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| 国泰纳斯达克100指数(QDII)(160213) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 163139 | ||||||||
| 基金代码 | 160213 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-06-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会２０１０年２月２４日证监许可【２０１０】２０８号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年４月２９日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳斯达克１００指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金时应当充分了解其可能存在的投资风险。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１２年４月２９日，投资组合报告为２０１２年１季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年１２月３１日。 一、基金名称 国泰纳斯达克１００指数证券投资基金 二、基金类型 基金的类别：股票型基金。基金的运作方式：契约型开放式。 三、投资目标 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳斯达克１００指数（Ｎａｓｄａｑ－１００ Ｉｎｄｅｘ，以下简称“标的指数”）的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。 四、投资理念 本基金管理人坚持指数化投资理念，以跟踪目标指数为原则，实现与资本市场的同步成长。 五、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括Ｎａｓｄａｑ－１００指数成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以Ｎａｓｄａｑ－１００指数为投资标的的指数型公募基金（包括ＥＴＦ）（以下简称“目标基金”）、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％（若法律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行）；本基金至少８０％的资产投资于Ｎａｓｄａｑ－１００指数的成份股和目标基金，其中，本基金持有的目标基金的市值合计不超过本基金资产净值的１０％。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 六、投资策略 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过０．５％，年跟踪误差不超过５％（注：以美元资产计价计算）。 开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流入／流出的建仓／变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这些因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。 另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以Ｎａｓｄａｑ－１００指数为投资标的的指数型公募基金（包括ＥＴＦ）（以下简称“目标基金”）。同时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 七、投资决策机制 本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向境外投资专业决策委员会报告。 八、投资程序 严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。 （一）研究：基金经理、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 （二）投资决策：境外投资专业决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据境外投资专业决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。 （三）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建组合。追求跟踪误差最小化并控制投资风险。 （四）交易执行：交易管理部负责具体执行交易，同时履行一线监控的职责。 （五）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 （六）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 （七）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，可根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 纳斯达克１００指数（Ｎａｓｄａｑ－１００ Ｉｎｄｅｘ）收益率（总收益指数收益率） 十、风险收益特征 本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止２０１２年３月３１日，本报告所列财务数据未经审计。 １、报告期末基金资产组合情况 序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） １ＰＯＷＥＲＳＨＡＲＥＳ ＱＱＱ ＮＡＳＤＡＱ １００ＥＴＦ基金开放式Ｉｎｖｅｓｃｏ ＰｏｗｅｒＳｈａｒｅｓ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＬＬＣ２９，５５０，００７．５７９．１６ ２、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 序号名称金额（人民币元） １存出保证金－ ２应收证券清算款－ ３应收股利９４，４３１．４３ ４应收利息６，７６８．７４ ５应收申购款５，３００，２８３．７４ ６其他应收款４７，２６３．２７ ７待摊费用－ ８其他－ ９合计５，４４８，７４７．１８ ３、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 （１）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ ２０１０年４月２９日至２０１０年１２月３１日１２．１０％０．５８％１１．１１％１．３５％０．９９％－０．７７％ ２０１１年度－３．０８％１．４６％３．６６％１．５７％－６．７４％－０．１１％ ２０１０年４月２９日至２０１１年１２月３１日８．６５％１．１９％１５．１８％１．４８％－６．５３％－０．２９％ 注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。 （２）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。 ４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细 （１）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（％） １权益投资２５２，５５８，３７８．６２７１．５５ 其中：普通股２５２，５５８，３７８．６２７１．５５ 存托凭证－－ 优先股－－ 房地产信托－－ ２基金投资２９，５５０，００７．５７８．３７ ３固定收益投资－－ 其中：债券－－ 资产支持证券－－ ４金融衍生品投资－－ 其中：远期－－ 期货－－ 期权－－ 权证－－ ５买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买入返售金融资产－－ ６货币市场工具－－ ７银行存款和结算备付金合计６５，４３９，５９９．４３１８．５４ ８其他各项资产５，４４８，７４７．１８１．５４ ９合计３５２，９９６，７３２．８０１００．００ （２）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。 ５、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 ９、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） 美国２５２，５５８，３７８．６２７８．２９ 合计２５２，５５８，３７８．６２７８．２９ １０、投资组合报告附注 （１）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （３）其他各项资产构成： 行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） 信息技术１７２，７０９，７０２．４１５３．５４ 非必需消费品３８，６１４，６７４．７５１１．９７ 保健２７，２５０，９９４．０９８．４５ 必需消费品５，８５９，２３１．６９１．８２ 工业４，９６６，２１７．６２１．５４ 电信服务２，０１９，４２３．２４０．６３ 材料１，１３８，１３４．８２０．３５ 合计２５２，５５８，３７８．６２７８．２９ （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （５）报告期末投资股票中存在流通受限情况的说明 １）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。 ２）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为２０１１年１２月３１日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 序号证券代码公司名称（英文）公司名称（中文）所在证券市场所属国家（地区）数量（股）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） １ＡＡＰＬ ＵＳＡＰＰＬＥ ＩＮＣ苹果公司纳斯达克美国１２，３４６４６，５９０，６８７．４４１４．４４ ２ＭＳＦＴ ＵＳＭＩＣＲＯＳＯＦＴ ＣＯＲＰ微软公司纳斯达克美国１１３，３３５２３，００９，５７１．６７７．１３ ３ＧＯＯＧ ＵＳＧＯＯＧＬＥ ＩＮＣ－ＣＬ Ａ谷歌公司纳斯达克美国３，４１１１３，７６７，３３１．３０４．２７ ４ＯＲＣＬ ＵＳＯＲＡＣＬＥ ＣＯＲＰ甲骨文公司纳斯达克美国６７，６７９１２，４２１，９２４．６７３．８５ ５ＩＮＴＣ ＵＳＩＮＴＥＬ ＣＯＲＰ英特尔公司纳斯达克美国６７，８９６１２，０１５，１６４．３４３．７２ ６ＱＣＯＭ ＵＳＱＵＡＬＣＯＭＭ ＩＮＣ高通公司纳斯达克美国２２，６３７９，６９７，４６５．７４３．