § 1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 37 页 § 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 中航军民融合精选混合 基金主代码 004926 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 2 月 9日 基金管理人 中航基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 26,218,962.08 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 中航军民融合精选混合 A 中航军民融合精选混合 C 下属分级基金的交易代码： 004926 004927 报告期末下属分级基金的份额总额 10,467,182.07 份 15,751,780.01 份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金的投资目标在于把握中国军民融合产业发展带来的投资机会，分享军民 融合相关上市公司的持续投资收益，在严格控制投资风险的基础上，力求为基 金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金界定的“军民融合”主题主要聚焦于在国家适当控制的前提下，充分参 与市场竞争、充分参与军工生产建设的军民融合企业，主要包括“民参军”和 “军转民”两部分。本基金还将重点关注流动性较好、风险水平合理、到期收 益率与信用质量相对较高的债券品种。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 中航军民融合精选混合 A 中航军民融合精选混合 C 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中航基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 武宜达 陆志俊 联系电话 010-50867188 95559 电子邮箱 wuyida@avicfund.cn luzj@bankcomm.com 客户服务电话 400-666-2186 95559 传真 010-56793194 021-62701216 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 37 页 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.avicfund.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 37 页 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 中航军民融合精选混合 A 中航军民融合精选混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日) 报告期(2019 年 1 月 1日 - 2019 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 2,292,584.26 1,709,474.77 本期利润 2,743,272.66 1,859,731.97 加权平均基金份额本期利润 0.2050 0.1259 本期基金份额净值增长率 13.95% 13.77% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 -0.0331 -0.0400 期末基金资产净值 10,120,726.79 15,121,006.09 期末基金份额净值 0.9669 0.9600 ①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②期末可供分配利润：对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中 已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；如果期末未分配利润的未实现部分为正数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分 为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。 ③本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中航军民融合精选混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.15% 0.92% 4.12% 0.87% -0.97% 0.05% 过去三个月 -6.90% 1.20% -0.83% 1.14% -6.07% 0.06% 过去六个月 13.95% 1.37% 20.09% 1.16% -6.14% 0.21% 过去一年 2.08% 1.23% 7.98% 1.14% -5.90% 0.09% 自基金合同 生效起至今 -3.31% 1.07% -1.72% 1.08% -1.59% -0.01% 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 37 页 中航军民融合精选混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 3.11% 0.92% 4.12% 0.87% -1.01% 0.05% 过去三个月 -6.98% 1.20% -0.83% 1.14% -6.15% 0.06% 过去六个月 13.77% 1.37% 20.09% 1.16% -6.32% 0.21% 过去一年 1.80% 1.23% 7.98% 1.14% -6.18% 0.09% 自基金合同 生效起至今 -4.00% 1.07% -1.72% 1.08% -2.28% -0.01% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×75%+中债综合指数收益率×25% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 37 页 注：本基金合同于 2018 年 2 月 9日生效。按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第十二部分“四、投资限制”的有关规定。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 37 页 § 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 中航基金管理有限公司成立于 2016 年 6 月 16 日，是经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]1249 号文许可批准设立、为客户提供专业基金管理服务的全国性基金管理公司。公司总部 设在北京，注册资本金为 10,000 万元人民币，经营范围为基金募集、基金销售、特定客户资产管 理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 截止 2019 年 6 月 30 日，基金管理人管理一只货币基金——中航航行宝货币市场基金，一只 债券型基金——中航瑞景 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金，三只混合型投资基金—— 中航混改精选混合型证券投资基金、中航军民融合精选混合型证券投资基金、中航新起航灵活配 置混合型证券投资基金。同时，管理多个特定客户资产投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 韩浩 基金经 理 2018年 2月 9日 - 12 硕士研究生。曾供职于中 国民族证券有限责任公司 担任市场策略部分析师、 财富中心总经理助理；金 元证券股份有限公司担任 首席投资顾问；中航证券 有限公司担任投资主办。 2016 年 9 月至今，担任中 航基金管理有限公司权益 投资部基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航军民融合精选混合型证券投资 基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资 产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法 合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 37 页 平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不 同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投 资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建 立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息 的相互隔离；通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 同时，加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系 等。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致 的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内不存在异常交易行为。未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日 内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。且不存在所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 今年上半年市场迎来了一轮快速的估值修复行情，国防军工板块在风险偏好回暖的情况下取 得了超额收益，其中以超跌的船舶和民参军的估值修复为代表。总体来说市场环境对行业影响较 大，军工贝塔属性尽显，时机把握成为关键。 本基金总体上保持了较为稳健的仓位，重点配置了一批军工龙头公司以及优质的民参军企业。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末中航军民融合精选混合 A 基金份额净值为 0.9669 元，本报告期基金份额净值 增长率为 13.95%；截至本报告期末中航军民融合精选混合 C 基金份额净值为 0.9600 元，本报告 期基金份额净值增长率为 13.77%；同期业绩比较基准收益率为 20.09%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在美国对华政策反复的背景下，强大的军事实力是国家安全的重要保证和谈判信心的来源。 在全球经济困难重重的背景下，预计 2019 年军工行业基本面持续向好，从已公布的行业基本面 数据来看，基本符合去年对于行业趋势的判断，在十三五的后两年，逆周期属性可能给军工行业 带来超额收益。 2019 年各项改革预计稳步推进。科研院所改制稳步推进，股权激励等混改措施将会改善企业 经营效率，军民融合已进入实质落地阶段， 各项工作稳步推进并取得新进展。展望下半年，预计 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 37 页 真正基本面优秀的公司表现将会优于上半年。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基 金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值专业委员会，委员由投资研究、交易、基金事务、风险管理、合规等 部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜 任能力和相关工作经历。报告期内，投资研究部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经 理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重 大利益冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责 任公司，中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本基金基金合同的相关规定，结合本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分 配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金自 2018 年 4 月 16 日起基金资产净值开始低于 5000 万元，4 月 16 日当日基金资产净 值为 47,658,711.71 元。2019 年 6 月 30 日，本基金资产净值为 25,241,732.88 元。本报告期内， 本基金资产净值低于 5000 万元的情形已连续超过 60 个工作日。本公司已按基金合同有关条款， 向中国证券业监督管理委员会提交解决方案。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 37 页 § 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2019 年上半年度，基金托管人在中航军民融合精选混合型证券投资基金的托管过程中，严格 遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管 人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2019 年上半年度，中航基金管理有限公司在中航军民融合精选混合型证券投资基金投资运 作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发 现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2019 年上半年度，由中航基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关中航军民融合精 选混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关 内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 37 页 § 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：中航军民融合精选混合型证券投资基金 报告截止日： 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 3,709,860.94 3,939,106.50 结算备付金 235,472.90 456,995.67 存出保证金 82,986.15 91,669.59 交易性金融资产 6.4.7.2 21,662,408.00 21,020,125.00 其中：股票投资 21,662,408.00 19,212,205.00 基金投资 - - 债券投资 - 1,807,920.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 3,730,363.49 应收利息 6.4.7.5 1,102.61 51,682.09 应收股利 - - 应收申购款 55,989.73 7,041.42 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 25,747,820.33 29,296,983.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019 年 6 月 30 日 上年度末 2018 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 300,897.90 19,371.89 应付管理人报酬 24,587.53 30,735.20 应付托管费 2,048.96 2,561.26 应付销售服务费 1,231.73 1,134.25 应付交易费用 6.4.7.7 137,627.60 156,062.81 应交税费 - - 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 37 页 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 39,693.73 20,053.70 负债合计 506,087.45 229,919.11 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 26,218,962.08 34,342,737.04 未分配利润 6.4.7.10 -977,229.20 -5,275,672.39 所有者权益合计 25,241,732.88 29,067,064.65 负债和所有者权益总计 25,747,820.33 29,296,983.76 ①报告截止日 2019 年 6 月 30 日，中航军民融合精选混合 A基金份额净值 0.9669 元，基金份额总 额 10,467,182.07 份；中航军民融合精选混合 C 基金份额净值 0.9600 元，基金份额总额 15,751,780.01 份。中航军民融合精选混合份额总额合计为 26,218,962.08 份。 ②本基金基金合同于 2018 年 2 月 9 日生效，上年度为不完整会计年度，下同。 6.2 利润表 会计主体：中航军民融合精选混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年 2月9日(基金合 同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 一、收入 5,301,485.18 -462,493.98 1.