０１ ７ＣＳＣＯ ＵＳＣＩＳＣＯ ＳＹＳＴＥＭＳ ＩＮＣ思科公司纳斯达克美国７２，０４６９，５９１，０８３．７６２．９７ ８ＡＭＺＮ ＵＳＡＭＡＺＯＮ．ＣＯＭ ＩＮＣ亚马逊公司纳斯达克美国６，１２２７，８０３，４６０．５２２．４２ ９ＣＭＣＳＡ ＵＳＣＯＭＣＡＳＴ ＣＯＲＰ－ＣＬＡＳＳ Ａ康卡斯特纳斯达克美国２８，１３１５，３１３，７１９．２５１．６５ １０ＡＭＧＮ ＵＳＡＭＧＥＮ ＩＮＣ安进纳斯达克美国１１，７８５５，０４１，９００．７８１．５６ 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 十三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：１９９８年３月５日 住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何晔 联系电话：（０２１）３８５６１７４３ 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司６０％ 意大利忠利集团３０％ 中国电力财务有限公司１０％ （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至２０１２年４月２９日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式），以及２２只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。 （三）主要人员情况 １、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，２０年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。１９９９年８月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。２００５年１月至２００７年７月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。２００７年８月至２００９年２月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。２００９年２月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。２０１２年４月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。２００６年６月至２００９年１月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。２００９年２月至２００９年７月在美国富升人寿保险任财务经理。２０１０年３月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风险组负责人。２０１２年４月起任公司董事。 Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。１９９３年起历任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ – ＧＭＦ Ｇｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｈｅｄｇｅ Ｆｕｎｄ ＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。２０１０年６月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９９４年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。２０１０年６月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。１９９４年３月至２００２年２月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。２００２年２月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。２０１２年４月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，１９年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事、党委副书记。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。１９９３年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。２００１年５月起任公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。２０１０年６月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。２０１０年１１月起任公司董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。２０１０年１１月起任公司董事。 ２、监事会成员 唐建光，监事会主席，大学本科。１９８２年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。２０１０年１１月起担任本公司监事会主席。 Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。１９６７年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。２０１０年６月起任本公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。１９８６年７月至２０００年３月在中国人民解放军军事经济学员工作，历任教员、副主任。２０００年４月至２００３年１月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。２００３年１月至２００５年５月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。２００５年６月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。２０１２年４月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。１９９８年５月至１９９９年１１月任职于国泰君安证券，１９９９年１１月至２０００年１１月任职于平安保险集团，２０００年１１月至２００８年１月任职于宝盈基金管理有限公司。２００８年２月加入国泰基金管理有限公司；２００８年２月至２００９年８月任交易部总监；２００９年９月至２０１１年６月任研究部总监；２０１１年１月至２０１２年２月兼任公司投资副总监；２０１２年２月起兼任公司投资总监。２０１１年４月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；２０１１年６月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。２０１０年１１月起担任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，２００１年１０月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。２００７年１１月起任公司职工监事。 ３、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，１９年证券从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。 梁之平，本科，１５年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，２００８年４月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，２０１１年１月至２０１２年２月兼任深圳分公司总经理，２０１０年４月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理。 李峰，硕士研究生，１６年银行证券基金从业经历。１９９６年５月至２００３年６月任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，２００３年７月至２００５年５月任国联安基金管理有限公司监察稽核专员，２００５年５月至２００７年３月任信诚基金管理有限公司督察长，２００７年４月至２００９年１月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。２００９年２月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。 ４、本基金基金经理及相关研究人员配备 （１）本基金基金经理 崔涛，男，硕士研究生，８年证券基金从业经历。曾任职于Ｐａｌｏｍａ Ｐａｒｔｎｅｒｓ资产管理公司、富通银行（纽约）。２００９年６月加入国泰基金管理有限公司，任高级经理（量化研究方向），从事量化及衍生品投资、指数基金和ＥＴＦ的投资研究以及境外市场投资研究。２０１１年５月起任国泰纳斯达克１００指数基金的基金经理，２０１１年５月起任国际业务部总监助理。 （２）历任基金经理 自２０１０年４月至２０１１年５月１０日由刘翔担任本基金的基金经理，２０１１年５月１１日至２０１１年５月３０日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理，自２０１１年５月３１日起至今由崔涛担任本基金的基金经理。 ５、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 周向勇先生：总经理助理 刘夫先生：投资副总监 沙骎先生：投资总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 ６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 十四、基金的费用与税收 （一）基金运作费用 １．基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； （３）基金财产拨划支付的银行费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （７）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、券商佣金及其他性质类似的费用等）； （８）外汇兑换交易的相关费用； （９）基金的指数使用费； （１０）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （１１）与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费； （１２）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．