利息收入 40,660.77 1,244,884.33 其中：存款利息收入 6.4.7.11 21,065.98 526,859.31 债券利息收入 17,709.04 180,177.27 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,885.75 537,847.75 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 4,624,027.63 -1,732,937.35 其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,502,441.63 -1,808,793.35 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 -9,180.00 2,380.00 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 130,766.00 73,476.00 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 6.4.7.17 600,945.60 -138,454.18 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - - 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 37 页 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 列） 6.4.7.18 35,851.18 164,013.22 减：二、费用 698,480.55 750,851.61 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 159,008.30 482,658.24 2．托管费 6.4.10.2.2 13,250.73 40,221.55 3．销售服务费 6.4.10.2.3 6,942.40 25,943.83 4．交易费用 6.4.7.19 460,056.03 146,429.67 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.20 59,223.09 55,598.32 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 4,603,004.63 -1,213,345.59 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 4,603,004.63 -1,213,345.59 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中航军民融合精选混合型证券投资基金 本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 34,342,737.04 -5,275,672.39 29,067,064.65 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 4,603,004.63 4,603,004.63 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -8,123,774.96 -304,561.44 -8,428,336.40 其中：1.基金申购款 9,240,556.85 -374,703.04 8,865,853.81 2.基金赎回款 -17,364,331.81 70,141.60 -17,294,190.21 五、期末所有者权益 26,218,962.08 -977,229.20 25,241,732.88 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 37 页 （基金净值） 项目 上年度可比期间 2018 年 2 月 9 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 284,552,116.71 - 284,552,116.71 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -1,213,345.59 -1,213,345.59 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 （净值减少以“-”号 填列） -246,786,704.71 -845,562.37 -247,632,267.08 其中：1.基金申购款 3,563,949.33 36,117.09 3,600,066.42 2.基金赎回款 -250,350,654.04 -881,679.46 -251,232,333.50 五、期末所有者权益 （基金净值） 37,765,412.00 -2,058,907.96 35,706,504.04 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： ______陈四汝______ ______陈四汝______ ____韩丹____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 中航军民融合精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会 （“中国证监会”）证监许可[2017]1077 号文《关于准予中航军民融合精选混合型证券投资基金注 册的批复》，由中航基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》和《中航军民融合精选混合型证券投资基金基金合同》（“基金合同”）等 规定公开募集。经向中国证监会备案，于 2018 年 2 月 9 日募集成立。本基金的基金管理人为中航 基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。本基金为契约型开放式基金，存续期 限不定，基金合同生效日的基金份额总额为 284,552,116.71 份，有效认购户数为 2019 户。其中， 认购资金在募集期间产生的利息折合基金份额 15,210.77 份，按照基金合同的有关约定计入基金 份额持有人的基金账户。本基金募集资金经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）验资。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 37 页 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》和《中航军民融合精选混合型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、央行票据、 地方政府债、企业债、公司债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期票据、短期 融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的会计报表按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以 下合称“企业会计准则”）、中国基金业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证 监会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理 办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式》、《证券投资 基金信息披露 XBRL 模板第 3 号—年度报告和半年度报告 》、《证券投资基金信息披露编报规则第 3号—会计报表附注的编制及披露》及中国证监会颁布的其他相关规定编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日的经营成果和基金净值变 动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本报告期本基金无需说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本报告期本基金无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本报告期本基金无需要说明的重大会计差错更正。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 37 页 6.4.6 税项 根据财税【2004】78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税【2005】103 号文《关 于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税【2007】84 号《关于调整证券(股票)交易 印花税税率的通知》、财税【2008】1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的 通知》、2008 年 04 月 23 日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数 调整的通知》、2008 年 09 月 18 日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收 方式调整工作的通知》、财税【2012】85 号《关于实施公司股息红利差别化个人所得税政策的通 知》、财税【2015】101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财 税【2016】36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税【2016】46 号《关于进一 步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税【2016】70 号《关于金融机构同业往 来等增值税政策的补充通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1. 基金运营过程中发生的增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税 方法，按照 3%的征收率缴纳增值税； 2.基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教 育费附加； 3.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征增值税； 4.存款利息收入不征收增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入免征增值税； 5.对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税； 6.基金取得的股票股息、红利收入,自 2015 年 9 月 8 日起，基金从公开发行和转让市场取得 的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计 入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额； 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税； 7.对基金取得的企业债券利息收入，由各兑付机构在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的 个人所得税，暂不缴纳企业所得税； 8.对于基金从事 A 股买卖，自 2008 年 09 月 19 日起，由出让方按 0.1%的税率缴纳证券(股 票)交易印花税，受让方不再缴纳印花税。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 37 页 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化的情况。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 中航基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构 交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 中航证券有限公司 基金管理人股东、基金代销机构 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年2月9日(基金合同生效日)至 2018年6月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 中航证券有限公司 - - 88,637,904.13 75.52% 6.4.8.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年2月9日(基金合同生效日)至 2018年6月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 中航证券有限公司 - - 6,995,567.00 100.00% 6.4.8.1.3 债券回购交易 金额单位：人民币元 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 37 页 关联方名称 本期 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018年2月9日(基金合同生效日)至2018 年6月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 中航证券有限公司 - - 932,100,000.00 94.24% 6.4.8.1.4 权证交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中航证券有限公 司 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2018年2月9日(基金合同生效日)至2018年6月30日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中航证券有限公 司 64,820.49 75.52% 9,555.70 31.26% ①上述佣金按照市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、并由券商承担 的费用后的净额列示。 ②该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 2 月 9日(基金合同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 159,008.30 482,658.24 其中：支付销售机构的客 户维护费 84,206.86 217,980.01 ①计提标准：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 37 页 管理费的计算方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 ②计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 2 月 9日(基金合同生效日) 至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 13,250.73 40,221.55 ①计提标准：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 ②计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支取。若 遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 6.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 中航军民融合精选 混合 A 中航军民融合精选 混合 C 合计 交通银行股份有限公司 - 5,046.22 5,046.22 中航基金管理有限公司 - 84.53 84.53 中航证券有限公司 - 440.01 440.01 合计 - 5,570.76 5,570.76 获得销售服务费的 上年度可比期间 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 37 页 各关联方名称 2018 年 2 月 9 日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 中航军民融合精选 混合 A 中航军民融合精选 混合 C 合计 交通银行股份有限公司 - 16,433.78 16,433.78 中航基金管理有限公司 - 2,418.62 2,418.62 中航证券有限公司 - 1,626.05 1,626.05 合计 - 20,478.45 20,478.45 ①计提标准：本基金销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。 计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 ②计提方式与支付方式：销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核无误后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构进行支付。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2019 年 1 月 1日至 2019 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2018 年 2 月 9日(基金合同生效日)至 2018 年 6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 37 页 交通银行股份有 限公司 4,028,319.99 21,065.98 8,001,124.37 158,496.92 包括活期存款、存在托管银行的定期存款、结算备付金、交易保证金。