８％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （３）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需根据与指数所有人ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ Ｇｒｏｕｐ，Ｉｎｃ．签署的指数使用许可协议的约定向ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ Ｇｒｏｕｐ，Ｉｎｃ．支付指数使用费。通常情况下，基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的０．０６％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．０６％÷当年天数 Ｈ 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费 Ｅ 为每日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 （４）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ４．不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 ５．基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 （二）基金销售费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、基金的募集”中“（十）认购费用”以及“（十二）基金份额初始面值、认购价格及认购份额的计算”中的相关规定。 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回费用”以及“（七）申购份额和赎回金额的计算方式”中的相关规定。 （三）基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。 基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。 对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。 十五、基金托管人 （一）基金托管人情况 １、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 ２、主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 ３、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。 十六、境外托管人 （一）境外托管人的基本情况 名称：道富银行 Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｂａｎｋ ａｎｄ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ 注册地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ 办公地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ 法定代表人：Ｊｏｓｅｐｈ Ｌ． Ｈｏｏｌｅｙ 成立时间：１８９１年４月１３日 （二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务 道富银行的全球托管业务由美国道富集团公司全资拥有。道富银行始创于１８９１年并于１９２４年成为美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至２０１１年１２月３１日，道富集团公司所有者权益为１９３．９８亿美元。道富银行托管和管理资产总额（Ａｓｓｅｔｓ ｕｎｄｅｒ ｃｕｓｔｏｄｙ ａｎｄ ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ） 达到２１．８１万亿美元，一级资本比率为１７．６％，长期存款信用评级为ＡＡ－ （标准普尓） 及Ａａ２（穆迪投资）。 道富银行在全球２９个国家或地区设有办事处，拥有超过２万９千名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。道富在亚洲太平洋区开设了包括杭州、香港、新加坡、东京、悉尼和印度的孟买、浦那及班加罗尔在内的八个营运中心，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资监督、外汇交易、证券借贷、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。 （三）境外托管人的职责 １、安全保管受托财产； ２、计算境外受托资产的资产净值； ３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； ４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户； ５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； ６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； ７、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十七、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 序号机 构 名 称机 构 信 息 １国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼 电话：０２１－３８５６１７５９传真：０２１－６８７７５８８１ 客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００ 联系人：蔡丽萍网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２国泰基金管理有限公司北京直销柜台地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层 电话：０１０－６６５５３０７８传真：０１０－６６５５３０８２ 联系人：王彬 ３国泰基金电子交易平台网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面 电话：０２１－３８５６１７３９联系人：徐怡 ２、代销机构 序号机 构 名 称机 构 信 息 １中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ２中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ３中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良客户服务电话：９５５９９ 联系人：滕涛传真：０１０－８５１０９２１９ 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ ４中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号（１００００５） 法定代表人：姜建清电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ５交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦客服电话：９５５５９ 联系人：曹榕电话：０２１－５８７８１２３４ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ６招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３１９８８８８传真：０７５５－８３１９５１０９ 客户服务热线：９５５５５网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉电话：０２１－６１６１８８８８ 联系人：汤嘉惠、虞谷云客户服务热线：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ８华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建客户服务热线：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ９中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标联系人：董云巍、吴海鹏 电话：０１０－５８３５１６６６传真：０１０－８３９１４２８３ 客服电话：９５５６８网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ １０中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单？元 法定代表人：龙增来联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２３４４２客服电话：４００－６００－８００８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ １１国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：万建华联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６１６１传真：０２１－３８６７０１６１ 客服电话：４００－８８８－８６６６网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ １２宏源证券股份有限公司注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号 法定代表人：冯戎联系人：李巍 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８、更新了“十九、相关服务机构”中直销、代销机构相关信息； ９、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中托管人的法定代表人信息； １０、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中的相关信息； １１、更新了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。 国泰基金管理有限公司 二〇一二年六月十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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