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.9 期末（ 2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末本基金未持有因认购新发/增发而于期末流通受限的证券。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本报告期末本基金未持有因暂时停牌而于期末流通受限的股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本报告期末本基金未持有银行间市场债券正回购。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本报告期末本基金未持有交易所市场债券正回购。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层次的余额为 21,662,408.00，无属于第二或第三层次的余额。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 37 页 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生 重大变动。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 37 页 § 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 21,662,408.00 84.13 其中：股票 21,662,408.00 84.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,945,333.84 15.32 8 其他各项资产 140,078.49 0.54 9 合计 25,747,820.33 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,497,008.00 29.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,354,000.00 9.33 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,031,210.00 12.01 J 金融业 5,203,450.00 20.61 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,343,540.00 5.32 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 37 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 823,800.00 3.26 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,409,400.00 5.58 S 综合 - - 合计 21,662,408.00 85.82 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 300212 易华录 62,400 1,528,800.00 6.06 2 300349 金卡智能 84,500 1,502,410.00 5.95 3 600977 中国电影 90,000 1,409,400.00 5.58 4 002414 高德红外 72,000 1,382,400.00 5.48 5 600967 内蒙一机 120,000 1,344,000.00 5.32 6 603259 药明康德 15,500 1,343,540.00 5.32 7 601939 建设银行 180,000 1,339,200.00 5.31 8 600887 伊利股份 40,000 1,336,400.00 5.29 9 601398 工商银行 225,000 1,325,250.00 5.25 10 600036 招商银行 36,000 1,295,280.00 5.13 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300424 航新科技 7,062,084.00 24.30 2 000547 航天发展 4,475,587.41 15.40 3 300349 金卡智能 4,336,162.00 14.92 4 600259 广晟有色 4,218,738.76 14.51 5 000063 中兴通讯 4,063,801.68 13.98 6 600562 国睿科技 3,958,995.30 13.62 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 37 页 7 002396 星网锐捷 3,920,025.00 13.49 8 600171 上海贝岭 3,846,162.00 13.23 9 600588 用友网络 3,838,146.00 13.20 10 002371 北方华创 3,532,487.34 12.15 11 600990 四创电子 3,389,068.00 11.66 12 002607 中公教育 3,195,618.00 10.99 13 300212 易华录 3,084,996.00 10.61 14 002669 康达新材 2,816,996.00 9.69 15 000066 中国长城 2,620,251.00 9.01 16 000977 浪潮信息 2,606,165.43 8.97 17 601607 上海医药 2,550,368.00 8.77 18 603181 皇马科技 2,517,590.00 8.66 19 601899 紫金矿业 2,494,800.00 8.58 20 300065 海兰信 2,455,821.65 8.45 21 002414 高德红外 2,444,141.00 8.41 22 300600 瑞特股份 2,372,510.60 8.16 23 002368 太极股份 2,337,126.00 8.04 24 002025 航天电器 2,297,212.00 7.90 25 601166 兴业银行 2,281,875.00 7.85 26 603259 药明康德 2,235,380.00 7.69 27 603678 火炬电子 2,186,988.98 7.52 28 300633 开立医疗 2,175,706.00 7.49 29 600406 国电南瑞 2,150,313.00 7.40 30 002465 海格通信 2,145,657.00 7.38 31 600030 中信证券 2,012,485.00 6.92 32 002024 苏宁易购 1,980,094.00 6.81 33 600737 中粮糖业 1,871,293.96 6.44 34 600383 金地集团 1,780,200.00 6.12 35 600460 士兰微 1,767,240.00 6.08 36 600111 北方稀土 1,764,960.00 6.07 37 300101 振芯科技 1,752,774.00 6.03 38 002008 大族激光 1,705,672.95 5.87 39 000733 振华科技 1,687,764.00 5.81 40 601818 光大银行 1,617,000.00 5.56 41 000821 京山轻机 1,616,740.00 5.56 42 300261 雅本化学 1,586,397.00 5.46 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 37 页 43 002171 楚江新材 1,581,345.00 5.44 44 600010 包钢股份 1,566,180.00 5.39 45 603959 百利科技 1,542,600.00 5.31 46 600977 中国电影 1,541,113.00 5.30 47 600015 华夏银行 1,520,100.00 5.23 48 600276 恒瑞医药 1,470,705.00 5.06 49 603980 吉华集团 1,468,500.00 5.05 50 600050 中国联通 1,467,846.00 5.05 51 603659 璞泰来 1,431,327.00 4.92 52 600019 宝钢股份 1,422,000.00 4.89 53 300012 华测检测 1,412,759.00 4.86 54 000725 京东方Ａ 1,397,100.00 4.81 55 600967 内蒙一机 1,351,444.00 4.65 56 002009 天奇股份 1,330,127.00 4.58 57 600036 招商银行 1,328,440.00 4.57 58 601939 建设银行 1,311,600.00 4.51 59 601009 南京银行 1,298,745.65 4.47 60 601398 工商银行 1,289,700.00 4.44 61 600887 伊利股份 1,285,170.00 4.42 62 601288 农业银行 1,278,900.00 4.40 63 600873 梅花生物 1,235,493.00 4.25 64 002544 杰赛科技 1,126,846.60 3.88 65 601933 永辉超市 1,089,900.00 3.75 66 002001 新和成 1,068,624.00 3.68 67 002237 恒邦股份 1,053,886.00 3.63 68 600718 东软集团 941,207.00 3.24 69 601111 中国国航 924,900.00 3.18 70 600048 保利地产 895,800.00 3.08 71 300159 新研股份 863,910.00 2.97 72 300690 双一科技 861,975.60 2.97 73 300316 晶盛机电 861,891.30 2.97 74 002714 牧原股份 861,000.00 2.96 75 300474 景嘉微 854,526.00 2.94 76 300529 健帆生物 853,176.00 2.94 77 600685 中船防务 825,794.00 2.84 78 600115 东方航空 818,800.00 2.82 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 37 页 79 600438 通威股份 812,773.00 2.80 80 600498 烽火通信 806,700.00 2.78 81 300367 东方网力 806,060.00 2.77 82 600552 凯盛科技 777,243.00 2.67 83 002809 红墙股份 775,560.00 2.67 84 600352 浙江龙盛 753,600.00 2.59 85 300747 锐科激光 742,060.00 2.55 86 000876 新希望 736,700.00 2.53 87 601019 山东出版 731,511.00 2.52 88 600362 江西铜业 727,001.00 2.50 89 601186 中国铁建 714,000.00 2.46 90 600987 航民股份 682,572.00 2.35 91 600642 申能股份 666,000.00 2.29 92 601966 玲珑轮胎 659,040.00 2.27 93 002385 大北农 633,600.00 2.18 94 300395 菲利华 621,137.00 2.14 95 600239 云南城投 615,740.00 2.12 96 601880 大连港 612,900.00 2.11 ①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。 ②“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例（％） 1 300424 航新科技 7,261,491.03 24.98 2 000547 航天发展 5,546,899.25 19.08 3 600171 上海贝岭 5,519,374.02 18.99 4 600259 广晟有色 4,656,482.00 16.02 5 000066 中国长城 4,264,423.98 14.67 6 600562 国睿科技 4,202,047.65 14.46 7 600588 用友网络 4,102,681.40 14.11 8 000063 中兴通讯 4,100,740.00 14.11 9 600990 四创电子 3,927,807.00 13.51 10 601899 紫金矿业 3,901,229.00 13.42 11 002396 星网锐捷 3,845,124.00 13.23 12 300349 金卡智能 3,768,132.00 12.96 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 37 页 13 600406 国电南瑞 3,428,148.00 11.79 14 002371 北方华创 3,380,966.00 11.63 15 600015 华夏银行 3,233,874.00 11.13 16 600050 中国联通 2,920,782.00 10.05 17 603181 皇马科技 2,767,804.00 9.52 18 300065 海兰信 2,719,051.00 9.35 19 002669 康达新材 2,694,610.00 9.27 20 000977 浪潮信息 2,678,493.00 9.21 21 300600 瑞特股份 2,665,396.00 9.17 22 002368 太极股份 2,651,373.00 9.12 23 600718 东软集团 2,625,543.00 9.03 24 002025 航天电器 2,608,462.00 8.97 25 002607 中公教育 2,550,517.00 8.77 26 002414 高德红外 2,399,328.00 8.25 27 300012 华测检测 2,353,500.00 8.10 28 601607 上海医药 2,283,536.00 7.86 29 002465 海格通信 2,178,000.00 7.49 30 603678 火炬电子 2,050,153.00 7.05 31 600030 中信证券 2,008,000.00 6.91 32 600967 内蒙一机 1,965,016.00 6.76 33 300633 开立医疗 1,959,703.00 6.74 34 300101 振芯科技 1,873,540.00 6.45 35 002009 天奇股份 1,812,000.00 6.23 36 600383 金地集团 1,809,627.00 6.23 37 600111 北方稀土 1,788,870.00 6.15 38 603959 百利科技 1,758,770.00 6.05 39 000733 振华科技 1,738,866.00 5.98 40 600460 士兰微 1,702,620.00 5.86 41 300212 易华录 1,675,887.27 5.77 42 601818 光大银行 1,636,200.00 5.63 43 600737 中粮糖业 1,600,235.04 5.51 44 000821 京山轻机 1,545,240.00 5.32 45 600010 包钢股份 1,454,100.00 5.00 46 000725 京东方Ａ 1,440,000.00 4.95 47 603980 吉华集团 1,420,064.00 4.89 48 002008 大族激光 1,411,202.00 4.85 49 603659 璞泰来 1,392,828.00 4.79 50 600019 宝钢股份 1,384,200.00 4.76 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 37 页 51 600276 恒瑞医药 1,380,279.00 4.75 52 300261 雅本化学 1,364,915.00 4.70 53 601288 农业银行 1,292,400.00 4.45 54 601009 南京银行 1,290,240.00 4.44 55 600873 梅花生物 1,206,892.00 4.15 56 601318 中国平安 1,149,400.00 3.95 57 002237 恒邦股份 1,116,000.00 3.84 58 600685 中船防务 1,088,880.00 3.75 59 002544 杰赛科技 1,054,634.10 3.63 60 603259 药明康德 1,051,800.00 3.62 61 601006 大秦铁路 1,004,400.00 3.46 62 601166 兴业银行 994,000.00 3.42 63 600352 浙江龙盛 990,000.00 3.41 64 600757 长江传媒 968,284.00 3.33 65 002171 楚江新材 949,050.00 3.27 66 300690 双一科技 933,490.00 3.21 67 002714 牧原股份 917,100.00 3.16 68 000778 新兴铸管 907,200.00 3.12 69 300474 景嘉微 888,031.00 3.06 70 002809 红墙股份 882,000.00 3.03 71 300316 晶盛机电 876,062.60 3.01 72 601111 中国国航 849,600.00 2.92 73 600048 保利地产 848,400.00 2.92 74 300159 新研股份 828,195.00 2.85 75 300367 东方网力 810,048.00 2.79 76 600498 烽火通信 810,000.00 2.79 77 600362 江西铜业 809,680.00 2.79 78 300529 健帆生物 773,065.00 2.66 79 600438 通威股份 760,363.10 2.62 80 600115 东方航空 758,000.00 2.61 81 600987 航民股份 737,497.00 2.54 82 601019 山东出版 727,160.00 2.50 83 600552 凯盛科技 721,929.00 2.48 84 002024 苏宁易购 685,978.00 2.36 85 601186 中国铁建 682,800.00 2.35 86 600642 申能股份 679,200.00 2.34 87 000876 新希望 668,000.00 2.30 88 601966 玲珑轮胎 662,235.00 2.28 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 37 页 89 300395 菲利华 635,934.00 2.19 90 600239 云南城投 597,600.00 2.06 91 002385 大北农 587,881.00 2.02 ①卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。 ②“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 172,436,429.21 卖出股票收入（成交）总额 175,088,353.44 ①买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，卖出 主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。 ②“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 37 页 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 无 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 无 7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 无 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 82,986.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,102.61 5 应收申购款 55,989.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 140,078.49 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 37 页 § 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 中 航 军 民 融 合 精 选 混合 A 1,161 9,015.66 395,272.32 3.78% 10,071,909.75 96.22% 中 航 军 民 融 合 精 选 混合 C 1,316 11,969.44 10,000,291.66 63.49% 5,751,488.35 36.51% 合计 2,477 10,584.97 10,395,563.98 39.65% 15,823,398.10 60.35% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 中航军民 融合精选 混合 A 0.00 0.00% 中航军民 融合精选 混合 C 282.45 0.00% 合计 282.45 0.00% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本报告期末本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未持有本 基金。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 37 页 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中航军民融合精 选混合 A 中航军民融合精 选混合 C 基金合同生效日（2018 年 2 月 9 日 ）基金份 额总额 63,329,882.77 221,222,233.94 本报告期期初基金份额总额 18,995,075.71 15,347,661.33 本报告期期间基金总申购份额 3,854,037.70 5,386,519.15 减:本报告期期间基金总赎回份额 12,381,931.34 4,982,400.47 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） - - 本报告期期末基金份额总额 10,467,182.07 15,751,780.01 基金总申购份额包含基金转换入份额，基金总赎回份额包含基金转换出份额。 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 37 页 § 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 无 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 无 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金审计机构未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，未出现管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员受稽查或处罚等 情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 安信证券股 份有限公司 2 190,345,193.54 54.77% 139,199.37 54.77% - 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 37 页 世纪证券有 限责任公司 2 92,959,745.23 26.75% 67,981.81 26.75% - 申万宏源证 券有限公司 2 64,212,903.88 18.48% 46,959.23 18.48% - 中航证券有 限公司 2 - - - - - （1）此处的佣金指本基金通过券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合 计,不单指股票交易佣金。 （2）交易单元的选择标准和程序 ①实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币； ②研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务， 包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告； ③财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ④经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密 的要求； ⑤具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并 能为基金提供全面的信息服务。 基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订 协议，并通知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 安信证券股 份有限公司 - - - - - - 世纪证券有 限责任公司 - - - - - - 申万宏源证 券有限公司 - - 10,000,000.00 100.00% - - 中航证券有 限公司 - - - - - - 中航军民融合精选混合 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 37 页 § 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101-20190630 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 38.14% 个人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一持有人持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，当单一持有人持有份额 超 20%时，将面临客户集中度较高的风险，对基金规模的稳定性带来隐患，可能的赎回将可能引发产 品的流动性风险。本管理人将加强与客户的沟通，尽量了解申赎意向，审慎确认大额申购与大额赎 回，提前做好投资计划，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益， 本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 中航基金管理有限公司 2019 年 8 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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